3-生物医药创业产业基金出资人协议-20120613

第三章 基金出资人协议 2 兰州生物医药产业投资基金有限公司 之 出资人协议 2015 年 03 月 兰州生物医药产业投资基金有限公司之出资人协议 目 录 第一章 总 则 3 第二章 公司经营范围和经营宗旨 3 第三章 公司注册资本及出资 4 第四章 公司设立 6 第五章 公司的管理 8 第六章 出资人的权利和义务 9 第七章 本协议的修改、变更与解除 13 第八章 违约责任 13 第九章 不可抗力 14 第十章 法律适用及争议解决 14 第十一章 协议生效及其他 14 兰州生物医药产业投资基金有限公司之出资人协议 1 本协议由以下各方于 2015 年 月 日签署于兰州。 出资人一：兰州工业发展建设有限公司 住所：兰州市城关区武都路 365 号金都广场 7 楼 法定代表人：刘伟 出资人二：甘肃省发展改革委员会 出资人三：兰州经济开发区城投公司 出资人四：社会资本 鉴于： 出资人兰州工业发展建设有限公司、省发改委、兰州经济开发区城投公司、 社会资本（以下简称“各方出资人”或“股东” ）拟共同出资在兰州市设立“兰 州生物医药产业投资基金有限公司”（以工商部门最终核准的名称为准，以下 简称“公司”或“基金”），投资于生物与新医药、高技术服务业等战略性新 兴产业和高新技术改造提升传统产业领域的高科技成长企业，以及具有良好商 业模式、有持续稳定盈利能力、稳健财务及优秀管理层团队的企业。 各方出资人在平等自愿、友好协商的基础上，按照中华人民共和国公司 法（以下简称“公司法”）及其他法律、法规的规定签订本出资人协议， 以资共同遵守。 2 第一章 总 则 第一条 各方出资人经充分协商，同意根据国家有关法律、法规规定，共 同出资在兰州市注册成立公司。 第二条 公司名称：兰州生物医药产业投资基金有限公司” （暂定名，以工 商部门最终核准的名称为准，以下简称“公司”或“基金” ） 。 第三条 公司住所：兰州市城关区武都路 365 号金都广场 第四条 经营期限：公司经营期限为 7 年。营业执照签发日期为公司成立 日期。在上述期限届满之日前提前不少于 6 个月，经公司全体股东一致决议同 意，可以延长上述期限并办理工商变更登记手续。每次延长 1 年，但累计经营 期限在任何情况下均不应超过 10 年。 第五条 公司类型：公司是有限责任公司，具有独立法人资格，有独立的 法人财产，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。各方出资人，以其认缴 的出资额为限对公司承担责任。 第二章 公司经营范围和经营宗旨 第六条 公司经营范围：以自有资金进行股权投资、投资业务、投资咨询 业务、为企业提供管理服务业务。 第七条 公司经营方式：采取委托专业的投资管理机构即金城资本投资有 限公司（“基金管理人” ）进行项目投资管理。 第八条 公司宗旨：秉承“安全、稳健、诚信、增值”的投资理念，在严 格的风险控制的基础上，为被投资企业提供全面系统的增值服务。在股东各方 的鼎力支持下，通过多渠道融资，将人才、资本和先进的管理经验有机整合， 为被投资企业创造价值，与股东共同积累，大力推进被投资企业的发展，为股 东带来最大的投资回报。 兰州生物医药产业投资基金有限公司之出资人协议 3 第三章 公司注册资本及出资 第九条 公司注册资本：公司注册资本（实收资本）为 2.5 亿元人民币。 各方出资人的出资方式均为货币，币种为人民币。 第十条 各方出资人认缴出资额及持股比例为： 第十一条 在本公司存续期间，基金管理人金城资本投资有限公司任何时 候的出资比例均不得低于公司认缴出资总额的 1%。 第十二条 在本公司存续期间，除基金管理人以外的其他单个股东的出资 额不得低于 1000 万元人民币且该等股东均已从基金管理人处获得相关风险提示， 并已对此等提示充分知悉和了解。单个股东及其关联方对本公司的认缴出资额 不得超过公司认缴出资总额的 50%。 第十三条 各方出资人一致同意： 1、股东应在公司章程生效后三十（30）日内以货币方式将其认缴出资份额 一次性出资到位。其他股东均全额缴付出资后，将由基金管理人以书面方式通 知发改委并提供其他股东足额缴付出资的凭证，将在收到该等书面通知和其他 股东足额缴款凭证后向财政部、国家发展和改革委员会申请拨付出资资金，并 根据财政部、国家发展和改革委员会拨付出资资金的具体情况实际缴纳出资。 