关于xx办廉政风险防控的调研报告

关于 XX 办廉政风险防控的调研报告 我的公文写作 2010-07-30 13:58:23 阅读 1404 评论 0 字号：大中小 订阅 为认真贯彻落实党的十七届四中全会精神，结合XX 区廉政风险防范管理实施意见精神，深入 推进 XX 区廉政风险防范机制的建立，我办深入分析了廉政风险防控方面存在的不足和问题，并针对这些 问题进行了总结研判，现将有关调研情况报告如下： 一、 思想道德方面 （一）细查思想道德风险点。为了避免查找的风险点不准、不实，都是些泛泛而谈空话的现象，我 们严要求、严识别、严界定，自觉做到三个紧密联系实际，即紧密联系自己的思想实际，紧密联系自己的 作风实际，紧密联系自己的日常表现实际。这样就使每名干部查找的廉政风险既具体、又实在。经归类， 主要表现为以下六个方面：一是理想信念动摇、政治素质低；二是工作敷衍，组织观念不强；三是作风漂 浮，不深入基层实际；四是不注意办公节约、铺张浪费；五是工作软弱，作风涣散；六是受到外部因素的 诱惑、干扰而导致不廉洁行政。 （二）针对思想道德建设方面可能存在的风险，我办施行了如下应对解决方案。首先明确提高领导 干部廉政文化素养，是党的事业顺利发展的内在要求，是人民群众的主观愿望和客观要求，也是领导干部 增强自身素质、履行肩负责任的重要保证。机关作风建设的好坏，直接关系到党的路线、方针、政策能否 贯彻落实到基层，关系到区党委、政府的正确决策能否得到有效执行。其次，我办为政府的职能部门，部 门领导手中或多或少掌握着权力，如许可权、审批权、人权、财权、事权等等。在职人员能否正确行使职 能、履行职责、用好权力，关系到党和政府在人民群众心目中的地位和形象，关系到整个部门的健康发展。 因此，在我办进行了全面推进廉政文化建设，能够帮助广大党员特别是领导干部树立正确的世界观、人生 观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观，坚持“立党为公、执政为民”的理念；能够进一步增强党的 宗旨意识和群众观念，努力做到 “权为民所用、情为民所系、利为民所谋”，为提高党的执政能力、保持 党的先进性，提供文化的滋养，为构建惩治和预防腐败体系提供重要支撑。第三，我办一直把党风廉政建 设纳入基建办日常工作的重要内容，与精神文明建设和其它业务工作紧密结合，一起部署，一起落实，一 起检查，一起考核。做到集体领导与个人分工负责相结合，谁主管，谁负责，一级抓一级，层层抓落实。 在我办还设立了党风廉政建设责任制领导小组，组长由基建办主任担任，成员由基建办其他副主任担任。 党风廉政建设领导小组负责执行党风廉政建设责任制情况的考核工作，并将贯彻落实党风廉政建设责任制 的情况，列入年度总结或工作报告。考核时间是半年、年终两次考核。对违反以上规定者，依据情节轻重， 按照有关规定分别给予教育、批评，直至党、政纪的严肃处理。最后，我办实行“ 大众监督”制度。我办经 常听取干部和职工关于党风廉政建设工作方面的建议和批评，自觉接受群众、党组织和纪、监部门的监督。 在听取到建议时，积极进行调查，及时处理，做出回复和解决。 二、 制度机制方面 （一）重点关注制度若干风险点。 随着改革的不断深入，工作的发展变化，有些制度机制出现漏洞，约束力和监督力不明显，就会产 生隐患，形成风险点。基建办根据近年来区政工程建设项目不断增多的实际，从工程项目的立项、资金、 招投标、建设、监管、使用六个方面着手，严查风险点，尤其注重建设领域工程招投标、施工期间工程变 更、工程监督管理、工程资金使用等方面的风险点。 (二) 采取的应对机制措施： 一、以公职人员全员参与为基础，建立廉政风险教育长效机制。建立廉政风险防控机制，需要公职 人员的全员参与。区基建办通过开展建立廉政风险防控机制工作，让广大公职人员接受普遍的反腐倡廉教 育，提高廉政风险意识，切实增强责任感、使命感和紧迫感。让他们认识到查“风险” 不是查“问题”，而是 要堵住腐败问题发生的源头，更好地预防腐败，保护广大公职人员；把廉政风险防控教育作为一项经常性 的工作，持之以恒地开展下去，建立长效机制，大力营造风清气正的良好氛围。 二、以权力运行的关键环节为重点，建立岗位和部门廉政风险提醒机制。按照全员参与的要求，组 织公职人员对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认 真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。结合 部门或行业特点，各单位、各部门重点查找在“三重一大” （重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排 和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。 