专利管理操作指南.doc

专利管理操作指南 一、本部分内容既是一个机构内部专利管理流程的诠释，又是作为知识产权管理制度中专利管理制度文本体系的说明。 二、本部分内容依照一个机构内部完整的专利管理流程设计，把作为实施管理的依据和准则的规章制度专利管理制度文本与各个执行文件文本的相瓦联系贯穿到这个流程之中。三、机构内部专利管理的具体操作与本管理制度文本的使用如下图所示：zhuanli 专利管理制度第一章 总 则第一条 为促进本单位的技术创新能力，鼓励员工发明创造的积极性，积累专利资产，充分发挥专利资产的效益，根据知识产权管理制度总体规定制订本制度。 第二条 本单位的专利管理明确如下目标：在单位内牢固树立专利意识；技术创新与专利管理紧密结合，专利管理贯穿研究开发、生产和经营的全过程。制订专利战略，把专利资产的形成和充分利用、专利资产效益的发挥列入单位战略的内容之一。 第三条 必要的名词解释： 本规定中所称的专利是指发明专利、实用新型专利、外观设计专利。 本规定中所称的职务发明是指：发明人或设计人主要利用本单位的物质条件所完成的发明创造；发明人或设计人在本职工作中做出的发明创造；发明人履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明创造。本规定中所称的专利资产是指：专利申请权、专利权。第二章 专利管理机制 第四条 根据知识产权管理制度总体规定的有关规定，本单位主要负责人(包括正职负责人和主管副职负责人)主管和统筹单位专利工作。 第五条 本单位的知识产权管理部门是专利管理的执行机构，负责本单位的专利管理宏观调控和多方协调工作，该部门同时负责有关专利的法律事务方面的工作。具体负责： (一)专利申请、维持、放弃的确定，职务与非职务发明的审查： (二)专利评价、评估： (三)专利资产运营，包括专利权转让、许可贸易、运用实施，专利作价投资，专利权质押等； (四)制定和落实本单位技术活动中形成的与专利申请相关的技术档案的管理及对技术人员业务活动的规范； (五)制定和落实涉及专利技术开发权益的流动人员相关活动的规范； (六)落实专利权保护，包括专利侵权监视、专利诉讼及专利权边境保护等： (七)收集、研究与本单位有关的专利信息为本单位技术创新、经营管理等相关活动提出对策； (八)落实有关专利的宣传、教育和培训工作： (九)提出修改本专利管理制度的意见、建议并提交决策层； (十)其它的单位专利产权管理事项。 第六条 本单位在基层技术单位(研发项目组、技术创新承担部门或小组殛群体等)及其它必要的基层工作单位指定兼职专利联络员，由专利联络员配合本单位知识产权管理部门开展发明创造的专利管理工作。 第七条 在专利管理工作中，必要时可从社会中介机构聘请专业人员帮助本单位开展专利工作，并对该方面工作实施管理。第三章 技术创新的专利管理第八条 本单位强调技术创新对单位发展的重大意义并鼓励各部门和员工积极开展业务范围内的技术创新。技术创新工作应当与本单位的专利管理紧密结合。第九条 在技术创新活动立项之前，应当进行专利文献检索。其目的在于避免重复研究，向决策层提出预立项项目应采取引进、合作或自主研发的建议。技术创新活动立项申请由技术部门或研发部门向决策层提出后，由知识产权管理部门汇同技术或研发部门对该技术创新活动涉及的技术领域进行国内的专利文献检索：必要时还应该进行国际专利检索。在分析国内外专利信息的基础上，提出专利检索报告。根据要求提出能获得最大市场效益的技术路线和技术解决方案建议。 决策层的立项决策，前款形成的专利检索报告和解决方案建议作为重要依据。 第十条 在研究开发过程中及技术创新项目取得阶段性成果后，知识产权管理部门汇同技术或研发部门对该技术创新活动涉及的技术领域进行必要的跟踪检索，及时向决策层提出该技术创新活动的方向性建议。 