FIDIC施工合同条件及其风险分析经典讲义.ppt

fidic施工合同条件及其风险分析 （2011.09）,陈勇强 天津大学管理学院 教授、博导 管理学博士 英国皇家建造师学会特许建造师(mciob) 中国商务部援外项目评标专家 中国建设工程造价管理协会教育专家委员会委员,一、工程项目管理与合同管理 二、fidic系列合同条件 三、fidic 施工合同条件及其风险分析 四、工程合同管理案例分析 五、工程项目索赔,美国项目管理学会（pmi） a guide to the project management body of knowledge (pmbok),工程项目合同管理概述,pmbok project management areas： project integration management project scope management project time management project cost management project quality management project human resource management project communications management project risk management project procurement management,工程项目合同管理概述,风险,时间,费用,质量,范围,风险,工程项目合同管理概述,项目立项决策,主要合同发包,安装实质性完成,满负载运行,阶段2,阶段3,阶段4,可行性研究 项目描述 可性研研究 策略设计与审批,规划与设计 基础设计 费用与进度 合同条款与条件 详细计划编制,施工 制造 可交付成果 土建工程 安装, 测试,移交和投产 最后测试 维护,100%,完成百分比,工程建设项目寿命期各阶段划分,工程项目合同管理概述,阶段5,运营 物业管理,阶段1,投入对项目总投资的影响程度,1. 传统的（通用的）管理模式 （traditional (general) management approach, d-b-b） 2. 建筑工程管理模式 （construction management approach, cm） 3. 设计建造模式（design-build, db） 4. 设计采购施工交钥匙模式 （epc/turnkey） 5. 设计管理模式 （design-management, dm） 6. 项目管理承包模式（project management contracting, pmc） 7. 更替型合同模式 （novation contract, nc） 8. bot模式 （build-operate-transfer, bot）,fidic各类合同条件分别适用于哪种项目采购模式 ？,国际工程项目合同管理模式及其选择,工程项目合同管理概述,项目立项决策,主要合同发包,安装实质性完成,满负载运行,阶段2,阶段3,阶段4,可行性研究,计划与设计,施工,移交和投产,100%,完成百分比,工程建设项目寿命期各阶段与常用采购模式的关系,工程项目合同管理概述,阶段5,运营,阶段1,db,epc/turnkey,bot,standard bidding documents procurement of works the world bank washington, d.c.,工程项目招标与投标,procurement of works volume i section 1. invitation for bids section 2. instructions to bidders section 3. bidding data section 4. part i general conditions of contract section 5. part ii special conditions of contract volume ii section 6. technical specifications volume iii section 7. form of bid, appendix to bid, and form of bid security section 8. bill of quantities section 9. form of agreement, forms of performance security, and bank guarantee for advance payment volume iv section 10. drawings,工程项目招标与投标,工程项目采购招标文件结构 第一卷 第1节 招标邀请书 第2节 投标者须知 第3节 招标资料表 第4节 第一部分：通用合同条件 第5节 第二部分：专用合同条件 第二卷 第6节 技术规范 第三卷 第7节 投标书格式、投标书附录与投标保证格式 第8节 工程量清单 第9节 合同协议书格式、履约保证格式 与动员预付款银行保函格式 第四卷 第10节 图纸,招标文件各部分之间的关系是什么？ 施工类型招标文件、投标文件、合同文件之间的关系？,工程项目招标与投标,general conditions of contract special conditions of contract appendix to tender 这三个文件之间的关系是什么?,工程项目招标与投标,通用合同条件是针对某一类项目所设计的，是对应类型项目的公共合同平台；专用合同条件是根据项目的具体特点和业主的不同要求，对通用合同条件的补充、修改和具体化；投标书附录与通用合同条件是对应的，其中列出了合同条件中关键的、根据项目特点可变的数据和信息。 将合同条件分为通用和专用两个部分可提高合同文件的标准化程度，有利与项目相关各方对合同的理解，也便于合同管理人员的使用，减少管理人员的合同学习时间。 并不是所有项目的合同条件都分为通用和专用两部分。当业主同时管理多个类似项目时，或总承包商同时管理多个分包商时，应考虑将合同条件分为通用和专用两部分。