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治理责任研究【摘 要】近年来,索马里海盗问题一直是国际社会的关注焦点,本文尝试从失败国家的视角来分析索马里海盗问题的根源,并从治理的责任的角度探求应对海盗问题的策略,进而探求针对失败国家问题的应对之策。 【关键词】索马里海盗 失败国家 治理的责任 中图分类号:DF3 文献标识码:A 文章编号:1003-8809(2010)-08-0240-02 索马里海盗作为对世界航运安全的最新威胁,近年来已得到国际社会的普遍关切,国际社会为解决索马里海盗问题也已进行了不懈的努力,但时至今日,索马里海盗依然猖獗。索马里海盗猖獗的原因何在?国际社会应如何应对索马里海盗问题?本文拟从索马里海盗问题的根源入手,分析索马里海盗问题应对之策,认为国际社会应承担起治理的责任。 一、索马里海盗问题缘起 地处非洲之角的索马里,北临亚丁湾,东濒印度洋,是扼守红海通向印度洋的战略要地。亚丁湾水域是从印度洋经红海和苏伊士运河进入地中海及大西洋的海上咽喉,自古以来就是海盗出没的地方。冷战结束后,随着外部控制势力的退出和原政府的被推翻,索马里陷入了国内各派武装力量争权夺利的混乱之中。混乱的局势和秩序的缺失为海盗提供了生存空间,由于海上抢劫风险低,获利高,且无性命之虞,因此成为索马里贫民的“择业首选”。在无政府状态、战争和饥荒的影响下,索马里海盗已成为一大国际公害,对该区域的国际和平与安全构成严重威胁。 二、失败国家 失败国家指的是一个国家无法控制其领土并为其国民提供安全保障,无法维持法治、推进人权和提供有效的治理,无法提供公共物品如经济增长、教育和保健等,政府在国家统治的众多决定性方面处于崩溃状态。 失败国家本身由于其自身力量的弱小并不能对国际社会产生较大的威胁,但是国家失败的溢出效应却能对国际社会产生较大的威胁,如输出难民、冲突外溢、恐怖活动和海盗等。这些威胁,不仅波及邻国和相邻地区,还严重危及国际体系的稳定。特别是在多种族杂居的国家和地区,一国内部的矛盾和冲突往往不可避免地外溢到邻近国家与地区,造成冲突的扩大。如果失败国家具有丰富的自然资源或位于战略要津,那么其内部动荡和混乱所导致的严重犯罪还会威胁邻国、地区乃至国际社会的和平与安全,如索马里。 三、治理的责任 失败国家的无效治理或治理不善不仅给本国人民带来严重的不幸与灾难,而且给邻国及国际社会的安全与福祉带来严峻威胁,因而,如何应对失败国家的挑战,特别是如何对其进行有效治理,就成为国际社会亟待解决的一大问题。 今天,威胁不分国界,各种威胁相互交织在一起,对一国的威胁便是对所有国家的威胁,这种情况比以往任何时候都更为突出。失败国家所产生的威胁,让我们意识到,每个国家不仅有责任保护本国人民的福祉和国家安全,而且有责任保护全人类的福祉和国际社会的安宁。虽然主权政府负有主要责任,但是,如果它们没有能力或不愿意这样做,国际社会就应承担起这一责任。一旦一国因内战、叛乱或国家陷于瘫痪,由此使本国人民遭受人道主义灾难或使邻近国家乃至国际社会面临安全威胁,而当事国不能或不愿避免上述情势时,国际社会就应承担起对当事国进行治理,帮助其走向良治的责任。 思想汇报 四、治理的责任的具体内容 1、预防责任。预防有根源预防和直接预防之分,其目的是消除使人民处于危险境地的内部冲突和其它人为危机的根本原因和直接原因。 根源预防涉及方方面面,它可能意味着确定政治的需要和缺陷;可能还意味着对付剥夺经济权力和缺乏经济机会;可能还意味着加强法律保护和体制;可能还意味着对军事及其他国家安全机构实行所需的部门改革。而直接预防有若干与根源预防相同的部分比如外交、经济、法律和军事,但手段不同,因其可供发挥作用的时间更短。一般情况下,这些手段表现为直接援助、积极诱导,在特殊情况下表现为威胁甚至惩罚。但所有这些行动和措施的主要共同之处在于,它们目的在于即使在有关国家不情愿开展合作,也会使直接对有关国家实行强制措施变得绝对没有必要。 2、维护和平的责任。维护和平的主要措施包括:调停、制裁以及在极端情况下采取军事行动等强制性措施。在强制性措施中,采取军事行动因涉及武力的使用,尤为引人关注,在此着重论述。 采取军事行动涉及两方面问题:第一、合法性问题。联合国宪章第二条第四款明确禁止会员国彼此使用或威胁使用武力,只允许有两个例外:第五十一条规定的自卫,和安理会针对“任何和平之威胁、和平之破坏或侵略行为”,根据第七章批准(以及由此类推区域组织根据第八章批准)的军事措施。越来越多的人承认,虽然主权政府负有使自己的人民免受这些灾难的主要责任,但是,如果它们没有能力或不愿意这样做,广大国际社会就应承担起这一责任。 思想汇报 第二、正当性问题。同其他任何法律制度一样,国际治理体制的效力最终不仅取决于决定是否合法,而且取决于人们是否都认为这些决定是正当的,是根据确凿的证据做出的,并有正当的道义和法律理由。国际治理体制中最重要、影响最大、与许多人生死存亡攸关的决定必须采用更好的方式做出,必须有更充足的事实根据,必须以更适当的办法公布。在决定是否批准使用武力时,尤其应采用并系统遵守一套商定准则,直接考虑的不是依法可否使用武力,而是根据良知和理智是否应该使用武力。 3、建设和平的责任。建设和平,指的是国际社会进行干预后,尤其在军事干预之后提供恢复重建的全面援助,消除造成伤害的原因。 建设和平不啻于在国家失败的废墟上重建一个国家,因此又被称为国家重建。首先,要恢复秩序,使民众获得救助,缓解人道主义灾难;其次,要监督选举,改革或加强政府机构,完成国家政权的建设;最后,要通过国家合作实现经济重建。重建必须实现如下三个基本目标:安全目标,即实现从战争到和平的转变;政治目标,即实现从专制、无政府状态向以法治为核心的民主政治体