在研究开发完成后知识产权管理部门提供涉及该技术创新活动的技术领域的全面知识产权分析报告，并根据单位的需要提出对于该技术创新活动产生的发明创造的知识产权形式的确立建议。 第十一条 对于已经成形的技术创新成果，知识产权管理部门应及时做出分析评价，提出该成果的知识产权确立方式建议。 对于已经成形的技术创新成果应该申请专利的，及时提出申请。决定提出专利申请的技术创新成果，应该在提出申请后再进行成果鉴定、科技评价、评估、评奖、产品展览与销售等会导致技术发明公开丧失新颖性的活动。 对于单位认为有必要采取国防专利形式保护的技术创新成果，由决策层决定，由知识产权管理部门提出国防专利申请。决定采取国防专利形式保护依据国防专利条例的有关规定。 对于有必要向国外申请专利的技术创新成果，应当由知识产权管理部门提出建议，单位决策层做出决定。鉴于向国外提出专利申请的费用支出巨大，周期长久、获权不确定因素强等原因，在做出国外申请决策前应进行论证，必要时请求国家知识产权局等有关部门提供意见。第十二条 对于开发完成的技术创新成果，经过论证不适于申请专利的，要根据该成果对本单位的作用和意义，除从本单位专利战略及经营实际出发需要公开的以外，应该将其纳入本单位商业秘密保护范围内。具体保护措施由商业秘密管理制度规范。第十二条 参与技术创新的有关人员，在开发项目进行知识产权确立、特别是申请专利前应对该技术创新成果承担保密义务。具体保密规定及措施由商业秘密管理制度规范。第四章专利申请的程序 第十四条 作为准备提交专利申请的职务发明，提交的依据是本制度第三章之有关规定。第十五条 专利的国内申请程序： (一)根据本制度第三章之有关规定准备提交专利申请的，由技术创新项目负责人或发明人(设计人)向知识产权管理部门提出专利申请报告书，并提出申请的时机、种类的建议。 (二)相关技术创瓤成果，由项目负责人或发明人(设计人)起草专利申请文件。 (三)知识产权管理部门协助完成专利申请文件后备案，同时向知识产权主管领导报告； (四)经知识产权主管领导批准后，由知识产权管理部门负责办理专利申请手续。具体申请工作可委托专利服务机构代理。 第十六条 根据本制度第三章有关规定提交国防专利申请的，程序参照本制度第十五条。其中，申请国防专利的决策权属于本单位知识产权决策层。 国防专利的所有资料由知识产权管理部门负责管理，做好保密工作。 第十七条 专利的国际申请程序： (一)根据本制度第三章之有关规定需向国外申请专利的项目，由技术创新项目负责人或发明人(设计人)向知识产权管理部门提出专利国际申请报告： (二)知识产权管理部门向单位决策层汇报，由单位决策层主持，组成单位领导、知识产权管理部门、技术与研发部门、市场主管部门等参加的评议会，对该成果的国际专利价值进行评估，必要时昕取该技术创新的项目负责人或发明人(设计人)的汇报。在论证基础上决定是否提交国际专利申请和向哪些国家申请等具体工作。论证结果与决定必须在本单位有关部门提出专利国际申请报告后一个月内做出； (三)决定提交专利国际申请的相关技术创新成果，由项目负责人或发明人(设计人)起草专利申请文件。知识产权管理部门协助起草申请文件具体申请工作可委托专利服务机构代理。 (四)论证后要进行专利国际申请的，知识产权管理部门要按照有关规定及时申请获得政府对申请人的专利国际申请的基金、专项资金等的支持。(五)知识产权管理部门负责专利国际申请之后的监督、跟踪事宜。对于申请后产生的各种问题，随时向单位决策层汇报，具体问题可由知识产权管理部门及时解决。第五章专利资产的管理第十八条 对于已经提交的专利申请和已经获权的专利，由知识产权管理部门负责跟踪监控，具体工作为： (一)需交纳年费或申请维持费的，及时交纳，维持其有效： (二)对拟在法定期限届满前放弃或终止的专利和专利申请予以论证确认，报请单位决策层批准后，放弃或终止。