我国中小企业国际竞争力研究.doc

XXX学院本科毕业论文 摘要1摘 要我国中小企业总数占企业数量规模的99%以上，从所有制结构看，非公有制经济成分在中小企业总量中占有很大比重。与大企业相比，中小企业经营机制灵活，管理结构简单，激励机制充分。在几乎所有竞争性行业，特别是劳动密集型工业行业中，中小企业作为一个整体占有绝对优势地位。就出口而言，遍布城乡的各种所有制中小工业企业，尤其是广大乡镇工业企业，提供了绝大部分劳动密集型出口制成品。本论文从国际竞争力的角度来研究我国中小企业，首先介绍了我国中小企业国际竞争力进行研究的背景和意义，这一部分作为论文的绪论。第一章分析我国中小企业状况，详细地分析了我国中小企业的基本概况、我国中小企业的基本特点和中小企业相关概念的介绍。第二章分析我国中小企业参与国际竞争分析。主要从国际竞争力的概念、我国中小企业出口现在和我国中小企业参与国际竞争力的优劣势上分析。第三章分析了制约我国中小企业参与国际竞争的主要因素:融资制约、技术创新制约和人才制约。第四章在对中小企业参与国际竞争的主要优势和制约因素，结合企业国际竞争的总体态势，针对融资困难、技术创新、和人才制约以及从进一步加强集群优势角度提出了一些结论。这是本论文的大致思想结构。关键词 中小企业，国际竞争力，企业集群，技术创新IIXXX学院本科毕业论文 ABSTRACTABSTRACTChinas small and medium enterprises account for more than 99% of the total number of the enterprises of our country. In the view of the ownership structure, those non-public economic sectors in SMEs represent a significant proportion of the total. Compared with those large enterprises, SMEs boast with flexible operating mechanism, simple management structure, and fully incentive mechanism. In almost all the competitive industries, especially labor-intensive industries, small and medium enterprises as a whole occupy an absolutely dominant position. As far as the export is concerned, small and medium-sized industrial enterprises of all kinds of ownerships in urban and rural areas, especially those of the township industrial enterprises, provide most labor-intensive manufactured exports. This paper aims at studying SMEs in China from the perspective of international competitiveness. First of all, it gives an brief introduction to the background and significance of studying the international competitiveness of Chinas SMEs, which becomes the prolegomenon of this paper. The first chapter is about the current situation of Chinas SMEs, including a detailed analysis of the basic status of Chinas SMEs, the basic characteristics of Chinas SMEs and an introduction of the SME-related conceptions. The second chapter is about the analysis of SMEs participation in international competition, mainly from the aspect of the concept of international competitiveness, the exports of SMEs in China and the current advantages and disadvantages of SMEs participation