纠正及预防措施制度.doc

深圳市建工集团股份有限公司规章制度制度名称纠正及预防措施制度编号SCEG-ZD-GC-14版本号B/0目 录1 目的和适用范围2 术语3 职责和权限4 管理要求5 记录修改时间修改页码修改内容简述修改人审核人会签：郑焕然、汤耀文、敖文斌、李坚、黎健、杨健荣、陈宇、齐志来编制人：姜福华日期：2011-08-05审核人： 罗邦明日期：2011-09-06 批准人： 冯向东日期：2011-09-09 纠正及预防措施制度 SCEG-ZD-GC-14纠正及预防措施制度1目的和适用范围为规范纠正及预防措施的实施，并确保实施的有效性以实现对过程、产品、体系的持续改进，特制定本制度。本制度适用于集团公司、建筑公司、项目部对纠正及预防措施实施的控制。2术语2.1纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施。2.2纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。2.3预防措施：为消除潜在的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。 3职责和权限3.1集团管理者代表是纠正及预防措施管理的主管领导，负责本制度的有效实施、保持和改进，明确改进方向，批准改进措施并评审改进效果。3.2集团工程管理部是纠正及预防措施管理的主管部门，负责管理和协调相关部门对质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中和内、外部审核中出现的不符合采取纠正措施，识别潜在的不符合，并采取预防措施；对纠正及预防措施的实施进行监督验证并收集记录，将纠正及预防措施的效果以报告形式提出，为管理评审提供依据。3.3集团总部其他部室、建筑公司是本制度的相关单位，负责根据本单位职能收集不符合信息，分析管理体系运行中存在或潜在不符合的原因，制订并实施相应的纠正及预防措施；执行集团最高管理层的改进决议；负责根据内、外审核中出现的不符合采取纠正措施。3.4项目部是本制度的执行单位，负责收集不符合信息，分析工程质量、环境和职业健康安全管理中存在或潜在不符合的原因，制订并实施相应的纠正及预防措施；执行集团最高管理层的改进决议；负责根据内、外审核中出现的不符合实施纠正措施。4管理要求4.1 纠正及预防措施控制流程见附图。4.2纠正措施的制订与实施4.2.1信息的收集集团总部各部室、建筑公司、项目部应根据职能收集产品、管理体系、过程活动和相关方、顾客满意监测过程中存在问题的信息，提出改进目标，制定和实施纠正措施实现改进，信息收集至少包括以下内容：1）集团公司季度检查、建筑公司月检、项目部检查中发现的质量、环境和职业健康安全问题；2）施工过程中监理提出的质量、环境和职业健康安全问题；3）发生的质量、环境和职业健康安全事故（事件）；4）质量、环境和职业健康安全管理自查与内部审核发现的不符合；5）外部审核发现的不符合；6）管理评审中提出的需改进的问题；7）顾客满意监测过程中发现的问题或接到顾客投诉/顾客对同类问题连续提出的抱怨等；8）承建工程项目周边居民、社会团体等相关方对质量、环境和职业健康安全方面提出的投诉、建议等；9）行政主管部门检查等其他各项监督检查中发现的问题及整改要求等；10）同一供方连续发生两次不合格。4.1.2纠正措施需求的评审、确定集团总部各部室、建筑公司、项目部应在职能范围内对发现的问题分析确定原因，采取措施纠正存在的问题；同时对发现的问题性质进行评审，确定采用纠正措施的需求，有下列情况之一的应制订纠正措施：1）重复发生的不合格品/项，如各项检查中重复发生的问题、质量通病等；2）性质严重的不合格品/项，如造成较严重影响的人身伤害、经济损失、环境危害、行政处罚、相关方投诉的问题、事故事件等；3）内审和外审中发现的不合格项；4）管理评审中提出改进决议涉及的不合格项；5）发生发包方投诉或对同类问题连续提出抱怨;6）供方连续发生两次不合格等；7) 需要采取纠正措施防止再发生不符合的其他问题。4.1.3原因分析及纠正措施的制定和实施1）凡决定采取纠正措施的，集团总部各部室、建筑公司及项目部应进一步分析存在问题的原因，制订消除原因的纠正措施，本着高效、节约、安全的原则确定一个纠正措施的最佳改进方案后，报本部室（单位）主管领导或项目经理批准后实施。 2）纠正措施实施前，集团总部各部室、建筑公司、项目部应对措施的可行性进行确认，纠正措施中识别出新的或变化的危险源，需在实施前经过风险评价。对于涉及面小，实施较容易的经确认后即可按要求落实；对于影响面宽或实施过程需进行一定资源投入的，需主管领导或项目经理审批后实施。 （1）针对产品实现过程中的质量通病和性质严重的问题，集团工程管理部组织与体系运行有关的职能部门认真进行调查分析，并根据分析的原因落实责任部门及项目部，由责任部门及项目部制定纠正措施，问题处理执行施工现场安全与环境保护管理制度、工程项目施工质量管理制度和质量问题处理及质量事故责任追究制度。（2）针对内审和外审中发现的不合格项：责任部门（单位）及项目部均要根据不合格项的事实，进行认真分析，查明产生不合格项的根源，并根据原因由责任部门（单位）及项目部制定纠正措施。（3）针对管理评审中发生的不合格项：集团最高管理者根据质量管理体系的分析和评价，提出改进目标，制定出纠正或预防措施，并明确实施单位，由集团综合办公室负责跟踪、验证整改效果，并将改进效果输入下一次管理评审。（4）针对发包方投诉或对同类问题连续提出抱怨时，一般由项目部根据提出投诉或抱怨的原因和性质，制定改进措施；如遇项目部需相关部门协助时，由建筑公司负责制定改进措施，经主管领导审批后实施。制定改进措施的项目部或建筑公司负责对实施情况进行监督检查。（5）针对同一供方连续发生两次不合格，由相关部门根据职责分析原因，必要时对供方进行重新评价，评价合格的，列入下年度合格供应商名录；评价不合格的，不再列入合格供应商名录。具体评价程序执行建筑材料、构配件和设备管理制度、分包管理制度的相关规定。（6）针对其他各项监督检查中发现的问题，由相关部门或项目部根据职能分析问题原因和性质，制定与问题性质和严重程度相一致的改进措施，并验证改进措施的实施效果。4.2预防措施的制订与实施 4.2.1信息的收集集团总部各部室、建筑公司、项目部根据职能收集各种可能存有潜在问题的信息，信息来源：1）合同履约情况；2）上年度质量、环境和职业健康安全管理目标的完成情况；3）质量、环境和安全管理体系的运行监测记录；4）工程建设相关方的满意情况、回访情况；5）不稳定和能力不足的施工过程、突发事件；6）各部室的统计信息（如供方供货质量统计、产品实现过程中的质量统计等）；7）产品实现过程的质量通病及易发生的不符合等；8）同行业近期发生的造成严重不良后果的情况；9）行政主管部门、社会群体近期关注度较高的本行业问题；10) 其他需采取预防措施的问题。4.2.2预防措施需求的评审、确定预防措施实施前，集团总部各部室、建筑公司、项目部应在职能范围内对潜在的问题分析确定原因，对发现的问题性质进行评审，确定采用预防措施的需求，有下列情况之一的应制订预防措施：1） 不稳定和能力不足的施工过程、突发事件；2） 产品实现过程的质量通病及易发生的不符合等；3） 同行业近期发生的造成严重不良后果的情况经评审认为有较大可能在公司出现的；4） 行政主管部门、社会群体近期关注度较高的本行业问题涉及集团公司的。 4.2.3潜在问题的原因分析及预防措施制订 经评审确定采取预防措施的，集团总部各部室、建筑公司、项目部需对潜在问题的原因进行进一步分析。潜在问题的原因分析着眼点应着重从“人、机、料、法、环、管”等6个方面去分析，最终找出主要原因，针对主要原因制订出能消除该原因的预防措施并实施，以达到防止不合格。 4.2.4预防措施的实施 对于涉及面小，易于实施并且投入的风险很小的预防措施，经实施部门（单位）或项目部确认后即可实施；对于涉及面宽，实施中需要一定的资源投入且存在较大投入风险的预防措施，还必须报主管领导审批同意后实施。预防措施中识别出新的或变化的危险源，需在实施前经过风险评价。其中：1）针对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件的问题，由建筑公司分析原因，制定实施预防措施，必要时报集团主管领导、相关部室协调解决。2）针对产品实现过程的质量通病及易发生的不符合等，由相关部室、项目部深入分析原因，制定有针对性的预防措施并实施。3）针对同行业近期发生的造成严重不良后果的事件经评审认为有可能在集团公司出现的问题以及行政主管部门、社会群体近期关注度较高的涉及公司的本行业问题，由集团工程管理部组织相关部门分析原因，制定有针对性的预防措施报集团主管领导批准后实施。4.3纠正和预防措施的验证与效果评价所有纠正和预防措施经确认或审批同意实施后，实施部门或项目部应对改进落实的结果进行跟踪验证和效果评价，凡经评价达到改进目的的，可作为管理措施纳入相关体系文件；凡评价结果未达到改进目的，应重新制定纠正和预防措施。4.4纠正和预防措施记录的保存集团公司、建筑公司、项目部制定的纠正和预防措施以及效果评价记录应予以保存，并将相关信息输入管理评审。5记录5.1纠正（预防）措施记录表（SCEG-JL-GC-14-01）第 8 页附件附图：纠正及预防措施控制流程图YES 对管理体系/过程/产品/相关方/顾客满意监测改进收集存在/潜在问题的信息分析、确定存在/潜在问题的原因采取措施纠正存在问题评审确定纠正措