,工程项目招标与投标,什么是工程量清单 (bill of quantities)，其作用是什么？ 总价合同中有无工程量清单？ 工程量清单的编制原则是什么？ 工程量清单与项目wbs的关系？ 工程量清单对于单价合同非常重要，为什么？ 单价合同的投标报价是如何计算出来的？ 什么是不平衡报价，投标者如何利用？ 什么是暂定金额，其作用是什么？ 什么是计日工，计日工主要是针对什么项目的支付？ 业主的标底、投标者的投标价格、评标价格、合同价格、 合同完成后业主向承包商实际支付的价格之间是什么关系？,工程项目招标与投标,bill of quantities bill no.1: general items,工程项目招标与投标,bill of quantities bill no.2: earthworks,工程项目招标与投标,bill of quantities grand summary,工程项目招标与投标,一、工程项目管理与合同管理 二、fidic系列合同条件 三、fidic 施工合同条件及其风险分析 四、工程合同管理案例分析 五、工程项目索赔,federation internationale des ingenieurs conseils international federation of consulting engineers 国际咨询工程师联合会,f i d i c,fidic系列合同条件,标准系列合同文件范本 standard forms of contracts fidic 的权威性主要体现在其高质量的工程合同范本上，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构的贷款项目指定使用fidic的合同范本，并被国际工程界广泛采纳。,fidic出版的合同范本主要有哪些 ？,fidic系列合同条件,fidic standard forms of contract 1. conditions of contract for works of civil engineering construction (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(dab) 2. conditions of subcontract for works of civil engineering construction (1994) 3. conditions of contract for electrical and mechanical works (1963, 1980, 1987) 4. conditions of contract for design-build and turnkey (1995) 5. conditions of the client/consultant model services agreement (1979, 1990, 1998),fidic系列合同条件,fidic 1999 editions standard forms of contract 1. conditions of contract for construction 2. conditions of contract for plant and design-build 3. conditions of contract for epc/turnkey projects 4. short form of contract,fidic系列合同条件,1. 施工合同条件 2. 工程设备与设计建造合同条件 3. epc交钥匙合同条件 4. 简明合同条件,前三本合同条件的结构基本统一,fidic 1999版合同条件,fidic系列合同条件,fidic 1999 editions standard forms of contract 版fidic各合同条件的适用条件与比较,fidic系列合同条件,施工合同条件的适用条件: 各类大型或复杂工程 主要工作为施工 业主负责大部分设计工作 由工程师来监理施工和签发支付证书 按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同) 风险分担均衡,fidic系列合同条件,工程设备和设计建造合同条件的适用条件: 机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目 业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作 工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书 在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付 风险分担均衡,fidic系列合同条件,epc交钥匙合同条件的适用条件: 私人投资项目，如bot项目（地下工程太多的工程除外） 固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用,epc合同条件与db合同条件的主要区别是什么？,fidic系列合同条件,简明合同格式的适用条件: 施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工工期较短（如少于6个月） 既可以是土木工程，也可以是机电工程 设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责 合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定,为什么fidic专门出版简明合同格式？,简明合同格式是否可以用于分包合同？,fidic系列合同条件,1999版 fidic合同条件的主要结构差别是什么？