in the international competition. The third chapter is about the main factors which limit Chinas SMEs participating in the international competition. They are the financing constraint, technological innovation, control and personnel constraint. The fourth chapter is a conclusion of the following problems: the main advantages and constraints of SMEs participating in the international competition, the overall situation of the international business competitiveness, how to deal with financing difficulties, technological innovation, and personnel constraints and how to strengthen the cluster from the standpoint of the advantages of measures and recommendations. This is the thesis of this paper.Keywords small and medium enterprises，international competitiveness，Enterprise Group，technology innovationXXX学院本科毕业论文 目录目 录摘 要IABSTRACTII绪 论2（一）研究背景2（二）研究的目的及意义2一、我国中小企业现状4（一）我国中小企业界定标准4（二）我国中小企业基本概况5（三）我国中小企业基本特点6二、我国中小企业国际竞争力分析7（一）企业国际竞争力内涵7（二）我国中小企业出口现状分析8（三）我国中小企业国际竞争力优劣势分析9三、我国中小企业参与国际竞争的主要制约因素12（一）融资困难制约中小企业国际竞争力12（二）我国中小企业技术创新力不够13（三）我国中小企业管理者和员工素质有待提高13四、发展我国中小企业国际竞争力的建议15（一）融资支持15（二）宏观政策支持15（三）建立中小企业集群15（四）提高企业技术创新力度16（五）建立人才观16结 论18参考文献19致 谢201XXX学院本科毕业论文 绪论绪 论（一）研究背景市场经济的深入发展使我国的各类企业正面临着日益激烈的市场竞争，尤其是占企业总数达99%以上的中小企业，与同类型企业、大型企业甚至是跨国企业之间的竞争都在不同领域和层面之间展开。而中小企业普遍存在的粗放、简单、完全凭经验管理和运作的经营管理方式己经不能适应目前的科技、社会、经济、文化形势和环境.中小企业也面临着塑造、形成和提高企业竞争力的课题。而研究企业的国际竞争力，提升企业的国际竞争力则是我国企业快速适应国内大型和国外跨国企业双重竞争压力，提升中小型企业的生存能力，也是中小企业成长的必由之路。当前，经济全球化的趋势以及外资的不断涌入对我国的产业结构产生了一定的影响，进而导致我国部分产业的技术、设备和产品过剩。为了改变买方市场的格局，为过剩的产品和技术寻找新的市场，很多大型企业纷纷走出国门，到海外投资建厂，开展跨国经营。不容忽视的是，占我国企业总数绝大多数的中小企业，也面临着国内产品过剩而需求不足的问题，很多产品、设备和技术也需要转移，这就促使着中小企业必须把放眼国际市场。作为国民经济重要组成部分，中小企业站稳国内市场，向国际市场延伸己成为我国对外开放战略的重要组成部分，也是我国参与国际竞争的重要途径和方式。本论文主要用企业规模理论、技术创新和核心竞争力上对中小企业进行研究，并在此基础上指出中小企业国际竞争力的优势和劣势，以及在国际竞争中存在的主要制约因素进行分析。（二）研究的目的及意义研究我国中小企业国际竞争力，目的在于让读者在对我国中小企业的发展有一个客观了解的基础上，重点理解面对入世后中小型企业面对国内大企业和国外跨国企业的双重压力，我国中小企业如何正确认识自身所处环境以及同其他竞争对手的优劣势，根据不同的地域特点和发展程度来选择适合自身的成长发展策略。然后更进一步，借鉴国外的经验，思考我国中小企业的长远发展战略，从而探索中小外企业改革之路。现实中的中小企业在我国全面开放后，由于复杂的国内外环境，需要解决的问题很多，这关系到它们现阶段的生存和未来的长远发展。所以本文主要从实证分析的角度，合经济学、国际贸易学中的重要理论，如比较优势理论、区位优势理论等，对我国现阶段的中小企业的问题和行为进行研究，从一个全新的视角对它们加以关注，希望对国家政策的制定以及我国中小企业的发展壮大提供一定的建议。