企业验ㄏ注意事项.doc

SGS验厂资料验收内容：一.质量管理体系 二.社会责任 三.环境保护综合1. 营业执照2. 2组织架构图3. 工厂平面图4. 员工手册5. 工厂规章制度6. 奖惩记录7. 员工资料8. 劳动合同9. 社会保险10. 未成年工登记证11. 安全与健康政策12. 工伤记录13. 安全与健康培训记录14. 消防培训/演习记录15. 物料安全数据表16. 食堂卫生许可证17. 食堂工作人员健康证18. 急救员名单19. 工作时间记录（淡旺季各3个月）20. 工资单（淡旺季各3个月）21. 环境保护政策22. 建设项目环境保护评估表/报告23. 排污许可证第三部分 管理体系3.1质量方针3.1.1工厂是否有ISO9001认证？3.1.2工厂是否制定了恰当的质量方针手册，该手册经过与员工的沟通并且得到员工的了解和使用？3.2质量管理体系的实行3.2.1是否制定并使用了质量管理手册？3.2.2工厂是否制定并使用了恰当的质量管理程序，程序文件是否受控？3.3能力、培训和责任3.3.1是否在工厂内部进行了清楚的职责划分并将其告知有关人员？3.3.2工厂内是否有一个有效的、有力的质保责任人？3.3.3工人是否经过合适的教育、培训，并能胜任他们所要做的工作？3.4衡量和改进3.4.1工厂目前使用的程序是否经过评估和审查，这样它可以和工厂的质量管理方针保持一致性？3.4.2是否进行定期的企业内审并采取相应的整改措施？3.4.3是否制定了一个恰当的校准程序，该程序可被查询并可被书面记录？3.4.4工厂是否制定了客户意见反馈/投诉程序来识别问题和违规？如果有的话，有没有制定合适的纠正、预防措施？3.5客户焦点3.5.1是否制定了相应的程序来确保客户的需要和要求被正确的理解并能得到满足（尤其针对包装明细和说明书）？3.5.2是否对客户的所有物（例如：封样、知识产权）进行恰当地保管？3.6设计与发展3.6.1是否在生产前及生产过程中，对产品的要求及工艺过程进行审核，以确保达到客户在产品安全性、恰当性以及产品标准和规格方面的要求？3.6.2是否制定了相应的技术文件？3.6.3生产前是否对包装上的文字正确性进行了检查？3.6.4.生产前是否对作业指导书的正确性进行了检查？3.6.5产吕制造前是否获得了相关的安全证书？3.6.6所生产的产品是否经过有效的设计确认程序？3.6.7程序中是否可以有效阻止未经检查和授权的设计变更？第四部分 供应链管理4.1供应商的选择和控制4.1.1工厂是否有恰当的选择自己的零部件/原材料供应商的标准？4.1.2是否制定了书面的零部件/原材料供应商评估程序（包括品质管理系统、生产能力、分包商和供应商控制能力）？4.2绩效监督4.2.1工厂是否制定了一个恰当的审核程序以有效监督零部件/原材料供应商的绩效？4.2.2工厂是否有一个获可的零部件/原材料供应商清单？4.3规格4.3.1是否与工厂的零部件/原材料供应商就所有必需的规格和要求进行过沟通和（或）认可？4.3.2工厂是否制定了零部件/原材料供应商更换的有效的控制机制？4.3.3工厂所使用的零部件/原材料是否有恰当的安规证书和安全性能数据文件？第五部分 检验及次品监控5.1各生产环节中，工厂是否对所使用的零部件/产品进行有效检验，检验是否依据相关规范或参考样品，是否包涵所必需的安全及功能测试（包括包装测试）？5.3工厂是否保留相关检验记录，记录是否可追溯？5.4不合格品（包括原材料，半成吕及成品）是否有效隔离，它们的使用或处理是否经过授权？5.5是否有让步接收流程处理所有相关问题？5.6发现问题工厂是否执行相应纠正预防措施？第六部分 生产过程6.1建筑物、工作场所、设施、生产设备和生产线所在的场所是否适合成品的生产？6.2相关的操作指示是否是最新的书面的，且容易被操作个人理解并获取？6.3操作中是否制定了生产启动程序（如有需要）？6.4生产转换过程是否有效控制？6.5有没有一套完整的查询途径可以从被批次编号的产品追溯到关键部件/原材料？6.6是否制定了书面的流程图来控制鉴别关键的风险区（例如FMEA,HACCP）第七部分 仓储及装运监控7.1在生产过程中，原材料，半成品及产品存放区域是否足够大，干净、整洁、安全、干燥并且环境光线和温度适宜？并且货物的搬运是否恰当？7.2所有生产环节中，物料（包括原材料，半成品及产品）是否合理标识，包括物料描述及检验状态等？（产品标识卡）7.3在货物离开工厂以前，是否建立了有效的确定的出货程序？7.4零部件/原材料的存放是否进行恰当的库存流转管理？（瓶装、灌装、箱装等物品要有原始标签）第八部分 劳动关系8.1工人年龄8.1.1当地法律法规所规定的最低工作年龄是几岁（劳动法第十五条）8.1.2工厂内是否实行恰当的程序来查实工人的年龄？8.1.318岁以下的工人是否被禁止从事夜班（从晚上10点至次日早晨6点）工作，是否从事对健康有危险性的工作，是否被要求操作重型设备？8.1.4工厂不得雇佣低于15岁或工厂所在国家最低法定年龄（如果高于15岁）的儿童？（员工名册、身份证复印件）8.2工作时间8.2.1请摘录国家法律当地法规中有关工作时间的规定？