公司不合格品控制管理标准

目 录1. 范围2. 引用标准3. 定义4. 管理职责5. 管理内容和要求 5.1 不合格品的分类5.2 外购不合格品的控制5.3 自制不合格品的控制5.4 用户退回不合格品的控制6. 检查与考核附表 XXXXXXXX有限公司企业标准不合格品控制管理标准（XX版） QE/DA016034为了使原材料、外购外协件的不合格品和自制的不合格零件及产品得到及时控制和处理，防止不合格品的非预期使用特制定本标准。1. 范围本标准规定了不合格品控制的管理职责、管理内容、要求及检查和考核办法。 本标准适用于XXXXXXXXXX有限公司。2. 引用标准- 质量检验和试验管理标准- 产品标识和可追溯性控制管理标准- 统计技术应用管理标准 - 纠正与预防措施管理标准 - 用户服务管理标准 3. 定义 3.1 不合格品：没有满足某个规定要求的产品或零部件。 3.2 返工：对不合格品所采取的措施，使其满足规定的要求。 3.3 让步：为使用或放行不符合规定要求的产品的书面认可。 3.4 返修：对不合格品所采取的措施，虽然不符合原规定要求，但能使其满足预期的使用要求。 4. 管理职责 4.1 品保部是不合格品控制的归口管理部门，其管理职责有： 4.1.1 负责进货检验、成品检验中发现的不合格品的标识并组织评审和处置。 4.1.2 负责对自制不合格品让步回用、报废的考核工作。4.1.3 负责对产品“三包”期内更换回的不合格零部件或退回产品的质量问题的确认、评审和处置方法的确定。4.1.4 负责对外购物资让步接收、退回供方不合格品按合同、协议要求的扣款工作，并负责出具扣款通知及“不合格对策书”。4.2 事业部（车间）职责 4.2.1 负责生产过程中自检、巡检发现的不合格品的标识、隔离和处理工作。 4.2.2 负责筛选出的外购或其它生产车间生产的不合格品的标识、隔离和退库工作。 4.2.3 负责提出本部门生产的不合格品的让步申请。4.2.4 负责用户或其他生产车间退回本车间生产的产品或零部件的补货出库和处理工作。4.2.5 参与不合格品的评审工作。4.3 售后管理课职责4.3.1 负责对顾客退回产品和维修更换零部件的原因说明，做好用户退回不合格品的标识、隔离和入库工作。4.3.2 负责及时将已做好标识的退回配件报品保部进行确认。4.4 资材部职责4.4.1 负责外购外协不合格品的隔离和退货处置工作。4.4.2 负责提出外购不合格品的让步接收申请。4.4.3 负责生产车间通过仓库退回供方不合格品的隔离、厂家确认和退货工作。4.4.4 负责将外购外协件不合格品的信息传递给供方，并督促供方按期反馈。4.6 企管办职责4.6.1负责供方产品质量改进工作的督促和监督。 5. 管理内容和要求 5.1 不合格品的分类 本公司不合格品根据其来源分为三种： a. 外购外协不合格品； b. 自制不合格品； c. 用户退回的不合格品。 5.2 外购不合格品的控制 不合格品 售后退回生产过程进货检验确认确认退货让步返工返修返回退供方返回报废退换车间处理5.2.1 判定与鉴别。 5.2.1.1 品保部外检在对外购外协物资进行检验时，发现其质量特性不符合产品图样、技术标准等要求时，应判定为不合格品，当不能准确判定时，应向品保部主管汇报，由主管判定。5.2.1.2 生产过程中发现不合格的外购外协件时，由事业部检验员填写DA016034表4 “不合格品通知单”说明不合格原因，交品保部外检人员鉴定并出具处理意见后，交品保部长审核、判定(判定一般为：退回供方或现场返工或报废)。5.2.2 标识和隔离。5.2.2.1 品保部外检对判定为不合格的外购物资，应立即按质量检验和试验管理标准、产品标识和可追溯性控制管理标准中有关规定进行标识，由仓管员进行隔离存放，并通知资材部。5.2.2.2 由生产车间退回仓库的外购外协物资的不合格品，退库前由事业部、车间质检员做好标识并签名，同时由品保外检在DA016.034表1“物品退（换）申请单”品保部审核栏内确认签名。仓库人员进行标识并隔离存放，要求退货的，应及时通知资材部。5.2.3评审和处理 5.2.3.1对判定为不合格的外购外协物资，未经评审处置之前，不允许入库和投入生产。 5.2.3.2判定为不合格的外购外协物资，经判定作退货处理，由资材部与供方进行交涉退货，影响到交货及时率的按合同或协议规定索赔。若经判定因需在现场返工时，由品保部联系资材通知供方并确定来厂时间。