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世界贸易组织概论 第一章 世界贸易组织的确立基础-有节制的自由贸易理论与政策 贸易自由化:指一国对外国商品和服务的进口所采取的限制逐步减少,为进口商 品和服务提供贸易优惠待遇的过程或结果 经济全球化: 经济全球化是指以市场经济为基础, 以先进科技和生产力为手段, 以发达国家 为主导, 以最大利润和经济效益为目标, 通过贸易、分工、投资和跨国公司, 实现世界各国市场和经济相互融合的过程, 它是全球化的基础和重要组成部分。 国际贸易利益协调: 世界经济主体之间相互协调其贸易政策,共同对国际贸易的运行和国际贸易关系 的发展进行干预和调节,以便解决其中存在的问题,克服面临的困难,促进国际经 济贸易正常发展的行为. 思考题 4、 经济全球化对世贸组织的建立起了什么作用? 答:推动世贸组织建立的动力来源于经济全球化,世贸组织反过来,促进和发 展经济全球化。 5、 世贸组织为何要考虑可持续发展? 答:可持续发展的目的处理好环境与发展之间的关系,世界贸易组织成员在贸 易发展中,必须考虑可持续发展。 6、世贸组织在国际贸易利益协调中起了何种作用? 答:世贸组织在国际贸易利益协调中起着重要作用,起作用表现在以下方面: 世贸组织成员国国内与世贸组织贸易协定与协议经贸法规要适应世贸组织 的规范。建立世贸组织协定指明:各成员方对建立世贸组织的协定的任何规定 不可有保留,并须保证其国内有关的立法和政策措施与世贸组织协定及其附件 的义务相一致。 世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议从 1947 年关贸总协定的货物领 域扩及到投资、服务和知识产权领域,使国际贸易利益协调面扩展到整个世界 经贸领域。 提高基本原则的统一性。最惠国待遇(MFN)是保证无歧视的基本原则, 它是无条件的。 世贸组织体系中的权利、义务规范趋于“量化” ,更加便于衡量判断,也 便于监督检查。 对世贸组织中发达国家与发展中国家国家的贸易利益加强协调。 世贸组织重视与其它国际组织和非政府组织的合作与联系,为世贸组织本 身贸易利益协调创造良好的外部环境。 通过监督、约束机制的加强,促进世界贸易组织成员在享受权利的同时, 履行承诺的义务。 国际贸易组织的建立 乌拉圭回合 1986 年 9 月在乌拉圭的埃斯特角城举行了关贸总协定部长级会议,决定进行一 场旨在全面改革多边贸易体制的新一轮谈判,故命名为“乌拉圭回合”谈判。 这是迄今为止最大的一次贸易谈判,历时 7 年半,于 1994 年 4 月在摩洛哥的马 拉喀什结束。谈判几乎涉及所有贸易,从牙刷到游艇,从银行到电信,从野生 水稻基因到艾滋病治疗。参加方从最初的 103 个,增至谈判结束时的 125 个。 世界贸易组织 1994 年 4 月 15 日, “乌拉圭回合”参加方在摩洛哥马拉喀什通过了建立世贸 组织马拉喀什协定 ,简称建立世贸组织协定 。 多边贸易体制 多边贸易体制(Multilateral Trade System)是“为各国相互处理贸易关系时必 须遵守的一系列国际规则的集合。 思考题 1、GATT 1947 为何成为准国际贸易组织? 答:由于国际贸易组织的夭折,GATT 1947 一直以临时适用的多边贸易协定的形 式存在,肩负起某些国际贸易组织的职能,被称为“准国际贸易组织“.在 WTO 建立 之前,成为多边贸易体制的组织和法律基础. 3、WTO 与 GATT 1947 有何不同? 答:世界贸易组织和关税与贸易总协定的区别 (1)机构性质。关税与贸易总协定以“临时适用”的多边贸易协议形式存 在,不具有法人地位;世界贸易组织是一个具有法人地位的国际组织。 (2)管辖范围。关税与贸易总协定只处理货物贸易问题;世界贸易组织不 仅要处理货物贸易问题,还要处理服务贸易和与贸易有关的知识产权问题,其 协调与监督的范围远大于关税与贸易总协定。