2、对未按期缴纳出资的除基金管理人外的股东可给予 15 日的延期时间， 在此期间，逾期缴纳出资的股东按日就逾期缴纳金额按同期银行存款利率加万 分之五向公司支付罚息；延期时间届满仍未缴纳的，该股东认缴份额转让给其 他股东认缴，两个以上的股东均主张行使购买权的，协商确定各自的购买比例； 股东名称 出资额（人民币） 占注册资本比例 兰州工业发展建设有限公司 10000 万元 40% 新区城投公司 5000 万元 20% 甘肃省发展改革委员会 5000 万元 20% 社会资本 5000 万元 合计 2.5000 万元 100% 4 协商不成的，按照认缴时各自的出资比例行使购买权；没有股东受让的，按公 司章程规定转让给新股东，已有股东不得阻碍新增股东受让该股权。新增股东 应满足相关法律法规和公司章程要求的资格条件。 3、如基金管理人未按期足额缴付其在本公司的认缴出资份额，则可给予其 15 日的延期时间，在此期间，逾期缴纳出资的基金管理人应按日就逾期缴纳金 额按同期银行存款利率加万分之五向公司支付罚息，如延期时间届满仍未缴纳 的，则基金管理人应推荐继任基金管理人并将其认缴出资全部转让给该继任基 金管理人，继任基金管理人应满足相关法律、法规和规范性文件和公司章程规 定的资格并得到股东会同意，并履行原基金管理人的权利义务，本公司亦应相 应履行相关的变更登记程序。如果在延期时间届满后 15 日内，基金管理人未能 推荐继任基金管理人或者推荐人选未能得到股东会同意，则本公司宣告解散， 原基金管理人还应赔偿其他股东因此所产生的所有支出和损失。 第十五条 各方出资人一致同意，在各方出资人缴纳出资后 15 日内，由基 金管理人聘请一家在中国注册的会计师事务所对出资进行验证并出具验资报 告 。 第十六条 各方出资人一致同意，如果股东不能如期缴付出资导致本公司 不能如期开展投资或者基金因此无法满足公司法定最低出资额的要求而解散， 则相关股东除承担上述责任外，还应向其他守约股东合计支付相当于公司初始 认缴出资总额 20%的赔偿金，守约股东将按实缴出资比例分享上述赔偿金。 第十七条 各方出资人一致同意，公司委托基金管理人进行项目投资管理 的职权、方式、费用、报酬、绩效和激励办法等具体事宜将在公司章程和公司 与基金管理人签署的委托管理协议 中约定。 第四章 公司设立 第十八条 各方出资人共同委托基金管理人作为代理人负责办理公司在兰 州市注册设立的相关事务，包括但不限于以下事项： 1、聘请有关中介机构开展相关工作； 兰州生物医药产业投资基金有限公司之出资人协议 5 2、制作与公司设立相关的法律文件； 3、就公司设立事宜协调各方出资人； 4、依法向工商、税务部门申请设立公司； 5、办理与公司设立相关的其他事宜。 第十九条 公司设立的筹建费用由基金管理人垫付，公司依法成立后，该 费用由公司承担，费用金额以相关凭证为准。但各方出资人为设立公司而各自 支出的差旅费用、各自雇员的工资以及各方聘请的顾问或者其他专业人士的开 支由各方各自承担。如果公司不能成立，筹建费用由各方出资人按认缴出资比 例分摊。 第二十条 各方出资人书面同意，基金管理人在授权范围内关于公司设立 事项的行为对全体出资人均有效。经各方授权基金管理人决定的应由公司在成 立后承担的责任和事项，在公司成立后由公司给予书面形式确认并认可。 第二十一条 各方出资人应促使公司注册登记后向各方出资人签发出资 证明书 。 出资证明书应包括以下各项并加盖公司公章： 1、公司名称及住所； 2、公司成立日期； 3、公司注册资本； 4、股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期； 5、 出资证明书的编号和签发日期； 6、公司董事长的亲笔签字。 公司在出具出资证明书的同时，应当备置股东名册。该股东名册应当 记载股东名称、出资款、 出资证明书编号等公司法所规定之信息。 各方出资人一致同意，在本公司注册成立之日起 6 个月内，公司将按照 投资企业管理暂行办法的规定向相关政府部门提出备案申请并完成备案， 各方出资人同意就此提供必要的协助。 第二十二条 各方出资人一致同意，本公司成立一年内，如因经营所需， 且全体股东一致同意，可以按照相关法律法规和公司章程规定的程序以非受让 现有股东股权的方式引入新股东，但新股东不得低于相关法律法规和公司章程 对本公司股东资格所设定的条件。 