DB32∕T 2035-2012 产权交易服务规范

ICS 03.080.01 A12 备案号：33696-2012 DB32 江苏省地方标准 DB 32/T 2035-2012 产权交易服务规范 Service Specification of Property Rights Transaction 2012 - 03 - 31 发布 2012 - 05- 31 实施 江苏省质量技术监督局 发 布 DB32/T 2035-2012 I 目 次 前言 II 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 总则 2 5 服务流程 2 6 产权交易机构服务要求 6 附录 A（资料性附录） 产权交易流程图 7 附录 B（资料性附录） 转让信息发布申请书 8 附录 C（资料性附录） 产权受让申请书 . 28 附录 D（资料性附录） 交易合同 . 32 附录 E（资料性附录） 产权交易成交确认书 . 56 附录 F（资料性附录） 顾客满意度调查表 . 57 DB32/T 2035-2012 II 前 言 本标准贯彻执行中华人民共和国企业国有资产法（2008年中华人民共和国主席令第五号）、中 华人民共和国拍卖法（2004年中华人民共和国主席令第二十三号）、企业国有产权转让管理暂行办法 （2003年国务院国资委、财政部令第3号）等法律、法规要求。 本标准编写遵循GB/T 1.12009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写。 本标准由常州产权交易所提出并负责起草。 本标准主要起草人：王昕、陈光、虞亮、吴艳、周丹烽。 DB32/T 2035-2012 1 产权交易服务规范 1 范围 本标准规定了产权交易服务规范的术语和定义、总则、服务流程和服务要求。 本标准适用于以转让物权、股权、债权、知识产权等各类财产权利为中心内容的产权交易服务。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 中华人民共和国合同法 中华人民共和国公司法 中华人民共和国拍卖法 中华人民共和国招投标法 中华人民共和国企业国有资产法 企业国有产权转让管理暂行办法 2003年国务院国资委、财政部令第3号 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 产权 property rights 物权、股权、债权、知识产权等各类财产权利。 3.2 企业国有产权 the state-owned property rights of enterprises 国家对企业以各种形式投入形成的权益、 国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益， 以 及依法认定为国家所有的其他权益。 3.3 产权交易 property rights transaction 产权所有者或所有者的代理者以产权为商品， 按照等价交换原则， 通过产权交易机构进行有偿转让 的一种经营活动。 3.4 产权交易机构 property rights transaction institutions 为产权交易提供场所、设施和信息等配套服务，并履行相关中介职责的法人。 3.5 产权交易主体 main body of property right transaction 具有民事权利能力和行为能力的法人、自然人或其他组织，包括转让方、受让方和产权交易机构。 DB32/T 2035-2012 2 3.6 产权交易凭证 property rights transaction issue 产权交易机构为产权交易各方出具的、 证明产权通过产权交易机构履行相关程序后， 达成产权交易 结果的交易成交确认书。 4 总则 4.1 产权交易应遵循平等自愿、等价有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则，确保交易服务行为 的正常开展。 4.2 产权交易机构应具备以下基本条件： a) 设置固定交易场所开展交易服务工作； b) 有一定数量并胜任工作需要的专业技术人员和管理人员； c) 有完善的交易规则和相关的规章制度； d) 有规范的信息发布渠道； e) 从事企业国有产权交易的产权交易机构应由省国资监管机构选择确定，并报国务院国资委备 案。 4.3 产权交易机构应履行以下职责： a) 执行有关的法律、法规； b) 依法组织产权交易，维护交易双方的合法权益； c) 收集、发布产权交易信息，可为产权交易双方提供方案策划、法律咨询等方面服务； d) 审查产权交易双方的资格、交易条件及交易标的的真实性、规范性和合法性； e) 办理产权交易双方的交易签约和鉴证； f) 出具产权交易凭证； g) 调解产权交易纠纷； h) 制定和健全内部自律性管理的规章制度，接受各方监管。 4.4 产权交易可采取公开竞价（包括拍卖、招投标、网络竞价及其他竞价方式）、协议转让等方式。 