世界贸易组织和国际货币基金组 织、世界银行,成为维护世界经济运行的三大支柱。 (3)争端解决。关税与贸易总协定的争端解决机制,遵循协商一致的原则, 对争端解决没有规定时间表;世界贸易组织的争端解决机制,采用反向协商一 致的原则,裁决具有自动执行的效力,同时明确了争端解决和裁决实施的时间 表。因此,世界贸易组织争端裁决的实施更容易得到保证,争端解决机制的效 率更高。 4、以世贸组织为基础的多边贸易体制有何特点? 答:多边贸易体制是“为各国相互处理贸易关系时必须遵守的一系列国际规则 的集合。 ” 以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整 以世贸组织为基础的多边贸易体制具有更强的可行性 以世贸组织为基础的多边贸易体制更能持久 以世贸组织为基础的多边贸易体制影响力大于原多边贸易体制 国际贸易组织的机能 部长级会议 部长级会议是世贸组织的最顶级决策机构,由世贸组织的所有成员组成,也是 各成员方最重要的谈判场所。 争端解决机构 (Dispute Settlement Body)下设专家小组和上诉机构,负责处理成员方之间 基于各有关协定、协议所产生的贸易争端。 多边贸易谈判 即对关贸总协定和“乌拉圭回合”已涉及议题的谈判,这是专门为世贸组 织设立的 思考题 1、 世界贸易组织的宗旨? 答:提高生活水平,保证充分就业; 扩大货物、服务的生产和贸易; 坚持走可持续发展之路; 保证发展中国家贸易和经济的发展; 建立更加完善的多边贸易体制 3、 世界贸易组织的主要职能是什么? 答:实施和管理协议; 提供多边贸易谈判场所; 解决成员方之间的贸易争端; 审议各成员的贸易政策; 与有关机构进行合作; 提供技术支持和培训。 5、 世贸组织的常设机构是什么? 答:秘书处及总干事 世界贸易组织的成员 创始成员 根据建立世贸组织协定 ,世贸组织创始成员必须具备两个条件。第一,在 1995 年 1 月 1 日建立世贸组织协定生效之日前,已经成为关税与贸易总协 定缔约方,并在建立世贸组织协定生效后两年内接受该协定及其多边贸易 协定。第二,在货物贸易和服务贸易领域作出关税减让和承诺,有关关税减让 和承诺表已分别附在1994 年关税与贸易总协定和服务贸易总协定之后。 最不发达国家成为世贸组织创始成员,也须具备相同的基本条件,但只需作出 与其发展水平和管理能力相符的关税减让和承诺。 几乎所有符合条件的缔约方,都在 1996 年底前成为世贸组织的创始成 员,惟一的例外是刚果(布)到 1997 年 3 月才成为创始成员。 根据建立世 贸组织协定 ,世贸组织创始成员必须具备两个条件。第一,在 1995 年 1 月 1 日建立世贸组织协定生效之日前,已经成为关税与贸易总协定缔约方,并 在建立世贸组织协定生效后两年内接受该协定及其多边贸易协定。第二, 在货物贸易和服务贸易领域作出关税减让和承诺,有关关税减让和承诺表已分 别附在1994 年关税与贸易总协定和服务贸易总协定之后。最不发达国 家成为世贸组织创始成员,也须具备相同的基本条件,但只需作出与其发展水 平和管理能力相符的关税减让和承诺。 几乎所有符合条件的缔约方,都在 1996 年底前成为世贸组织的创始成 员,惟一的例外是刚果(布)到 1997 年 3 月才成为创始成员。 发展中国家成员 谁能达到GATT 1974第 18 条要求,谁就是发展中国家. (GATT 1974第 18 条经济只能维持低生活水平且经济处于发展初期的缔约方) 联合国的上述划分,世贸组织未表示明确接受,因此,在世贸组织中,发展中 国家的身份是在自我选择基础上确定的,不会被所有世贸组织成员自动接受。 