6 第二十三条 在本基金方案确认后一年内，本基金仍未按照规定程序和时 间完成相关设立手续的，省发改委有权撤回出资并且不承担任何责任。其他股 东应签署一切必要的文件或履行所有必要的程序以确保上述撤回出资的权利。 第五章 公司的管理 第二十六条 在本公司存续期内，基金管理人应满足如下资格条件（1）在 中国大陆注册，且注册资本不低于 500 万元人民币，有一定的资金募集能力， 有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施，具备丰富的投资管理经验 和良好的管理业绩，健全的创业投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机 制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务； （2）至少有 3 名具备 3 年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员； 至少有对 3 个以上创业企业投资的成功案例；（3）参股基金管理机构及其成员 无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。 第二十七条 公司成立后与基金管理人签署委托管理协议 ，委托基金管 理人对公司日常经营运作进行管理。同时公司通过委托管理协议委托基金 管理人全权对公司的投资进行管理，基金管理人行使对投资的经营管理权，执 行经营事务，作为公司股权投资之对外代表。基金管理人将在其内部专门设立 “投资决策委员会” ，负责对公司的投资事项进行决策管理。投资决策委员会由 7 名委员组成。其成员由公司董事会推荐，基金管理人决定。 第二十八条 基金管理人对公司的投资管理应符合法律、行政法规、公司 章程和委托管理协议等规定的投资领域、投资对象、投资阶段、投资进度、 投资限制、投资和业务禁止等。 第二十九条 公司将聘请符合法定条件的基金托管人并与其签署资金保 管协议 。基金托管人将按照资金保管协议的约定，以“收支两条线”为原 则受托保管公司财产，为公司投资运作提供支付结算服务，同时按约定的流程 和规范对公司的投资运作行为进行合规性审查等。 第三十条 公司成立后，除公司章程另有规定外，公司股东会会议对于审 议的修改公司章程、增加或减少注册资本、公司分立、合并、解散、清算或者 兰州生物医药产业投资基金有限公司之出资人协议 7 变更公司形式的议案，必须经全体股东一致通过，涉及其他事项的议案须经代 表全体股东三分之二以上表决权的股东表决通过。 第三十一条 公司董事会由 5 名董事组成，董事人选由各股东推荐确定。 其中，兰州工业发展建设有限公司推荐一名董事。董事会设董事长一名，系公 司法定代表人，由董事会选举产生。董事会对所议事项做出的决定应由全体董 事三分之二以上（含本数）表决通过方为有效。但对于涉及公司与公司股东之 间关联交易的事项，须除与公司开展关联交易的股东所委派的董事以外的其他 董事一致同意方为有效。 第三十二条 公司不设监事会，仅设一名监事，由股东共同提名一名监事 候选人，经过股东会选举后产生。 第六章 出资人的权利和义务 第三十三条 各方出资人分别享有如下权利： 1、有权按照一定程序更换基金管理人； 2、出资取得公司的股权； 3、共同决定公司筹建期间的筹建事项； 4、当因其他出资人违反本协议而造成损失时，有权获得补偿或赔偿； 5、在公司依法设立后，根据有关法律、法规和公司章程，享有公司股东应 当享有的权利； 6、在符合有关法律、法规及公司章程关于股权转让规定的前提下，股东可 以依法转让其所持的股权； 7、如公司不能成立，对其出资，在扣除其应承担的公司筹建费用份额后有 权请求返还，但各方确认在公司不能设立的情况下，金城资本无需承担任何筹 建费用； 8、有权自行或委托代理人查阅会议记录，审计财务会计报表及其他经营资 料； 9、有权了解和监督公司的经营状况并提出意见。 8 第三十四条 各方出资人应承担如下义务： 1、按本协议规定的出资方式、出资数额、出资时间等进行出资。缴纳出资 后，不得抽回其对公司的出资。 