23XXX学院本科毕业论文 一、我国中小企业现状 一、我国中小企业现状（一）我国中小企业界定标准2003年2月19日国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局联合公布的国经贸中小企2003143号文件关于印发中小企业标准暂行规定的通知中规定的。该通知指出，中小企业标准暂行规定中的中小企业标准上限即为大企业标准的下限，国家统计部门据此制订大中小型企业的统计分类，并提供相应的统计数据；国务院有关部门据此进行相关数据分析，不再制订与中小企业标准暂行规定不一致的企业划分标准；对尚未确定企业划型标准的服务行业，有关部门将根据2003年全国第三产业普查结果，共同提出企业划型标准。中小企业标准根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定，该规定适用于工业、建筑业、交通运输和邮政业、批发和零售业、住宿和餐饮业。根据中小企业标准暂行规定，中小企业标准为： 工业，中小型企业须符合以下条件：职工人数2000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额为40000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数300人及以上，销售额3000万元及以上，资产总额4000万元及以上；其余为小型企业。建筑业，中小型企业须符合以下条件：对职工人数3000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额40000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数600人及以上，销售额3000万元及以上，资产总额4000万元及以上；其余为小型企业。批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件:职工人数500人以下，或销售额15000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数100人及以上，销售额1000万元及以上；其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件:职工人数200人以下，或销售额30000万元以下，其中，中型企业须同时满足职工人数100人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3000人以下，或销售额30000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数500人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。邮政业中小型企业须符合以下条件：职工人数1000人以下，或销售额30000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数400人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件：职工人数800人以下，或销售额15000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数400人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。我国不同行业的中小企业划分标准工业建筑业批发零售业交通运输、邮政业住宿、餐饮业职工人数（人）200030005003000800销售额（亿）331.531.5总资产额（亿）44-注：各指标满足其一即可。表中数值为上限，本标准以外其他行业的中小企业标准另行规定。本文的研究范围主要为以上规定的中小企业范围。（二）我国中小企业基本概况我国中小企业现已超过3000万户，占全国企业总数的99%，GDP的55%，利税的40%、就业机会的75%、出口总额的60%均由中小企业创造，其在国民经济中的作用显而易见。此外，中小企业是缓解就业压力的重要渠道，是深化改革的重要推动力量中小企业是充满活力的生力军，是促进社会生产力发展的重要力量。中小企业受传统经济体制束缚小，在比较充分的市场环境下发展，具有利益和市场驱动的特点，外向程度高，与国际市场联系密切，这些优势无疑促进了中小企业的发展。此外，我国鼓励中小企业发展的大环境也为其发展提供了广阔的空间1。我国中小企业中有相当部分是从家庭作坊式发展起来的。内部组织结构简单。因此沿袭了家族式的管理模式，所有者亲自管理，并且管理严格而人格化， 有利于对生产经营活动实行直接控制，降低产品成本，发挥企业的生产效率。但随着企业的发展、壮大，曾经使中小企业高效运行的制度及管理逐渐成为其成长的障碍。加入世贸后，国内市场竞争格外激烈，中小企业国内发展空间进一步被压缩，发达国家、发展中国家出于某种目的均设置了关税和反倾销、反补贴等各种形式的非关税壁垒使得中小企业出口障碍重重。