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如何 处理 施工 项目 实施 实行 施行 过程 进程 中的 索赔

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二级学院 工程经济学 号201115360108湖南交通职业技术学院毕业设计（论文）审核设计（论文）题目：如何处理施工项目实施过程中的索赔作 者 王律冬 专 业 建筑经济管理（项目管理方向） 班 级 项管1101 成 绩 校内指导教师 黄 燕 校外指导教师 曾 旭 2014年 4 月 26 日摘 要在建设工程项目管理过程中，合同索赔是经常发生的事情。合同索赔是工程合同当事人保护自身利益的一种重要手段，是工程项目合同管理的核心内容。由于索赔涉及到合同双方的切身利益而受到发包人及承包商的高度重视，索赔管理工作的好坏是衡量一个企业合同管理水平的一项重要指标。加强索赔管理，研究索赔方法，对规范合同管理，提高工程项目管理水平有着重要的现实意义。本文对合同索赔的基木理论:索赔的概念、特征，索赔的分类及索赔的工作程序，索赔争端解决等内容作了阐述，从承包商的角度通过对索赔小组的组建，索赔机会识别，索赔策略研究及索赔报告的编制等管理工作作了深入的研究，并对索赔预防及反索赔作了研究。最后结合工程索赔的实际案例，论述索赔管理的具体工作内容。论文所研究的内容，为承包商深刻理解合同索赔管理的工作要求及意义，加强日常索赔管理有一定的借鉴作用。关键词:项目管理；索赔管理；索赔策略目 录摘 要2目 录3第一章 建设工程项目合同索赔的相关理论41.1索赔的概念及其含义41.2索赔的特征41.3索赔的分类51.4索赔的证据61.5索赔的工作程序及基本要求101.5.1索赔的工作程序101.5.2索赔工作的基本要求111.6索赔争端的解决方式111.7反索赔及预防索赔12第二章 建设工程项目承包商索赔管理研究132.1承包商索赔小组设置的原则及人员要求132.1.1索赔小组的设置原则132.1.2索赔小组的人员要求132.2索赔机会与识别152.2.1发包人未履行或未能正确履行施工合同约定的义务152.2.2合同文件缺陷162.2.3工程变更172.2.4施工条件的变化172.2.5不可抗力182.2.6国家政策和法律变化182.2.7索赔机会的识别19第三章 索赔方法及策略分析243.1根据市场情况确定企业的经营战略，进而确定索赔目标。243.2充分重视、全面履行合同义务，创造有利的索赔条件。243.3合理提出索赔事项，正确把握索赔时机。253.4既要坚持原则，又不失灵活性。263.5合理利用各种关系，力争以协商的方式解决争端。273.6合理计算索赔工期及费用，及时编制提交索赔报告27第四章 承包商的反索赔及预防索赔管理314.1预防对方的索赔314.2反驳对方的合同索赔。32第一章 建设工程项目合同索赔的相关理论1.1索赔的概念及其含义 索赔是指在合同工程的实施过程中，合同一方当事人因非自身因素或非自身应承担责任事件、合同相对方没有履行或未能正确履行施工合同所规定的义务而受到损失，根据合同约定、法律规定及惯例，在规定的时间内向对方提出补偿要求的行为。建设工程施工合同示范文木(GF-1999-0201)定义的索赔为：在合同履行过程中，对于不是由于自己的过错，而是应由对方承担责任的事件造成了费用增加和(或)工期延误等实际损失，向对方提出经济补偿和(或)工期顺延的索赔要求。在建设工程工程量清单计价规范(GB 50500-2008)中，索赔指工程建设的施工过程中发、承包双方在履行承发包合同。同时，对于非自己过错的责任事件并造成损失时，向对方提出经济补偿和(或)工期顺延要求的行为。合同索赔的法律依据为中华人民共和国民法通则第一百一十一条规定：合同当事人一方不履行合同约定的义务或者履行的合同义务不符合约定条件的，并因此造成了合同向对方发生损失的，另一方有权要求违约方继续履行或者采取补救措施，并有权就遭受的损失要求赔偿。 从上述说法来看，合同索赔是双向的。承包商可以根据合同向发包人提出索赔费用和(或)工期索赔要求，发包人也可以根据合同向承包商提出费用和(或)延长缺陷通知期的索赔。合同索赔是合同和法律赋予受损失者的权利，是合同当事人维护自身合同权益、弥补已发生的损失、提高项目经济效益的一种重要工具。合同索赔是一种正当的合情合理的合同管理行为，它是合同当事人之间一项正常的而且广泛存在的合同管理事务，是一种以法律和合同为依据，依据工程事实所作出的的合情合理的行为。合同索赔管理工作的有效开展对合同双方的目标实现都是有利的，有助于促进合同各方加强项目管理，提高效率，最终有利于项目的实施。1.2索赔的特征 从索赔的定义可以看出索赔有以下两个特征： (1)索赔的基础为双方存在合同关系，合同一方因非自身原因或者根据合同约定应由对方承担责任的原因或者因另一方没有履行或未能完整正确履行合同所规定的义务，并实际发生了相关的经济损失或权利受到损害，就可以向责任方提出索赔。如发包人未按合同规定及时向承包人提供施工场地，这就造成承包商经济上的损失，也侵犯了承包商的工期权利，承包商可以就此向发包人提出费用及工期索赔。当然，有些索赔只能提出费用或工期索赔，如后继法律引起的费用增加、恶劣气候条件影响、不可抗力事件等。 (2)索赔的事项是合同双方尚未达成一致，也就是说索赔是一种单方行为。一方提出的合同索赔在对方未确认的情况下，对合同向对方不能形成约束力(当然不是指合同约定的处理期限的约束)。索赔要求能否最终实现，必须经过合同双方确认后才能确定。1.3索赔的分类 索赔的分类方法有很多，从不同的角度，根据不同的标准，有如下的分类： (1)按干扰事件的性质来分有： 工程施工进度因各种原因出现拖延或暂停施工或指令加速施工的索赔。由于发包人未能按施工合同规定的进度提供施工条件，如未及时交付充足的施工场地、现场通行运输道路、设计施工图纸等；或者由于不可抗力作用等原因造成工程施工中断，暂停：或者由于非承包商责仟引起的工期拖延，而发包人要求承包商加快施工等，承包商可向发包人就上述事件所遭受的损失提出合同索赔。 工程变更引起的索赔。包括施工合同约定项目工程数量的增加或减少超过一定的幅度，发包人或监理工程师根据现场条件指令修改设计施工图纸、施工组织方案等增加费用或延长工期，增加或删除部分工程增加承包商费用的，变更工程实施次序等造成费用增加和(或)工期延长的事件。承包商由于发包人工程变更造成工期延长和和费用增加可以提出合同索赔。 不可合理预见的外部条件或发现地下障碍物影响施工所引起的索赔。如施工过程中在施工现场出现了一个有经验的承包商通常无法合理预见的外界障碍物或地质条件，比如地质条件与发包人招标时提供的资料所描述的情况差别很大造成施工困难，出现不能合理预见的大块岩石、溶洞或废弃的矿井、厚淤泥层或丰富的地下水、有毒有害气体等，发包人雇佣的工程施工第三方施工影响，如果上述事件导致了承包商发生了工期和(或)费用的损失，则承包商可以据此向发包人提出索赔。 工程合同终止的索赔。由于不可抗力因素影响，或发包人违约，使工程项目被迫提前终止，导致承包商遭受经济损失，承包商可以就此提出索赔。 货币贬值、物价和劳工工资大幅度上涨或涨幅超过合同约定的风险范围造成承包商费用增加的索赔。政策、法律法规、规章等政府管理文件变化引起的索赔。 发包人不能按照合同约定的付款时间进行支付工程款引起的索赔。合同约定的特殊风险等引起的索赔。 (2)按索赔的目的来分，有两类：工期索赔，承包商向发包人要求延长工期，使原定的工程竣工日期顺延一段时间，也即合理顺延合同工期。由于合同工期在合同中是有规定要求的，通过索赔延长工期，实际上可以使承包商免除竣工日期延后所带来的合同工期误期而遭受的延期罚款，所以工期索赔也可以认为是费用索赔的另一种形式。 费用索赔，承包商向发包人要求补偿不应该由承包人承担的费用，或者要求应得的利润，进而调整合同价格。 (3)按索赔所依据的理由分类。 合同内索赔，即索赔要求的提出可以在合同规定中直接找到根据。 合同外索赔，即索赔要求的提出没有具体的合同条款约定作为依据，而必须根据适用于合同关系的法律规定来解决，如根据合同法和民法有关规定解决工程施工过程中出现的因重大民事侵权行为所造成的时间和费用损失赔偿。 