5 服务流程 5.1 通则 产权交易按照受理转让申请、发布转让信息、登记受让意向、组织交易签约、结算交易资金、出具 交易凭证的程序进行，服务流程见附录A。合同另有规定的，从其规定。 5.2 问询与沟通 5.2.1 现场咨询 5.2.1.1 产权交易机构应由项目负责人在标的展示、现场踏勘、备查文件查询时向意向受让方提供现 场咨询服务。 5.2.1.2 在向意向受让方提供咨询服务过程中， 项目负责人除有义务回答意向受让方的咨询问题以外， 还可用合适的方式（如发放项目手册等）使意向受让方了解项目的具体情况。 5.2.1.3 对于当场不能解答清楚的问题，应约定补充解答的方式和时间。 5.2.2 电话咨询 DB32/T 2035-2012 3 5.2.2.1 产权交易机构应设立工作时间有专人接听的咨询服务电话。 5.2.2.2 在向意向受让方提供电话咨询服务过程中，接待人员的回答应耐心、简洁、明了。 5.2.2.3 对于当时不能解答清楚的问题，应约定补充解答的方式和时间。 5.2.3 网络咨询 5.2.3.1 产权交易机构宜设立网络咨询服务。 5.2.3.2 设立网络咨询服务方式的产权交易机构，应设立专职或兼职的网络咨询服务负责人。 5.2.3.3 通过网络咨询服务方式提出的咨询问题，产权交易机构应在 3 个工作日内给予明确回复。 5.3 受理转让申请 5.3.1 材料接收 5.3.1.1 转让方应如实、 完整地填写 产权/实物资产转让信息发布申请书 （见附录 B 的表 B.1、 B.3） 并按产权/实物资产转让信息发布申请书佐证材料（见附录 B 的表 B.2、B.4）所列清单提交相关材 料。 5.3.1.2 转让方应在产权/实物资产转让信息发布申请书中披露转让标的基本情况、交易条件、受 让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。 5.3.1.3 转让方对提交材料的合法性、真实性、完整性、有效性负责，并承担由此产生的一切法律责 任和后果。 5.3.1.4 产权交易机构接收转让方提交的材料时，发现提交的材料不齐全或者不符合法定形式的，应 一次性告知转让方需要补正完善的全部内容。符合齐全性要求的，产权交易机构应予以接收登记，出具 资料接收单。 5.3.2 规范性审核 产权交易机构应建立产权转让信息公告的审核制度， 在规定的工作时间范围内， 对涉及转让标的信 息披露的准确性和完整性、 交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性以及竞价方式的选择等内 容进行规范性审核。 5.3.3 尽职调查 5.3.3.1 调查方式 产权交易机构按委托标的的性质不同，可自行或委托法律、财务等外部专业人员进行尽职调查。 5.3.3.2 物权类项目调查内容 5.3.3.2.1 房产类项目：调查权属情况（土地使用权和房屋产权抵押、查封、分割、共有、租赁情况 及房屋使用面积、类型等）、房产位置、内外状况、整体结构、周围环境、水电气配套设施现状、费用 缴纳情况，是否存在其他未披露的瑕疵，并现场拍照存档。 5.3.3.2.2 机动车项目：调查标的车辆权属情况（抵押、租赁、扣押等）、费用情况、证件情况、车 辆的外观状况等，并拍照存档。 5.3.3.2.3 机器设备项目：调查机器设备权属情况、外观质量、数量，向转让方了解机器目前使用状 况，及图纸、说明书、保修单、维修手册等资料保存情况，具体存放地及安装情况，并拍照存档。 5.3.3.2.4 其他物权类项目：调查内容视具体情况确定。 5.3.3.3 股权类项目调查内容 DB32/T 2035-2012 4 调查转让方主体资格合法性及标的企业主体资格合法性、股权结构及其变化、组织结构、资产及财 务情况、对外长期投资、重大合同、销售资料、供货资料、重大债权债务、纳税情况、劳动保障情况、 或有事项、涉诉事项、守法经营情况、专利和商标、其他需要调查的情况。 5.3.4 受理申请 符合审核要求的，产权交易机构应予以受理，向转让方出具受理通知书；不符合要求的，产权交易 机构应将书面审核意见及时告知转让方。 5.4 发布转让信息 5.4.1 产权交易机构应根据转让方确定的期限及选定的报刊和网站发布产权转让信息。法律、法规等 另有规定的，从其规定。 5.4.2 产权交易机构还可以在宣传刊物或举行项目推介会等多种形式发布转让信息，广泛征集意向受 让方。 5.5 登记受让意向 5.5.1 意向受让方调查项目情况 意向受让方提供相关资格证明材料后， 产权交易机构应配合意向受让方采用以下方式了解转让项目 情况： a) 相关资料查阅：如转让方有保密要求的，意向受让方在签订保密协议后，可在产权交易机构指 定地点对转让方提交的书面材料进行查阅。 