特殊与差别待遇 在 WTO 协定与协议中,对发展中国家尤其是对最不发达国家成员的贸易发展给予 密切关注,表现为各种特殊和差别待遇. (一)对发展中国家成员的总体利益的确认 (二)对最不发达国家成员给予更多的特殊待遇 (三) 关于争端解决规则与程序的谅解 (四)在贸易政策审议机制中的特殊待遇 (五)在关于 1994 年关税与贸易总协定国际收支条款的谅解中的特殊待遇 (六)货物贸易领域各种特殊和差别待遇的具体化 (七) 服务贸易总协定对发展中国家成员的特殊待遇 (八) 与贸易有关的知识产权中列出的特殊和差别待遇 (九)通过优惠资金等措施帮助发展中国家 思考题 2、新成员如何加入? 答:加入世界贸易组织的程序 : 第一阶段:提出申请与受理。 第二阶段:对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判。 第三阶段:多边谈判和起草加入文件。 第四阶段:表决和生效。 5、发达国家成员在世贸组织中为何起主导作用? 答:发达市场经济国家在世界贸易体制中处于主导地位。 第一,发达国家成员数目少,但经贸实力强大,决定他们在 1947 年关贸总协定 和 1995 年建立的世界贸易组织中一直是决策和谈判的主体。 第二,发达市场经济国家一直是世界分工和贸易中心,对世界经贸影响重大的 跨国公司中的 90%来自发达国家。 有巨大影响的经贸集团也是以发达国家为主组成的,如欧盟和北美自由贸易区。 第四,发达市场经济国家的货币,如美元和欧元均是主要国际货币。 第五,发达市场经济国家的对外贸易政策决定了世界贸易政策发展的趋势。 第六,发达市场经济国家的经济周期决定着整个世界贸易格局的发展。 在 28 个发达国家成员中,对世贸组织谈判和决策有制肘作用的是所谓“四方” , 即美国、欧盟、日本和加拿大。 第八、在世贸组织秘书处职员来源、摊付的预算中的比例和赞助的技术和培训 的费用中,发达国家成员均占绝大比重。 6、发展中国家成员在总体上享受何种特殊何差别待遇? 答:在马拉喀什建立世界贸易组织协定序言中申明:“需要作出积极努力, 以保证发展中国家、特别是其中的最不发达国家,在国际贸易增长中获得与其 积极发展需要相当的份额。 ” 第五章 世界贸易组织的运作机制 协商一致 所有缔约方都表示支持,或者没有缔约方反对,即为协商一致通过。 交叉报复 非政府组织 3. 世界贸易组织成员报复的条件是什么? 答:如申诉方和被诉方在合理期限届满后 20 天内未能就补偿问题达成一致,申 诉方可以要求争端解决机构授权对被诉方进行报复,即中止对被诉方承担的减 让或其他义务。根据所涉及的不同范围,报复可分为平行报复、跨部门报复和 跨协议报复三种。 4.世界贸易组织如何进行政策审议? 答:贸易政策审议职责由世界贸易组织总理事会承担。 贸易政策审议对象主要是世界贸易组织各成员的全部贸易政策和措施,审议范 围从货物贸易扩大到服务贸易和知识产权领域。贸易政策审议机制还要求对世 界贸易环境的发展变化情况进行年度评议。 贸易政策审议机构的审议有别于世界贸易组织各专门机构的审议。世界贸 易组织专门机构,如纺织品监督机构、补贴与反补贴措施委员会等,只负责审 议成员执行特定协议的情况,包括在成员提交通知的基础上,对通知涉及的具 体贸易政策和措施进行审议。 成员方接受贸易政策审议机构审议的频率,取决于该成员对多边贸易体制的影 响程度。确定这种影响程度的主要依据,是成员在世界贸易中所占的份额。成 员方占世界贸易的份额越大,接受审议的次数就越多。对目前在世界贸易额中 排名前 4 位的成员欧洲联盟、美国、日本和加拿大每两年审议一次,对排在 其后的 16 个成员每 4 年审议一次,对余下的成员每 6 年审议一次,对最不发达 成员的审议可以间隔更长。 5.世界贸易组织与哪些组织合作? 答:世界贸易组织与其他组织的合作,主要是与政府间国际组织的合作。如世 界银行(World Bank-WB)和国际货币基金组织(International Monetary Fund-IMF) 。随着市民社会(civil society)概念的兴起,与非政府组织 (Non-Governmental Organization-NGO)的合作也成为世界贸易组织工作日程 中越来越重要的部分。 