为了谋求发展，中小企业有必要向跨国经营谋求出路。同时，中小企业跨国经营也有其自身优势。中小企业资金投入少，企业规模小，管理人员少，市场进退成本低，能更多地接触客户，更快地反应市场，决策比较简单而富有效率，能够更灵活、更敏感地适应国际市场的瞬息变化。及时做出有利于企业的反应，有效地节约管理成本，提高管理效率；国外市场对中国开放并实行普惠制原则；近年来，各国普遍加强了外资保护，积极改善投资所必须的软件条件的建设和改善；国内对中小企业发展实行优惠政策等，这些有利条件为中国中小企业跨国经营提供了更多的机遇更广阔的空间2。但是，跨国经营涉及企业经营网络的国外延伸，迥异的经营环境可能导致巨大风险。中小企业规模较小、产品结构单一、人才吸引力不大、品牌形象较弱、资金缺乏等导致其实施跨国经营战略更为不易。目前，我国中小企业跨国经营处于尝试阶段，其成功率和利润率均低于大企业和企业集团。（三）我国中小企业基本特点1.投资主体和所有制结构多元中小企业特别是非国有企业在自身快速发展的同时，还积极投身国有企业的改革和调整，使改革前单一所有制结构状况有了根本性改变。以工业企业为例，在独立核算的中小工业企业中，国有企业的户数、资产总额和工业总产值仅占总数的14.85%、38.5%和22.8%，即85%的中小企业均是非国有企业。应当说，中小企业的改革与发展同样重要。但改革对象主要是国有小企业，而发展则要涵盖城乡各类所有制中小企业。因此，无论从中小企业的主体构成，还是改革进程而言，当前，大力扶持中小企业发展应是中小企业工作的重点。 2.劳动密集度高，两极分化突出中小企业生存并发展于劳动密集型企业，就业容量和就业投资弹性均明显高于大企业。据统计，目前中国大、中、小型企业的资金有机构成之比分别为1.83：1.23：1；资金弹性率之比为0.48：0.66：1，即中小企业比大企业单位资金安置劳动人数要高，有的要高出一倍，正因为如此，在前10年中国的工业化进程所以没有出现严重的社会就业问题，中小企业功不可没。但是，今天的市场背景变了，“卖方”市场变成了“买方”市场，总量需求不足与结构性供应不足共生，使中小企业遇到了前所未有的困境，即由劳动密集型带来的就业优势将变为竞争劣势。企业两级分化，中小企业将首当其冲。为此，提高中小企业的有机构成和科技含量，实现“二次创业”是当前中小企业发展中的重中之重。 3.发展不平衡，优势地区集中中国幅员辽阔，各地区中小企业分布与发展水平极不平衡。据有关数据，按照经济地带划分，中小企业数量东部、中部各占全国总量的42%，西部占15%；而相应的工业总产值东部占66%、中部占26%、西部仅占8%。这表明，在企业规模上，东部中小企业的平均产值规模大于中部和西部，大约是中部的2.5倍 、西部的8倍。实践也表明，选择东部中小企业作为重点试区，就为试点的成功率奠定了良好的基础。此外，中小企业还可划分四大区，即东北地区、长江中下游地区、中西部地区和广东、福建为代表的珠江三角洲地区。此外，地方企业为主体，决定了中小企业的支撑层面在地方；中小企业自身基础薄弱，决定了其要么成为大企业的摇篮，要么成为大企业的伙伴。XXX学院本科毕业论文 二、我国中小企业国际竞争力分析二、我国中小企业国际竞争力分析（一）国际竞争力内涵1.企业国际竞争力内涵企业国际竞争力是指在世界经济的大环境下，一国企业以较国外的竞争者更有吸引力的价格、质量和售后服务进行生产并销售货物和服务;或者以资金、技术、管理和品牌等方面的比较优势到国外投资办厂，并在与当地企业的竞争中不断发展的能力。在经济全球化的时代，一方面企业为了生存和发展要走向国际市场、开展跨国经营、介入国际竞争、寻求国外的资源、技术和销售空间等，另一方面，随着各国市场越来越开放和相互贸易与投资的增加，使得企业虽然未出国门，却难免在国内市场遭遇到很多外来竞争者，也就是说，不论企业在国内还是在国外，为了持续发展，都必须具备参与国际竞争的实力3。国际竞争能力已成为现代企业不可或缺的一种力量。企业从事对外贸易活动或者从事对外直接投资业务，都必须以具备一定的国际竞争力作为前提和基础。开展跨国经营后，企业将面临相对陌生的环境和激烈的市场竞争，这对企业无疑是考验也是锻炼，因而也有利于锤炼企业的国际竞争力，从另一方面讲也有提高竞争力的反作用。2.国际竞争力基本标准世界经济论坛和洛桑国际管理开发学院将国际竞争力定义为“一国或一公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力”，并将它分解为381项指标，其中249项是统计指标，其余132项指标通过对企业家的问卷调查来采集，如邀请企业领导人对本国环境（特别是行政管理环境）、劳动组织和金融服务质量等问题，以及本国存在的行贿受贿等腐败情况发表看法。所有可能影响一个国家的经济成绩的因素以及投资者对这些因素的认识程度都关系到一个国家的竞争力。所考虑的指标包括：人均国内生产总值、通货膨胀率和外贸等所有传统的宏观经济参数；自然资源、基础设施、通讯手段和工业设备；社会经济因素，如教育水平和犯罪率等。