FIDIC施工合同条件下的承包商索赔毕业设计.doc

石家庄铁道大学自学考试毕业设计FIDIC施工合同条件下的承包商索赔Contractor claims under FIDIC condition of contract for construction2012 届 继续教育 学院专 业 学 号 学生姓名 指导教师 完成日期 2012年 4 月 6 日毕业论文成绩单学生姓名准考证号专业毕业论文题目FIDIC施工合同条件下的承包商索赔指导教师姓名指导教师职称评 定 成 绩指导教师得分评阅人得分答辩小组组长得分成绩：院长(主任) 签字：年 月 日毕业论文任务书题目FIDIC施工合同条件下的承包商索赔学生姓名准考证号专业承担指导任务单位土木工程学院导师姓名导师职称一、主要内容1、承包商索赔概述；2、承包商索赔的原因分析；3、承包商索赔的解决途径；4、结合具体案例来说明承包商索赔的方法及建议。二、基本要求1、收集有关FIDIC施工合同条件下的承包商索赔的资料，熟悉承包商索赔的基本理论，并针对具体的实例进行分析研究。2、文献综述应全面、翔实。3、论文写作层次清楚、语句通顺、论点正确、论据充分，所引用的实证资料翔实可靠。三、主要研究方法 文献归纳、理论研究及实例分析。四、应收集的资料及参考文献1. 何伯森. 国际工程承包M. 北京:中国建筑工业出版社,2000.2. 唐礼智. 国际工程承包总论M. 北京:中国建筑出版社.1997.3. 成虎. 建筑工程合同管理与索赔M.南京:东南大学出版社.2000.4. 洪波. 建设工程施工合同管理及索赔研究D. 合肥工业大学 20055. 候化坤.国际工程合同管理与索赔D. 西安建筑科技大学 20046. 王立东. 从总承包商角度对工程索赔原因的分析与方法研究D. 北京交通大学 20077.李启明等编著. 工程建设合同与索赔管理M. 科学出版社, 20018.彭志阳. 沈杰. 施工合同条件中索赔条款的研究J. 建筑管理现代化 2009年03期 五、进度计划第1周第2周：文献检索，收集资料，完成开题报告。第3周第5周：完成论文大纲的拟定和修改及第一章。 第6周第8周：承包商索赔的原因分析。第9周第11周：结合具体案例来说明承包商索赔的方法及建议。 第12周第13周：论文初稿及修改。第14周：论文定稿，文整。第15周：答辩。教研室主任签字时间 年 月 日毕业论文开题报告题目FIDIC施工合同条件下的承包商索赔学生姓名准考证号专业一、研究背景中国经济的快速发展和人民生活水平的不断提高，形成了对大规模基础设施、厂房、办公设施、商铺、高层住宅等生产生活性建筑物的巨大需求，这大大刺激了中国建筑行业的发展，促成了中国建筑市场的空前繁荣。在我国的市场经济条件下，工程索赔已经成为建筑市场中的是一种正常的现象。我国的社会主义经济尚未完全成熟和成型，在工程的实际实施过程中，业主不允许承包商索赔，承包商不敢索赔也不懂向业主索赔，监理工程师遇到索赔情况不会处理的情况普遍存在。在建筑市场中,面对这种情况，大力提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，已经成为维护国家和企业利益的重要途径,也具有重要意义。 二、国内外研究现状长期以来对于在合同实施过程中的一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协商同意留待以后解决的索赔事件叫做一揽子索赔即总索赔。此索赔的原因一般有以下几种：有的是业主对承包商提出的索赔事件迟迟不作答复，采取拖延或“打太极”的办法，使索赔谈判持续的时间非常长，或有的承包商缺乏索赔意识，对合同管理的水平差，平时也没有特别注意对索赔事件的管理，忙于工程施工本身而忽略了索赔的记录和提出，当工程快完工时，才发现自己已经亏了本，或由于业主不付款时或拖延付款，承包商才准备进行索赔，甚至提出仲裁或诉讼。由于以上种种原因，在处理一揽子索赔时，因为许多干扰事件交织混杂在一起，影响索赔处理的因素比较复杂，有些索赔必须的证据已无法找到，责任分析和索赔值的计算均发生很大困难，使索赔处理和谈判非常艰难。加上一揽子索赔的金额较大，如果承包商不做出较大让步,一揽子索赔很难成功。因此，承包商所进行的施工索赔，一定要掌握索赔的有利时机。三、主要工作和采用的方法、手段(1)主要工作承包商索赔问题的案例分析是我们经过几次工程实践的总结，形成了一定的指导性，结合实习公司一些专家的理论，汇集起来进行概略介绍。第一步先强调投标决策的依据，随后介绍各种方法策略。 (2)采用的方法及手段首先，文献归纳。检索与本课题有关的文献，认真阅读，收集有价值的资料。其次，理论研究。整理投标报价的相关概念，通过收集来的资料进行理论研究。最后，实例分析。结合理论研究与实际案例进行分析，得出实用的方案。 四、预期达到的结果 在当前建筑市场竞争日益全球化、规范化的今天，FIDIC施工合同条件下的承包商索赔的研究，有利于承包商及时、准确地向业主提出索赔报告，以便有效的增加收入、减少损失，提高企业的经济效益，促进社会发展。 