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港股通业务投资者教育现场检查要点,目录 contents,01,3,01,5,01,6,人员培训及测试要求,01,至少两名客服人员 熟练讲解港股通投资常见问题,7,人员配置要求,01,8,业务素质要求,上海证券交易所() 沪港通业务投资者教育专区 “沪港通”微信公众号 上海证券公司网站() 栏目:(网站首页左下角)投资者教育-港股通业务,9,01,11,01,业务推广及客户调研要求,12,01,13,投资者教育管理要求,02,15,01,17,如何做适当性管理,02,18,适当性管理风险揭示环节,02,标的证券范围存在限制的风险; 额度限制的风险; 交易时间的风险; 停市的风险; 汇率的风险; 最小交易价差、每手股数、申报最大限制的风险; 不设涨跌幅限制的风险; 免费一档行情的风险; 报价显示颜色:公司已在提供的行情系统中将价格涨跌显示的颜色调整至与内地证券市场一致,请投资者正确识别价格涨跌; 权益证券存在交易限制的风险; 港股通可用资金限制的风险; 资金透支的风险; 证券交收期差异的风险。,19,

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