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文档简介

一、单选题(本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。以下各小题以给出的 4 个 选项中,只有一项最符合要求) 1. 集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部 账户和资金。 A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行 标准答案 d 2. 上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在 每月()内,向上海证券交易所提供() 。 A.前 3 个工作日内 上月资产净值 B.前 3 个工作日内 上月资产市值 C.前 5 个工作日内 上月资产净值 D.前 5 个工作日内 上月资产市值 标准答案 c 解 析:上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理 系统,在每月前 5 个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值。故 C 选项正确。 3. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。 A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B.与客户签订的资产管理合同不规范 C.违规开展资产管理业务 D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为 标准答案 b 解 析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证 监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市 场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD 选项均属于资产管理业务中的法律 风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。 4. 证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取() 方式进行保管。 A.托管 B.质押 C.留置 D.第三方存管 标准答案 a 5. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。 A.套期保值 B.资金融通 C.信用交易 D.调节头寸 标准答案 b 6. 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为 100 手或其整数倍,单笔申报 最大数量应当不超过()。 A.3000 手 B.5000 手 C.1 万手 D.5 万手 标准答案 c 解 析:上海证券交易所债券交易实施细则规定,上海证券交易所债券回购交易 集中竞价时,申报数量为 100 手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过 1 万手。故 C 选项正确。 7. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。 A.会员资格审定 B.业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批 标准答案 c 解 析:上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是 所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代 理参与买断式回购交易。故 C 选项正确。 8. 标准券的折算率是指()。 A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率 C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率 D.一单位债券市值折算成债券面值的比率 标准答案 a 9. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。 A.股东大会董事会 投资决策机构 B.股东大会投资决策机构自营业务部门 C.董事会 投资决策机构自营业务部门 D.监事会投资决策机构自营业务部门 标准答案 c 10. 根据证券公司风险控制指标管理办法的规定,证券自营业务规模不得超过净资本 的()。 A.200% B.100% C.70% D.50% 标准答案 a 解 析:由于证券自营业务的高风险特性,中国证监会颁布了证券公司风险控制指 标管理办法,规定证券自营业务规模不得超过净资本的 200%。故 A 选项正确。 11. 目前,我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。 A.百元面值债券到期回购价格 B.年收益率 C.折现率 D.债券面值 标准答案 b 12. 公开原则又称“信息公开原则”,其核心要求是() A.公正的对待证券交易的参与各方 B.实现市场信息公开化 C.参与交易的各方应获得平等的机会 D.公正地处理证券交易中的违法违规行为 标准答案 b 解 析:公开原则又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交 易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。故 B 选项正确。公平原则是指参与交易的 各方应当获得平等的机会,即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原 则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。 13. 金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。 A.金融远期合约 B.金融期货合约 C.金融衍生品 D.金融期权合约 标准答案 d 14. 信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。 A.订金 B.押金 C.保证金 D.定金 标准答案 c 解 析:信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此,信 用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用,即投资者买卖证券的资金或证券有一 部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故 C 选项正确。 15. 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的, 注册资本最低限额为人民币() 元。 A.5000 万 B.1 亿 C.2 亿 D.5 亿 标准答案 d 16. 我国证券交易所设总经理,负责日常事务,由()任免。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司 标准答案 c 解 析:我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事 会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构,证券交易所设总经理,负责日常事务。 总经理由国务院证券监督管理机构任免。故 C 选项正确。 17. ) A.提高市场的透明度 B.严格的市场准人 C.规范证券交易流程 D.提高 证券从业人员的素质 标准答案 a 18. 深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。 A.1 个或 1 个以上 B.3 个或 3 个以上 C.5 个或 5 个以上 D.若干个 标准答案 a 解 析:根据证券交易所席位与交易单元管理细则的规定,深证证券交易所会员 取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立 1 个或 1 个以上的交易单元。故 A 选项正 确。 19. 在订单匹配原则方面,我国采用()原则。 A.价格优先和时间优先 B.价格优先 C.做市商优先和经纪商优先 D.数量优先和客户优先 标准答案 a 解 析:在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有:价 格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优 先原则和经纪商优先原则等。其中,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原 则。我国采用价格优先和时间优先原则。故 A 选项正确。 20. 上海证券交易所规定,每个交易日的()开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机 不接受撤单申报。 A.9:15-9:25 B.9:20-9:25 C.9:25-9:30 D.9:20-9:30 标准答案 b 21. 在我国证券交易所,B 股交易的过户费(结算费)为成交金额的() A.0.5 B.1.5 C.2 D.3 标准答案 a 22. A 股交易金额不低于()元的,可采用大宗交易方式买卖证券。 A.30 万 B.100 万 C.300 万 D.500 万 标准答案 c 解 析:根据上海证券交易所交易规则与深圳证券交易所交易规则的规定, A 股单笔交易量不低于 50 万股,或者交易金额不低于 300 万元人民币可采用大宗交易方 式买卖证券。 23. 境内居民个人投资

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