指导教师签字时 间 年 月 日 摘要 近年来，随着国家对建筑行业管理加大了立法强度和管理，工程项目施工管理越来越规范化。由于我们所承建的土木工程项目基本都依靠投标竞争才能得到，激烈的市场竞争使得我们的利润空间越来越小，承包商们无一例外地将目光聚集在调价、索赔方面。为此，承包商们在项目管理中不但要按照合同在工期、质量等方面进行严格地管理，还要有效地关注调价、索赔，以使项目获得较好的效益。同样，企业只有得到了一定的利润，才能发展、生存。 本设计论文就承包商索赔问题进行了一系列的阐述，论文涉及工程施工中承包商经常遇到的问题，以及能引起承包商索赔的原因。系统阐述了维护承包商合法权益的方法，当承包商面临被侵权时，要拿起法律武器维护自己的合法权益。本文通过案例具体的分析了承包商索赔的方法及过程，有利于承包商及时、准确地向业主提出索赔报告，以便有效的增加收入、减少损失，提高企业的经济效益，促进社会发展。 关键词：承包商 索赔 施工合同 索赔案例AbstractIn recent years, along with the country the building trade management intensity of legislation and management, project construction management more and more standardized. As what we have for construction of civil engineering project basic rely on bidding competition to get, fierce market competition makes our profit space more and more small, the contractor with out exception, should focus on price adjustment, claim aspects. Therefore ,the contractor in the project management in accordance with the contract not only in the time limit for a project ,quality and other aspects of strictly management ,but also effectively pay attention to price adjustment ,claim ,in order to make project obtain good benefit. Also the enterprise only got certain profit, talent development and survival. This design the contractor claim conducted a series of paper, paper involves engineering construction contractor often encounter problems, and can cause the reason of contractor claim. This paper expounds the system maintenance contractor the legitimate rights and interests of the method, when facing the contractor is tort, want to take legal weapon safeguard their legitimate rights and interests. In this paper, through the analysis of the specific case the contractor claim method and process, be helpful for contractor timely and accurate to owner claim report, so that effective increase income and reduce the loss, improve the economic benefit of enterprise, and promoting social development. Keyword: Contractor Claim Construction contract Claim cases目录第1章 绪论71.1 承包商索赔概述71.2 索赔的分类71.2.1 按索赔目的分类71.2.2 按索赔处理方式分类81.2.3 按索赔发生的原因分类91.2.4按合同的索赔分类11第2章 承包商索赔的原因112.1 发包人或工程师违约112.2 合同变更与合同缺陷132.3 不可预见性因素15第3章 承包方索赔的程序173.1 发出索赔意向通知173.2 