其中，最主要的10条标准为：4（1）稳定的和可预测的环境；（2）灵活的经济结构；（3）在传统的基础设施和工艺技术基本建设方面的投资；（4）鼓励私人储蓄和家庭投资；（5）加强在国际市场上的进取性（出口等），同时吸引外国工业家；（6）重视管理工作中的质量和速度以及对管理工作的改革；（7）保持工资水平、生产率和税收制度之间的关系；（8）通过缩小工资差别和加强中产阶级地位来维护社会结构；（9）大量在教育（特别是中等教育）、职业培训（继续教育）和改善劳动力质量方面投资；（10）寻求全球性经济（被世界化的经济）与未向世界开放的经济之间的平衡，以确保财富的创造，维护社会团结，保护公民希望的价值体系5。（二）我国中小企业出口现状分析从我国中小企业与出口的相关性上看，乡镇企业和轻工、纺织等行业中的中小企业与出口具有较高的相关性。从贸易方式上看，加工贸易也是中国中小企业出口的主要方式之一。l.乡镇企业出口状况 中国的乡镇企业包括乡、村两级的集体企业、农民经营的合作企业，以及农民家庭经营的个体企业。据农业部乡镇企业局统计，20世纪80年代中期以后，乡镇企业出口逐年增多，“七五”期间出口年均增长45%，到1990年己达到462亿元，已占全国出口总额的10%以上；“八五”期间乡镇企业出口大幅度上升，年均增长率达到63.48%。1995年乡镇企业出口总达5395亿元，占全国的 l3以上，已成为带动农村经济增长的重要因素。乡镇企业出口的增长，一方面得益于乡镇企业的迅速发展，另一方面也是各级政府对乡镇企业出口重视的结果 。 近年来，乡镇企业的外贸出口开始变得严峻起来。由于受亚洲金融危机的冲击，出口商品竞争激烈，产品跌价严重，甚至部分产品跌至成本附近，造成乡镇企业出口受阻，增长速度明显放慢。1998年乡镇企业出口产品交货值虽比上年增长了2.5%，但增幅还远低于“八五”甚至上年的水平。扣除不可比因素，乡镇企业出口交货值占全国的34.82%，比上年下降0.8个百分点 。主要原因是乡镇企业直接向东南亚 、韩国、日本的出口量大大减少，乡镇企业口产品成本较高，竞争力不强以及出口产品的结构和产品质量等诸多因素造成的结果 。 2.轻工、纺织行业出口状况轻工业是中国出口的重要行业，也是中小企业密集的行业。到1995年，轻工业企业总数为 5.4万个，工业总产值5494.2亿元，出口额达402亿美元。在轻工业企业中，集体企业占80%左右。目前轻工行业的从业人员有1200多万 人，形成了自行车 、钟表等十多个出口拳头产品，出口额占中国出口总额的比重在 30左右。 纺织工业也是我国重要的出口行业，同样为中小企业密集的行业。目前， 中国不仅是世界上最大的纺织品生产国，而且已跻身于世界纺织品出口大国行列。1991年。中国的棉纺锭、棉织机、丝织机、印染能力和缫丝能力已居世界第一位，毛纺锭和麻纺锭数居世界第一位，化纤生产能力居世界第三位。中国纺织业对国际市场的依存度逐年提高。纺织产品出口创汇占工业总产值的比重已从1978年的13%上升到1991年的31.4%。纺织品出口总量目前已占全国总产量的 l/3以上，在世界纺织品出口贸易额中的比重已从1978年的3.5%上升到7%以上。1980-1995年，纺织品出口在中国出口总额中的比重一直比较稳定，在22%至29%之间6。3.加工贸易出口状况 目前，中国将所有采用海关保税监管做法的来料、进料加工统称为加工贸 易，它是中国外贸山口的重要方式，改革开放以来获得了迅速发展。目前中国加 工贸易的企业有近l5万家，绝大部分是中小企业。1988年，来料加工出口值达77.05亿元，占当年中国出口总额的16.2%，占加工贸易出口总值54.8%。1998年以后，来料加工基本上呈平衡增长态势，1988-1995年年均增长速度为15.2%，1995年来料加工出口值为206.6亿美元，在我国加工贸易出口总值中所占比重逐年下降，1995年仅为28%。1988-1995年进料加工出口年均增速达35.4%，在加工贸易出口总额中的比重由1998年的45.2%上升到72%。中国加工贸易的迅速发展有着客观的历史必然性。从实际情况看，我国中小企业的出口有两个特征：一是受传统经济体制束缚小，在比较充分的市场环境下得以发展，具有利益和市场驱动的特点；二是外向程度较高，与国际市场联系为密切，不少中小企业建立了主要或完全面向国际市场的经营机制与结构。（三）我国中小企业国际竞争力优劣势分析1.我国中小企业国际竞争力优势（1）上世纪90年代以来我国的众多中小企业能紧紧抓住世界产业结构调整中劳动密集型产业广泛向发展中国家转移的契机，在纺织、服装、玩具等典型劳动密集型行业中广泛形成并不断扩大了低成本的竞争优势，取得了较大的国际市场份额，创造了大量的经济剩余。这种经济剩余会促进高级生产要素的生成能力，为产业结构的进一步提升奠定了内部物质基础。（2）在世界产业结构的调整、转移中，我国中小型企业已形成了资源禀赋结构提升的各种外部条件，其产业和产品结构已开始出现由低端向高端的发展趋势。随着入世后我国国内市场对外开放步伐的加快以及市场竞争结构的改变，外商投资企业也开始加快向中国转移先进技术，其在信息技术、电子产品、制药业、石油化工、汽车制造业等资本、技术密集行业中的投资不断加大，而且不少领域中的技术具有相当的先进性。