等待延误的时间由资材部对供方进行必要的考核。若返工后，达到规定要求的，由外检人员在“不合格通知单”中写明返工复检合格并签名纳入月末统计；不能完全达到规定要求，则仍需按让步接收处理。若委托我公司返工或筛选，则返工工时等费用由供方承担，“让步申请单”作为扣款依据，同时也纳入月末统计5.2.3.3 对批量性不合格品或A类外购外协严重不合格或多次重复出现的不合格，由品保部相关质检员开具DA016034表2“不合格品对策书”交资材部，要求供方整改。5.2.3.4 资材部接到品保部开具的“不合格品对策书”后，必须在8小时传给供方并要求供方立即进行处理。在未得到反馈以前将暂停该供方该品种的供货资格。特殊情况由技术副总决定。5.2.3.5 当符合5.2.3.6款规定的让步接收条件时，资材部可按5.2.3.7款办理让步接收手续，让步申请与否，品保部质检员较为了解，有义务提醒资材部相关人员。5.2.3.6 当外购不合格品符合下列情况时，可以考虑让步接收： a. 不影响产品性能；b. 不严重影响产品外观质量；c. 不会造成顾客退货索赔，不影响公司的质量信誉；5.2.3.7 外购外协不合格品让步接收程序分为申请、审查、会签、批准或仲裁。a. 申请：当外购外协不合格品符合让步条件规定的情况时，资材部应在接到品保反馈单后2小时内办理DA016034表3“让步申请单”并根据品保部提供的不合格状况反馈联系单，填写“不合格描述”栏并写明要求让步接收的详细理由，由部门主管确认让步原因。b. 审查、会签：事业部（车间）接到“让步申请单”后，对让步理由进行审查，考虑能否改变计划，确定是否可以让步接收，并由事业部长签名确认。当确认需让步接收时，则技术部门应就技术上的问题进行审查，若同意让步接收，则需有详细/明确的技术处理方案。品保部就上述部门的意见进行审核。若品保部同意让步接受，还应根据其不合格影响程度，写明扣质量违约金金额。报技术副总审批。“让步申请单”会签过程中，只要一碰到有部门否决，则会签就结束，不在继续。该批不合格配件由资材部退回供方，重新采购。5.2.3.8 “让步申请单”一式四联填写，签字手续齐全后，由资材部留存一份，其余由资材部分别送仓库办理入库手续和各事业部（车间）、品保部各一份。5.3 自制不合格品的控制 5.3.1 判定与鉴别 5.3.1.1 在生产过程中，操作工自检、首检、工序检验时发现工序在制品不符合产品图样、工艺文件等要求时，应初判为不合格品，并向事业部（车间）检验员报告，由检验员进行复检和判定。在半成品入库检验和成品检验过程中，质检员发现产品的质量特性不符合产品图样、技术标准等要求时，应判定为不合格品。5.3.1.2 当不能准确判定时，应向事业部部长（车间主任）或工艺员汇报，由部长（主任）或检验组长指定检验员鉴定或亲自鉴定。 a. 在半成品入库检验和产品成品检验过程中，事业部（车间）质检员判定产品不合格时，对于量小或非重要不合格的，由事业部（车间）质检员直接指定责任人进行返工，返工后复检确认，并做好记录。b. 事业部内部发现批量不合格或重要不合格的，由事业部（车间）质检员开出DA016034表4“不合格品通知单”，报品保部审核，交责任车间进行处理。处理后的产品必须复检确认，并做好记录。c. 属质量异常的纠正与预防措施管理标准进行处理。属质量事故的按质量奖惩和质量事故处理管理标准进行处理。5.3.2 标识与隔离5.3.2.1 当判定为不合格品时，应立即按质量检验和试验管理标准中有关规定进行标识，并通知生产车间或有关责任人进行隔离定置存放。5.3.2.2 已判定的不合格品，未经评审处置之前，不得转序或入库。5.3.3 评审与处置5.3.3.1 判定为不合格品的自制产品，处置方法有三种：a. 返工、返修；b. 让步；c. 报废。 5.3.3.2 操作工人自检、首检、工序检验和入库检验时发现的不合格品由事业部（车间）质检员负责处理，属批量不合格或重要不合格时则经品保部审核。 a. 需要返工或返修的，对于量小或非重要不合格的，由事业部（车间）质检员直接指定责任人进行返工，返工后复检确认，并在原始记录中做好记录；对于批量不合格或重要不合格的，则由事业部（车间）开出DA016034表4“不合格品通知单”，报品保部审核，交责任车间进行处理。生产车间接到“不合格品通知单”后，即填写DA016034表5“返工单”通知班组或责任人进行返工或返修，并在该不合格品上粘贴“返工”标识，,返工或返修后须重新进行检验判定。