同时对该专利或专利申请建立档案； (三)监测市场状况，掌握本行业专利申请及授权情况，对有损于本单位权益的他人专利及专利申请应及时启动相应法律程序； (四)发生被侵权，或者与他方产生专利侵权纠纷或鼻它专利纠纷的，进行综合分析，提出应对措施。 第十九条 本单位与其它单位签订有关技术开发的合f，或者签订其它在将来履行中可能产生发明创造的合同时，应根据合同签定时的情况在合同中明确可能产生的发明创造的专利申请权和专利权的归属。到本单位进修学习的临时聘用人员学习、工作中做出的发明创造的专利申请权及专利权归本单位所有；对于在技术合作中的以合作方工作人员为主做出的发明创造的专利申请权及专利权的归属，依照前款规定。第二十条 对于由单位决策层做出的专利对外许可或转让决定，由知识产权管理部门负责落实专利资产评估工作。开展专利资产评估应依照国家有关规定委托符合执业要求的中介机构完成。第二十一条 单位决策层在做出有关技术、设备的引进(开展技术贸易)决策前，指定知识产权管理部门分析欲引进技术、设备的国内外专利信息。参照专利信息提出引进方案。第二十二条 单位在收购、兼并时，涉及到对方专利资产的，单位决策层在做出决策前，指定知识产权管理部门核实其专利的法律状态，并与对方协商其专利资产的价值评估的方式、价值等，以为收购、兼并提出参考意见。单位在对外合资、合作时，涉及到自有专利资产的，指定知识产权管理部门与对方协商自有专利资产的价值评估的方式、价值等，以为合资、合作提出参考意见。第二十三条 单位在建立中外合资、合作企业时，外方以技术、设备、产品作投资的，知识产权管理部门就所涉及的专利和相关技术领域进行专利检索和论证，提出可利用性的建议，并定期监视其法律状态。第二十四条 本单位定期对专利权及专利申请状况进行统计、评估，估算本单位专利资产。根据评估结果将其纳入本单位财会核算管理体系。前述工作由知识产权管理部门汇同单位财务部门完成。第二十五条 知识产权管理部门负责本单位专利保护的市场监视工作，知识产权管理部门及时掌握本行业专利申请及授权情况，对出现的侵权行为，由知识产权管理部门进行综合分析后提出应对措施建议。采取措施的决定由单位决策层做出。具体工作由知识产权管理部门落实。发生其它涉及专利的纠纷的，处理方式依照前款规定。本单位专利权益涉及海关保护的情况，由单位决策层做出决定，由知识产权管理部门按照知识产权海关保护条例，向海关有关部门申请办理知识产权海关保护备案手续。之后的所有具体维权工作，由知识产权管理部门落实。第六章 专利工作经费和奖励第二十六条 本单位在专利管理中发生的费用，包括、但不限于：(一)从专利申请到专利权终止的全过程发生的有关费用；(二)专利技术交易过程中发生的成本(如专利资产评估)；(三)发生专利诉讼情况下产生的有关费用：(四)请求知识产权行政保护产生的费用(如专利海关保护备案等)：(五)本单位专利数据库的建设和更新费用：(六)专利管理工作中发生的其他费用。第二十七条 专利管理费用按照年度拨付。由知识产权管理部门在每一会计年度前提出计划，由决策层审核批准。具体财政年度核算按照本单位有关财务核算规定执行。会计年度中发生的专利管理的临时费用，如专利国际申请、专利纠纷诉讼费用等，由知识产权管理部门提出申请报告，由决策层审核批准后财务部门划拨。 弟二十八条 本单位建立专利专项资金。专利专项资金作为本制度第二十六条规定的费用的主要资金渠道。专利专项资金由财务部门负责管理，根据本制度第二十七条的规定拨付给知识产权管理部门。 在专利专项资金不足以支付年度专利管理费用时，通过其他渠道补足；当专利专项资金支付年度专利管理费用后有剩余或年度专利管理费用有节余的，继续作为专利专项资金用于下一年度专利管理费用。 