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文档简介

股票质押式回购交易 技术系统介绍,1,1,2,业务简介,3,交易流程,违约处置,4,交易三大要素,一、标的证券 股票质押回购的标的证券为深交所上市交易的a股股票或其他经深交所和中国结算认可的证券。 不包含以下证券： b股股票 暂停上市a股股票 进入退市整理期a股股票 没有完成股改的非流通股股票 股权激励限售股,5,交易三大要素,二、交易单元,交易单元,6,交易三大要素,三、证券账户,证券账户,证券公司应当对融入方、融出方实施适当性管理 向交易所报备合格融入方、融出方相关情况,2,7,交易接口,8,交易指令申报,只能通过综合协议交易网关的综合委托库sjszhwt.dbf申报，不能通过综合协议交易终端申报； 申报时间为为每个交易日的9：15至11：30，13：00至15：30； 申报当日有效，一经申报不得撤销； 初始交易确认成交的，当日可申报购回交易、补充质押和部分解除质押； 指令格式定义详见股票质押式回购交易业务之券商技术系统变更指南的“三、交易指令申报”一节。,9,交易指令申报,10,交易数据回报,通过综合协议交易网关的综合回报库sjszhhb.dbf回报； 实时回报成交确认或自动撤单记录； 券商技术系统应当使用综合回报库sjszhhb.dbf完成股份前端监控、资金前端监控、委托查询、清算、交收等所有业务处理。 指令格式定义详见股票质押式回购交易业务之券商技术系统变更指南的“四、交易数据回报”一节。,3,11,券商系统注意事项,12,注意事项,委托申报途径：sjszhwt.dbf 标的证券代码范围 指令申报格式检查 重单检查 质押特别交易单元不得用于除违约处置外的证券交易,13,前端风险监控,证券账户的适当性管理 股份与资金的前端监控,4,14,仿真测试,15,仿真测试,一、时间安排： 连通性测试：2013年6月3日至6月4日 仿真测试：2013年6月5日至6月14日 二、测试准备 一个自营交易单元和两个普通交易单元 配置深交所交易独立测试系统综合协议交易网关权限 配置深交所独立测试系统双向报盘小站权限,16,仿真测试,三、评估标准 （一）会员在测试周期内每个交易日应当进行股票质押式回购交易申报； （二）会员在测试周期内应当完成初始交易、补充质押、部分解除质押、购 回交易指令申报，清算交收和违约处置等测试项目且均测试正常； 其中：初始交易=50笔; 补充质押、部分解除质押、提前购回、到期购回、延期购回和终止购回有效申报笔数=10笔; 违约处置=1； （三）会员在测试周期内应当覆盖下列业务情形： 各类标的证券（股票、基金、债券） 各类股份性质（无限售条件流通股、有限售条件流通股） 部分解除质押应当包括解除现金红利、红股、配股权证 （四）会员应在t+
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