产权交易机构在意向受让方查阅转让标的的相关信 息和材料时，应做好登记工作，填写备查文件查阅登记表； b) 现场踏勘： 意向受让方提出对转让标的现场踏勘要求的， 产权交易机构应与转让方协商确定踏 勘方案，组织意向受让方现场踏勘； c) 答疑澄清：意向受让方以书面形式要求转让方对出让文件中的有关内容作出明确答复或解释 的，产权交易机构可要求转让方以书面形式对意向受让方提出的问题给予答复。 5.5.2 提出受让申请 意向受让方在信息公告期限内，填写产权受让申请书（见附录C），向产权交易机构提出产权 受让申请，并提交相关材料。产权交易机构应对意向受让方逐一进行登记，出具产权受让申请材料接 收单。 5.5.3 意向受让方资格审查 5.5.3.1 产权交易机构应对意向受让方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核，按产权转让公 告中的受让方资格条件，审核以下内容： a) 提供材料的真实性、完整性、有效性以及遵守相关规则作出的承诺； b) 意向受让方的主体资格符合产权转让公告中的受让方资格条件及解释说明的相关要求； c) 意向受让方为法人的，有依法履行必要的内部决策程序或批准程序； d) 意向受让方提交的其他证明文件符合产权转让公告的要求； 5.5.3.2 未经信息发布的受让方资格条件，不应作为确认意向受让方受让资格的依据。 5.5.3.3 法律、法规等对企业国有产权受让方资格条件另有规定的，从其规定。 5.5.4 确认受让资格 DB32/T 2035-2012 5 5.5.4.1 产权交易机构应在信息公告期满后 5 个工作日内向转让方出具资格确认意见书，将意向 受让方的登记情况及其资格确认意见告知转让方。 5.5.4.2 产权交易机构应以书面形式将资格确认结果告知意向受让方,出具受让资格确认通知书。 5.5.5 交纳保证金 意向受让方在事先确定的时限内向产权交易机构交纳交易保证金 （以到达产权交易机构指定账户为 准），产权交易机构应在收到保证金后出具收款凭证，意向受让方逾期未交纳保证金的，视为放弃受让 意向。 5.6 组织交易签约 5.6.1 产权转让信息公告期满后，只产生一个符合条件的意向受让方的，由产权交易机构组织交易双 方按挂牌价与买方报价孰高原则直接签约； 产生两个及以上符合条件的意向受让方的， 由产权交易机构 按照公告的竞价方式组织实施公开竞价。涉及标的优先购买权情形的，按照有关法律法规执行。 5.6.2 公开竞价方式包括拍卖、招投标、网络竞价以及其他竞价方式。采取拍卖方式进行交易的，应 按照中华人民共和国拍卖法的规定组织实施；采取招投标方式进行交易的，应参照中华人民共和 国招投标法的规定组织实施。 5.6.3 产权交易机构应在确定受让方后，组织交易双方签订交易合同（见附录 D）。 5.6.4 产权交易机构应依据法律法规的相关规定，按照产权转让公告的内容及竞价交易结果等情况， 对产权交易合同进行审核。 5.6.5 产权交易涉及主体资格审查或反垄断审查等情形，产权交易合同的生效需经政府相关部门批准 的， 交易双方应将产权交易合同及相关材料报政府相关部门批准， 产权交易机构应出具政府相关部门审 批所需的交易证明文件。 5.7 结算交易资金 5.7.1 产权交易资金包括交易保证金和产权交易价款，以人民币为计价单位，交易合同另有约定的按 合同约定执行。 5.7.2 产权交易机构实行交易资金统一进场结算制度， 开设独立的结算账户， 组织收付产权交易资金， 保证结算账户中交易资金的安全，不得挪作他用。 5.7.3 产权交易机构应告知受让方在交易合同约定的期限内，将产权交易价款支付到产权交易机构指 定的结算账户。 受让方交纳的交易保证金按照相关约定可转为产权交易价款。 意向受让方未被确定为受 让方的，产权交易机构应在成交公示期满后 5 个工作日内将其交纳的保证金予以返还。 5.7.4 产权交易机构应在收到受让方支付的产权交易价款后，向受让方出具收款凭证。对符合产权交 易价款划出条件的，产权交易机构应及时向转让方划出交易价款。转让方收到交易价款后，应向产权交 易机构出具收款凭证。 5.7.5 产权交易机构在收到服务费后，应出具收费凭证。 5.8 出具交易凭证 5.8.1 产权交易双方签定交易合同，受让方依据交易合同约定将产权交易价款交付至产权交易机构指 定的结算账户， 且交易双方支付交易服务费用后， 产权交易机构应在 3 个工作日内出具产权交易成交确 认书（见附录 E）。 5.8.2 产权交易成交确认书应载明以下内容： a) 项目编号； b) 签约日期； DB32/T 2035-2012 6 c) 挂牌起止日； d) 转让方全称（如需）； e) 受让方全称（如需）； f) 转让标的全称； g) 交易方式； h) 转让标的评估结果（如需）； i) 转让价格； j) 交易价款支付方式； k) 产权交易机构审核结论（如需）； l) 其他相关内容。 5.8.3 产权交易成交确认书应使用统一格式打印，不得手写、涂改。 5.9 纠纷解决 产权交易过程中发生争议时，当事人可向产权交易机构申请调解,争议涉及产权交易机构时，当事 人可向产权交易机构的监管机构申请调解，也可按照约定向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉 讼。 