7在国际传统产业与新兴产业同时向我国转移的洪流中，我国的广大中小企业已成为重要的接纳者。如果以加工贸易方式承接传统产业的转移，能使我国的中小企业立足现有的基础动态地发挥比较优势、取得出口贸易方面国际竞争优势的话，那么以产业配套集群或以接受跨国公司当地采购等形式介入到跨国公司投资的资本、技术密集型产业的上下游关联行业中去的模式，则能使我国的中小企业充分分享跨国公司在华投资中的各种技术溢出效果，为今后国际竞争中资源禀赋的提升准备了资本及技术条件。 （3）我国的部分中小企业已初步具备了国际化发展能力，在局部领域形成了独特的国际竞争能力，具体表现在：8能用小规模的生产技术及生产经验来开拓发展中国家的市场。低收入发展中国家制成品市场的一个显著特点就是需求量较小、市场容量有限，在这种竞争型或垄断型的小规模产业结构中，发达国家大企业的大规模生产技术无法从这种小市场的需求中获得规模经济，因而也就丧失了其竞争优势，而我国中小企业却拥有满足部分小规模市场需求的生产技术从而能在国际市场竞争的缝隙中取得竞争优势。我国中小企业开拓亚太周边发展中国家市场的另一利器就是国际化经营理论中北欧学派所谓的“市场知识”、“心理距离”方面的优势。由于地缘接近、经济发展水平相似、文化落差较小、需求偏好雷同等因素，我国中小企业的部分产品在亚太市场上较欧美大公司的产品更具竞争力。我国中小企业能用成本优势来开拓发达国家的市场。我国的中小企业在诸如纺织、服装、玩具等劳动密集型产品上具有极强的成本优势，国内趋于无限的劳动力供给是这种成本优势的无穷源泉。我国中小企业善于利用遍及全球的华商网络来开拓国际市场。华商网络是历史上众多华人在海外经商所形成的一种商业人文网络，这些华商网络资源大大降低了中小企业在国际市场上的信息搜寻成本，减少了其国际经营中的信息不对称，也大幅降低了该类企业的交易成本，提高了中小企业的国际竞争力。2.我国中小企业国际竞争力劣势我国中小企业的国际市场拓展能力还存在诸多欠缺，有待提高。虽然我国中小企业的产品出口额已在我国外贸总出口额中占据了60%的比重，但应该看到这些出口业绩的取得基本是建立在低质、低价的粗放式经营的基础上的。我国中小企业拓展国际市场的综合能力有待深化，具体体现在9：（1）过分依赖低价策略来取得国际市场份额，造成倾销指控不断。香港某刊物曾对我国多种商品做过调查，结果发现我国有120多种商品的出口价格比应有价格低20%，而且绝大多数出自中小企业之手。近年来欧盟围绕低价节能灯、低价打火机等初级产品频繁提出倾销及技术方面的指控，使不少中小企业疲于应付难以招架。这种现象的实质就是大量低价同质的劳动密集型产品的集中出口并且缺少必要的行业规范和约束。以低成本优势开拓国际市场本来应是我国比较优势的体现，但个体的某种理性行为一旦被大众所模仿，就可能产生出集体不理性的行为，最初行为所产生的益处也就消失了。这就是理论上所谓的“合成谬误”，能贴切地解释中小企业集体倾销的后果。（2）许多中小企业的出口产品质量跟不上国际市场变化的潮流，往往成为非关税壁垒、特别是日趋蔓延的技术贸易壁垒的主要限制对象。由于受技术水平、人才及意识等方面的约束，我国的许多中小企业还难以应对发达国家日益严格的技术标准、复杂的质量认证以及日益烦琐的包装、运输标志、卫生环保方面的各类规定，在国际市场上显得捉襟见肘，无从拓展。（3）我国的中小企业普遍缺少国际化经营的宏观战略规划，其开拓市场的举措常带有较浓重的先验性及不科学性。如果说中小企业家能凭自身对国内市场的敏锐判断而创业发家的话，那么他就无法再凭那些先验性的东西在更为复杂的、经营风险更大的国际市场系统中再创辉煌。许多中小企业缺乏国际竞争的实战经验加上囿于自身的技术水平、经营管理水平，就很难像国际著名跨国公司那样制定出符合自身特点的宏、微观发展战略。在此背景下中小企业对国际市场的开拓就会带有很大的盲目性，更谈不上国际竞争力的系统培育了。因此，至今为止我国的绝大多数中小企业是靠与国际著名大公司配套生产而立足国际市场的，因为该种模式对宏观战略布局要求较低，但至今我们仍然缺乏中小企业独立发展产业而成功的丰富案例。XXX学院本科毕业论文 三、我国中小企业参与国际竞争的主要制约因素三、我国中小企业参与国际竞争的主要制约因素（一）融资困难制约中小企业国际竞争力1.内部融资困难内部融资主要是企业的利润积累，或者是业内部股份化以及小企业的所有者吸引朋友和家族成员入股筹资。企业内部融资能力的大小要取决于企业的利润水平，净资产规模和投者预期等因素。我国的许多制造业型中小企，由于制度不完善，生产能力过剩，结构不理，加上一些国有中小企业还存在责权不明，设备老化等诸多问题，造成利润率不高，因此资本积累速度缓慢。民营中小企业，特别小企业多采用家族成员或朋友入股筹资，资量比较有限，所以企业所有者通过内部融资道来筹措资金比较困难。 2.外部融资困难（1）直接融资难 直接融资是指通过金融市场，如发行股票和债券等取得资金。中小企业自身特点的限制以及国证券市场的不成熟，使得其很难通过上市或行债券融资10。