第二十九条 专利专项资金的来源，主要由单位财政拨付。在本单位的专利实施许可、专利权转让以及其他从专利资产上获得的收益，按照交易额的3到5的比例提出，纳入专利专项资金。 第三十条 对于员工开发或参与开发的技术创新的创造发明等，根据其最终确立的知识产权形式，本单位将按照知识产权创造奖励制度给予奖励。 第三十一条 本单位员工将其非职务发明创造申请专利，本单位予以支持。需要单位出具证明的，由单位审查确认后，出具非职务发明证明。第七章 责任与处罚第三十二条 本单位员工就其做出的发明创造的职务与非职务性质与本单位发生争议时，由单位和员工协商解决。协商不成依照有关法律规定。 第三十三条 违反本制度的规定，造成专利资产和其他财产损失的，以侵害本单位财产按照本单位有关规定予以处罚。违反法律的，本单位将依照法律规定行使权利。 第三十四条 知识产权管理部门玩忽职守、履行职责不当或者泄露秘密造成单位损失的，按照本单位有关规定予以处罚。违反法律的，本单位将依照法律规定行使权利。第八章 附则 第三十五条 本制度由知识产权管理部门解释。 第三十六条 本制度自公布之日起实施。 编号： 技术创新成果专利申请报告书技术创新项目名称项目专利检索报告名称项目专利检索报告编号项目开发部门项目开发负责人项目开发状态：口立项 口初试成功 口中试 口以申报知识产权形式确认 口开发完成项目立项名称及编号项目立项专利检索报告项目专利检索报告编号原立项时间原计划完成时间专利申请报告提请时间项目预计完成时间项目完成的指标或达到的目的简述(与立项目的的比较、专利检索结果对比等)：项目负责人专利申请建议：建议本项目申请为 口发明 口实用新型 口外观设计 项目负责人建议的专利形式的理由简述： 项目负责人签字： 年 月 日项目完成参与人员(作为发明人)知识产权管理部门对项目的评估确认意见： 负责人签字： 年 月 日知识产权管理部门对项目的专利确认意见：口发明 口实用新型 口外观设计技术创新项目专利申请批准意见： 签字： 年 月 日 填写说明l.本表用于单位内部技术创新工作进行中和完成后对技术创新项目申请国内专利的申请批复2.本表、两大栏由技术创新的主要参与员工填写。3.根据专利管理制度，第大栏由技术创新项目的项目负责人填写如果项目负责人也是技术创新项目的主要参与者，前三均可由项目负责人填写 第大栏可以在填表时初步确认，如果没有补充说明，该栏内容将作为提交专利申请之“发明人”依据。 前四大栏内容填写时限根据专利管理制度规定。 前四大栏完成后必须在24小时内交由单位知识产权管理部门。4.第大栏由单位知识产权管理部门填写。 填写时限根据专利管理制度规定。 填写完成后在24小时内交由单位决策层知识产权负责人。5.单位决策层知识产权负责人确认时限根据专利管理制度规定。 确认后24小时内交回知识产权管理部。 单位知识产权管理部门持本表24小时内向技术创新项目负责人或主要员工通告6.专利申请工作或公开工作由单位知识产权管理部门按照有关管理制度落实。 知识产权管理制度实施文件表bb02 编号： 技术创新成果国防专利申请报告书技术创新项目名称项目专利检索报告名称项目专利检索报告编号项目开发部门项目开发负责人 项目参与人员(技术方面，全体)项目开发状态：口立项 口初试成功 口中试 口以申报知识产权形式确认 口开发完成原立项名称原立项编号原项目专利检索报告名称原立项时间原计划完成时间原项目专利检索报告编号原项目作为商业秘密保护之商业秘密档案资料名称原项目作为商业秘密保护之商业秘密档案资料编号专利申请报告提交时间项目预计完成时间项目完成参与人员(作为发明人)项目完成的指标或达到的目的简述(立项目的的比较、专利检索结果对比等)： 项目负责人：提请为国防专利申请的理由简述(由本项目负责人填写)：知识产权管理部门对项目的评估确认意见 负责人签字： 年 月 日技术创新项目国防专利申请批准意见： 签字： 年 月 日填写说明l.