5.10 中止终结 5.10.1 产权交易过程中， 出现妨碍交易活动且严重影响交易按规定程序正常实施的情形时， 产权交易 机构应当将该产权交易予以中止， 经调查核实确实无法恢复正常交易时， 产权交易机构应当将该产权交 易予以终结。 5.10.2 产权交易机构可依当事人申请中止、 终结产权交易， 也可直接作出中止、 终结产权交易的决定。 5.10.3 产权交易机构决定中止、终结产权交易的，应告知相关当事人及相关部门，同时予以公告。 6 产权交易机构服务要求 6.1 工作环境应整洁美观，安全卫生。 6.2 应根据业务量合理设置服务窗口，并在窗口设置告示牌，告示业务范围、服务规范、交易流程、 收费标准、市场告知书、监督机构联系电话、投诉电话和其他应向客户告示的内容。 6.3 工作人员宜统一着装，佩戴工作标识牌。 6.4 工作人员应熟悉各类工作标准，恪守各项业务工作纪律，不得在工作中弄虚作假，徇私舞弊。 6.5 工作人员在服务过程中应使用普通话，用语文明。 6.6 服务流程结束后，产权交易机构应就完成的项目向委托方发放 顾客满意度调查表 （见附录F） ， 就服务质量进行评价，对反映的问题要做到件件有落实，事事有回音。 DB32/T 2035-2012 7 A A 附 录 A （资料性附录） 产权交易流程图 A.1 产权交易流程见图A.1。 图A.1 产权交易流程图 DB32/T 2035-2012 8 B B 附 录 B （资料性附录） 转让信息发布申请书式样 B.1 产权转让信息发布申请书式样见表B.1。 表B.1 产权转让信息发布申请书式样 产权转让信息发布申请书产权转让信息发布申请书 （挂牌转让）（挂牌转让） 标的名称： 申请人（转让方盖章） 法定代表人 或授权代表（签章） 申请日期： 年 月 日 DB32/T 2035-2012 9 表B.1（续）产权转让信息发布申请书式样 产权转让信息发布申请书 （挂牌转让）产权转让信息发布申请书 （挂牌转让） 主要内容填列说明主要内容填列说明 一、标的企业简况 1、标的企业名称：按在工商行政管理部门登记注册的企业全称填写。 2、内部决策情况：指按照公司法、国有资产管理有关法律法规和公司章程的要求履行的内部决策情况。 3、其他需要披露的内容：指项目转让方认为对产权转让需要说明的其他问题。包括资产的重大调整、变化；权利 限制状况，如标的质押、抵押等情况；债权债务、风险（重大合同、诉讼仲裁）揭示等对于转让标的的实际价值产生影 响的事项或足以证明转让标的存在瑕疵的。 二、转让方简况 1、住所、法定代表人、注册资本、经济性质：按营业执照登记内容填列。 2、内部决策情况：指按照公司法、国有资产管理有关法律法规和公司章程的要求履行的内部决策情况。 三、交易条件与受让方资格条件 1、交易条件：指包括价款支付、转让底价等相关交易条件。 2、受让方资格条件：指对意向受让方提出的包括财务状况、相关资质等方面的要求，不能具有明确指向性或违反 公平竞争的内容，须逐条填列。 3、保证金交纳截止时间：需注明交纳的具体截止时间及交纳地点。 四、挂牌信息 信息发布公告期： 指转让信息在产交所网站和/或报刊媒体公开披露的持续时间， 企业国有产权交易不少于 20 个工作日， 累计不超过 6 个月。 五、表中选择项请在内打“”或涂黑。 六、表中各栏、各项指标内容，务请如实、准确填列。本说明未能解释的栏目，如有疑义，请与产权交易机构联系， 要求释明，一旦签署本申请书则视为已经全面了解、接受并知晓文书内各项权利和义务。 产权交易机构产权交易机构地址：地址： 邮编：邮编： 联系电话：联系电话： 网址：网址： DB32/T 2035-2012 10 表B.1（续）产权转让信息发布申请书式样 转让申请与承诺转让申请与承诺 _（产权交易机构名称）（产权交易机构名称） ： 本转让方现提出申请，将持有的 通过贵机构网站及相关媒体公开发布产权转让信息并组织交易，请予 审核。本转让方依照公开、公平、公正、诚信的原则，作如下承诺： 1 1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰无瑕疵，我方对该产权拥有完、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰无瑕疵，我方对该产权拥有完全的处置权且不存在任全的处置权且不存在任 何限制条件或他项权利纷争；何限制条件或他项权利纷争； 2 2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准； 3 3、我方所提交的转让材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；、我方所提交的转让材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 4 4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则，按照有关要求履行我方义务；、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则，按照有关要求履行我方义务； 5 5、本次转让如涉及管理层参与受让企业国有产权情形，我方已知悉并遵守企业国有产权向管理层转让暂行规定、本次转让如涉及管理层参与受让企业国有产权情形，我方已知悉并遵守企业国有产权向管理层转让暂行规定 的全部内容。