国际贸易组织协定与协议 最惠国待遇: 是指,一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家 (无论是否世贸组织成员)的优惠待遇,立即和无条件地给予其他各成员方。 国民待遇: 是指,对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所 提供的待遇,不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持 有者所享有的待遇。 一般例外: GATT1947第二十条规定了 10 种一般例外措施。 思考题 2. 非歧视原则是由什么待遇条款构成的? 答:在世贸组织中,非歧视原则由最惠国待遇和国民待遇条款体现出来。 3. WTO 协定与协议构成的特点是什么? 答:转化性、层次性、结合性、协调性、延伸性、介入性。 5、WTO 协定与协议身是如何构成的? 答:贸易协定的整体构成:多由主体和附件两大部分构成;贸易协定主体构成 的要件:一般包括:协定序言,协定组成部分与条款。 贸易协议的整体构成:由正文与附件构成;贸易协议正文构成的要件:通常包 括:序言与构成部分和条款 关税与关税减让谈判 关税减让: 关税与贸易总协定和世贸组织所指的关税“减让” ,具有很广泛的含义。 一是削减关税并约束减让后的税率,如承诺将某产品的关税从 30减为 10, 并加以约束; 二是约束现行的关税水平,如某一产品现行的实施关税为 10,谈判中承诺今 后约束在 10; 三是上限约束税率,即将关税约束在高于现行税率的某一特定水平,各方的实 施税率不能超出这一水平; 四是约束低关税或零关税。 部门谈判: 是指将选定产品部门的关税约束在某一水平上的谈判。 产品对产品减让: 是指一个 WTO 成员根据对方的进口税则产品分类,向谈判方提出自己具有利益 产品的要价单,被要求减让的一方根据有关谈判原则,对其提出的要价单按其 具体产品进行还价。 思考题 2、 WTO 为何保留普惠制? P120 答:为了照顾发展中国家成员贸易发展.,普惠制作为例外被保留下来。 3、 WTO 对待反倾销关税持什么态度? P121 答:WTO 允许进口成员征收反倾销税和反补贴税. 反倾销税是指进口国企业对出口商品采取低于国内正常价格出口,对进口国家 相关企业构成伤害和威胁,进口国家可以征收反倾销税。 为了保持公平竞争,WTO 允许进口成员征收反倾销税。 5、 WTO 关税减让谈判的方式有几种? P130 产品对产品的谈判 公式减让谈判 部门减让谈判 非关税措施协议 技术性贸易壁垒措施: 原产地规则 是指任何成员为确定货物原产地而实施的普遍适用的法律,法规和行政决定. 进口许可程序: 是指用以实施进了许可制度的行政程序. 是指任何成员为确定货物原产地而实施的普遍适用的法律、法规和行政决定。 思考题 3、 海关估价有哪几种方法? P147 答: 海关估价最基本的方法是以进口货物的成交价格确定完税价格。 估价方法: 以进口货物的成交价确定完税价格 以相同货物的成交价确定完税价格 有类似货物的成交价确定完税价格 5、 确定源产地标准有哪几个? P153 答:通常采用税号改变、增值百分比、加工工序三个标准。 与贸易有关的投资措施是什么?P156 基本原则 禁止使用的与贸易有关的投资措施 WTO 成员的具体义务 管理执行机构 第九章 公平竞争与补救措施协议 反倾销税: 是指在正常海关税费之外,进口方主管机构对倾销产品征收的一种附加税。反 倾销税的税额不得超过所裁定的倾销幅度。 实质损害: 指对进口方国内生产同类产品的产业造成实质性的重大损害。 出口补贴: 指法律上或事实上以出口实绩为条件而给予的补贴。 思考题 2、 进行反倾销需要具备什么条件? 答:在一般选择产品成本大大高于出口国的第三国作为替代国进行价格比较。 3、通过什么程序进行反倾销调查? 答:实施反倾销措施的基本程序: 申请人申请; 进口方主管机构审查立案; 反倾销调查; 行政复审和司法审议。 4、补贴分为几类? 