,fidic系列合同条件,1999版fidic合同条件的支付类型比较,fidic系列合同条件,一、工程项目管理与合同管理 二、fidic系列合同条件 三、fidic 施工合同条件及其风险分析 四、工程合同管理案例分析 五、工程项目索赔,conditions of contract for construction,1999版fidic施工合同条件,1 general provisions 2 the employer 3 the engineer 4 the contractor 5 nominated subcontractors 6 staff and labour 7 plant, materials and workmanship,1999版fidic施工合同条件,general conditions of contract,2 the employer 3 the engineer 4 the contractor,plant &db 中此款不变，但在epc/ turnkey中此款为：the employers administration,plant &db与 epc/turnkey中此款为design,8 commencement, delays and suspension 9 tests on completion 10 employers taking over 11 defects liability 12 measurement and evaluation 13 variations and adjustments 14 contract price and payment,1999版fidic施工合同条件,8 commencement, delays and suspension 9 tests on completion 10 employers taking over 11 defects liability,plant &db与 epc/turnkey中此款均为tests after completion,15 termination by employer 16 suspension and termination by contractor 17 risk and responsibility 18 insurance 19 force majeure 20 claims, disputes and arbitration,1999版fidic施工合同条件,17 risk and responsibility 18 insurance 19 force majeure,15 termination by employer 16 suspension and termination by contractor,1 一般规定 2 雇主 3 工程师 4 承包商 5 指定的分包商 6 员工 7 生产设备、材料和工艺,1999版fidic施工合同条件,通用合同条件,2 雇主 3 工程师 4 承包商,8 开工、延误和暂停 9 竣工试验 10 雇主的接收 11 缺陷责任 12 测量和估价 13 变更和调整 14 合同价格和付款,1999版fidic施工合同条件,8 开工、延误和暂停 9 竣工试验 10 雇主的接收 11 缺陷责任,15 由雇主终止 16 由承包商暂停和终止 17 风险与职责 18 保险 19 不可抗力 20 索赔、争端和仲裁,1999版fidic施工合同条件,17 风险与职责 18 保险 19 不可抗力,开工日期 ()/ (8.1),招标邀请,投标截止与开标,基准日期 (),保险的总体规定 (18.1),合同生效日期,履约证书 (11.9),业主接收的证书 (10),竣工后检验 (12),第一半保留金的返还 (14.9),第二半保留金的返还 (14.9),竣工时间 (8.2),合同期满,最终报表与结清 (14.11) / (14.12),最终支付证书 (14.13),最终报表草表 (14.11),履约保证 (4.2) 承包商的代表 (4.3) 提交进度计划 (8.3) 动员预付款保函 (14.2) dab的任命 (20.2),损害赔偿费 (8.7),履约保证的退还 (4.2),资格预审,竣工报表 (14.10),培训 (5.5) 竣工文件 (5.6) 操作与维修手册 (5.7),竣工检验 (9),合同工期,缺陷通知期,合同期,合同有效期,工程项目合同生命周期,一、工程项目管理与合同管理 二、fidic系列合同条件 三、fidic 施工合同条件及其风险分析 四、工程合同管理案例分析 五、工程项目索赔,案例相关背景 总承包商项目组织机构及各部门之间的关系 总承包商的合同管理组织方式 项目总承包合同结构分析 总承包合同条件分析 总承包商的分包合同管理 项目合同管理的基础工作 项目实施过程中的合同管理要点,国际工程合同管理案例分析,1. 案例相关背景 1995年底，由我国某公司承建的epc交钥匙大型石油工程项目：中东某国油田扩建工程两个集油站和256公里的长输管线项目。 这个项目是海湾战争后中东地区当时投资最大的一个工程项目。该项目面向国际进行公开招标。我国公司经过了近三年的努力，在两国政府共同促进和推动下，终于获得了这项工程的总承包资格。,国际工程合同管理案例分析,该总承包项目合同总价约为四亿美元(其中e、p、c大致比例为: e:1.57%、p:64%、c:34%)。项目预付款15%，履约保函为合同额的10%，从进度款扣除5%的保留金，误期损害赔偿费为每一部分(工程分为三个子项目)约为每天7,000美元，工期为37个月，工程机械完工后另有四个月的试运期，保修期两年。 业主在合同中要求项目所需16种主要设备和材料（如, 大罐气压缩机、外输泵、脱盐器、分离器、段塞埔集气等以及管线所有管材）必须从业主指定的厂商中购买（vendor list）。,国际工程合同管理案例分析,业主聘请美国一家国际知名咨询公司作为项目的监理公司(pmc)全面监督项目的运作。由于业主认为中方缺乏国际大型项目管理经验，中方在合同中承诺雇佣一部分 “西方专家” 加入项目团队，最多时达到70余人。 按合同规定，项目必须采用西方项目管理方式。为执行本项目，需编制项目管理、设计、采购、质量保证、质量控制、安保、项目控制和合同、施工等9大类共78种程序文件。