的全部内容。 我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应 的经济赔偿责任。 转让方（盖章）转让方（盖章） 法定代表人或授权代表（签章）法定代表人或授权代表（签章） DB32/T 2035-2012 11 表B.1（续）产权转让信息发布申请书式样 （一）标的企业简况（一）标的企业简况 货币单位：万元人民币 标的企业标的企业 名称名称 标的企业标的企业 基本情况基本情况 所属行业 设立时间 注册地 公司类型（经济性质） 注册号码 经营范围 注册资本 法定代表人 商标、 专利等知识产权情况 说明 企业总人数 共计： 人 在编 人，在岗 人 (其中：需安置 人)，其他 人 标的企业标的企业 股权结构股权结构 前十位出资人名称 持股比例 主要主要 财务财务 指标指标 以下数据出自 年度审计报告 审计机构 主营业务收入 主营业务利润 净利润 以下数据出自 年 月 日的财务报表 资产总额 负债总额 净资产 DB32/T 2035-2012 12 表B.1（续）产权转让信息发布申请书式样 资产评估资产评估 情况情况 评估机构 评估报告书编号 评估核准（备案）单位 核准 备案 评估基准日 账面价值 评估价值 总资产 流动资产 现金及银行存款 应收账款 其他应收款 长期投资 固定资产 无形资产 总负债 流动负债 短期借款 应付账款 其他应付款 长期负债 所有者权益 主要固定资产 主要无形资产 转让标的对应评估值 DB32/T 2035-2012 13 表B.1（续）产权转让信息发布申请书式样 内部决策内部决策 （详见（详见 附件）附件） 内部决策 形 式 以下决议已按公司法及其他有关法律法规要求完成，议事规则和决策 程序符合规定。 股东会决议 董事会决议 其他 特别事项特别事项 说明说明 涉及国有划拨土地处置方案 涉及的职工安置方案 涉及金融债务或其他重要债务处置方案 有限责任公司其他股东是否放弃优先受让权 对外资收购有无限制或禁止规定 涉及的上市公司国有股性质变化 评估基准日到挂牌起始日期间权益增加额 管理层参与收购情况 其他其他 需要披露需要披露 的内容的内容 DB32/T 2035-2012 14 表B.1（续）产权转让信息发布申请书式样 （二）转让方简况（二）转让方简况 转让方名称转让方名称 基本情况基本情况 法 人 住 所 法定代表人 注册资本 公司类型 （经济性质） 所属行业 自 然 人 证件类型 证件号码 联系方式联系方式 联系人 通讯地址 联系电话 传真 电子邮件 邮编 内部决策内部决策 情况情况 以下决议已按公司法及其他有关法律法规要求完成，议事规则和决策程序符合规定。 股东会决议 董事会决议 其他 DB32/T 2035-2012 15 表B.1（续）产权转让信息发布申请书式样 （三）交易条件与受让方资格条件（三）交易条件与受让方资格条件 以下受让条件为转让的基本条件， 是产权交易合同的必备条款。 意向受让人在提出受让意向时不得 低于该条件， 但可对该条件进行细化和补充， 其中优于该基本条件的内容应作为受让文件和产权交易合 同的组成部分。 交易交易 条件条件 标的名称 转让底价 价款支付方式 一次性支付 分期支付 与转让相关 其他条件 受让方受让方 资格条件资格条件 保证金保证金 设定设定 交纳金额： 万元。 表B.1（续）产权转让信息发布申请书式样 DB32/T 2035-2012 16 （四）挂牌信息（四）挂牌信息 公告媒体公告媒体 _报 _报 网站（_所、_所） 其他 挂牌公告期挂牌公告期 挂牌起始日期： 挂牌终止日期： 信息发布期满后，信息发布期满后， 如未征集到如未征集到 意向投资方意向投资方 信息发布终结。 延长信息发布：不变更挂牌条件，按照 个工作日为一个周期延牌，直至征集到意向 受让方。 变更公告内容,重新申请信息发布。 交易方式交易方式 挂牌期满，如征集到两个及以上符合条件的意向受让方，选择以下交易方式： 网络竞价 拍卖 招投标 权重报价或招投标权重报价或招投标 实施方案主要内容实施方案主要内容 DB32/T 2035-2012 17 B.2 产权转让信息发布申请书佐证材料见表B.2。 