本表用于单位内部技术创新工作进行中和完成后对技术创新项目申请国防专利的申请批复。2.鉴于准备申请国防专利的技术创新项目的保密性，本表、两大栏由技术创新的项目负责人填写。也可由单位技术主管填写。 其中第大栏最后一小栏内容可以是可以在填表时初步确认，如果没有补充说明，该栏内容将作为提交专利申请之“发明人”依据。3.第、第太栏填写采用与前两大栏相同的方式。 前四大栏内容填写时限根据专利管理制度规定。 填写完成后必须在24小时内交由单位知识产权管理部门。4.第大栏由单位知识产权管理部门填写。 填写时限根据专利管理制度规定。 填写完成后在2 4小时内交由单位决策层知识产权负责人。5.单位决策层知识产权负责人确认时限根据专利管理制度规定。 确认后24小时内交回知识产权管理部门 单位知识产权管理部门持本表24小时内向技术创新项目负责人通告。6.专利申请工作及保密工作由单位知识产权管理部门按照有关管理制度落实。知识产权管理实施文件编号: 技术创新成果向国外提出专利申请报告书技术创新项目名称项目专利检索报告名称项目专利检索报告编号项目国际专利检索报告检索国别项目开发部门项目开发负责人项目开发状态口立项 口初试成功 口中试 口以申报知识产权形式确认 口开发完成项目立项名称及编号项目立项专利检索报告项目专利检索报告编号原立项时问原计划完成时间专利申请报告提请时间项目预计完成时间项目完成的指标或达到的目的简述(与立项目的的比较、专利检索结果列比等)：申请国际专利的理由和目标国等简述： 项目负责人签字： 年 月 日项目完成参与人员(作为专利申请最后确定之发明人)：知识产权管理部门确认意见： 负责人签字： 年 月 日知识产权主管领导批准意见： 签字： 年 月 日填写说明l.本表用于单位内部技术创新工作进行中和完成后对技术创新项目向国外申请专利的申请批复。2.本表、两大栏由技术创新的主要参与员工或技术创新项目的项目负责人填写。3.第大栏由技术创新项目的项目负责人填写。如果项目负责人也是技术创新项目的主要参与者，前四均可由项目负责人填写。 鉴于向国外申请专利涉及企业战略问题，本表在立项时应该填写，并交知识产权管理部门备案4.第大栏可以在填表时韧步确认，如果没有补充说明，该栏内客将作为提交专利申请之 “发明人”依据。 前五大栏内容填写时限根据专利管理制度规定。 前五大栏完成后必须在24小时内交由单位知识产权管理部门。5.第大栏由单位知识产权管理部门填写。 填写时限根据专利管理制度规定。 填写完成后在24小时内交由单位决策层知识产权负责人。6.单位决策层知识产权负责人确认时限根据专利管理制度规定。 确认后24小时内交回知识产权管理部门 单位知识产权管理部门持本表24小时内向技术创新项目负责人或主要员工通告。7.专利申请工作由单位知识产权管理部门按照有关管理制度落实。 知识产权管理制度实施文件 编号： 技术创新项目专利检索请求书技术创新项目名称技术创新项目来源项目开发部门项目开发负责人项目开发状态：口立项 口初试成功 口中试 口以申报知识产权形式确认 口开发完成原项目立项名称及编号是否有立项专利检索报告项目专利检索报告编号原立项时间原计划完成时间计划专利申请报告提请时间项目预计完成时间提请专利检索范围主题词年限相关主题其他 专利检索实施口由本部门完成 指定联络人口由知识产权部门检索期限保密要求 知识产权管理部门意见： 负责人签字： 年 月 口技术创新项目专利检索结果技术创新项日专利检索报告名称技术创新项目专利检索报告编导接收检索报告确认填写说明1本表用于单位内部在开展技