资料准备183.3 索赔报告的编写193.4 递交索赔报告203.5 索赔报告的审查213.6 索赔的处理与解决22第4章 索赔的解决方法234.1 和解234.2 调解234.3 仲裁或诉讼24第五章 FIDIC索赔案例分析255.1 索赔背景255.2 索赔方法及过程分析25 5.2.1 引言25 5.2.2 工期延误一览表26 5.2.3 索赔概述26 5.2.4 索赔内容及计算275.3 索赔评析31第六章 索赔成功的关键326.1 组建强有力的、稳定的索赔班子326.2 确定正确的索赔战略和策略336.3 索赔的技巧34参考文献38第一章 绪论1.1 承包商索赔的概述在我国的市场经济条件下，工程索赔已经成为建筑市场中的是一种正常的现象。我国的社会主义经济尚未完全成熟和成型，在工程的实际实施过程中，业主不允许承包商索赔，承包商不敢索赔也不懂向业主索赔，监理工程师遇到索赔情况不会处理的情况普遍存在。在建筑市场中,面对这种情况，大力提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，已经成为维护国家和企业利益的重要途径,也具有重要意义。承包商索赔的定义主要表现以下几点： 索赔是一种合法的行为是为了维护自身权利的行为，不是无理争利，更不是获得更大利益的手段。承包商索赔要求承包商依据合同和法律的规定，向业主方索回不应该由自己承担的损失，这完全是合理合法合情的，并不是无理取闹。 所谓索赔不单单只能由承包商提出，索赔是双向的，还有一种索赔叫业主索赔，业主索赔和承包商索赔实际是一样的都是为了维护双方利益，促进双方共同发展。无论双方的那一方都可向对方提出索赔要求，被索赔的一方可以对提出索赔的一方提出异议，阻止对方的不合理的索赔要求，以求维护自身利益。 索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章。如果想要索赔成功，那么主要的依据是合同和法律及与此有关的证据。如果在一次索赔过程中没有合同和法律作为依据，也没有依据合同和法律提出索赔所需要的各种证据，那么索赔不能成立。 施工索赔的目的。在某个工程的施工过程中，施工方及承包商索赔的目的是为了补偿自己在工期上的损失以及经济的损失。承包商索赔是在某个工程的施工过程中，承包商根据所签订的合同和法律法规的规定，对某些并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。在承包工程中,最常见,最具有代表性,处理比较困难的就是承包商向业主的索赔,承包商向业主的索赔也最难成功，所以承包商索赔经常作为索赔管理的重点和主要对象。只有不是承包商自身责任,而时由于业主违约或未履行合同责任或其他原因，如外界干扰所造成的工期的延长和成本的增加,都有可能提出索赔。承包商的索赔也经常有这几个原因引起。1.2承包商索赔的分类1.21按索赔的目的，索赔可以分为工期索赔和经济这种分类方法，是施工索赔业务中通用的称呼方法。当承包商提出索赔时，要明确提出是要求工期索赔或者是要求经济索赔，工期索赔是要求得到工期的延长，以便工程更好的进行，经济是要求得到经济补偿。当然，无论在什么样的索赔报告论证的文件中，也是为达此目的提出论证材料和合同依据。1.2.2按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔 单项索赔。它是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同正常进行的索赔事件，承包商为此事件提出的各方面的索赔。如果是因为业主发出设计变更指令而造成承包商成本的增加和工期的延长，那么承包商为变更设计这一事件就可以提出合理的索赔要求，这一索赔事件就可能是单项索赔。应当注意的是单项索赔一般都是在合同中规定的必须在规定的索赔有效期内完成，即承包商在索赔有效期内提出索赔报告并经监理工程师审核后交由业主批准。如果此索赔事件超过规定的索赔有效期限，则该索赔行为无效，也就是说此索赔行为无法完成。因此如果承包商想进行单项索赔，必须有专门的合同管理人员对日常发生的每一个合同事件进行跟踪，一旦发现能提出索赔的事件发生即应迅速研究并决定是否对此事件提出索赔要求。对于涉及的合同事件比较简单，责任分析和索赔值计算不太复杂，金额也不会太大，双方往往容易达成协议，获得成功的索赔事件，一般采用单项索赔。 所谓一揽子索赔，又称总索赔。对于承包商在工程竣工前后，施工过程中已提出但未解决的索赔事件，承包商一般都做一次总结性的汇总，将索赔事件汇总之后再一起向业主提出一份总索赔报告。这个索赔过程一般称之为总索赔。对于在合同实施过程中的一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协商同意留待以后解决的索赔事件叫做一揽子索赔即总索赔。此索赔的原因一般有以下几种：有的是业主对承包商提出的索赔事件迟迟不作答复，采取拖延或“打太极”的办法，使索赔谈判持续的时间非常长，或有的承包商缺乏索赔意识，对合同管理的水平差，平时也没有特别注意对索赔事件的管理，忙于工程施工本身而忽略了索赔的记录和提出，当工程快完工时，才发现自己已经亏了本，或由于业主不付款时或拖延付款，承包商才准备进行索赔，甚至提出仲裁或诉讼。