三、以加强制度建设为支撑，建立防控制度审查机制。坚持用制度管权、管事、管人，以发展的思 路和改革的办法解决滋生腐败的深层次问题，不断加大从源头上防治腐败力度。同时，加强监督检查，着 手对本部门规章制度，特别是对拥有行政审批权以及人、财、物管理权等重点领域、重点部门和重点岗位 制度落实情况进行一次全面梳理。加强对各部门新立制度的审查，看其是否存在腐败寻租空间，是否有预 防腐败措施，努力构建防控制度审查机制。 四、以推进有效落实为保障，建立监督问责机制。建立健全督查、评估、考核、奖惩等工作机制， 定期组织开展专项检查，重点检查各单位、各部门是否把建立廉政风险防控机制工作作为一项重大任务列 入重要议事日程等。对工作进展缓慢的，及时发出通知，督促整改落实；对措施不得力，受到廉政风险预 警后仍然不及时整改的部门或个人，进行廉政约谈；对造成严重后果的，按照相关规定，实行责任追究， 确保建立廉政风险防控机制工作落到实处，取得实效。 三、岗位职责方面 （一）岗位职责方面整体存在廉政风险点 廉政风险查到岗，风险隐患界到点，这是廉政风险防范工作中我们的一项具体举措。具体实施中， 我们始终坚持以岗位为点，以分管业务为线，环环相扣查找廉政风险点，确保风险点查得准、找得全、定 得实。区基建办一直围绕业务工作从工程招投标、安全管理、财务资金使用、物资采购五个方面入手，分 别对合同预算、工程管理、计划财务等岗位逐一排查廉政风险点。 （二）针对岗位职责廉政风险点实施相应措施 对于基建办各部门的廉政风险点，我们都对每个部门逐一认真进行了调研和总结，也针对不同的岗 位，明确的做出了实施措施。一是印章管理、保密工作岗，其主要岗位职责廉政风险点为：保管不当被盗 印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误。处理涉密文件不及时、 延误时机；故意泄露涉密内容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。针对印章管 理、保密工作岗，我办采取措施是：加强印章管理人员、保密人员的思想教育，增强责任意识、安全防范 意识；强化对保密人员的岗位责任考核；对于建立保密文件登记台帐；不定期检查印章使用管理情况、保 密制度落实情况；保密文件资料一般不外借，特殊情况持单位领导介绍信，经分管领导批准方可借阅，并 履行借阅登记手续，设立专管人员要及时进行催还。二是公务接待方面，其廉政风险点为：私自接待，假 公济私；不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费；在接待工作中损公肥私、造成贪污。针对这些风险 点，我办采取措施为：接待工作由综合办公室总体负责，有关业务科室配合，凡属本办执行的客人，必须 先由接待人员填写接待审批单 ，经分管主任审批后，方可就餐，否则由接待人员自负，来业务科室办 事的由业务科室接待，经审批后以工作餐标准安排，否则一切费用自负。我办严格制定了公务接待制度 （共七条），让原本“无法可依”的状况，变为“有法约束” 的大好格局，有效的防止了公务接待的腐败问题。 三是计划财务岗，其廉政风险主要有：公用经费不合理使用；部门预算不公平、不合理；挪用公款，“移 花接木 ”公款等问题。针对其潜在风险，我办采取措施为：注重对项目管理者职业素质以及风险经营理念 的培养；在上岗前对职工进行风险管理培训，加强风险控制点的管理人员和业务操作人员在风险管理知识、 流程、管控核心内容等方面的业务培训，明确风险责任人、强化目标管理；加强对员工法律素质和职业道 德的教育，培养职工的风险辨识、分析和处理等方面的能力；严格遵守会计法和财经纪律、严格执行 报销程序，把好票据审核关，确保交易凭证的真实有效；严格执行预算管理制度，公开部门预算；加强对 经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费；严格执行财经纪律，落实岗位责任制。 为切实从源头上预防和控制腐败，最大限度地减少党员干部犯 错误的机会，最大限度地减少腐败滋生的土壤，遂昌县水利局积极 贯彻落实中央四中全会精神和中纪委全会精神，以科学实践发展观 为指导，围绕中心，服务大局，以期为预防和控制廉政风险转化为 腐败行为而建立一套行之有效的廉政风险防控机制工作方案。 县水利局将采取“预防为主，防治结合”的指导思想，争取 “早发现早治疗”，从源头上杜绝腐败行为发生的可能性，为遂昌 营造一个勤政廉政的优良水环境，将建立如下措施： （一）定期开展廉政思想教育。定期通过夜学、民主生活会等 形式，全局干部职工现场开展廉政思想学习与交流，开展批评与自 我批评，进一步增强党员干部廉政意识，优化业务工作流程，一个 月为一个周期。