在项目运行中，必须依据这些文件进行项目管理、控制和运行。业主也依据合同和这些文件对项目进行监督和控制。,国际工程合同管理案例分析,该项目虽然是一个epc交钥匙项目，承包商却在项目执行过程中缺乏足够的自主权。业主对项目采取双重控制，一方面在整体上控制工期、质量、成本。另一方面又严格控制项目的运行过程，几乎承包商执行项目的所有行为都要业主批准，甚至一个路标、一个胸卡，也要报业主和pmc批准，给总承包商项目的执行和管理造成了很大困难。,国际工程合同管理案例分析,2. 总承包商项目组织机构及各部门之间的关系,国际工程合同管理案例分析,epc项目总承包商项目部组织机构 engineering dept. contracts dept. project control dept. procurement dept. qa/qc dept. construction dept. document control dept. safety/security dept. finance dept. start-up dept. administration dept. claim centre,国际工程合同管理案例分析,3. 总承包商的合同管理组织方式,国际工程合同管理案例分析,4. 项目总承包合同结构分析 contents of contract package volume i contract agreement form of tender and attachments 1,2,8 and appendix a exhibit a particular conditions of contract exhibit b scope of work part 1 gc 27 part 2 gc 28 part 3 transit / transmission lines volumes ia and ib appendix a to form of tender pre-award correspondence,国际工程合同管理案例分析,contents of contract package volume ii exhibit c technical specifications part 1 volume iii exhibit c technical specifications part 2 volume iv exhibit c technical specifications part 3 volume v exhibit c technical specifications part 4 equipment, electrical & instrumentation volume vi companys general specifications part 5 volume vii exhibit d payment schedule exhibit e project coordination procedures exhibit f performance guarantee exhibit g mechanical completion, commissioning & start-up exhibit h approved manufacturer list exhibit i performance bond invitation to tender and instructions to tenderers volume viii-xiii drawings,国际工程合同管理案例分析,5. 总承包合同条件分析 exhibit a particular conditions of contract for epc/turnkey projects on lump sum basis 该项目合同中没有通用合同条件，咨询公司按照业主的要求专门为项目起草了专用合同条件。,国际工程合同管理案例分析,6. 总承包商的分包合同管理 分包合同管理的特点 分包合同实施计划 分包合同条件与主合同条件之间的关系 分包合同管理程序 分包合同案例分析,国际工程合同管理案例分析,7. 项目合同管理的基础工作 你认为应该如何做好项目，尤其是合同部门的文档管理工作？ 如何看待文档资料对索赔成功的重要性？ 你能放着经理不做，去当一个月的秘书吗？ 你有秘书吗？如果有，你知道如何让他发挥作用吗？,国际工程合同管理案例分析,8. 项目实施过程中的合同管理要点 完善基础工作 各方充分沟通 风险合理分担 依照合同支付 争议及时解决,国际工程合同管理案例分析,完善基础工作 制定项目管理程序，并贯彻实施； 规范文档管理责任和流程； 重视项目早期文档管理； 专人管理文档，并持之以恒。,国际工程合同管理案例分析,各方充分沟通 凡事及时解决； 当面解决问题，就地解决问题； 适度的“文山”、“会海”； it的充分应用，pmis的建立。,国际工程合同管理案例分析,风险合理分担 合同中明确的风险分担原则； 重视保险，强制投保； 通过专业分包适当转移风险； 出现风险时，将损失降到最低。,国际工程合同管理案例分析,依照合同支付 明确支付程序； 支付要点：工程量清单、暂定金额、计日工、 各类保函、动员预付款、 第一期支付、期中支付证书的申请程序、 最低支付限额、保留金的扣除与返还、 材料设备的预支款额、延误支付、 误期损害赔偿费、提前竣工奖、税收、汇率、 终止时的支付、竣工报表、最终支付、结清。,国际工程合同管理案例分析,争议及时解决 变更与索赔管理程序化； 重视证据的收集和整理； 及时解决，大事化小小事化了； 索赔报告的编制与审核。,国际工程合同管理案例分析,一、工程项目管理与合同管理 二、fidic系列合同条件 三、fidic 施工合同条件及其风险分析 四、工程合同管理案例分析 五、工程项目索赔,工程索赔的概念 工程索赔的分类 工程索赔与变更 工程索赔的程序 工程索赔的依据 工程索赔的计算 工程索赔报告的编写 业主向承包商的索赔 工程索赔案例,工程项目索赔,1. 