由于以上种种原因，在处理一揽子索赔时，因为许多干扰事件交织混杂在一起，影响索赔处理的因素比较复杂，有些索赔必须的证据已无法找到，责任分析和索赔值的计算均发生很大困难，使索赔处理和谈判非常艰难。加上一揽子索赔的金额较大，如果承包商不做出较大让步,一揽子索赔很难成功。因此，承包商所进行的施工索赔，一定要掌握索赔的有利时机，力争进行单项索赔，使索赔在施工过程中一项一项地单项解决,遇到一项及解决一项。若果进行单项索赔实在困难，必需进行一揽子索赔的索赔，也一定要力争在施工建成移交之前与业主完成主要的谈判与付款。如果业主想要无理拒绝和拖延索赔，或拖延付款,承包商还应拿起约束业主的合同“武器”维护自身合法利益。否则，如果等到工程建成移交后，承包商再进行索赔行为，经常会使索赔长期得不到解决，因为承包商失去了用以约束业主的“王牌”，业主就有可能“赖帐”。所以有索赔经验的承包商，一般从投标开始就可以敏锐地发现索赔机会，至工程施工到一半时，就会发现更多的索赔机会，工程施工一半后发现的索赔争端，往往由于各种原因得不到及时彻底的解决。在工程建成1/43/4这阶段应大量地、有效地、集中地处理施工中所发现的索赔事件，承包商应抓住机会，抓紧时间，力争在这一阶段内基本解决索赔争端。整个项目的索赔谈判和解决阶段，应该争取在工程竣工验收或移交之前解决，这是最理想的解决索赔方案。1.2.3按索赔发生的原因分类如果按索赔时间发生的原因分类，会有很多很多种原因,因为每种索赔都有独特的原因，但可以把这些原因按其特征归纳为四类：即延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。 延期索赔。延期索赔主要表现是由于业主的原因不能按原定计划的时间进行施工,为此承包商提出的索赔。由于设备和材料价格的上涨，业主为了控制建设的成本，往往把材料和设备自己直接从厂家订货，再供应给施工的承包商，而不是由承包商订货,这样业主则要承担因不能按时向承包商供货，而导致工程不能按时完成的风险。如某公司建设一个大型生产工厂，为此与一家设备安装公司签订了承包合同，承包合同中约定其中比较昂贵的三个锅炉均由业主直接供货。按承包合同的规定，三个锅炉应分别在开工后的第二个月、第四个月、第六个月先后运到施工现场，工程九个月内完工，合同总价90万元人民币。在最初的四个月内，已顺利安装第一个锅炉，在准备接着安装第二个锅炉时，设备安装公司接到业主通知，因生产厂家的工人进行罢工，余下的两个锅炉不能及时地供给给承包商安装，何日供货暂时不能确定，致使锅炉安装的工作拖延了六个月，共花了15个月的时间才顺利完工。设备安装公司向业主提出索赔24.8万元人民币的损失报告，此索赔额中包括因工期延长所增加的劳动成本(窝工成本)、现场管理费用、工具损失费用、公司管理费用等。业主驳回了承包商对于工具损失费用和公司管理费用的索赔，其原因是公司只做了合同规定的工作，而未完成规定工作以外的工作，承包商则认为现场使用的工具则是作为时间的函数而消耗，现场小工具的丢失及被盗的损失均属时间的函数，这个时间不是9个月，而是15个月，应增加2/3的小工具成本损失费2.28万元人民币。建筑法规的改变非常容易造成延期索赔。如:某大学的医院要建设一所附属机构，在医院和附属机构之间要埋设一条电缆管道，按设计图纸是埋设6英寸的管道，当工程顺利完成到1/3时，市政府颁布了新的建筑法规，应埋设8英寸的管道，这样便造成了工程返工，需要清除原来埋设的管道，重购置新管道，使工程拖延15天，其中劳务成本、材料成本、现场管理费用等的增加，承包商索赔金额达数万人民币。还有设计图纸和规范的错误和遗漏，设计者不能及时向承包商提交审查或批准图纸，引起延期索赔的事件更是经常有之。 变更施工内容索赔。对于业主要求增加或删除合同规定的工程施工范围,使承包商面临损失的索赔过程叫做工程变更索赔。因为工程所包含的详细工作内容和技术要求、施工要求很难在合同文件中用语言描述清楚，设计图纸也很难对每一个施工细节的要求都说得清清楚楚,所以工程变更索赔的责任和损失不如延期索赔那么容易确定。另外还有一些其他原因如设计的错误和遗漏，或业主和设计者主观意志的改变都会向承包商发出变更设计的命令从而引起承包商的工程变更索赔。由于改变原来设计而使工程施工内容发生变化,相应的技术要求也发生改变,这样的变更都可以称之为工作范围的变化,这样的变化经常会引起施工时间延长,最终导致工期延长,费用增加。所以，应该引起承包商和业主注意的是，项目费用是由开始的设计费和由于设计不规范或设计出现错误，导致承包商无法正常施工而引起的费用索赔组成。 业主要求加快施工速度的索赔。所谓施工加速索赔也叫劳动生产率损失索赔。因为此类索赔往往由于工期拖后或工程出现变更导致的结果，这种情况，业主一定会要求承包商在规定工期内结束工程，这样施工的加速一定会造成劳动力生产效率的降低。