答:补贴与反补贴措施协议将专向性补贴分为三类:禁止性补贴,可诉补 贴,不可诉补贴。 第十章 特定商品贸易协议 绿箱措施 指由成员政府提供的、其费用不转嫁给消费者且对生产者不具有价格支持作用 的政府服务计划。 蓝箱措施: 指成员国家政府为了保持生态环境和土地生息,强迫部分土地休耕和约束养畜 数量,为此给农业生产者和畜牧业者造成收入的损失予以补贴。 黄箱措施: 指政府对农产品的直接价格干预和补贴,包括对种子、肥料、灌溉等农业投入 品德补贴,对农产品营销贷款的补贴等。 1、 农业谈判的背景是什么? P179-180 农业对经济社会发展的重大作用 世界各国对农业保护多样措施 答: 农产品贸易作为一个特殊的领域,一直游离于关税与贸易总协定规则的有 效约束之外,农业保护深深地植根于发达国家的农业政策之中,以至于在 1947 年关贸总协定“肯尼迪回合”以后的多边贸易谈判中,尽管试图将农产品贸易 问题纳入关税与贸易总协定的管理框架,但都未能如愿以偿。由于不能对农业 保护主义进行有效的约束,发达国家利用 1947 年关税与贸易总协定的体制缺陷, 一方面极力推行农业支持和进口限制政策,造成农产品生产过量和结构严重失 衡;另一方面又为缓解库存压力,处理剩余产品,通过巨额出口补贴向国际市 场大量销售农产品。这些做法导致国际农产品贸易冲突在 20 世纪 80 年代初不 断升级,严重扭曲了国际农产品市场。 1986 年“乌拉圭回合”启动时,农产品贸易问题被列为该轮谈判的中心议题之 一。 4.纺织品与服装如何自由化? P185 分阶段取消配额限制 逐步增加配额数量 其他措施并行实施 5、 民用航空器贸易协议的目的是什么? 答:将飞机进口关税削减为零,规范各国对飞机制造业给予的补贴和其他支持措 施. 答:民用航空器贸易协议的宗旨是,通过消除贸易壁垒,加强补贴纪律, 全面开放民用航空器(军用航空器除外)及其零部件的进口市场,实现全球范 围内民用航空器贸易的最大限度自由化,促进航空工业技术的持续发展。 第十一章 服务贸易总协定 服务贸易: 是指发生在成员境内的同时出现的服务行为. 指国与国之间互相提供服务的经济交换活动。服务贸易有广义与狭义之分,狭 义的服务贸易是指一国以提供直接服务活动形式满足另一国某种需要以取得报 酬的活动。广义的服务贸易既包括有形的活劳动,也包括服务提供者与使用者 在没有直接接触下交易的无形活动。服务贸易一般情况下都是指广义的。 四种形式:跨境交付, 境外消费, 商业存在, 自然人流动. 境外消费: 指服务的提供者在一成员的领土内向来自另一成员的消费者提供服务。 自然人流动: 是指一成员的服务提供者以自然人身份进入另一成员的领土内提供服务。 思考题 2、 各国保护服务业的原因是什么? P197 答:一方面在于保护本国服务业的市场、扶植本国服务部门,增强其竞争力; 另一方面旨在抵御外来意识形态的侵入,削弱外国服务业的竞争力。 3、 服务贸易总协定 GATS把服务贸易分为多少部门? P199 答:服务贸易总协定将服务分为 12 个部门,即商务服务,通信服务,建筑 和相关工程服务,分销服务,教育服务,环境服务,金融服务,健康服务,旅 游服务,娱乐、文化和体育服务,运输服务,其他服务。这 12 个部门又进一步 细分为 160 多个分部门。 6. GATS 中的国民待遇条款有什么特点? 服务贸易总协定的国民待遇只适用于成员方已经作出承诺的服务部门。 第十二章 与贸易有关的知识产权协定 知识产权: 知识产权是指公民或法人对其在科学、技术、文化、艺术等领域的发明、成果 和作品依法享有的专有权,也就是人们对自己通过脑力活动创造出来的智力成 果所依法享有的权利。 与贸易有关的知识产权: 所指的知识产权,包括版权及相关权利、商标权、地理标识权、工业品外观设 计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露信息专有权。 专利:一切技术领域中的任何发明,不论是产品发明还是方法发明,只要其具有 新颖性、创造性并适合于工业应用,均可获得专利。 