股票市场上，中小企业规模达不规定的要求不能上市融资。我国证券市场，对企业股票融资采取严格规模管理政策，股市发展接受制于政府事先确定的规模，上市指标偏向于大型企业，中小企业想要通过发行股票融资有多的限制。此外我国的企业债券市场发展也不完善，企业债券市场仅为少数大型企业发行少量业债券，而且发行环节、债券评级、利率定价等不够规范，交易市场也不成熟，难以为规模小、 资信水平低的中小企业提供服务。所以，对于绝大部分的中小企业，特别是技术和劳动密集型企业而言，即使随着对中小企业的直接融资制度逐步完善和成熟，由于直接融资市场的准入门槛较高，融资成本较大，直接融资的大门基本上对中小企业是关闭的。（2）间接融资难 间接融资是资金供求双方通过金融中介间接实现资金融通的活动，典型的间接融资即是银行的存贷款活动。由于金融中介是事先对资金的使用者进行认识和识别，事后对资金使用者进行监督的组织，所以它能够以较低的成本完成资金供求双方信息不对称的问题。因此，通过银行中介作用的间接融资，就成为我国中小企业从外部融资的主要渠道。即便如此，由于中小企业与大企业在经营透明度和抵押条件上的差别，同时中小企业量大面广、单笔融资额度小、业务成本高等原因，加大了金融媒介对中小企业的融资成本。这种融资成本收益的不对称，影响了大型金融机构特别是国有商业银行对中小企业融资的积极性，使他们更倾向干为大型企业提供融资服务，在一定程度上制约了银行对中小企业的信贷支持。（二）我国中小企业技术创新力不够“创新”的概念最早由熊彼特在 1912年发表的 经济发展理论一书中提出。根据熊彼特的定义，“创新”是指“新的生产函数的建立”，即“企业家对生产要素的新的组合”(熊彼特，1912)11。根据创新的实质内容，创新可分为技术创新和组织创新，其中技术创新是创新的本质与核心内容。1.从经费的投入来看，我国中小企业投入明显不够技术创新的一个心和基本环节就是研发(R&D)。10R&D经费的投入直接影响着一个国家、一个企业的技术发展水平。2OOO年，全国工业企业的 R&D经费内部支出489.69亿元，其中，大型企业为28636亿元，占58.48%；中型企业为67.03亿元，占13.69%；小型企业为136亿元，占27.83%。另外，从 R&D投入占销售额的比重来看，中小企业技术创新经费也没有保证。我国有 53%的中小企业 R&D投入占当年销售额的比重不到1%；34%的企业在1%3%，只有13%的企业在 3%以上。而国际上一般认为：R&D投入占销售1%企业难以生存，占销售额2%的企业可勉强维持，占销售额5%的企业才有竞争力。R&D经费投入偏低已影响到我国中小企业的技术创新能力。 2.从人员来看，中小企业创新人才不够技术人才素质不高。我国从事研究与开发的科技人员只38%在企业，其中绝大多数又集中在大企业。大、中、小企业所拥有的工程技术人员分别为196.0万人、48.6万人和 63.2万人，所占比例分别为63.68%、15.79%、和20.53%；所拥有的科学家与工程师分别为61.1万人、15.7万人和35.1万人，所占比例分别为 54.6%、14.03%和 31.3%；所拥有的 R&D人员分别为42.6万人、11.7万人和 15.7万人，所占比例分别为60.86%、16.71%和 22.43%。中小企业人才状况最近几年虽然有所改观，但并没有从根本上改变，除一些新兴的中小高新技术企业以外，绝大部分中小企业在技术、人才、信息等方面都处于非常不利的状况。因此，中小企业与大企业相比人才差距较大，中小企业技术创新人力资源匮乏。（数据来源于中国统计年鉴） （三）我国中小企业管理者和员工素质有待提高1.用人观念人才高消费造成资源浪费。不管什么岗位，企业都喜欢招聘高学历者，认为这样才能表明企业人员素质高。如企业招聘电脑录入员，招聘广告也要求本科以上学历。这就造成了人才高消费。这种招聘，表面上企业并不需要为高学历多付工资，应聘者由于迫于严峻的就业形势或认同这个企业也愿意被录用。但实际上对个人、企业、社会都有所损失。高学历者工作一段时间后，就会感到大材小用、怀才不遇，影响工作积极性，此时人才流动就不可避免。企业将为高流动率付出人员的重置成本、机会成本等代价，社会因人力资源未得到合理配置，人力资本投入得不到较高的回报，造成巨大的损失。2.没有建立科学的合理的薪酬激励机制对企业外部，偏低的薪酬水平将影响到企业在人才市场的竞争力。只有具有竞争力的薪酬，才能吸引发展所需的各类优秀人才。同时，对企业内部，偏低的薪酬水平，特别是关键的技术骨干力量的薪酬水平较市场明显偏低，对外缺乏竞争力将导致技术骨干和部分中层管理人员流失，造成企业不断招新员工以满足运作需求的同时，老员工又不断离职的恶性循环，这是资源的巨大浪费。另外，中小企业中劳资关系存在不平等、不公正、不和谐的现象，主要表现在:劳资关系不规范、员工利益得不到有关法律的保护;违反劳动法的规定，随意延长员工的工作时间，经常克扣和拖欠员工工资;劳工条件差，工作环境恶劣;工人缺乏必要的劳动保障，在养老、失业、医疗等主要劳动保障方面投入较少12。3.