表B.2 产权转让信息发布申请书佐证材料 材料清单 备 注 标的企业简介 转让方企业法人营业执照副本 标的企业法人营业执照副本 转让方组织机构代码证书副本、税务登记证 标的企业组织机构代码证书副本、税务登记证 复印件 产权权属的证明文件（转让方、标的企业国有资产产权登记证明或其他出资证明等） 复印件 转让方股东会决议 转让方董事会决议 转让方办公会决议 上级批复 原件 标的企业职代会决议 标的企业办公会决议 标的企业股东会决议 标的企业董事会决议 职工安置方案及劳动审核意见书（涉及职工安置需提供）或职工安置情况说明 原件 标的企业章程 合资协议 标的企业（产）股权转让方案（控股或相对控股转让提供） 复印件 评估报告 评估公示结果 标的企业审计报告 评估报告核准或备案表 不做期间审计的批复 标的企业最近一个年度审计报告 原件 期间审计报告 公示结果 期间损益批复 原件 法律意见书 金融债务落实证明（控股或相对控股权转让需提供） 原件 转让请示 转让批复 财产资料与清单 原件 资产核销批复及核销清单 不良资产清理协议及清单 原件 拟受让管理层名单 拟受让比例 受让目的及相关后续计划 相关承诺 法律、法规、规章规定的其他材料 原件 DB32/T 2035-2012 18 B.3 实物资产转让信息发布申请书式样见表B.3。 表B.3 实物资产转让信息发布申请书式样 实物资产转让信息发布申请书实物资产转让信息发布申请书 标的名称： 申请人： （转让方盖章） 法定代表人 或授权代表（签章） ： 申请日期： 年 月 日 DB32/T 2035-2012 19 表 B.3（续）实物资产转让信息发布申请书式样 实物资产转让信息发布申请书实物资产转让信息发布申请书 主要内容填列说明主要内容填列说明 一、转让标的简况 1、房屋、土地坐落位置：房屋所有权证或土地使用权证所载明的转让标的的坐落位置。 2、房屋、土地使用年限：房屋所有权证或土地使用权证所载明的房屋、土地能够使用的总年限。 3、机械设备、机动车、存货及其他类型实物资产若数量较多，可对应申请表中的相应栏目附上资产清单。 4、资产评估情况：依据资产评估报告和评估备案表或核准表填列。 5、其他需要披露的内容：指项目转让方认为对资产转让需要说明的其他问题。包括资产的重大调整、变化；权利 限制状况，如标的质押、抵押等情况；债权债务、风险（重大合同、诉讼仲裁）揭示等对于转让标的的实际价值产生影 响的事项或足以证明转让标的存在瑕疵的。 二、转让方简况 1、住所、法定代表人、注册资本、经济性质：按营业执照登记内容填列。 2、内部决策情况：指按照公司法等法律法规和公司章程的要求履行的内部决策情况。 3、批准单位名称：指有权批准转让行为的机构法人。 三、交易条件与受让方资格条件 1、交易条件：指包括信息发布时间、价款支付、转让底价等相关交易条件。 2、受让方资格条件：指对意向受让方提出的包括财务状况、相关资质等方面的要求，不能具有明确指向性或违反 公平竞争的内容，须逐条填列。 3、保证金交纳截止时间：需注明交纳的具体截止时间及交纳地点。 四、表中选择项请在内打“”或涂黑。 五、表中各栏、各项指标内容，务请如实、准确填列。本说明未能解释的栏目，如有疑义，请与产权交易机构联系， 要求释明，一旦签署本申请书则视为已经全面了解、接受并知晓文书内各项权利和义务。 DB32/T 2035-2012 20 表 B.3（续）实物资产转让信息发布申请书式样 转让申请与承诺转让申请与承诺 _（产权交易机构名称）（产权交易机构名称） ： 本转让方现提出申请，将持有的 通过贵机构网站和/或相关媒体公开发布资产转让信息并转让，请予 审核。本转让方依照公开、公平、公正、诚信的原则，作如下承诺： 1 1、本次转让是我方真实意愿表示，转让的实物资产权属清晰，我方对该资产拥有完全的处置权且实施不存在任何、本次转让是我方真实意愿表示，转让的实物资产权属清晰，我方对该资产拥有完全的处置权且实施不存在任何 限制条件或他项权利纷争；限制条件或他项权利纷争； 2 2、我方转让实物资产的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策；、我方转让实物资产的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策； 3 3、我方所提交的转让材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；、我方所提交的转让材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 4 4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。，按照有关要求履行我方义务。 我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应 的经济赔偿责任。 