思考题 知识产权具有什么特点? P213 答: 客体的无形性 主题的专有性 有效期的时间性 专有权的地域性 国家机构的认可性 TRIPs 协定与已有的国际知识产权协定等是什么关系?P 答:采用的救济措施包括:监禁和/或罚金,扣押、没收和销毁侵权货物以及侵 权活动的任何材料和工具。 5.TRIPs 协定对侵权的救济措施有哪些 P221-223 答: 民事程序及相关措施(1-7) 临时措施与边境措施(1-2) 临时维权措施 海关终止放行 刑事程序与救济手段 第十三章 出口,国营贸易与政府采购 国营贸易企业: 是指被授予包括法律或宪法规定权利在内的专营权或特权的政府和非政府企业。 政府采购:政府采购是指,政府为政府机关自用或为公共目的而选择购买货物或 服务的活动,其所购买的货物或服务不用于商业转售,也不用于供商业销售的 生产。 有限招标: 是指采购实体在无人回应招标,情况紧急而又无法通过公开招标或选择性招标 进行采购,或需要原供应商增加供应等条件下,与供应商进行个别联系的约标。 思考题 1.什么情况下,WTO 成员可以采用出口限制措施? 答: WTO 成员原则上要进行自由化,但在特殊情况下,乳保证国内供应,维护生 态环境等原因,可以进行出口管制.为企业进行公平竞争,允许出口退税. 3.通过何种规定约束国营贸易企业的歧视行为?P232 答:政府采购协议 非歧视原则 透明度原则 公平竞争原则 运用异议程序防止歧视 4.政府采购协议中采购的商品有什么特征?规定优先采购本国产品的金额 是多少? P230 答:是政府为政府机关自用或为公共目的而选择购买的货物和服务.不用于商业 转售,也不用于供商业销售的生产. 中央政府采购实体购买货物和非工程服务的最低限额是 13 万特别提款权,中央 政府采购实体购买工程服务的最低限额是 15 万特别提款权。地方政府采购实体 和其他采购实体的最低限额,由各签署方根据自身的情况分别作出承诺。 十四章世界贸易组织的运行与作用 新加坡部长宣言: 1996 年 12 月 9 日至 13 日,是 WTO 自 1995 年 1 月 1 日成立以来的首次部长级会 议. 主要议题是 WTO 成立后两年的工作及“乌拉圭回合“协定与协议的实施情况. 新加坡部长宣言包括序言和正文.序言之处新加坡会议的目的旨在加强 WTO 作为 一个谈判场所,基于规则推动贸易自由化的体制和对贸易政策的多边评估机制的 地位. 日内瓦部长宣言: 1998 年 5 月 18 日至 20 日,世贸组织在日内瓦召开第二届部长会议暨多边贸易 体制 50 周年纪念会。共有 130 个国家和地区的部长级官员出席了会议。 最后,会议通过了日内瓦部长宣言 ,并就电子商务问题通过了全球电子商 务宣言 。 多哈发展议程: 2001 年 11 月 9 日至 14 日,世贸组织第四届部长级会议在卡塔尔首都多哈召开, 共 142 个世贸组织成员参加了会议。 会议的主要议题有二:一是接受中国和中国台北加入世贸组织。 二是启动新一轮多边贸易谈判。 11 月 10 日,会议以协商一致的方式通过了中国加入世贸组织的决定,正式接 纳中国为其第 143 位成员。 11 月 11 日,会议通过了中国台北以“台湾、澎湖、金门、马祖单独关税区” 的名义加入世贸组织的决定,接受台湾为其第 144 位成员。 11 月 14 日,会议通过了多哈部长宣言 ,一致同意开始新一轮多边贸易谈判, 并规定应在 2005 年 1 月 1 日之前结束所有谈判。 新一轮多边贸易谈判被命名为“多哈发展回合” ,以强调对发展问题的重视。 香港部长宣言: 2005 年 12 月 13 日18 日。WTO 第六届部长级会议在香港举行,会议 WTO 公布 了香港部长宣言草案 。 思考题 WTO 建立后,重要成就是什么? 答:世贸组织成为当今世界多边贸易体制的组织和法律基础;

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