索赔的基本概念 “索赔作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。” 索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。,工程索赔管理,2.工程索赔的分类 按索赔发生的原因分类 按索赔的目的分类 按索赔的合同依据分类 按索赔的有关当事人分类 按索赔的对象分类 按索赔的业务范围分类 按索赔的处理方式分类,工程索赔管理,工程索赔管理,增加或减少工程量索赔 赶工索赔 不利自然条件和人为障碍索赔 工作范围变更索赔 合同文件错误索赔 暂停施工索赔 法令变更索赔,终止合同索赔 延误交付图纸索赔 拖延付款索赔 物价上涨索赔 业主风险索赔 特殊风险索赔 业主违约索赔,time,cost,disputes,按索赔的原因 进行分类：,3.工程索赔与变更的关系 工程变更 索赔与变更的关系 索赔与变更的不同处理方式 变更与索赔的转换,工程索赔管理,新增工程的类型： 附加工程( additional work)：属于工程项目合同范围以内的“新增工程”；是合同项目所必需的工程，缺少了这些工程，合同项目即不能发挥预期的作用。承包商在接到工程变更指令后必须完成这些工作，无论这些工作是否列入合同文件中。 额外工程( extra work) ：属于工程项目合同范围以外的“新增工程”。原合同文件未包括这些工作，如缺少这些工作，原合同项目仍然可以运行。,工程索赔管理,新增工程处理分类表,工程索赔管理,4.工程索赔的程序 发出索赔意向通知 提交索赔报告 索赔报告的审核 索赔谈判 中间人调解 仲裁或诉讼,工程索赔管理,claims,counter-claims,索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用,工程索赔管理,索赔处理的一般程序,索赔事件发生,要求索赔否？,事发后28天 内应通知业主,是否发出通知？,承包商收集索赔资料,接通知后工程师审核索赔资料,工程师指示 继续送资料,是否 需要继续提交 资料？,承包商是否 按规定继续报资料、索赔 依据和款额？,索赔 事项是否在继 续？,承包商定期提交中间索赔报告,承包商是 否按合同规定提交索赔 资料？,索赔事件结束后，承包商提交最终索赔报告,y,y,y,y,y,n,结束,n,n,n,工程师或仲裁员 决定给承包商 一定补偿,工程师通知承包商 索赔款额并报业主,承包商将索赔款列入月报表,n,n,y,工程索赔管理,5.工程索赔的依据 工程招标文件 工程投标文件 工程合同文件 工程合同条件 其他项目沟通文档,工程索赔管理,工程索赔的主要依据 1.招标文件 2.投标书 3.来往函件 4.合同协议书及其附件 5.会议记录 6.施工现场记录 7.财务记录 8.现场气象记录 9.国际市场信息 10.政策法令文件,工程索赔管理,承包商可引用的索赔条款（引自：fidic 1987 红皮书）,工程索赔管理,6.工程索赔的计算 索赔费用的组成 工期索赔的计算 管理费的计算 何时能够索赔利润 相关索赔计算方法,工程索赔管理,可索赔的费用的组成,直接费,利 润,间接费,保证金 保险费 工程师食宿设施 承包商人员食宿设施费 监理费 代理费 交通设施费 其他,工地管理费,总部管理费,办公费 通讯费 差旅费 职工福利费,工程索赔管理,索赔费用的计算 双方在合同中约定的变更估算方法 实际费用法 总费用法 修正的总费用法 合理价值法 审判裁定法,工程索赔管理,7.工程索赔报告的编写 索赔报告的组成 总论部分 合同引证部分 索赔款额计算部分 工期延长论证部分 证据部分 索赔报告编写应注意的问题,工程索赔管理,8.业主向承包商的索赔 业主向承包商索赔的特点 业主向承包商索赔的主要内容 业主对承包商索赔报告的审核 监理工程师在索赔中的作用,工程索赔管理,9. 工程索赔案例 不利自然条件引起的索赔案例 法律法规变化索赔案例 地质条件变化索赔案例 业主向承包商索赔的案例,工程索赔管理,联系方式： 300072 天津大学管理与经济学部 陈勇强 手 机:-ail : symbolpmcvip.sina.com,1.1 定义 1.2 解释 1.3 通信交流 1.4 法律和语言 1.5 文件优先次序 1.6 合同协议书 1.7 权益转让,1. 一般规定,1. 一般性规定,1.8 文件的照管和提供 1.9 延误的图纸或指示 1.10 雇主使用承包商文件 1.11 承包商使用雇主文件 1.12 保密事项 1.13 遵守法律 1.14 共同的和各自的责任,2.1 现场进入权 2.2 许可、执照或批准 2.3 雇主人员 2.4 雇主的资金安排 2.5 雇主的索赔,2. 雇主,3.1 工程师的任务和权力 3.2 由工程师付托 3.3 工程师的指示 3.4 工程师的替换 3.5 确定,3. 工程师,4.1 承包商的一般义务 4.2 履约担保 4.3 承包商代表 4.4 分包商 4.5 分包合同权益的转让 4.6 合作,4. 承包商,4.7 放线 4.8 安全程序 4.9 质量保证 4.10 现场数据 4.11 中标合同金额的充分性 4.12 不可预见的物质条件,4. 承包商,4.13 道路通行权和设施 4.14 避免干扰 4.15 进场通路 4.16 货物运输 4.17 承包商设备 4.18 环境保护,4. 承包商,4.19 电、水和燃气 4.20 雇主设备和免费供应的材料 4.21 进度报告 4.22 现场保安 4.23 承包商的现场作业 4.24 化石,4. 承包商,5.1 “指定的分包商”的定义 5.2 反对指定 5.3 对指定的分包商付款 5.4 付款证据,5. 指定分包商,6.1 员工的雇用 6.2 工资标准和劳动条件 6.3 为雇主服务的人员 6.4 劳动法 6.5 工作时间 6.6 为员工提供设施,6. 员工,6.7 健康和安全 6.8 承包商的监督 6.9 承包商人员 6.10 承包商人员和设备的记录 6.11 无序行为,6. 员工,7.1 实施方法 7.2 样品 7.3 检验