并在原始记录中做好记录并签名或将“返工单”粘贴于原始记录上。属质量异常的按纠正与预防措施管理标准进行处理。属质量事故的按质量奖惩和质量事故处理管理标准进行处理。b. 经判定报废的，作出“报废”标识，填写DA016034表6“报废通知单”经品保部审核，通知生产车间，办理报废手续。对批量报废或价值较高的产品报废，应报技术副总批准，并按质量奖惩和质量事故处理管理标准进行处理。c. 符合让步条件的由生产车间办理让步手续，按5.2.3.6款执行。d. 自检、首检、工序检验的不合格处置，由巡检员实施；钣金件入库检验的不合格处置，由钣金检验员负责。5.3.3.3 在成品抽检过程中发现不合格品，根据不同情况作出评审与处置：a. 在事业部（车间）内检验时发现的非批量性不合格，由事业部检验员直接指定责任人进行返工。返工后必须复检确认，并做好记录。b. 在事业部（车间）内部发现的批量不合格，由事业部（车间）质检员填写DA016034表4“不合格品通知单”，提出处理意见，报品保部审核，交责任车间进行相应处理。处理后的产品，必须由事业部（车间）、品保部检验员共同复检确认，并做好记录。c. 在成品检验时发现的不合格，由抽检人员出具“不合格品通知单”，交责任车间进行处理。批量性不合格，需报品保部长审核。处理后的产品必须经抽检人员复检确认。并在“产品抽检记录表”相关栏目上盖上“复检合格”章（或写名“复检合格”）并签名。5.3.3.4 对于成品中不合格品的处置，原则上以返工为主。需返修时，由工艺人员制定返修措施，并组织车间实施。返修后不能完全达到规定要求且符合让步条件的，由品保部、生产车间提出“让步申请”，经批准让步的成品才允许入库。质检员应在记录上注明。5.3.4 生产过程中发现的不合格品是其它生产车间生产的，应通知品保部质检员进行鉴别和判定。 5.3.4.1 经判定是该产品生产车间责任的，由领出车间按“物品退（换）申请单”办理退库，接受仓库或车间负责做好退回品标识并隔离，交责任车间进行处理。 5.3.4.2 经判定符合让步条件的，由责任制造部门提出让步申请。需返工或返修的，由责任车间组织实施，合格后重新入库。 5.4 用户退回不合格品的控制5.4.1 用户直接退回产品时，则由营销部负责按用户退货管理标准执行，品保部、各事业部、仓库及相应生产车间配合实施。5.4.2 产品售后服务课在“三包”期间内需领用产品零（部）件用以维修更换不合格零部件时，按用户服务管理标准要求实施领料，调试维修后的零部件由售后服务人员填写“售后服务零配件质量确认单”，部门签字确认，报品保部质检员检验确认，经品保部审批后，办理退库报废和消帐手续。5.4.2.1 质检员检验确认时，不仅要检查产品零部件的质量状况，也应核对产品零部件的出厂编号及零部件代号等，列入机组装配记录卡中的零配件。还需核对原始记录。如有更换零配件的，其原始记录的编号、型号均应更新。5.4.3 用户退回不合格品的信息传递按质量纠正与预防措施管理标准和用户服务管理标准要求实施。6. 检查与考核6.1 本标准由品保部组织相关部门贯彻实施。6.2 本标准实施由主管副总组织品保部进行考核。附表 DA016034表1 物品退(换)申请单 DA016034表2 不合格对策书 DA016034表3 让步申请单 DA016034表4 不合格品通知单 DA016034表5 返工单 DA016034表6 报废通知单本标准由品保部起草和解释；本标准起草人：本标准审定人：本标准批准人：物品退（换）申请单 部门： 年 月 日 DA016034表1零件名称规格型号图号(代号)退(换)数量用途退 换理 由 签名： 质检员鉴定及处理意见 签名： 品 保 部审核意见 签名：不合格品对策书 NO： DA016034表2供方名称： 发生场所： 用户、生产线、进货检验产品名称： 发生类别： 初 次、 再 次 型号规格： 发生数量： 回复期限发生日期： 报 告 者： 不合格内容 处理退 回 筛 选 让 步 接 收来 厂 返 修 其 他 供方填写产生及流出原因纠正和预防对策改善品送达 时间改善品标 志供方负责人签 字 （公 章） 年 月 日 对 策 认 定 意 见：审 核质检 员发 往 部 门资 材 部企管办签 字不 合 格 品 通 知 单 责任部门： 编号： DA016034表4产品名称规格型号检验数量任务单编号责任人不合格品数量不合格原 因 处 理意 见 质检员： 品 保 部审核意见责任部门收件