道义索赔，即所提出的合同索赔要求既没有合同依据，也没有法律上的规定，而是由于自己的失误或应承担的风险造成了重大损失，严重影响合同的正常履行，对方处于道义或从工程整体利益的角度给予提出索赔要求一方一定的补偿。(4)按索赔索的处理方式和处理时间分类。 单项索赔，即索赔要求的提出是因为某一项单一的独立的干扰事件所造成的。索赔处理的时间通常是在工程合同实施过程中，发生干扰事件当时或者干扰事件发生后一定期限内进行。一般来说，单项索赔由于事件原因单一，责任分析和索赔值计算不会太复杂，处理起来比较容易简单。单项索赔要求合同管理人员在合同规定的索赔有效期内向工程师提出索赔意向书和索赔报告，经监理工程师审核后提交给发包人，最后由发包人审核后作出批准。 总索赔(一揽子索赔)，即在工程竣工前后，承包商将在工程施工过程中己提出的尚未得到解决的索赔集中汇总起来，向发包人提出一份总索赔报告的索赔。总索赔一般由于单项索赔在办理工程中因种种原因而得不到及时解决，或由于合同双方都忙于合同工程的实施，或如果将某些单项索赔集中一起办理更容易分析、便于计算索赔值而采取的一种合同索赔处理方式。1.4索赔的证据 证据是指在合同索赔报告中提交的按照法律规定的程序和要求收集整理、审查和运用的一切能够用以证明索赔事项及索赔要求的反映一切客观事实的情况资料。承包商提交的索赔证据是用来支持其索赔要求或与索赔要求有关的书面证明文件和有效资料，是用以说服监理工程师和发包人或者仲裁人及法官的主要依据。合同索赔的能否成功常常不仅仅在于索赔报告对千扰事件木身的真实情况完整准确说明，而且更在于是否能够及时提供充足的完整的有利于自己索赔要求的书面证据。按照我国民事诉讼法关于“谁主张，谁举证”的法律规定，证据作为索赔文件的重要组成部分，没有证据或证据不足，索赔请求就不可能得到充分支持。同时，如果拿出的证据错漏百出，甚至前后矛盾，经不起对方的质疑，不仅不能支持自身的索赔，有时还会被对方抓住作为其否定承包商的索赔甚至因此对承包商进行反索赔的依据，所以承包商必须有足够的真实的证据证明自己的索赔要求。在施工合同的签订和合同实施的过程中会产生大量的证据，其内容包括工程项目施工过程中的经济资料、技术资料、财务资料、社会、政治等资料，主要包括工程合同文件资料、日常的工程施工记录资料和合同各方为进行项目管理所发生的信息沟通资料等。在正常有效运行的的工程项目管理信息系统中，应有完整详细的各种工程实施记录。一旦发生索赔事件，自然能快速准确地收集到许多支持索赔的证据资料。但是，如果项目信息管理系统不畅顺，甚至混乱，其工程文档必定比较散乱、不成系统或者未记录实际发生的情况，等到要提出索赔文件时再来到处收集证据，那必然要浪费不必要的时间，有时甚至有可能会出现因为超过合同索赔有限期限而丧失索赔权的情况，而且给对方否决索赔和提出反索赔提供了便利条件，因为人们往往对过迟提交的索赔文件和证据容易产生怀疑，从而对承包商的索赔造成不利的影响。合同索赔所提交的证据对索赔要求的实现有决定性的影响，所以提交的证据必须满足真实性、完整性、及时性、具有法律证明效力等方面的要求。 (1)真实性。合同索赔的证据必须是对工程实施过程情况的真实记录，完全反映干扰事件的真实情况，是对客观情况的客观反映，并能经得起对方的推敲、查证。由于在工程实施过程中合同各方都在进行日常的合同管理，有相应的部门和工作人员负责收集工程资料，所以各方都有相应的证据资料。如果在索赔工作中使用了不真实的或者虚假的证据，那是一种违反商业诚信道德的行为，有时候还会被对方作为反索赔的依据，甚至会引起法律上的责任。(2)完整性。索赔报告中提供的证据应能准确说明干扰事件发生的的全部过程、能完整描述干扰事件的来龙去脉。合同索赔报告中所描述到的干扰事件发生过程、索赔要求的依据、遭受损失的状况、所提索赔值等等都应该附有相应的完整的证据来支持，所有证据应与索赔事项存在一定的内在关联性，应能完整反映索赔的事项的整个面貌，否则将很容易被对方反驳退回索赔报告或者减少索赔值。(3)及时性。合同索赔证据的获得及整理提出应当及时，提出时间能符合合同约定的时限要求。合同索赔提交证据的及时性一方面指证据作为合同索赔报告组成的一部分内容，是作为索赔报告的附件一起提交监理工程师和发包人审查。FIDIC合同条款规定，在干扰事件发生后28天内承包商应向工程师递交一份“详细的证明报告”，报告中需详细说明索赔款额计算依据及提出索赔要求的依据有哪些。及时性的另一方面是要求索赔报告中所附的证据是工程实施过程各种事件的原始真实的记录或由其产生的其他有效文件，除了在施工合同条款中有另外的特别约定外(例如合同中约定的对监理工程师和发包人代表在现场所做出的口头指示的书面确认文件等可以后补)，一般对于事后补交的索赔证据不不予采用，原因是人们通常认为事后补做的资料往往容易作假。所以当发生干扰事件当时，承包商应在施工现场或监理工程师认同的可接受的另一地点完整保持用来证明索赔要求的可能需要的一切同期记录。监理工程师在收到承包商提交的索赔意向通知后，一般会根据监理工程师的监理日志对承包商提供的同期的干扰事件记录进行审查，并监督此类记录的进行。承包商在实际索赔工作中可请监理工程师指示或者征询监理工程师是否还需要做其他的记录。承包商按监理工程师的要求做记录，有助于维护与监理工程师良好的工作关系，这对承包商来说一般是较为有利的。 (4)具有法律证明的效力。合同索赔报告中提交的所有证据必须具有法律上的证明效力，尤其是在索赔争议中准备提交给合同仲裁机构仲裁或向人民法院提出诉讼的合同索赔报告所附证据更应该注意这一要求。法律证明效力要求证据【9. 证据必须是存在于干扰索赔事件发生当时的书面文件，包括各种合同、来往文件、凭证、图纸、图形，影响资料等一切有型载体的文件，而所有的口头上的承诺或者各方的达成的未形成书面文件的口头协议等都不能用来证明合同索赔事项的证据； 根据合同变更办理结果形成的补充一协议必须由双方法定代表人或者法定代表人的授权人签署并盖章。以双方共同签署的会谈纪要(会谈记录等)等形式确定的重要事项可以作为索赔报告的证据。而双方一般商讨性的会议记录或者双方意向性的意见或建设性方案都不能作为合同索赔的证据。 工程施工过程中发生的重大的事情或者例外情况的详细记录必须经发包人或者发包人的现场代表和监理工程师共同签署并经其所在单位审批同意后才能作为合同索赔的证据。 承包商在收集索赔报告所附的证据资料时应仔细考虑哪些证据最能完整准确说明问题，最具有说服力，监理工程师和发包人在审核时一般需要哪些证据，或者会重点审查那部分证据资料。在工程实施过程中常见的证据有： (1)各种补充协议，招标投标文件(包括发包人在招标时提供的参考资料和施工现场的资料等)，澄清文件，合同文木及其附件，技术规范和技术标准，工程施工图纸及图纸会审纪要，工程地质水文资料，变更指令，己标价的工程量清单(或经确认的工程报价书)等： (2)监理工程师的指令。在合同实施过程中，发包人和监理工程师都会根据具体情况随时发布一些书面的或口头的指令(包括开工、停工、复工指令等)、通知等。承包商应对发包人和监理工程师的发出的口头指令(或他们对工程存在问题的具体处理意见)做好详细记录并在合同约定的期限内及时向监理工程师和发包人索取书面的确认证据。 (3)各种来往的函件。合同实施过程中会产生各种各样的信函，其涉及的内容非常多、范围非常广，这些函件木身就是对工程的进展或者对存在的问题进行沟通的一种反映，函件中一般都有标明事件所发生的时间及函件发出及收到的时间，这些信息对合同索赔的处理及索赔值的计算都是很有帮助的，承包商对此类函件都要及时收集按合同管理要求整理归档。 (4)各种会议、会谈的纪要。在项目实施过程中合同各方会定期或者不定期进行协商，召开各种工程协调会议，以研究处理施工现场出现的各种实际情况。会议中发包人或监理工程师会作出一些决议或决定，各方或者达成一些协议，这些决议和决定或者协议一经各方签署一般可以作为合同的补充文件，成为合同索赔时的证据，对质量问题及进度问题的会议要重点关注，关注非承包商责任导致的质量、进度问题的记录及处理记录。