有时由于某些特殊原因，业主会向承包商提出工期方面的要求，比如要求承包商加速施工，要在合同规定的工期之前完成工程；或者由于前段工程由于业主原因拖延了工期，而业主要求承包商在后期工程中加速施工，以期在规定工期内完成工程。这种情况向，承包商可以以加速施工造成施工成本增加为由而进行索赔，索赔费用应包括：劳动力加班加点工资、合同之外增加的劳动力费用、加速施工所必需的设备费用、施工组织方案变更费用、临时增加的管理人员工资、工人疲劳施工造成劳动力劳动效率下降所引发的费用。一般的工程中劳动力生产效率下降所造成的损失都很巨大，索赔数量也很大，因此业主很难接受。面对这种情况承包商在进行工程加速索赔的工程中，必须提供劳动力劳动效率下降所造成损失的详细证据。 现场条件不利的索赔。所谓现场条件不利是指合同中所提出的图纸内容和技术规范所提供的内容与现场的条件差异非常大，即使是一个有经验的承包商也是无法预测的。应该注明的是地下的岩层情况以及水文条件，或者不可预见的地上因素是此项索赔的主要。又是业主会认为承包商在投标报价中已经综合考虑了现场的不可预知条件，一旦施工中发生不利于施工正常进行的情况，责任应由承包商担任。正是应为这个原因，一般的合同中都会注明：“因合同工作的性质或施工过程中遇到的不可预见情况所造成的一切损失均由承包商自己承担”，我们成这样的条款为业主的开脱责任条款。因此，一般有经验的承包商都会提前向业主证明，业主给出的现场资料与实际相差甚远，或业主根本没有给承包商现场资料，这样一旦出现不利于现场施工的条件，承包商就可以说，即使是一个有经验的承包商也无法预料。这样承包商在向业主提出索赔事件，此索赔事件便容易成功。1.2.4根据合同内容将索赔分类索赔的目的是根据合同条款的规定要求业主赔偿工期或相应的工程费用。所以根据合同内容进行的分类是由合同内索赔、合同外索赔和道义索赔组成。 合同内索赔。所谓合同内索赔就是索赔的内容在合同条款中有明确规定，承包商根据合同条款进行的索赔，此类索赔的原因一般包括非承包商原因造成的工期拖后、业主临时要求变更工程内容、工程师对图纸理解不透彻而发出错误指令导致放线出现偏差、业主未按合同规定及时支付工程进度款项等。此种情况的索赔在合同条款中能找到依据，所以此类索赔很容易成功。 合同外索赔。所谓合同外索赔是指是索赔依据不容易从合同条款中找到,但通过将合同其他条款联系起来分析并顺从合同推断进行论证的索赔行为。通常情况下因天气变化而造成的承包商损失均由承包商独自承担，但有时候对工程造成影响的天气确实属于反常天气，这种情况下承包商如果能出示证据证明此异常天气属于不常见的反常天气（如二百年一遇的地震，八十年一遇的雪灾等），便可根据合同中的约定“一个有经验的承包商无法合理预见的不利条件”而获得工期的赔偿。但如果承包商能更详细的说明此种天气所造成的对工程施工的影响属于工程变更的范围，便可以进一步进行费用索赔。合同外的索赔要求承包商有非常丰富的同类工程的索赔知识，同时应对合同和法律十分明白。 道义索赔。所谓道义索赔承包商在索赔过程中找不到相应的合同条款，也无法出示合同根据，但实际工作中自身又却是产生了很大的损失，这样承包商要求业主在合同之外给与相应的优惠补偿。这样的索赔如果遇不到善良的业主是很难成功的。一般情况下承包商为了工程的质量进行了一系列的措施而使自身受到很大损失，而业主也了解清楚此过程。业主可给与承包商一些善意的补偿。第二章 承包商索赔的原因2.1发包人或工程师违约（一）发包人没有按预先的约定时间和要求提供工程必须的地面、做出必须的工程开工准备而承包商损失，招标人（发包人）应遵循合同上规定的人物和事件进行土地征收；该拆的房屋要进行拆迁；对于影响施工的障碍要予以清除；为施工通水、通电、同路；材料进场；施工机械进入场地；把施工所必须的相关文件准备齐全，该申请的申请，该报批的报批，准备并出示位于地下的管道网络等工作。承包人要按合同规定的时间进行施工准备，并做好相应的施工组织，还应提前在场地内建好办公室，员工宿舍，厕所以及其他的施工所必学的临时设施。无论因为何种原因，一旦发包人未按合同约定，把承包上进场所必须的条件准备齐全，使承包商无法按时进场，造成承包人机械人员的各方面的损失，承包上边有理由进行索赔，通过索赔事件维护自身合法利益，获得自己应得的权利。（二）发包人提供的设备、材料不符合施工合同规定的条件造成违背施工合同的，发包人没有按施工合同向承包人供应合同规定的材料、设备的相应型号的，施工地点、工程单价、数量等与合同的规定不符，发包人未按规定时间向承包人提供合同规定的设备的，最终使承包人利益受到侵害或工期延误的，造成承包商经济损失的，承包人有权提出索赔。（三）发包人支付工程款不及时或根本无力支付工程款的行为造成违约如果发包人没有依据合同条款按时按量的向承包商提供应该预付的款项及应该付的工程款或者发包人已经没有能力向承包商付出工程款或工程款付出不及时而造成停工损失，导致工期拖延或造成损失的，承包人可依法提出索赔。（四）工程师不及时解决承包商在施工过程中出现的问题造成承包商损失而造成违约的工程师应合情合理按照预先约定的内容行使权力不能越权指挥或政令不明，工程师应认证履行自己应尽的职责,对承包人提供的施工所必需的图纸,指令应及时予以答复等。