缺乏良好的企业文化大多数中小企业不注重企业文化的建设，员工缺乏共同的价值观念，对企业的认同感不强，往往造成个人的价值观念与企业的理念的错位，这也是中小企业难以吸引与留住人才的一个重要原因。XXX学院本科毕业论文 四、发展我国中小企业国际竞争力的建议四、发展我国中小企业国际竞争力的建议（一）融资支持我国中小企业对外直接投资中的资金缺乏，主要是因为传统融资渠道的门槛过高，而又缺乏完善的中小企业融资体系。具体措施如下:1.完善金融支持辅助系统，形成中小企业跨国经营融资网络，建立政策性中小企业融资机构，提供优惠贷款、担保及保险等更多服务。2.鼓励国内的商业银行、保险公司到我国中小企业较多的国家和地区开设分行，帮助中小企业处理日常金融业务及融资问题。3.建立中小企业信用担保公司或设立中小企业信用保证基金，为中小企业信贷需求提供系统性担保，既可解决其信贷担保难的问题，又可降低金融部门的信贷风险。4.可借鉴台湾的做法，成立中小企业联合辅导中心，对融资困难的中小企业提供诊断与辅导。总之，一定要通过各方的共同努力，逐步构建由政府引导、金融机构和社会各方参与的金融支持体系，彻底解决中小企业融资困难的问题。（二）宏观政策支持我国中小企业在对外直接投资中遇到的问题大多与政府管制过严、服务不到位有关。国家在政策上对中小企业的歧视和对大企业的照顾，也使中小企业在竞争中陷入了不利地位。政府如果能进一步完善对中小企业的鼓励政策，将为我国中小企业创造一个宽松的环境。为此，政府应进一步健全和完善中小企业对外投资的管理制度，具体建议如下:1.建立系统的企业海外投资法律、法规，简化对外投资的审批环节，提高审批工作的效率和透明度；2.放宽对中小企业对外投资的额度限制和外汇管制；3.建立相应机制，使集群中的中小企业、地方政府和非政府组织之间进行对话，以提高企业间在共同营销、共同设计、共同培训等方面的合作效率；4.扩大政府间合作。目前我国已经同多个国家签订了双边投资保护协定，但这些协定大多是我国以投资东道国，而非投资输出国的身份签署的，因此需进一步强化对我国对外投资的保护。（三）建立中小企业集群企业在一定区域内的相互临近，或者同时处于生产链的某一个环节而分工不同，从而降低了成本，如运输成本、库存成本、交易成本；由于共同的交易市场与采购中心降低原材料成本与销售成本；集群企业的临近使得信息的搜寻与获得更加迅速，从而降低了信息成本；由于企业的集聚带来劳动力的集聚，从而减少了劳动力的搜寻成本。同时由于地理上的相互临近内生的信誉机制，减少了风险并增加了服务；最重要的是由于知识的外溢效应，核心技术与知识扩散速度加快，有利于产品的创新等。 企业集群的建立可以促进分工与合作。新的贸易理论认为，市场与分工交互作用产生的内生的绝对优势具有更为普遍的意义，竞争最终的结果将主要取决于资源使用的效率。在一定区域内集聚，能够更好的发现各个企业的比较优势，从而形成纵向与横向的协作，促进规模经济发展和产业结构升级，从而提高资源的利用效率。企业集群享有区域与品牌优势。由于一个区域在某一或某些方面或品牌做的比较出色，从而提高了整体的知名度和提升了整体的企业形象，商品需求者就会自动来此地区购买商品，同时由于地区集聚的诸多便利条件，也会吸引投资商前来投资。中小企业集聚具有明显的三个特点：产业相关性、相邻区域及集聚的企业形成网状组织。集聚区集聚效应的发挥依赖于企业间的网络的健全及其密度13。（四）提高企业技术创新力度1.地方政府应制订扶持政策地方政府应制订针对中小企业技术创新的经费支持、信贷和税收政策。首先，各级政府在制定当年的财政预算时，应考虑中小企业技术创新经费，同时，政府的财政拨款还应采用灵活多样的形式。其次，政府应利用税收政策在经济发展中的杠杆作用，通过税收的调节和保护来促进产业技术的开发。通过税收优惠政策，可有效调动我国众多中小企业开发技术和新产品的积极性。此外，政府要善于用银行贷款启动中小企业发展技术产业。2.为中小企业培养研究开发人员。许多中小企业研究开发人员所占比例较低，素质也不高。尤其是乡镇企业缺乏专门的技术开发和技术培训机构，这既不利于企业已有技术的保持和挖潜，也限制了企业的进一步发展。政府要鼓励中小企业设立技术开发和技术培训机构，要鼓励科技人员向企业流动，在解决这一问题时，还应根据我国实际，解除技术人员的住房、户口、医疗等后顾之忧。要注重在实际工作中培养企业的技术开发人员。此外，根据中小企业众多的现实情况，还可以在地区或待业范围内组织中小企业大学，以提高中小企业技术人员的素质为目的，举办中小企业技术人员研修。（五）建立务实人才观现在企业间的竞争已经不仅仅是产品的竞争，更重要的是在高层次上企业竞争力的较量，高素质人才是决定企业国际竞争力及企业未来发展潜力的重要因素。越来越多的中小企业已经充分认识到高素质的管理和技术人才在企业发展中的作用。虽然中小企业在吸引人才方面的困扰较多，但中小企业具有体制灵活、对环境反应灵敏、发展潜力大等优点。人才在企业的发展的机会较多，容易发挥个人的特长，体现自己的能力，在吸引人才方面具有自己的优势。中小企业应扬长避短，建立一个有效的吸引人才的机制。要想使培训成为中小企业一种有效的激励因素，就应该尽可能地