转让方（盖章）转让方（盖章） 法定代表人法定代表人 或授权代表（签章）或授权代表（签章） DB32/T 2035-2012 21 表 B.3（续）实物资产转让信息发布申请书式样 一、转让标的简况一、转让标的简况 房产类 编号 标的名称及坐落 房屋所有权证号 房屋权证面积（M 2） 土地证号 土地使用权面积（M 2） 土地性质 土地用途 使用年限 已用年限 目前使用状况 是否存在抵押 否 是 抵押权人名称 抵押面积（M 2） 抵押权人是否同意转让 是 否 是否存在租赁 否 是 租赁户数 是否存在共有 否 是 共有人数 共有人名称 共有人是否同意转让 是 否 整体拍卖/分割拍卖 是否存在查封 否 是 查封有权部门名称 有权部门是否同意转让 是 否 是否存在水电气等费用欠交情况 否 是 欠费情况描述 整体拍卖/分割拍卖 其他情况说明 DB32/T 2035-2012 22 表 B.3（续）实物资产转让信息发布申请书式样 机动车类 编号 车型 发动机号 车号 初始登记日 年审期限 保险期限 已用年限 目前使用状况 机动车行驶证 有 无 机动车登记证 有 无 车辆购置费证 有 无 车辆强制险单据 有 无 车辆商业险单据 有 无 是否存在抵押 否 是 抵押权人名称 抵押数量 抵押权人是否同意转让 是 否 是否存在租赁 否 是 租赁人名称 是否存在共有 否 是 共有人数 共有人名称 共有人是否同意转让 是 否 是否存在扣押 否 是 扣押有权部门名称 有权部门是否同意转让 是 否 是否存在欠费及违章违规等费用 否 是 欠费情况描述 其他情况说明 DB32/T 2035-2012 23 表 B.3（续）实物资产转让信息发布申请书式样 机械设备 编号 标的名称 标的存放地点 机械设备完好程度 机械设备的图纸 有 无 已用年限 目前使用状况 特种设备年检资料是否齐全 是 否 特种设备年检资料缺失情况 是否存在抵押 否 是 抵押权人名称 抵押数量 抵押权人是否同意转让 是 否 是否存在租赁 否 是 租赁人名称 是否存在扣押 否 是 扣押有权部门名称 有权部门是否同意转让 拆卸及搬迁押金金额 标的拆卸及搬迁期限 双方违约责任设定 其他情况说明 DB32/T 2035-2012 24 表 B.3（续）实物资产转让信息发布申请书式样 二、转让方简况二、转让方简况 转让方名称转让方名称 基本情况基本情况 法 人 住 所 法定代表人 注册资本 公司类型 （经济性质） 自 然 人 证件类型 证件号码 联系方式联系方式 联系人 通讯地址 联系电话 传真 电子邮件 邮编 内部决策内部决策 情情 况况 以下决议已按公司法及其他有关法律法规要求完成，议事规则和决策程序符合规定。 股东会决议 董事会决议 总经理办公会议决议 其他 转让行为转让行为 批准情况批准情况 批准单位 名称 主要内容 DB32/T 2035-2012 25 表 B.3（续）实物资产转让信息发布申请书式样 三、交易条件与受让方资格条件三、交易条件与受让方资格条件 交易条件交易条件 转让方式 挂牌期满征集到意向受让方后： 网络竞价 拍卖 信息发布 公告期 个工作日/自然日 信息发布期满后， 如未征集到 意向受让方 信息发布终结。 延长信息发布：不变更挂牌条件，按照 个工作日为一个周期延牌，直至征 集到意向受让方。 变更公告内容,重新申请信息发布。 转让底价 万元 价款支付方式 一次性付款 分期付款 与转让相关 其他条件 受让方资格受让方资格 条条 件件 保保 证证 金金 设设 定定 1、交纳金额： 万元。 2、交纳截止时间： 3、交纳方式：现金 电汇 转账 其他 4、保证事项： 5、处置方法： DB32/T 2035-2012 26 表 B.3（续）实物资产转让信息发布申请书式样 四、公告信息四、公告信息 公告期公告期 起始日期：起始日期： 终止日期：终止日期： 公告媒体公告媒体 _产权交易市场 _报 _报 其他媒体 DB32/T 2035-2012 27 B.4 实物资产转让信息发布申请书佐证材料见表B.4。 表B.4 实物资产转让信息发布申请书佐证材料 材料清单 备 注 转让方企业法人营业执照副本 转让方组织机构代码证书副本、税务登记证 复印件 有权部门批准文件 原件 身份证 原件 房屋所有权证 原件 土地使用权证 原件 其他具有法律效力的权属证明文件 原件 机动车文件： 登记证 行驶证 购置附加费（税）证 保险单 养路费证 车辆使用税证 原件 评估报告 评估报告核准或备案表 原件 抵押合同 原件 租赁合同 原件 担保合同 原件 共有证明文件 原件 查封或扣押文件 原件 法律、法规、规章规定的其他材料 原件 C DB32/T 2035-2012 28 C D 附 录 C （资料性附录） 产权受让申请书 C.1 产权受让申请书式样见表C.1。 表 C.1 产权受让申请书式样 产权受让申请书产权受让申请书 受让标的名称： 项目编号： 意向受让方（盖章） 法定代表人 或授权代表（签章） 申报日期： 年 月 日 重要提示重要提示 1、意向受让方在填表前，应认真阅读本申请书内容及有关说明和注解。 2、意向受让方应了解相关的法律、法规及政策规定，依法行使所享有的权利并履行应承担的义务。 3、 意向受让方申请受让本项目， 应接受产权转让公告中的全部条件， 并已履行必要的内部决策程序并取得相应批准。 4、意向受让方应对所填写内容及递交材料的真实性、合法性和完整性承担责任。 _ _ 制制 DB32/T 2035-2012 29 表C.1（续）产权受让申请书式样 _产权交易机构产权受让申请书主要内容填写说明：产权交易机构产权受让申请书主要内容填写说明： 一、填写内容及要求 1、主要填写“意向受让方”的相关信息和联系方式。 “意向受让方”指对上市挂牌项目提出受让申请的受让意愿人， 包括法人单位或者自然人，自然人应注明身份证号码。 2、 “组织机构代码” 指由各级质检部门核发的企业（单位）法人代码证书规定的 9 位代码。 3、 “受让意向描述”的内容主要包括受让动机和发展计划及其他需要说明的事项。 4、如系联合受让，请各成员分别填写该表；并请提供联合收购协议，协议中应明确各成员的受让比例及联系人， 并由联系人负责办理具体事宜；各成员不得再以自己的名义单独申请受让，也不得同时成为其它联合受让的成员。 二、其它注意事项 1、本申请书各类资金以万元为单位。 2、表中选择项请在内填写相应字母。 3、各栏、各项指标内容，应当打印或用黑色水笔、黑色碳素钢笔填写，务请如实填写、字迹清楚，涂改无效。 4、本说明未能解释的栏目，如有疑义，请与产权交易机构项目经办人联系，最终解释权归_。 地址：_ 邮编：_ 联系电话：_ 网址：_ DB32/T 2035-2012 30 表C.1（续）产权受让申请书式样 受让申请与承诺受让申请与承诺 _（产权交易机构名称）（产权交易机构名称） ： 本意向受让方现提出申请， 意向受让(转让方名称) 持有的(转让标 的名称） ，请予审核。本意向受让方依照公开、公平、公正、诚实的原 则，作出如下承诺： 1、本次受让是我方真实意愿表示，相关行为已经过有效的内部决策并得到相应的批准，所提交材料及受让申请中内 容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，我方对其真实性、完整性、合法性、有效性承担相应的法律责任。 （法人 适用） 本次受让是我方真实意愿表示，所提交材料及受让申请中内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、完整性、合法性、有效性承担相应的法律责任。 （自然人适用） 2、我方系合法有效存续的企业，具有独立法人资格，能独立承担民事责任；无任何不良社会记录、行政违规记录、 司法执行记录等，具有良好的财务状况、支付能力和商业信用，且资金来源合法，符合有关法律法规及本项目对受让人 应当具备条件的规定。 （法人适用） 我方具有完全民事行为能力，并具备良好的社会信誉和支付能力，且资金来源合法，符合有关法律法规及本项目对 受让人应当具备条件的规定。 （自然人适用） 3、我方已充分了解并接受信息发布的全部内容和要求，已认真考虑了标的和标的企业经营、行业、市场、政策以 及其他不可预计的各项风险因素，愿意承担可能存在的一切交易风险。 4、我方非企业国有产权向管理层转让暂行规定 （国资发产权200578 号）中所称的管理层受让，也未接受 管理层的委托受让。 （非管理层适用） 我方系 企业国有产权向管理层转让暂行规定 中的管理层受让， 符合相关规定要求， 未构成禁止受让的情形。 （管 理层适用） 5、如非转让方原因，出现以下任何一种情况时，保证金不予退还： （1）在转让方设定条件未发生变化的情况下， 产权转让信息发布期满后，意向受让方单方撤回受让申请的； （2）挂牌期满后，只产生 1 家符合条件的意向受让方，该 意向受让方未能在受让资格确认后 3 个工作日内与转让方签署产权交易合同的； （3）形成竞价后，意向受让方未参 加后续竞价程序的； （4）竞价结束后，如受让方未能在 3 个工作日内与转让方签署产权交易合同的； （5）无论采用 何种交易方式，我方将以不低于填报的受让价格报价，否则所交交易保证金转作违约金，作为对转让方及你所的违约赔 偿，不予退还。 6、我方承诺如按协议方式成交的，则向产权交易机构按成交价的 %支付交易费用；如通过拍卖、网络竞价、招 投标等竞价方式成交的，则向产权交易机构按不高于成交价的 %支付交易费用，该交易费的付款时间与成交价的付 款时间相同。交易费不因实际转让价的调整而有所调整。 我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应 的经济赔偿责任。 意向受让方（盖章）意向受让方（盖章） 法定代表人法定代表人 或授权代表（签章）或授权代表（签章） DB32/T 2035-2012 31 表C.1（续）产权受让申请书式样 意向受让方基本情况意向受让方基本情况 货币单位：万元 意向受让方名称 住 所 联 系 人 电 话 传 真 电子邮件 法 人 基 本 情 况 注册资本 法定代表人 营业执照注册号 是否标的企业管理层直 接或间接出资 A.是 B.否 经营范围 近 期 资 产 状 况 资产负债表： 年 月 日 资产总额 净资产 自 然 人 基 本 情 况 国籍 证件名称 工作单位 证件号码 现任职务 是否设立 一人有限