(5)施工现场的记录。主要有：承包商的施工日志、监理日志、施工备忘录、施工图纸收发记录、施工质量检查记录、现场作业人员情况记录、进场机械、设备数量与使用情况、发包人供应的材料及设备的进场检验等相关记录，工程材料的检验试验资料及使用记录、监理工程师和现场技术人员填写的各种施工记录、具有授权的发包人及其代表和监理工程师所签证的各种签证，竣工验收申请报告提交时间，工程验收记录，工程接收证书签发的时间等书面资料。(6)各种施工方案、施工进度计划和实际施工进度记录。这些资料反映了工程实施的施工顺序、工作时间、资源的投入和使用情况，是索赔值计算的重要依据。(7)现场水电供应及道路通行情况的记录。发包人移交场地、迁移管线、提供水电接口时间等记录。施工过程中停水停电的时间，一般合同都会约定一周内停水停电累计超过多少时间可以延长工期等。施工所需场外便道或者运输道路会因各种原因被临时封闭，承包商应对此做好记录，并请监理工程师签证。 (8)气象报告。如遇到异常恶劣天气，应取得当地气象部门提供的气象证明资料，并作好记录，同时请监理工程师签证。 (9)反映工程有关施工部位的工程照片、录像。照片都应标明拍摄的日期，最好用带有日期的相机拍照或者在拍照的同时，在现场放置当天的报纸一同拍照。照片应能基木反映现场的实际情况，如表示工程施工进度的照片、支架或者构筑物拆除前后的照片等。 (10)工程财务记录。计划则一务部门在施工过程中制作的各种付款单据、财务报表、支付凭证、计量申请报表、发包人及监理工程师的进度款批复及支付情况记录等资料。 (11)造价管理部门或建设行政管理部门发布的人工、材料及机械设备租赁市场价格信息。(12)国家颁布实施的与工程建设有关的各种法律、法规等文件。1.5索赔的工作程序及基本要求1.5.1索赔的工作程序 在工程项目实施过程中所出现的每一个施工索赔事件，都应按照施工合同所约定的程序办理，一般的索赔程序为：(1)承包商在施工承包合同约定的期限(在知道或者应当知道干扰事件发生的28天内)向监理工程师和发包人提交有关经济补偿和(或)工期补偿的索赔意向通知书；，如果承包商未能遵守合同有关索赔期限的约定，其提交的索赔将不能获得支持。(2)监理工程师和发包人的工程和计划合约管理部门的工作人员负责收集与承包商索赔有关的一切资料； (3)承包商应在施工合同约定的期限内向监理工程师和发包人提交工期和(或)费用索赔申请报告。合同文件一般要求承包商在提交索赔意向书后28天内提出正式的索赔申请报告，如果索赔事件影响连续发生，则在索赔事件影响结束后的28天内提交。(4)监理工程师和发包人的工程和计划合约管理部门的工作人员对承包商所提交的工期和(或)费用索赔申请报告进行初步的审查。如果承包商有正当的充分的索赔理由和有效的证据，并符合施工合同的相关规定，则给予受理； (5)发包人工程和计划合约管理部门的工作人员对承包商索赔的工期和(或)费用进行详细核对，计算的赔付金额或者拟延长的工期经指定的造价工程师复核后，并与监理工程师和承包商共同协商确定，最后经发包人批准后由监理工程师签署批复意见。 (6)监理工程师和发包人的工程和计划合约管理部门的工作人员应在施工合同约定的期限内签署双方达成一致意见的工期和(或)费用索赔申请审批表，或根据情况发出要求承包商在一定期限内补充提交与索赔报告有关的进一步详细证据资料的通知。在收到承包商补充提交的详细证据资料后，按上述第(4)和第(5)项规定的程序进行处理。 (7)如果承包商的费用索赔申请涉及到工程的延期索赔要求时，监理工程师和发包人在批准费用索赔的申请的同时，应结合批准的工程延期决定，对承包商的索赔报告综合作出费用补偿和工程延期的决定。1.5.2索赔工作的基本要求 根据施工承包合同的约定，承包商认为其有权获得经济费用补偿和(或)延长合同工期的，应按上述索赔程序要求向监理工程师和发包人提出书面的索赔报告，这里要注意几个时间点的要求： (1)发出索赔意向通知书的时间。承包人应当在知道或应当知道索赔事件发生后28天内(FlDIC条件也是规定为28天内)，向监理工程师递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。如果超过这个期限，监理工程师和发包人就有权拒绝承包商的索赔要求，也就是承包商将丧失要求追加付款和(或)延长工期的权利。 (2)提交索赔报告的时间。承包人应在发出索赔意向通知书后的28天内，或经监理工程师同意的合理时间内向发包人和监理工程师提交索赔报告。如果索赔事件持续时间较长，承包商应按监理工程师要求的合理时间间隔提交阶段索赔报告，说明连续影响的实际情况和有关记录，索赔报告中应列出累计一的索赔金额和(或)要求工期延长的天数，并在索赔干扰事件影响结束后的28天内提交最终索赔报告。 (3)监理工程师应在收到承包商提交的索赔报告或承包商提交相关的进一步的证明材料后的42天内，将索赔报告审核完毕，并将处理结果通知承包商。如果承包商对监理工程师的索赔处理结果没有异议的，则发包人应在监理工程师作出索赔处理结果后28天内完成索赔的补偿支付或决定延长工期。1.6索赔争端的解决方式 索赔涉及到费用和工期的补偿问题，由于合同各方利益的冲突，一方的索赔要求如在另一方那里得不到满足，往往会引起索赔争端。公平的索赔争端解决方式是承包商努力争取的合同条件，索赔争端主要有以下几种解决方式： (1)友好协商。争议各方按照合同规定及索赔事件的实际情况，通过摆事实讲道理，分清责任，友好磋商，相互让步来解决争端。友好协商是解决争端最基本，最有效，也是最常见的方法。这种方法比较简单，花费的时间较短，双方不需要花费额外的费用，工作气氛比较融洽，所以这种解决方式通常对争议各方都有利，而且不会影响日后的工作关系。 (2)调解。调解是在第三方的参与下，以事实为依据，以合同约定和法律为准绳，通过对争议各方进行说服，使争议各方自愿地达成解决协议。调解一般在监理工程师的主持下进行，也可以在法官的主持下进行。调解是在自愿的基础上进行，其结果无法律约束力。如争议一方对调解结果不满意，或者在签订协议后反悔，可在接到调解书之日起一定时间内按合同约定的合同争议解决办法，向在合同写明的仲裁委员会提出争议仲裁申请，或者直接向工程所在或者企业工商登记地有管辖权的人民法院提起民事法律诉讼。超过协议书约定的时间不提出异议的，调解1办议即具有法律效力。调解方式具有花费时间较短、结果比较公正，争议事件保密等特点。 (3)仲裁或者诉讼。作为合同索赔争议的最后一种解决途径，其使用必须依据合同约定进行，如果要选择仲裁，必须在施工合同条款中有相应的约定仲裁的条款或者双方事后达成争议仲裁协议。仲裁和诉讼作为正规的法律程序，其结果对争议各方都具有法律上的约束力。在我国法律规定，仲裁实行一裁终局制度，裁决作出后，当事人就同一争执再申请仲裁或向人民法院提起诉讼，都不予受理。在国际工程中，仲裁或者诉讼的程序比较复杂，花费的时间较长，当然，费用也很大，有的项目甚至出现赢了合同索赔，输了工程的不幸结果。所以，如果不是重大的合同索赔或侵权行为，承包商一般不要轻易的提请仲裁或诉讼。仲裁或者诉讼只是在承包商没有其他选择途径的情况下才采用。1.7反索赔及预防索赔 反索赔就是反驳否定、反击或者防止对方向己方提出的合同索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。反索赔的一方应以事实为依据，以合同为准绳，反驳和拒绝对方的不合理要求或索赔要求中的不合理部分，以达到不赔或者少赔的目的。 通过反驳对方不合理的索赔要求，找出有利于自己的合同理由和证据，证明对方提出的合同索赔不符合事情实际情况、或者不符合合同的约定、或者没有合同依据或者索赔值的计算有误，依据的费用计算基础资料错误，以推卸或者减轻自己的承担的赔偿责任，或通过否定或部分否定对方的索赔要求来使自己不受或者少受损失。预防合同索赔是合同各方通过有效地合同管理工作，加强现场施工组织管理，保证工程的管理行为不违反合同约定，保证工程的进度、质量及安全符合合同要求，保证自己完全按照合同规定办事，使对方找不到提出合同索赔的理由和机会，以达到防止对方提出索赔的目标。