在工程施工过程中，承包人应提前洞察出工程过程中将要出现的问题,以便于提高施工的效率保证工期，并保证自己的经济效益。如果承包商预先发现了工程施工中可能出现的问题找工程师商量尊重工程师的想法找到解决问题的最佳方法。承包商也可提前做出解决方案后报呈工程师批准，如果工程师拖延问题不予解决，造成工程不能按进度完成造成工期拖延，最终干扰工程的实施，承包人可依法提出索赔。（五）工程师要求过于严格和苛刻，致使承包商工作难以完成而造成损失的违约行为施工合同中应确切规定对工程质量的检查、验收等工作程序及争端解决。但是，在实际施工中，由于某些工种的工作人员素质参差不齐不同的工作人员存在较大差异，业主和承包商工作不和谐的事情经常生，有时工程师也经常牵扯其中最后被承包人索赔。（六）工程师对错误的修改不正确具体工程施工过程中，工程师有可能认为承包商所做工作不符合技术规范要求或者未达到合同规定的产品质量或使用的材料不符合规范要求，从而要求承包商重新施工或更换已经用于施工的材料，但最会有矢口否认不承认承包商有以上过错或不承认其要求过承包商重新施工。对于此种情况便可认定工程师进行了错误纠正。这样承包商便能进行索赔行为，要求赔偿由于不正确纠错而引起的工期损失以及所造成的经济损失。（七）工程师的干涉影响了正常的施工顺序一般情况下，工程师应根据施工合同发出施工指令，并可以随时对任何部位进行质量检查。但是，工程师对承包人在施工中所采用的方法及施工工序不必过多干涉，只要不违反施工合同要求和不影响工程质量就可以进行。如果工程师强制承包人按照某种施工工序或方法进行施工，这就可能打乱承包人的正常工作顺序，造成工程不能按期完成或增加成本开支。不论工程师意图如何，只要造成事实上对正常施工工序的干扰，其结果都可能导致不应有的工程停工、开工、人员闲置、设备闲置、材料供应混乱等局面，由此而产生的实际损失，承包人可以提出索赔。（八）工程师对工程进行苛刻检查工程师及其委派人员有权在施工过程中的任何时候对任何工程进行现场检查。承包人应为其提供便利条件，并按照工程师及委派人员的要求返工、修改，承担由自身原因导致返工、修改的费用。工程师的各种检查都会给检查现场带来某种干扰，但这种干扰应理解为是合理的。工程师所提出的修改或返工的要求应该是依据施工合同所规定的技术规范，一旦工程师的检查超出了施工合同范围的要求，超出了一般正常的技术规范要求即认为是苛刻检查。常见的苛刻检查的种类有：（1）重复多次苛刻检查同一部分工程施工内容 ；（2）检查标准不符合技术规范或超出合约内容进行检查；（3）检查次数过多 ；（4）检查不彻底不及时造成损失。工程师应合理合情合法的行使自己的权力，不能超出合同规定越权行使权力，更不能对工程进行过分苛刻的检查，否则会对承包商产生非常不利影响甚至造成经济损失和工期损失，这种情况下承包人可以索赔。2.2合同更改及合同存在缺失（一）合同变更合同变更，指的是在工程施工进行过程中，业主要求修改和补充合约规定的工作部分和施工内容，合同的变更的其实就是对想要进行更改的施工过程出新做出承诺和要约。有时承包商承包的工程十分复杂，设计变更合同的地方会达到上百项之多。承包商要善于抓住其中的索赔机会，合法履行自己的索赔权利。合同变更，一般由签订合同的双方经过洽谈、商定对确实应该更改的施工过程形成统一的意见后，所共同签订的补充协议、会议纪要、会谈备忘录、变更记录等合同文件中。合同变更一般由发包人或工程师的指令、工程设计变更、施工方法变更等组成。1、更改工程设计一般情况下工程设计变更分为完善性设计变更和修改性设计变更。如果原施工设计无法满足业主要求，必须进行技术促使的更改的合同变更叫做完善性设计变更。一般情况下设计存在纰漏、图纸内容自相矛盾、施工内容不全面等原因引起的对合同的修改和补充均属于完善性设计变更。如果属于完善性设计变更，那么承包人和发包人必须协商一致后进行详细记录。一般有经验的承包商在签订承包合同的时候就应该能察觉到此工程需要进行完善性设计变更。此类变更一般由承包人发现并提交工程师解决，之后承包商在与业主签订工程变更合同。这种变更通常情况下对工程量的增减影响不是很大，对工程施工涉及的施工组织设计、工程材料的供给、劳动力的分配以及机械的组合配置影响不是很大，所以索赔机会比较小和价款一般也比较少。如果业主临时要求更改原先的设计，而不是由于设计本身出了问题而做出的合同变更称作修改性设计变更。这种设计变更主要起因是由于发包方改变原来的设计要求和合同规定所做出的修改和调整。一般有经验的承包商也很难预测这种修改性设计变更。虽然这种修改性设计变更并不是仅仅由发包人的主观因素所决定，但这样的更改其一定会使承包人的整个或局部的施工组组织设计出现混乱，甚至会是承包商重新组织设计，这样就会使实际的工程施工面临不利条件，最后使承包商采购重复、劳动力重新分配、机械重新配置、施工等待待修改的图纸、对已完成的工程重拆重建等，这样必然造成承包商的施工成本的增加，施工工期的延长。承包商应学会及时抓住这种机会，果断向发包人发出因设计变更所引起的索赔意愿。