不定期通过宣传栏，进行廉政思想推广；全局干部 职工一年上交一篇廉政学习心得体会。 （二）排查廉政风险。从思想道德、外部环境、制度机制、岗 位职责等方面入手，采取个人找、群众提、相互查、科室议、领导 点、组织评等方式，系统查找干部职工、科室及单位存在或潜在的 廉政风险点，重点查找在“权、钱、人、物”等方面存在的廉政风 险。对可能发生的风险，进行定期排查，两年为一个周期；岗位调 整后的干部，重新排查廉政风险，以及时调整、补充和确定风险点。 对已经发生的风险，实行不定期排查，以及时发现风险，及时预警、 整改和追究。对排查工作不认真、风险点查找不准确的干部职工、 科室和单位，给予批评教育，严重的给予预警、问责。 （三）评估风险等级。将查找出来的各类风险点按照本人自评、 科室评审、分管领导审核、领导小组审定的程序，进行等级评估。 根据廉政风险的大小、危害程度和发生频率不同，廉政风险分为 “一级、二级、三级”三个等级。掌握“权、钱、人、物”等重要 岗位、重点领域、关键环节的干部职工、科室、单位为一级风险， 通过及时预警，必要问责，为有效防控找准切入点。 （四）建立防控措施。在排查和评估的基础上，通过岗位定职、 职权公开、全力制衡、制度评估、流程规范、过程监控等方式，对 排查出来的廉政风险从制度机制上进行防控。防控措施侧重于权力 的制约和过程的可控，强调自我预防、自我完善、自我承诺等个人 措施上的自我防控，突出制度机制的科学性和可操作性。 （五）加强风险预警。预警类别按有无过错，分为无过错预警 和过错预警。对即将或正在开展的重大行政审批、行政许可、行政 执法、大额资金使用、重大人事调整、批量物资采购、工程实施等 事项，实施无过错预警即 D 级（绿色）预警，进行事前、事中提醒。 对涉及效能、廉洁从政、违纪违法等过错情形，按情节和扣分情况 实施过错预警即 C 级（蓝色）、B 级（黄色）、A 级（红色）预警， 进行事中、事后监督。过错预警级别划分采用 12 分制，扣分在 1-4 分的启动 C 级预警，扣分在 5-8 分的启动 B 级预警，扣分在 9-12 分 的启动 A 级预警。 （六）严肃责任追究。采用缴纳廉政风险金、廉政谈话、责成 书面检查、责令公开道歉、通报批评、诫勉谈话（半年或一年）、 停职检查、引咎辞职、责令辞职、免职等 10 种方式，贯彻严格要求、 实事求是、权责一致、惩教结合、依法有序的原则，对四类情形给 予问责。一是发生过错预警的行为；二是被启动过错预警的对象， 不按时限整改或整改达不到要求的；三是被启动过错预警的对象， 仍然发生违纪违法行为（预警事项）被查处的；四是因不履行或不 正确履行党风廉政建设“一岗双责”，对下属干部职工发生违纪违 法行为被上级纪检监察或检查部门查处，负有领导责任的，根据下 属干部职工违法违纪行为的严重程度，分别执行“上追一级”、 “上追二级”制度，发生性质恶劣负面影响较大的违法行为，对违 法对象的上二级干部贯彻“上追二级”原则，给予问责。问责涉及 领导班子的，按干部管理权限执行。 中共月山乡委员会 月山乡人民政府 关于开展岗位廉政风险防控机制建设工作的实施方案 各党支部、村（居）委会、乡级各部门： 为认真贯彻落实中央建立健全惩治和预防腐败体系 2008-2012 年工作规划精神，进一步推进我乡党风 廉政建设和反腐倡廉工作，切实降低国家公职人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，努力营 造清风正气的良好环境，现就我乡开展岗位廉政风险防控机制建设工作，提出如下实施意见。 一、指导思想和工作目标 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，坚持“标本兼治、综合治理、惩防 并举、注重预防”的方针，按照“突出重点、优化推进、务求实效”的总体要求，建立比较完善的岗位廉 政风险防控管理长效机制，推动月山党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，为我乡各项事业又好又快发 展提供有力保障。 二、实施对象：重点是拥有行政管理权，行政审批权、行政执法权及管理人、财、物等关键岗位的乡级领 导干部及工作人员。 （一）乡党委班子成员； （二）乡干部； （三）事业单位干部； （四）垂直管理单位的党员干部。 三、方法步骤 岗位廉政风险机制建设分风险排查、制度防控措施、评估优化三个阶段进行。 （一）风险排查阶段（9 月 10 日至 10 月 15 日） 主要任务是制定岗位廉政风险机制建设工作方案，进行宣传发动，有组织有计划地查找风险点，划分风险 等级，明确分级监管。 （1）宣传发动。