第二章 建设工程项目承包商索赔管理研究 索赔管理就是通过一系列的计划、组织、协调和控制措施，根据合同条款及惯例对已发生的损失向责任方提出补偿，并预防索赔事件的发生及向对方提出反索赔等一系列的管理活动。要做好工程索赔工作必须要有专门的工作部门和人员按照一定的工作流程来识别索赔机会，组织索赔工作的开展，并运用一定的工作策略来实现索赔的目标。2.1承包商索赔小组设置的原则及人员要求 目前我国许多工程承包公司对合同索赔的工作没有足够的重视，一般工程项目没有配置专职的索赔组织机构和索赔管理人员，往往由合同管理人员兼职进行索赔工作，或者到了索赔谈判阶段才临时拼凑合同管理人员匆忙上阵，这导致索赔工作处于人人都管却没有人认真对待负责的状态。一般单项的合同索赔由项目合同管理人员在项目经理的领导下可以完成。但是，重大的或者一揽子索赔由于涉及面广，索赔所需的时间较长，需要项目部各职能部门和人员的密切配合才能有效地开展，所以必须成立专门的索赔小组，由相对固定的小组成员来负责具体的索赔处理工作和索赔谈判。实践中，工程施工项目部应设立由项目部商务副经理为工作小组长，合约部、工程部和质保部等职能部门部长任组员的索赔小组，以利于索赔管理工作的有效开展及工作连续性。实践证明，索赔小组的工作成效对索赔的成败起着关键的作用。2.1.1索赔小组的设置原则索赔小组的设置原则有： (1)目的性原则。索赔小组的设置是为了专门处理工程索赔事宜的组织，其功能是实现工程索赔的目标。 (2)精千高效原则。索赔小组的组成人员应是业务上的能手，各成员应该在专业上能互补，并能达到能高效处理各种索赔事项的能力要求。 (3)弹性原则。索赔小组的组成应具有一定的弹性，要根据索赔事项的变化及时调整小组成员，以适应索赔工作的顺利开展。2.1.2索赔小组的人员要求 索赔小组应既能及时发现和识别索赔机会，又能适时有效地进行索赔处理，能熟练的运用合同条款进行索赔分析，同时还能熟练掌握索赔管理的各种技巧。索赔小组应尽早成立并开展工作，以便能熟悉工程合同所有的文件内容和掌握工程实施过程中发生的各种资料。由于工程合同索赔工作是一项复杂的综合性技术工作，因此对从事索赔的人员综合素质要求也很高，对索赔小组的人员组成知识结构、能力、性格和经验的要求要具有整性或互补性。主要有如下： (1)具有较强的工程索赔意识。索赔人员只有具有较强的合同索赔意识才能重视索赔工作，才能及时发现和抓住索赔的机会，并能敢于和善于开展索赔工作。 (2)熟悉建设工程技术，有丰富的工程现场施工实践经验，具有丰富的施工组织及项目管理方面的知识及经验。 (3)具有合同较多的法律方面的知识，熟悉工程合同，对相关法律法规及合同条款有较深入的理解。索赔人员应具备合同管理的经验，熟悉合同条款及工程实施全过程的关键细节。 (4)具有工程造价方面的知识，有工程成木核算方面的知识。索赔人员应了解工程造价的组成，熟悉成木管理的方法，熟练掌握工程索赔值的计算方法。 (5)具有合同谈判的能力及经历，掌握一定的谈判技巧。索赔人员在索赔谈判过程中应努力营造和平融合的气氛，要充分注意说话的分寸，善于倾听，要充分权衡再做决定。 (6)思维敏捷，逻辑性强，具有较强的语言能力。索赔人员必须善于和及时发现索赔机会，并及时提出索赔意向通知书。索赔人员必须具有较强的语言能力，因为索赔人员必需与项目管理人员、监理工程师及业主等人员进行频繁的沟通、交流。同时，索赔工程中一般要涉及到很多书面文件的编写，索赔人员的写作能力一定要较强。 (7)具有较强的组织协调能力。由于索赔工作牵涉到很多部门及各方面的人员，索赔人员必须能够很好的与这些部门及人员进行沟通协调，并组织内部各部门高效率为索赔工作做好配合工作。 (8)其它方面。如敬业精神、坚持的品格、有耐心、细心等。由于索赔工作往往涉及到很多繁琐细节方面的事情，而且索赔的过程大多数都较长，要很好的完成索赔工作，要求索赔人员具有敬业精神和坚持的品格。 能同时具备上述各项或几项能力的索赔人员非常少，建筑承包商必须有意，识的有计划的培养自己的合同索赔管理人员。承包商可以有计划有意识地选择有发展潜力的工程技术管理人员重点培养，对其实施定期轮岗培训，必要时可委托外部机构或单位进行培训，使其全面了解掌握工程施工管理的全过程，所有管理环节，较强的项目管理技能，风险管理的能力，以胜任项目合同索赔管理工作。项目部的领导班子成员、合约部门、工程部门的部长及现场施工技术管理人员必须具备强烈的合同索赔意识，熟悉合同文件的内容，定期召开合同索赔管理工作分析会，对工程进展及存在的问题进行分析，及时发现识别索赔机会，并要对项目的索赔管理工作进行评价，总结经验教训，项目部内部要加强内部沟通并做好与公司本部的工作联系，争取得到公司的索赔支持，以做好每项索赔工作。2.2索赔机会与识别 合同索赔机会的识别是索赔管理的首要任务，没有对索赔机会的及时发现和识别，索赔管理就无从谈起。只有及时发现和识别索赔机会产生的原因，快速估算造成的后果，分析是否有合同依据或其他证据，才能研究制定索赔的策略和方法，进而达到进行索赔的目的。 工程施工过程中会发生大量的事件，有些是可以合理预见得到的，有些是意料不到的。这些事件的出现使合同实施的条件不断发生变化，直接影响到项目的质量、进度(工期)、投资(成本)等方面。这些变化是任何承发包人在订立施工合同当时都无法全部作出准确的预见和规定，而这些因素是引起工程合同索赔的主要原因，承包人对这些索赔机会应及时识别并按合同约定提出索赔。建筑承包商应对索赔机会有敏锐的感觉，在项目管理工作中配置专门的部门及工作人员对工程的实施过程进行全过程的监督、跟踪、分析和判断，通过将工程实施情况与合同文件进行对比分析，及时发现和预防合同风险，并对风险发生所造成的损失根据合同规定及时提出索赔意向通知书和书面索赔报告。实践表明，做好合同索赔机会分析的重点在于对合同条款的分析与运用和对工程进度和对项目成本进行偏差分析。合同条款分析就是对合同条件进行全面的、完整的及详细的分析，从执行的角度切实了解合同规定的各方权利、义务，预测合同存在的风险，分析进行合同索赔的可能性，以便采取最有效的合同索赔策略；定期进行项目成本偏差分析，有助于项目管理人员及时掌握项目的成本变化，能及时掌握项目成本是否发生了偏差及偏差产生的原因，以便通过原因分析和合同分析确定是否属于可以提出索赔的范围。在工程实施过程中承包商可以提出索赔的机会通常有如下几种：2.2.1发包人未履行或未能正确履行施工合同约定的义务 发包人未能履行或正确履行施工合同中约定的义务会造成承包商的工期延长和(或)费用的增加，承包人应及时识别和抓住这些索赔机会： (1)发包人未能按合同约定向承包人提供施工场地及施工所需的水、电、场外通行道路等施工条件，发包人未能向承包商提供施工场地内地下供水管道、供电电缆、供气等地上地下管线和地下通讯设施等有关资料，或提供的上述管线资料数据不符合真实准确完整的要求。当然，发包人也可在合同中将上述工作委托给承包人。 (2)发包人办理土地工程永久用地的征用或者临时用地的借用、青苗移植补偿、房屋拆迁、高压电线及管线迁移等工作进度受阻滞后，导致不能按原合同施工计划提供可以直接施工的场地或不具备完全的施工条件，并因此造成了承包商现场管理费用增加、施工人员、机械设备的窝工等成木增加和工期的延误等。 (3)发包人未能按合同约定的进度要求向承包商交付施工图纸及技术等资料，影响工程进度及增加承包人费用。 (4)发包人未能按照合同约定的时间及时办理施工许可证及工程施工所需的各种证件(指合同约定应该有发包人办理的审批)。 (5)发包人负责提供的材料、设备供应不及时(提前或者滞后)或质量不合格，影响工程施工进度和(或)造成承包商增加费用。 (6)发包人未能按合同约定及时足额支付工程进度款和工程结算款。 (7)发包人的现场管理人员(包含发包人代表、监理工程师、发包人雇佣的造价工程师等)发出的指令、通知有误或造成承包人损失的；或者对承包商的施工组织进行不合理干预或其他过失行为造成承包商损失的情况。 (8)发包人及其现场管理人员拖延隐蔽工程的验收、对承包商所提出的问题拖延答复、对工程同一部位反复检查(检查结果不合格的情况除外)或使用与合同规定不符的标准进行检查等，造成施工延误或费用增加。 (9)非承包商原因引起的工期延误或工期没有拖延而发包人要求赶工或中途改变建设计划等造成承包商费用增加的。 (10)发包人提前占用部分己完工的永久工程造成工程的损坏或承包商工期延误或者费用增加的。 (11)发包人不履行或者不正确履行合同约定其他义务的。 (12)发包人终止合同等。2.2.2合同文件缺陷 合同文件缺陷通常表现为合同文件规定不严谨，甚至前后矛盾，合同中存在遗漏或错误。工程合同文件包括协议书、合同通用条款、专用条款、工程量清单及说明、工程标准、施工规范、技术文件、图纸、投标书、工程报价书和招标文件等。这些文件如果出现矛盾、错误或者存在遗漏，按照合同规定，监理工程师有权按照合同约定的解释顺序作出解释。但是，如果工程师的解释造成了承包商执行过程中成木增加或者工期延长，承包商则可以向发包人提出索赔。一般情况下，发包人作为合同的起草人，根据有关法律规定他要对合同中的缺陷负责；除非，其中有非常明显的缺陷，根据法律可以推定承包商有义务在投标前发现并及时向发包人提出，否则发包人应对由于其提供的格式合同缺陷造成的损失承担责任。如： (1)合同条款相互矛盾、条款不全、错误等。如合同条款约定的建设规范标准与技术文件的要求不一致，引起费用增加；合同对实际施工过程中可能发生的情况未做预料和规定，如发生此种情况造成了承包商损失。 (2)合同文字缺陷，或者发包人提供的信息有错误。如某些关键数据的书写错误、或理解的不一致或按工程惯例理解应由发包人负责的事项。 (3)某些合同条款中隐含着较大的风险，对单方面要求过于苛刻，对合同的双方约束不平衡，或者显失公平。 (4)合同文件对工程承包范围的约定不明确或不清晰，导致双方在合同结算时产生争议。2.2.3工程变更 由于建设工程项目工期普遍较长、技术复杂和工程地质多变，任何合同及施工文件都不可能在工程施工前预见实施过程中的所有条件及变化，因此，在工程实施过程中难免会发生工程变更。工程变更包含设计变更、方案变更及合同规定的其他变更等，这些变更容易产生对承包商原计划工程进度或者资源调配造成不利影响，有可能引起承包商的工期和(或)费用的变化，从而容易发生合同索赔。比如： (1)设计图纸变更有可能造成承包商工期延误(停工等图纸或增加工程量延长作业时间)、进场施工材料设备的积压或退换、工程返工或加固，施工作业人员机械发生窝工等损失。 (2)因工程地质实际情况与工程地质勘探报告的差异过大，发包人指令变更设计方案，导致承包商施工工期延误和费用增加。 (3)按施工图纸完成施工后发现设计存在缺陷或设计错误，经发包人同意采取补救措施进行处理所发生的工期延误和费用增加。 (4)发包人增加或减少合同中任何一项工作内容的幅度较大造成承包商工期延误或者费用增加。 (5)发包人取消合同中任何一项工作，而该项工作的费用无法包含在合同其他项目里，造成承包商损失的。 (6)改变合同中任何一项工作的开工完工日期或改变己经批准的施工顺序。2.2.4施工条件的变化 实际工程地质与合同的规定不一致，出现异常情况。在工程实施过程中承包商常常会遇到现场实际情况与招标资料显示的施工条件相差甚大的情况，这些变化往往导致承包商工期延长和费用增加。此种情况下，承包商可向发包人提出索赔。施工条件的变化包括以下几种： (1)不利物质条件，一般是指承包商在工程施工现场遇到的在投标时一个有经验的承包商无法合理预见的自然物质条件、包括人为的或者其他原因造成的物质障碍和污染物。不利物质条件包括地下和水文条件，但不应该包括气候条件。不利物质条件包括遇到招标文件没有说明的地下建筑物、地下混凝上基础障碍物、溶洞、埋设的管线等。施工合同中一般都会约定，承包人遇到不可预见的不利物质条件时，应尽快将遇到了不利物质条件详细情况通知监理工程师，同时应针对不利物质条件的具体情况采取适当的合理施工措施继续作业，承包商应保持和记录施工现场情况。监理工程师应当查看现场情况并及时发出监理指示，承包商应遵循监理工程师发出的任何指示。当监理工程师的指示构成合同变更时，则按合同变更办理。如果监理工程师没有对处理不利物质条件发出监理指示的或发出的指示按合同约定未能构成合同变更的，则承包商可就处理不利物质条件所采取合理措施而增加的费用和(或)延误的工期向监理工程师和发包人提出索赔申请。 (2)因受发包人征地工作的影响，或者遵循监理工程师或发包人的指示改变施工方案，造成因施工现场场地狭窄而增加的材料多次转运而增加的费用或耽误的工期的情况。 (3)因在交叉施工的作业环境下或第三方施工的影响，承包商需改变施工作业方案或功效降低等情况。大型工程建设项目，施工现场往往会出现多个承包商同时作业施工的情况，由于各承包商之间不存在合同关系，发包人及监理工程师作为项目管理方有义务组织协调好各承包商之间的工作，否则，就会出现各承包商因相互严重影响而带来合同索赔。2.2.5不可抗力不可抗力是指在订立施工承包合同的时候不能提前合理预见的，在工程施工过程中不可合理避免发生的并且不能控制和克服的自然灾害和社会突发性事件，如地震、火山爆发、海啸、瘟疫、放射性污染、洪灾、合同约定的一定等级以_二的台风、咫风、龙卷风、暴雨、叛乱、恐怖卞义袭击、暴动、政变、和战争等情形。如果发生不可抗力事件，势必会导致承包人的工期延误和(或)费用的增加，承包商由于发生不可抗力而造成的工期延误可获得合理延长，停工期间应监理工程师的指示要求负责照管已完工程和清理现场、修复损毁工程所发生的费用支出可按合同约定向发包人提出费用补偿的索赔要求。但是，由于不可抗力造成的承包商人员、设备和财产损失则应由承包商自行承担。2.2.6国家政策和法律变化 国家新法律法规的颁布和政策的变化都有可能是承包商的施工费用增加或者工期延误，如： (1)国家新颁布的法律法规对工程质量或环保等要求标准的提高。 (2)国家调整建设项目的银行贷款利率。 (3)建设行政管理部门或其委托的工程造价管理部门发布的建筑工程人工和材料预算价格的变化。 (4)国家对某种建筑材料或工程设备限制进口，提高关税等规定。 以上国家政策和法律变化的划分时点为合同约定的基准期，也即在投标截止时间前28天后的变化对合同项目的影响与该时点前的状况的比较，如使承包人遭受了损失，则承包人可以据此向发包人提出索赔。2.2.7索赔机会的识别 在工程实施过程中索赔机会是客观存在的，只要承包商的合同索赔管理人员具有较强的索赔意识，熟悉合同条款的内容，熟悉工程实际情况，善于和勇于学习，就能及时识别和抓住出现的索赔机会。 承包商应建立合同会签、合同交底和合同管理评价的管理制度，并且善于运用合同管理工具来识别索赔机会。通过合同会签、合同交底和合同管理评价工作，使项目管理人员特别是合同索赔管理小组成员对施工合同文件能有更全面更深入的了解和把握，有利于承包商树立按合同办事的工作理念，有利于提高承包商项目的风险防范意识，有利于项目索赔管理工作的高效开展。 施工合同会签就是在合同的签订过程中由各业务部门、主管领导、公司领导按照各自的管理职责的业务分工对须签订的合同进行审核、审查，从各自的角度提出合同签订和履行的意见，然后由合约管理部门负责收集并组织评审，最后统一意见进行合同谈判，在合同谈判过程中需注意会签时提出的风险因素，争取在合同中增加对合同风险的处理条款，并根据经审批的谈判结果签订合同。这一过程发挥了各专业职能部门的优势，能使合同签订的更为合理有利，便于日后施工管理工作的开展，也具有合同预交底的作用，使项目的有关管理者了解和熟悉合同条款，有助于在施工中识别和发现合同履行过程中出现的可以向发包人提出索赔的机会。 合同交底是在合同签订后由公司合同签订部门组织项目实施的管理人员对所签合同的签订过程及合同基木情况(工程质量标准、合同工期、价款支付及调整方式等)、合同工作范围、合同约定的双方的权利义务、合同约定的违约责任、合同索赔的机会及索赔程序、合同存在的问题以及合同履行过程中需注意的环节、重点等风险事项进行详细的说明、交底；项目部合约管理人员对由项目部签订的分包合同负责向项目管理人员进行合同交底。这样，通过对项目所签订的合同进行交底，使全体管理人员对项目的实施范围，实施条件、合同约定的程序、各方的权利义务、违约后果等合同管理内容有清晰的认识，有助于提高项目管理人员的合同意识，规范承包商的项目管理行为，有助于承包商按合同约定完成施工，并有助于项目管理人员及时发现的识别出合同实施过程中出现的风险，以实现及时向发包人提出因非承包商责任的索赔，同时也有助于承包商自觉履行合同，实现预防发包人索赔及反索赔的管理目标。