2、变更工程施工方法因为施工组织设计须经工程师批准方能执行，所以工程师在施工中的地位举足轻重，有时工程师需根据实际情况对某些已经确定的施工方法进行完善和修改，这种情况便属于工程施工方法的变更。还有可能是承包商提出合同规定施工方法无法进行，需要修改施工方法，那么此种变更必须呈报工程师批准，并做好详细的文字记录。临时变更工程施工方法，一定会影响开始制定的工程施工方法、材料也会出现混乱、设备调配也不可能十分顺利、对劳动力的分配和机械的调配也会产生影响，这样承包商的成本一定会增加，甚至造成工期的拖延，从而引发承包商索赔事件。3、工程师发出变更指令有一种情况会使合同变更的程度较大，那就是工程师下达命令使承包商加快施工速度、将已有材料进行更换、为了进行某项施工而采取的合同规定以外的措施或叫停工程施工等，这些情况都会对承包上造成损失，承包商要善于抓住这样合同变更机会，提出合理的索赔要求。（二）合同缺陷对于进入实际实施阶段才发现承包人、发包当事人共同签订的施工合同本身存在问题、现阶段已经很难再进行修改或重新补充的事项被称为合同缺陷。许多的工程合同均存在合同缺陷的问题，施工合同在实际实行过程中，常发现的问题有如下几项：1、合同所列条款语句含糊不清、表达不够明确，双方的责任难分，利益归属不明；2、合同所列条款具有纰漏，对施工中可能出现的情况未作预料也未说明解决办法，对某些必要条款缺乏解释；3、合同所列条款自相矛盾，也就是说在同一合同的不同条款中所做的规定互相矛盾，使承包商不知如何去做；4、合同签订前双方没有进行充分的沟通，导致合同双方对合同内容的理解存在较大差异，导致承、发包人出现矛盾；5、合同的条款过于约束签订合同的某一方，甚至合同本身就是一种圈套，严重损害合同某一方的利益。按照我国施工合同的签订所应遵守的公平合法、诚信互助、互利互赢、同价有偿的规范，以法律为基础，合同双方在合同签订之前就应仔细地审读和充分理解合同条款。签订合同的双方都应理解和明白，无论合同条款规定什么都不应该违背合同签订双方的本身意愿，更不能存在欺诈行为。因此，如果工程施工合同签订后再发现合同条款自相矛盾或存在其他问题，就应抓住机会，按索赔事件处理。合同缺陷有许多表现形式，但无论哪种情况，最终都会导致以下两种后果：（1）签订合同的双方当事人宠幸解释和定义有缺陷的合同条款，重新划定各自的利益和责任；（2）合同双方都想方设法把责任推卸给对方，只按自己的理解解释合同定义你，最终双方难以协调，只能到仲裁机构进行裁决，甚至最后闹上法庭。总之，往往施工合同缺陷的解决都与施工索赔的解决有不可分割的联系。2.3不可预见的因素（一）不可预见性障碍一个有经验的承包商在工程开工前都要根据发包人提供的各种资料,包括工程现场的地质勘察报告和工程现场周边的资料等进行工程预测和现场勘查。但有时即使是勘查和预测也无法发现工程实施中存在的人为或自然的障碍，例如地下存在的古墓、矿产石油、断层、古井、溶洞以及人工构筑物类的障碍。我们统称这些障碍为不可预见性障碍。不可预见性障碍在实际施工过程中，更多地表现为不确定性障碍。对于那些承包方通过对发包方所给出的工程地质勘察报告和现场资料的认真研究，或经过现场勘查可以明确提出地下确实存在人为或自然的障碍，但由于现场实际情况与发包方所提供的资料存在较大差异而无法提前制定出合理的施工方案，估计后期施工会产生较大费用的。我们称之为不确定性障碍。不确定性障碍虽然属与不可预见性障碍的范围，但从承包商索赔成功难易程度的角度看，不可预见性障碍的索赔事件比较容易被业主认可，工程师也容易批准，而不确定性障碍的索赔事件则需要以施工合同为基础，提出证据，用合同细则条款来论证。承包商应注意区分不确定性障碍与不可预见性障碍，并通过合理手段取得发包方的书面确认，之后选择采取不同的索赔方案。（二）第三方原因第三方原因，指的是和施工工程相关联的第三方所出现的问题对工程施工产生影响的。其有纷繁复杂的表现形式，类型无法划分，但有以下几种情况：1、与发包方签订合同的材料供应单位由于某些不可避免的原因无法正常供应材料，出现材料供应中断的问题；2、因交通方面的原因，正常的物资（正常施工所必需的设备材料）难以运抵，使施工不能正常进行，最终导致工程延期； 诸如上述原因及类似问题的发生，一定会给承包商造成一定损失，比如经济上可能支出更多的费用，可能造成施工暂停，延误工期等。上诉情况中第三方一定与发包人签订了材料供应或设备供货合同，此种情况承包人可以依法向发包人提出索赔，要求获得赔偿。（三）国家规范、政令的变化国家规范、政令的改变，一般指的是能够影响到工程造价的一些国家规范、政令的改变。中国现在的经济是高速发展阶段，自从进入 WTO 以来，我国联系国际市场，正在向市场调节价格过度。承包方和发包方一定要重视国家相关政策，规范的变更，因为国家对建筑行业出台的工程造价调整文件必然会影响到工程施工，如果承、发包双方均不正是此类因素，必将造成一定损失。我国现行阶段，国家规范、政令的改变会使工程费发生很大变化，对于此项因素承发包双发局不能忽视。