2、承担公司筹办事务，及时提供为办理申请设立公司所需要的、应由其出 具或提供的全部文件、证明、授权函件，并签署必要的协议、公司章程及有关 文件，为公司设立提供各种服务和便利条件； 3、当公司不能成立时，按所认缴的出资比例承担筹建费用，但发改委无需 承担任何筹建费用； 4、当不能按照本协议约定履行其出资义务时，应当向已按期足额缴纳出资 的出资人承担违约责任，但因财政拨款迟延导致的金诚资本出资迟延将不构成 其违约，金诚资本无需就此向他方承担违约责任； 5、在公司设立过程中，对由于其过失致使公司或其他出资人的利益受到损 害的，应对公司或其他出资人承担赔偿责任； 6、在公司依法设立后，根据有关法律、法规和公司章程的规定，承担股东 应当承担的义务和责任； 7、在公司依法设立后，应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股 东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人 独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 第三十五条 各方分别作出如下声明和保证： 1、该方出资设立公司不违反适用的法律、法规及其公司章程，其签署本协 议已获得必要的批准、同意、批复，包括但不限于依据其公司章程所需的批准 或授权及有权管理部门的批准； 2、该方具有权利、权力及能力订立及履行本协议。本协议一经签署，即对 该方构成合法、有效及具有约束力的协议； 3、该方签署本协议并向公司投资并不与其已签署的其他协议相冲突； 4、不存在正在法院、仲裁机构或行政机关针对该方进行的任何可能会对其 履行本协议义务的能力造成实质性影响的诉讼、仲裁程序或行政措施，而且， 就该方所知，也不存在将要或可能发生的任何此类诉讼、仲裁程序或行政措施。 兰州生物医药产业投资基金有限公司之出资人协议 9 第三十六条 通知 依照本协议要求任何一方发出的通知或其他联系（“通知” ） ，均应以书面 方式作出并以中文书写。通知可以专人递交，或以公认的快递服务，或图文传 真发送到另一方。通知视为有效送达的日期应按下述方法确定：专人递交的通 知，在递交之日视为送达；以快递服务发出的通知，在寄出日（以邮戳为凭） 后第 3 日视为送达；以图文传真发送的通知，在发件人传真机显示已经成功传 送之当日视为已送达。 本协议各方的通知地址如下： 出资人一：兰州工业发展建设有限公司 收件人：刘伟 通信地址：兰州市城关区武都路 365 号金都广场 7 楼 邮政编码：730000 电话传真出资人二：兰州经济开发区城投公司 收件人： 通信地址： 邮政编码：730030 电话： 传真： 出资人三：甘肃省发改委 收件人： 通信地址: 邮政编码： 电话： 出资人四：社会资本 10 第七章 本协议的修改、变更与解除 第三十七条 本协议的修改、变更与解除，须经各方出资人协商确定。 第三十八条 由于不可抗力因素，致使本协议无法履行，经各方出资人协 商一致后，可以终止本协议。 第八章 违约责任 第三十九条 各方出资人应本着诚实、信用的原则，自觉履行本协议，如 因一方不履行本协议规定的义务，致使公司无法设立或无法达到本协议规定的 经营目的，其他出资人有权向违约方索赔。 第四十条 任何一方出资人如未能遵照本协议的规定如期缴纳出资额的， 应按公司章程和本协议规定承担违约责任。 第四十一条 各方出资人一致确认，违约方应按其认缴出资比例承担违约 期间应当支付基金管理人的管理费。 第四十二条 因出资人的违约行为致使公司迟延设立或不能设立的，则由 该出资人对公司或者其他出资人的损失承担赔偿责任。如果出现多方出资人违 约的，则根据各出资人实际过错情况，按过错大小承担赔偿责任。 第九章 不可抗力 第四十三条 出资人一方因不可抗力事件的发生，直接影响其按约定的条 件履行本协议时，应立即将事故情况通报其他出资人，并应在 15 日内，提出不 可抗力详情及不能完全履行、或者需要延期履行协议的理由及有效证明文件。 其他出资人有权根据该不可抗力对履行协议影响的程度，决定本协议是否履行， 并决定是否免除或部分免除该项不可抗力事件所涉及一方出资人履行本协议的 责任。本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的