实践中，合同交底需注意听取各职能部门及项目管理人员对合同条款理解上的疑问或者合同履行过程中存在问题的反馈，及时解答和指导各职能业务部门对合同的疑议，应是工程实际需要增加合同交底的次数。 合同管理评价是在合同履行过程中或者合同履行完毕时，承包商组织相关部门及人员对合同的管理效率或效果进行全方位的分析和评价，以促进项目合同管理的绩效。合同管理评价包含对合同索赔管理工作的分析和评价，通过定期的合同管理评价及合同索赔管理评价，有助于承包商找出在索赔机会识别、索赔申请及处理工作中的经验与教训，以在今后的索赔管理工作中不断改善。实践中，运用合同状态分析的方法能帮助承包商及时识别索赔机会，并有助于对干扰事件进行分析。合同状态是指从合同签订开始至合同结束时止的整个合同实施过程中任一时刻所对应的全部的计划合同目标及当初按照合同约定应该具备的全部合同条件，包括合同内部的、外部的、自然的、人文的、物质的和技术的所有条件等各方面所包含的全部要素的综合。一般认为，合同状态主要分为合同的原始状态、合同的假想状态、合同的实际状态。合同的原始状态是在施工合同签订初始时由合同目标、各种条件等各方面要素的总和所达成的一种状态。合同的假想状态是在进行合同索赔处理的过程中，人们为了方便分析，分清各方责任，特意的在合同的原始状态的基础上考虑了工程施工过程中受到的外界千扰事件的影响，并经合理推测，逻辑推理而得到的一种假想的合同状态。合同实际状态是在合同实施过程中某一时刻或者仟何时段，由各方面条件要素的总和所组成的一种合同状态。通过对合同的原始状态与假想的状态的比较分析，可以清楚地看出由于发包人原因对工程合同实际状态所造成的影响，进而能够合理地确定补偿的费用和(或)延长的工期。 由于工程建设施工过程中会受到各种因素的影响，这些干扰因素使合同的原始状态发生偏离，通过分析合同的实际状态与原始状态及假想状态的差异，可以识别出索赔的机会，并计算出索赔值。合同状态分析的基础资料有：施工承包合同、招投标文件、施工图纸、技术规范、来往函件、变更文件、施工方案、施工计划、各种进度报表、质量报表、成本核算分析报表以及有关政府主管单位发布的政策文件等。通过对上述材料的分析，辨别在施工管理过程中是否发生成木超支、进度滞后等情况，并找出造成合同状态偏差的原因，根据合同文件的约定分析责任方，如是非承包商责任原因造成，则承包商可以向发包人提出索赔。 日常工作中一般可按下图的流程来识别索赔机会：图3.1索赔机会识别流程图 目前在国内普遍应用的标准施工招标文件能较好的吸收了国际通行的合同文木中关于索赔的做法，同时又能体现我国工程实践中有关索赔操作的做法，在合同各方责任的区分上作了比较清晰地界定。充分理解这些条款，并能灵活运用，能有助于识别的正确处理施工过程中出现的索赔机会。通过对合同条款进行分析，全面的分析合同文件的条款能有效地帮助理解合同条款的相关约定。对合同条款进行分析就是对所有的合同文件所描述的施工条件、双方的权利义务约定等事项进行完整的、全面的、细致的分析研究，切实准确地了解和掌握施工合同所规定的各方的责任权利和义务，根据合同分析的结果合理预测履行施工合同所存在的风险，准确分析和判断进行合同变更及提出索赔的可行性及预防措施，以便于采取最有效和有利的合同管理策略及合同索赔对策。国内很多学者和工程实践界人士对标准施工招标文件都作了大量的研究并取得了不少成果。标准施工招标文件中承包人可引用的索赔条款如下表所示：通过对标准施工招标文件索赔条款与FIDIC合同条件索赔条款的对比可以看出，标准施工招标文件吸收和改进了不少Fl IC合同条件的规定，同时也考虑了中国的国情。 (1)两种合同文木都对发包人未能按合同约定给予承包人施工场地而造成承包人工期延误和(或)费用增加的情况作了约定，这使得目前国内普遍存在的发包人延期提供施工场地而造成承包人损失的情况有了索赔的合同依据。 (2) FIDIC合同条件明确了对承包商的知识产权的保护，有利于承包商对侵害其知识产权的行为提出索赔，维护了承包商在技术管理及施工管理方面发挥自身优势的权益，这点值得国内标准施工招标文件的编写者学习。 (3) Fl IC合同条件较标准施工招标文件对承包人现场查勘的责任要求更为宽松，也较为合理，是承包商对现场差异情况可以更容易索赔。 (4)对放线基准资料错误的责任，标准施工招标文件与FIDIC合同条件的规定是不同的，承包商在实践工作中要注意合同约定的相关义务，避免因自身失误而影响索赔。 (5)施工标准招标文件中的不利物质条件在FIDIC合同文件中是作为不可预见的外界条件来描述的。在FIDIC合同条件中详细规定了其处理的原则和方法，其可供国内承包商在进行合同索赔管理工作时参考和借鉴其做法，并注意在程序上加强管理。承包商在施工现场遇到了不可预见的物质条件而影响施工时，应尽快将现场详细情况以书面的形式通知工程师，这一点在实际工作中对索赔能否得到工程师和业主的接受非常关键。 (6)两种合同条件对业主供应的材料责任作了不同的规定，承包商应根据合同约定进行材料管理。 (7)对竣工时间的延长，标准施工招标文件与FIDIC合同条件约定的不尽相同，在FIDIC合同条件约定承包商由于工程所在地发生传染性疾病或者其他政府管理行为导致工程施工人员或者货物的供应的出现不可预见的短缺而造成的工期延误可以获得业主补偿。 (8)两种合同文本都强调当问题出现时承包商应“及时”、“尽快”发出通知，并作好后续的工作，这对承包商日常的项目管理工作是一种约束，承包商必须守这一规定，认真学习和深刻领会FIDIC合同条件的条款能帮助承包商在处理合同索赔管理工作时更有效率。第三章 索赔方法及策略分析 识别出索赔机会后，承包商应及时向发包人及监理工程师提出索赔要求。承包商提出索赔时需考虑运用一定的策略及方法，方能取得预期的效果。凡事预谋则立，合同索赔管理也一样，在开展一项索赔工作之前必须确定一定的策略及方法，用以指导日常工作。确定合同索赔策略应重点考虑发包人的投资来源、资金使用情况、工程相关参与方的关系、施工承包合同约定及施工实际状况等问题，制定切实有效的、可行的索赔工作指导思想。3.1根据市场情况确定企业的经营战略，进而确定索赔目标。 建筑发承包市场的竞争情况直接决定承包商经营战略的确定，承包商应根据自身的市场定位和区域经营目标来决定项目的经营策略，项目的索赔目标应在企业总体经营策略的框架内确定。索赔目标是承包商对索赔的基木要求或者说是期望值，需要根据施工合同约定及工程实际实施的状况来合理确定；并认真分析目标实现的可能性和可靠性，存在的风险及在处理索赔要求时需要注意的事项。一般情况下，如果预计工程竣工结算金额不会超出发包人的审批概算金额，承包商合理的索赔报告都会得到合理的满足。发包人的承包商在提出索赔的同时需要加强对工程的施工管理，保证施工的质量、安全及进度能满足施工承包合同的要求。发包人及监理工程师对承包商施工管理工作的满意，有利于对索赔事项的合理处理。如果承包商在施工管理工作中造成进度滞后、质量不符合合同要求甚至发生安全事故，其索赔要求将很难获得发包人的认可，甚至有可能引起发包人的反感并因此向承包商提出反索赔；同时，承包商的索赔要求应按施工承包合同要求的时间和程序及时上报，否则发包人将以此为由而拒绝补偿。3.2充分重视、全面履行合同义务，创造有利的索赔条件。 承包商应加强合同管理，严格认真地按照承包合同的约定实施工程，以积极合作的态度履行合同义务，积极主动配合发包人和监理工程师完成各项项目管理工作，努力建立良好的合作关系，为索赔成功打下坚实的基础。 (1)承包商认真努力地实施承包合同的工作内容，加强施工组织管理和技术管理，按合同约定的数量、质量标准、工期要求完成施工任务，使建设工程质量合格，建设进度符合要求，安全有保证，承包商无违约行为，使发包人及监理工程师认可和支持承包商的工作。 (2)承包商应对发包人和监理工程师的工程管理工作要求积极配合，遵从其发出的各项指示，保持和加强与各方面的友好协助关系，包含与当地政府和村民的关系。