经常发生的国家规范、政令的变更有：1、由工程造价管理部门制定的建筑工程材料造价价款调整的文件的更改；2、国家颁布的工程材料的市场价和定额价价差调整的文件的变更；3、国家颁布的有关银行贷款利率调整文件的变更；4、国家有关部门发出的在工程中停止使用某些设备、某些材料的通告；5、国家要求推广某种设备材料的规定；6、国家限制某些设备、建筑原料的进出口以及对关税的调整等。显然，在工程施工过程中，国家如果对上述有关规范、政令做出调整，势必会对建筑工程的预算价格产生影响，承包商可抓住这些机会，依法向发包方提出索赔要求。（四）合同中止与解除一旦承发包双方签订了施工合同，那么双方便都应遵循合同约定，都要受到施工合同的约束，双方具有平等地位，无论合同的哪一方违反了合约规定，都应承担相应的责任，这样便能使双方更好的按合同约定行事。有时双方会面临一系列问题，比如，国家改变了政策法规，发包方要求更改合同，自然灾害，等不可抗拒的因素，这些因素都会使工程暂停或工期延长，进而造成合同终止。此外，由于合同双方的利益经常出现矛盾，所以在工程施工过程中，承发包双方难免会面临意见不统一，无法协商配合的问题，这样便有可能使施工合同无法正常继续下去，最终导致合同的解除。有时发包人出现严重的违约行为，承包人变有权行使解除合同的权利，或承包人出现严重的违约行为，发包人也有权解除合同，以上几种情况都会使工程施工无法继续，从而解除合同。无论是施工合同的解除还是终止，都属于合同未履行完毕时发生的，必然导致承、发包双方经济损失，因此，一定会发生索赔行为。但应该具体问题具体分析，因为造成合同解除或终止的原因是多种多样的。第三章 承包方索赔的程序索赔工作程序是指从干扰事件产生到最终解决索赔的整个过程所包含的所有的工作程序和工作工程。因为索赔工作一定会牵扯合同双方的切身利益，是对合同双方利益及承担的工程风险的重新分配，所以，索赔工作一定会非常复杂，这就要求索赔双方要细致的进行工作，而且索赔过程耗时耗力，要谨慎行事。基于以上原因，无论是合同那一方提出索赔，都应按事先签订的合同规定的索赔程序进行索赔，否则，索赔很难获得成功。承包商的索赔程序通常可分为以下几个步骤：3.1以书面形式告知被索赔方自己有索赔意向干扰事件发生后，承包商应在合同规定的时间内，及时向发包人或工程师书面提出索赔意向通知，即向发包人或工程师就某一个或若干个干扰事件表达索赔愿望、要求或声明保留索赔的权利。索赔意向的提出是索赔工作程序中的第一步，其关键是抓住索赔机会，及时提出索赔意向。建设工程施工合同条件（示范文本）规定：承包商应在干扰事件发生后的28 天内，将其索赔意向通知工程师。反之如果承包商没有在合同规定的期限内提出索赔意向或通知，承包商则会丧失在索赔中的主动和有利地位，发包人或工程师也有权拒绝承包商的索赔要求，这是索赔成立的有效和必备条件之一。因此在实际工作中，承包商应避免合理的索赔要求由于未能遵守索赔时限的规定而导致无效。施工合同要求承包商在规定期限内首先提出索赔意向，是基于以下考虑：1、索赔事件产生的具体时间、详细地点或位于工程的哪个部位2、索赔事件产生的合同承发包人员或第三方有关人员；3、索赔事件产生的过程，索赔事件的性质，明确提出该事件不是承包商的责任；4、承包人在索赔事件发生后的做法，尤其要说明承包方在索赔事件发生后所做出的控制事态发展，尽量减小损失的行为；5、索赔事件的出现将使承包人面临的经济损失和和工期拖延，并将会产生的其他不利因素干；6、提出索赔时根据合同条款提出的，发出索赔意向通知书。不同的工程和不同的合同文件对承包商提出索赔意向的时间的规定各不相同，时间的确定只要经过工程师及合同双方的同意并在合同文件中注明即可。一般的索赔意向通知只是说明承包商又提出索赔的愿望，索赔意向通知书的内容要简练，要要注明具体的索赔金额。其内容一般包括以下几方面：1、说明事件发生的时间，及对事件的简单概括。2、根据的合同条款和提出索赔的原因。3、说明以后将要提供的索赔的资料，准时提供索赔事件发展的动态。4、索赔事件对工程施工产生的破坏程度，以及其导致的施工成本的增加和工程工期的拖后，以及希望发包人和工程师关注此事的愿望。3.2、准备资料当承包商进行索赔的时候，要对发包人和工程师提出的质疑做出解释或拿出论证过程和相关资料。所以，承包商必须准备好索赔事件的详细资料，等待发包方或工程师需要的时候给以出示，关于索赔的证据等都要准备齐全，以备以后使用。不同的工程对索赔材料的要求也不同，承包商应具体分析工程项目的性质和要求，准备出相应的资料和证据由于索赔事件的不同，准备的资料也纷繁多样。但根据我国工程的特点以及长期的实践得出结论，承包商也提交以下索赔清单和证据资料：1、工程施工日志。聪明的承包商应指定专门的人员记录施工现场出现的各种状况，包括劳动力人数，每天的天气状况，机械设备的台班及使用过程，工程进度，工程质量，是否安全施工，工程师在施工现场所做的临时指令，实际的试验情况，出现的干扰施工的状况，现场是否遇到过现场无法施工的情况，是否有人员参观了现场等。对于这些情况都应做出详细的记录，以利于日后帮助工程师正确理解索赔事件，为索赔的成功做下铺垫，而这些记录也将成为索赔的重要证据。2、往来信函。承包商应该对与发包人、工程师、业主指定分包商和供货商、有关政府部门