广泛宣传岗位廉政风险防控机制建设工作的重要意义和基本内容，教育和引导广大干部 职工牢固树立廉政风险意识，自觉参与到岗位廉政风险防控机制建设工作中来，主动查找风险点，着力做 到组织领导、工作认识、方案制定三到位。具体要求是:召开班子专题工作会议，统一思想认识，成立 领导小组，明确工作任务。召开机关事业单位工作人员和垂直管理单位的党员干部动员大会，传达贯彻 上级会议精神，明确岗位廉政风险防控机制建设工作的目的、意义和实施步骤。制定月山乡岗位廉政风 险防控机制建设工作实施方案，切实抓好各阶段工作。 （2）查找廉政风险。结合工作实际，突出“一把手” 、班子成员、全体乡级机关事业单位和其他重要岗位 四个层面，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在部门集体议、群众评、分管 领导分别点、党委集中审等方法，深入查找思想意识、制度机制、岗位职责等方面存在的廉政风险，将风 险点登记汇总后报乡领导小组，经乡党委审核后在一定范围内公示。具体要求是:查找领导岗位风险点。 乡“一把手”和班子成员要从全局的高度查找和分析行政、业务运行过程中产生廉政风险的个性和共性问 题，重点查找自身在“三重一大”即重大事项决定、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面 容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。查找政府机关、室、所、中心中层岗位风险点。根据各 负责人职责，针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉政风险，认真分析 廉政风险内容及表现形式。查找个人岗位风险点。各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并 分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。 （3）划分风险等级。各部门对查找出的廉政风险逐一进行分析、审核、评估，根据廉政风险的大小、可 能造成的危害程度和发生频率，将廉政风险划分为 A、B、C 三个等级。 A 级风险是发生机率高的风险， 或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；B 级风险是发 生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人 员的相关法规，受到纪律处分的风险等；C 级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社 会影响或一定经济损失的风险。 （4）建立廉政风险信息档案。在认真梳理查找岗位廉政风险的基础上建立廉政风险信息档案库，加强对 廉政风险信息的分析、预测，及时掌握岗位廉政风险信息的动态变化及其规律，为岗位廉政风险防控提供 依据。 （二）措施防控阶段（10 月 16 日至 11 月 30 日） 主要任务是针对查找到的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为 点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的岗位廉政风险内控机制。 （1）建立廉政风险防控模式。对已有防控措施进行排摸，针对具体岗位和岗位风险点健全完善防控措施。 一是体现共性的防控模式。针对部门（单位）职能，重点围绕“重大事项决策、干部任免、重大项目安排、 大额资金使用”等，进一步健全完善决策机制和管理制度。二是体现个性特点的防控模式，主要是针对机 关事业单位干部、重要岗位职责，根据梳理出来的行政、业务流程以及查找出的廉政风险，制定相应的廉 政风险防控模式，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人” 。 （2）制定防控措施。各部门要从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执 行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合制度，重点围绕加强行政决策权、自由裁量权、干部人事权、 行政审批权、资金管理和财务管理权、工程项目招投标和大宗物品采购权等方面的制约和监督，不断完善 部门内控制度体系。建立岗位廉政风险月查制度，乡领导小组对各部门岗位廉政风险环节及其防控措施落 实情况进行监督检查，及时责令整改，保证廉政风险防控机制有效运行。 （3）公开承诺。针对领导干部、机关事业干部以及其他重要岗位人员等建立的防控措施和制度，作出执 行承诺，个人与单位签订岗位廉政风险防范承诺责任书 ，并在一