在工程项目实施过程中，发包人(及其现场代表)和监理工程师难免会有一些失误或者受自身专业能力的限制而发出的错误指令，作为有经验的负责任的承包商应在执行他们的指令的同时应根据现场情况及时做出提醒，耐心向他们解释，加强执行过程中的沟通，委婉善意地指出他们工作上的失误，并想办法预防或者弥补他们工作上的偏差，防止他们的错误指示对工程造成损失。承包商的这种合作共赢的工作态度很容易得到发包人和监理工程师的认同，尤其是承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出改进意见并为发包人所采纳等等作为将具有利于改善各方的关系。承包商还可利用与当地政府和村民的友好关系，引导他们按有利于承包商的方向向发包人提出要求，以促进承包商的索赔要求得到发包人的合理处理。 (3)对事先不能预见的突发事件，承包商应积极主动的及时采取合理有效的应对措施，降低突发事件的不利影响，尽力减少其造成的损失，并及时将事件的发生、发展等情况向发包人及监理工程师详细报告。在这种态度友好、关系和谐、相互信赖、相互合作的工作气氛中，不仅能使工程合同能顺利实施，而且承包商的实事求是提出的一些索赔要求，一般都能得到发包人合理适当的满足。有时，承包商一些在一般情况下难以实现的索赔要求，或在合同索赔的程序上有所疏忽或瑕疵，亦能够取得发包人和监理工程师的谅解，使承包商的索赔要求能获得比较满意的结果。与此相反，如果承包商没有将工程项目建设好，施工质量低劣不合格，工程工期不断拖后，在这种情况下，承包商的施工索赔要求一般是不可能实现的，特别是对工程变更索赔，承包商将很难获得工程变更的机会，即使是有合同根据的索赔事项也可能被发包人和监理工程师拒绝。3.3合理提出索赔事项，正确把握索赔时机。 工程项目建设过程中的索赔机会是比较多的，承包商应通过加强合同管理，索赔人员应熟悉项目的全部合同文件，能正确领会合同条款的含义，对合同约定的工作范围了如指掌，随时注意发包人及监理工程师发布的变更指令及各种口头要求，从合同的角度分析，一旦发现现场实际施工范围超出合同约定的范围时，及时提出索赔要求。 承包商加强施工成本核算与分析，索赔人员应熟悉工程项目施工成本的构成和计算，并具有成木控制和分析比较的能力，及时找出合同履行过程中出现的偏差(成木或者工期)，分析出现偏差的原因，从合同的角度分析偏差产生的原因，从中发现索赔机会，并且为索赔提供准确可靠的计算依据。 对于已经出现的合同索赔机会，承包商应着眼于关系重大的、影响比较大的、估计索赔额较大的干扰事件，千万不可以斤斤计较，一发现索赔事件就提出合同索赔申请。承包商频繁的索赔申请极容易引起发包人及监理工程师工程师的反感，进而影响到对承包商提出的重要事件索赔申请的处理。但是，承包商对于小型的索赔事件也不能完全忽略，应分析其造成的损失，并通知监理工程师及发包人，但是为表示友好合作的诚意，表示对这些索赔事件不提出索赔要求，或者可已将这些小的索赔事件作为与发包人进行合同索赔谈判时让步的筹码。而对预计可以成立的重大索赔，应力求详细准确计算索赔事件所造成的损失，尽可能准确列齐索赔的费用项目，以在谈判中能有让步的余地，以争取谈判的主动权。 一般而言，工程施工过程中或者发包人要求赶工时，承包商的索赔要求都会引起发包人的重视，而容易得到合适的处理。承包商必须严格遵守合同规定的索赔时限，施工承包合同通常规定，承包商必须在索赔事件发生后的28天内，以书面的形式向监理工程师提出索赔意向通知书并抄送发包人，在提出索赔意向通知书后的28天内，提出包含详细证明材料的索赔报告。承包商必须正确把握上述时间要求，不宜过早或者过迟地提出索赔要求，过早提出容易遭到监理工程师及发包人的抵触，过迟提出又容易被对方以此为借口不予处理，必须根据工程实施的实际情况，选择适当的时机。3.4既要坚持原则，又不失灵活性。 在索赔谈判过程中不能一味的态度强硬坚持自己的索赔要求或者软弱地放弃索赔要求，而应采取刚柔相济的立场比较容易收到理想的效果，即既要坚持原则，讲道理，摆事实；又要有灵活性，作适当让步，才能应付谈判中的复杂局面。 在谈判中，要讲究策略，具有灵活性，要准备好让步，力求使索赔的处理双方都满意。承包商索赔谈判要讲究技巧，谈判人员应熟知施工合同的具体合同条件，熟悉与合同有关的所有法律法规，非常清楚索赔时间的发生、发展和对工程工期的具体影响和给承包商造成的经济损失，具有一定的索赔谈判经验，善于与对手博弈，在索赔谈判中能灵活地做出让步，使索赔工作取得满意的结果。 让步要讲究策略，需要作出什么样的让步、什么时候让步、让多少、怎样让等等都需要精心的考虑。在谈判中要根据双方共同关心的利益在适当的时候作出适当的让步。让步时机。如果不恰当，就不能达到让步的效果，容易使对方感觉到很轻易就可以促使承包商作出让步，从而提出更大的让步要求，使得承包商的让步达不到应有的目的。 让步应在双方争执激烈，合同索赔谈判出现僵局时作出，使得谈判有回旋的余地，并且要让对方觉得这个让步是很艰难做出的；同时，让步应是相互的、对等的，承包商在作出让步时要考虑让步的幅度，考虑对方可能作出让步的地方，以确定是否作出让步及让多少。否则，承包商一味的让步将失去索赔的意义，无法平衡双方的利益，甚至会让对方认为索赔的计算值比较随意而影响索赔目标的实现。让步应在对方感兴趣或者利益所在之处，如提高工程质量水平，加快发包人比较关心的部分工程施工进度，自费帮发包人施工部分附属工程项目或者主动放弃部分金额较小的索赔项目，根据需要甚至可以在索赔值上直接减少一定的金额以取得发包人的好感，进而比较容易认可承包商的索赔要求，这样使得双方都感到各有所得，也容易维持双方良好的合作关系。 总之，在索赔谈判中要注意让步的艺术性，将原则性与灵活性有机的结合起来，从而使索赔达到预期的效果。3.5合理利用各种关系，力争以协商的方式解决争端。 在工程项目实施过程中，承包商需与各方面的人和单位发生关系，如发包人、监理工程师、设计单位、供应商、其他承包人、发包人的上级主管单位、政府机关、当地村民等等。承包商需对各方面进行详细分析，充分利用这些关系，争取取得各方面的合作和支持，营造各种有利于自己的气氛，以对发包人施工影响，利于合同索赔的解决。在实际工作中，如果合同双方的争端得不到解决，或双方分歧较大，通过各自的上级主管单位(部门)进行协调，常常有利于问题的解决。而监理工程师作为发包人的项目管理人员，索赔事项的首先处理人员，对承包商的索赔处理起着关键的作用。承包商应该努力保持与监理工程师良好的合作关系，取得他的理解和支持，良好的工作关系有利于承包商的索赔得到合理的解决。 在任何时候任何地方，工程项目合同索赔的争端都应该争取以双方友好协商的方式来解决，双方友好的协商对索赔的合理处理提供了良好的条件。办商的方式可以根据实际情况灵活运用，协商谈判既可以采用正式的会议方式，也可以采用非正式的私下交流沟通方式。实践证明，在索赔工作中，一开始就采用对抗的方式，或者采用仲裁或诉讼的方式显然是不可取的，因为对抗、仲裁或者诉讼会导致一系列不良后果： (1)导致双方关系紧张，合同履约难以继续顺利进行，承包商容易遭受报复。 (2)破坏双方合作的关系，当然也就失去了以后再次合作的机会，严重时将对承包商的区域经营带来负面影响。 (3)合同索赔成功的几率较低。 实践中，工程施工合同往往由业主起草或拟定，其中索赔条款一般对承包商不利，同时，实际施工过程中承包商常常也存在违约的行为，一旦承包商在索赔处理中采取尖锐对抗、仲裁或者诉讼行为，将激怒发包人采取相应的应对措施，甚至对承包商提出反索赔，这样索赔的处理将会非常漫长，也变得艰难。所以承包商应力争以协商的方式解决争端。除非万不得已，而且有一定的成功把握，一般情况下不要提出以仲裁或者诉讼来解决索赔争端。3.6合理计算索赔工期及费用，及时编制提交索赔报告 识别出索赔机会并确定索赔策略后，承包商应按照合同规定的期限向发包人及监理工程师提交索赔通知和报告。索赔报告是承包商对索赔事件及索赔要求的一种正式提出的的书面文件，是承包商对索赔事件处理的结果，反映了索赔方对索赔事件的所有要求或权利主张。监理工程师及发包人是通过对索赔报告的审核、分析评价来作为对承包商索赔报告处理的基础；索赔文件同时是双方进行谈判、调解、仲裁或者诉讼的基本依据，所以索赔报告的编制质量将直接影响承包商索赔事项的实现，必须高度重视，认真编写。索赔报告应具有强烈的说服力，表达清晰，论证充分完整，逻辑性强，计算合理。 编写索赔报告是一项比较复杂的工作，需要多方面的知识、经验和能力，如合同、法律、计划、组织、工程技术、成木核算和则一务管理等。索赔报告的编制人员应具有丰富的实际工作经验，报告必须经过多次审查，并经项目经理审批后方可上报监理工程师和发包人。索赔文件如果编制不当，甚至表述有误，将使承包商失去有利地位，使正当的索赔要求得不到合理的解决，甚至成为对方反索赔的理由。对于重大索赔或者一揽子索赔，应争取在擅长工程合同索赔事务的律师或索赔专家的指导下进行。索赔报告的具体要求如下：(1) 索赔报告中的事件必须真实客观。 承包商在索赔报告中要对事件作真实客观的描述，不能虚构或者主观随意夸大事实，更不能无中生有，弄虚作假，这是索赔的基木要求，关系到承包商的信誉和索赔的成败。如果承包商提交的索赔报告不真实，缺乏根据，不合情理，甚至漫天要价，就很容易引起监理工程师和发包人的反感，甚至拒绝承包商的索赔要求，进而影响承包商合情合理的索赔，甚至以后的索赔都将受到影响。 (2)责任分析应清晰，准确。 一般索赔报告所描述的的干扰事件的出现都是因对方应负的责任引起的，承包商在索赔报告中要善于引用法律、法规和合同条款来准确清晰地分析事件的责任(对合同条文的引用应符合合同整体意思的表达，不能断章取义，以免引起发包人的反感。)，并明确说明这是对方应负全部的责任。承包商万万不可在索赔报告中使用含糊其辞、模棱两可的字眼来描述事件的责任，更不能在报告中说明自身也有责任，否则会让监理工程师及发包人找到把柄，从而丧失在索赔中的有利地位。承包商在索赔报告中应强调事件发生的的不可预见性和突然性，说明即使是一个有经验的承包商也不可能合理预见该干扰事件的发生，也不可能对其有所准备；并且应详细描述承包商为了避免和减轻干扰事件的不利影响己尽了自己最大的努力，并采取了一切可以采取的措施及所取得的成果，以使索赔报告中所提的要求让人感觉到合理，也更易于被监理工程师和发包人接受。 (3)计算准确，依据充足。 索赔报告中应合理选择损失的计算方法，并完整写明索赔值的详细计算过程，计算依据以及必要的说明。计算过程要清晰明了，依据要充分准确无误，计算过程与证明材料及附件等资料要前后统一，不可自相矛盾。计算结果要反复复核，做到准确无误，既要避免高估冒算，又要避免少算漏算，更不能把理应由承包商承担的部分计入索赔值，否则很容易引起发包人的反击，甚至严重影响监理工程师对索赔申请的的合理解决。 索赔费用的计算过程及方法是整个合同索赔管理工作的重点，索赔费用的计算原则要以补偿干扰事件造成的实际直接损失为主，根据合同约定需承包商自己承担的损失不能计算。费用计算要符合规定的或者通用的会计核算原则，并符合工程惯例。费用计算方法应根据不同的千扰事件选择。一般情况下，承包商可索赔的费用项目主要有：人工费、材料费、机械费、现场管理费、企业管理费和利润等。费用的一计算方法主要有实际费用法、修正总费用法、分项法、合理价值法以及审判裁定法等。在费用计算过程中，应以实际损失为依据，并按照合同约定的计算方式，费率来计算。实际费用法是以承包商因索赔事件发生实际遭受的损失及为某项索赔_L作所支付的实际费用为依据，向发包人提出费用索赔要求。修正总费用法是对总费用法的进一步改进，是在发生一系列合同索赔事件后，重新计算该项目发生的实际总费用，然后剔除一些不符合施工合同规定的费用作为修正后的总费用，以经修正后的总费用减去承包商投标报价时的估算总费用即得到索赔总费用。分项计算法是按照每个干扰事件以及事件所影响的各个费用项目分别计算索赔值的方法。由于分项计算法反映了索赔事项的实际情况，计算方法比较合理科学，也为监理工程师及发包人对索赔报告的进一步审核及双方的索赔谈判等工作提供了方便，所以分享计算法的应用比较广泛。在项目施工过程中，由于施工周期比较长，影响因素较多，常常使计划工期目标不能实现，所以一旦发生工期干扰事件，承包商应及时、准确地测算干扰事件对工期的影响，并在分析清楚原因认为应由发包人承担责任的情况下向发包人提出延长工期的索赔报告。工期索赔如果成功，可以免除承包商由于延误所带来的发包人罚款，如果后期承包商采取措施把延误的工期提前，还可以向发包人提出加速施工补偿要求。因此工期索赔实际上也是费用索赔。工期延误的计算在分清责任的情况下可按网络分析法、比例计算法、动态分析法等方法计算。网络分析法是通过网络进度图分析工程因干扰事件影响前后各工程项目按照关键线路计算网络计划工期的变化，以前后计划工期差值作为索赔工期，它以采用计算机网络分析技术来计算工期计划为前提，适用于各种干扰事件造成的工期索赔，是一种科学合理的计算方法。比例计算分析法是通过计算干扰事件影响的工程量占合同总量的比例进而计算出影响的工期，它适用于计算干扰事件仅影响某些单项工程、单位工程等比较简单的工期索赔计算。动态分析法是在计算某一干扰事件的工期延误前，需将之前的实际进度更新至进度计划中，在分析干扰事件造成的影响。在进行工期延误计算时，需分清每一个干扰事件发生及持续的时间，结合关键路线分析，计算出每一干扰事件所造成的工期延误，并注意以发生在前的干扰事件进行责任分析，由发生在前的事件责任方承担工期延误的责任，扣除干扰事件重叠造成的延误时间。 (4)索赔报告应简明扼要，用词准确，委婉。索赔报告应该条理清楚，逻辑性强，各种定义、论述、结论准确，既能完整地反映承包商的索赔要求，又简洁明了，便于监理工程师和发包人逐层层深入地阅读，使监理工程师及发包人能很快的理解索赔的内容。索赔报告用语应准确并尽量委婉，避免言辞过激或断章取义或者牵强附会的内容出现，避免使用强硬的不友好的抗议式语言。合同索赔报告编写的作用是运用清晰明了的语言，准确完整的证据说明自己所提出的索赔要求合理有据，最终取得预期的结果。因此，在合同索赔报告中应强调干扰事件的不可预见性、突发性，强调不可抗力的原因，或应由对方负责的第三方原因。索赔报告中应避免出现对发包人及其现场代表和监理工程师个人的指责，以免引起对方强烈的反感而影响索赔事项的处理。第四章 承包商的反索赔及预防索赔管理承包商可以向发包人提出索赔，发包人也可以向承包商提出索赔；同时，分包商也可能向承包商提出索赔。因此，承包商的反索赔管理也是其日常项目合同管理的重要内容。反索赔是一种对抗索赔的有效手段，索赔与反索赔是进攻与防守的关系，承包商必须在实际工作中善于运用攻防两种手段，善于维护自身的权益。孙子兵法形篇曰：“善守者，藏于九地之下；善攻者，动于九天之上。”此法应用于承包商索赔管理实际工作中就是要做到承包商履行施工合同的过程很完美，各项工作符合施工合同的规定，使发包人无法抓到承包商履约中的缺陷，找不出理由向承包商索赔；而承包商向发包人提出索赔时，所提交的索赔报告无暇可击，依据充足，能使对方没有办法不承担自己应负的补偿责任。而要做到“守必固，攻必克”，所依据的卞要武器就是合同文件和事实根据。反索赔管理工作主要有以下两个方面的内容：4.1预防对方的索赔承包商要有效地预防被对方提出索赔，就应该主动采取各种管理措施做好项目管理，积极的防御各种容易被索赔的风险因素的产生。首先，承包商要主动要求自己严格遵守合同约定，不仅要严格要求自己，还需要严格要求和监督分包商认真履行施工承包合同中的承诺及规定的各项合同义务，按施工合同约定的程序及管理要求规范自己的项目管理行为，努力按合同约定圆满完成施工任务。实践中，承包商往往是因为质量不合格，施工进度滞后等原因被发包人索赔。所以，承包商应该做好施工组织设计工作，对施工生产及项目管理进行标准化管理，认真编排各项施工计划，研究和制定各种技术保证措施，以按合同工期要求组织施工；建立健全质量保证体系，加强质检和质保部门的技术力量以保证质检质保工作的有效开展，发挥其工程施工质量和项目管理质量的监督指导作用，并确保其质保体系的正常运行，以确保工程质量符合合同的规定。其次，承包商在日常项目管理工作中应注意搞好和维持与发包人及其现场代表、监理工程师、设计单位及上述单位派驻现场的工作人员的友好关系，平时注意与各方的沟通协调，在项目管理工作中