（劳动法44H/周，5.5天/周、176H/月）8.2.2工人劳动合同固定点的正常工作时间（不包括休息和加班）是否达到当地标准？工人劳动合同规定的正常工作时间（不包括休息和加班）是否低于或等于每周48小时？8.2.3加班是否是自愿的并支付加班费8.2.4加班时间是否能达到当地要求？（每周平均加班时间是否低于或等于12小时？（加班每天不超过3H，每周不超过12H，每月不超过36H）8.2.5是否平均每个工人每7天可以得到一天休息（7天必须休息一天）8.2.6是否平均每个工人每个工作日根据不同的工作职责可以得到适当的休息时间和休息次数？8.3工资待遇8.3.1工作的工资福利待遇是否符合行业标准和（或）当地标准？（东政2011（34）关于有关最低工资标准，节日要发不低于最低工资标准的工资）8.3.2请描述工人如何以及何时拿到工资？8.3.3请描述工资中的扣款。8.3.4工人是否明白所有的工资扣款原因？该扣款是否否合理？8.3.5请描述工厂提供纪念品工人的其他非现金福利，例如医疗、食品、养老金等。8.4劳资关系8.4.1工人是否了解他们与工厂之间的劳动合同的内容？8.4.2工人是否持有一份书面的劳动合同复印件？8.4.3工厂未使用被强迫、遭扣押或非自愿的工人？8.4.4工人们没有被强迫缴纳“不合理”押金，或其身份证件被雇主扣押8.4.5工厂制度是否以书面形式告知工人，工人是否清楚了解其内容？请描述如果工人违反规定，将受到什么样的纪律处罚？最高罚款为。8.4.6工厂制度的违反以及后来采取的惩罚措施是否有记录？8.4.7有无员工代表或适当流程以保证员工与管理层之间的沟通？8.4.8.工人是否有权利选择工会或其它团体形式集体与工厂进行某此问题的协商?8.4.9.工厂是否可以举证说明，或通过评估期间的观察，表明工厂在工人的雇佣或劳动合同条款中没有对工人有如何的歧视？8.4.10.工人们没有遭受虐待，受到虐待的威胁或胁迫性的口头虐待？8.5卫生情况8.5.1.是否规定在指定区域饮食？8.5.2是否限定哪些地方为吸烟区？8.5.3.如果有需要，是否工厂定期进行灭虫？8.5.4.工人在工作中，工厂是否提供饮用水？8.5.5.厕所（和洗澡间）的数量是否满足工人数的需要？请给出工厂和宿舍在这方面的详细资料.8.5.6.工厂各区域是否干净卫生，包括车间，宿舍，餐厅，洗手间和浴室？8.5.7厨房是否有卫生许可证？8.5.8.是否所有厨工都有健康证？8.5.9食品加工过程中是否符合卫生标准？8.6.宿舍（如果工厂提供工人宿舍，请填写内容）8.6.1该工厂提供给工人的住所与工厂或生产区域清楚地隔离开？8.6.2.请描述工厂宿舍在结构缺陷、潮湿度、嘈杂度、照明和通风方面的状况。8.6.3平均到每个工人的卧室面积是否足够？8.6.4宿舍是否舒适？是否提供了个人隐私？8.6.5宿舍是否按男女分开？8.6.6宿舍是否提供综合娱乐设施？第九部分健康与安全9.1健康与安全9.1.1.工厂是否能够证明工人曾接受危险化学成分/材料的安全操作培训？9.1.2.请给出工厂提供个人防护用品的详细情况，如手套，口罩，或听力，视觉方面的防护用品（原始发放资料）9.1.3.是否有证据表明工人使用个人劳动用品？（喷塑工不能使用普通口罩）9.1.4工人的劳动用品满足安全需要吗？9.1.5工厂内烟尘环境的通风是否足够？9.1.6工厂是否干净，有没有杂物堆放？请描述工厂内的清洁情况。9.1.7工厂内的照明、取暖或降温防暑程度是否适合当地情况？请描述。9.1.8.机器是否有足够的防护功能以尽可能降低对工人造成的伤害？9.1.9工厂是否能够举证说明工人曾接受机器安全操作培训？9.1.10工厂内所有的电路是否维护正常？9.1.11.工厂内是否提供足够的医疗设施？9.1.12.工厂内是否配备了受过专门培训的医务人员？9.1.13.工厂内是否保存事故记录？9.1.14.工厂是否有专门的健康和安全负责人？9.1.15.工厂是否制定了清楚的健康和安全制度？9.1.16.在过去的十二个月内，工厂内发生过几起什么样的事故导致工人至少三天无法工作？9.1.17.工厂管理人员是否很好的了解，哪些工作会对健康和安全造成危害？9.1.18请描述工厂有否采取措施对工人的健康状况进行定期检查。9.1.19厂房和宿舍是否安全卫生？9.2消防安全9.2.1是否所有的消防安全通道都用工人能够理解的语言或图片清楚地标明？（安装应急灯、安全出口指示牌）9.2.2工人有没有受过消防器材的使用和消防逃生培训？（照片、录像、消防器材使用，消防逃生记录）9.2.3消防演习多久举行一次？请给出最近一次消防演习的日期？9.2.4在工厂和宿舍的各个区域或楼层是否提供给工人足够数量的，开阔的消防安全通道（2个出口，门向外开）？第十部分 环境保护10.1环境保护10.1.1工厂有没有经最高管理者签发的可行的环保政策？10.1.2工厂有没有制定环保行动计划，并对实施过程进行监控？10.1.3工厂是否要求当地或国家政府机构审批？10.1.4工厂在过去的三年中有没有被环保机构提出诉讼？10.1.5是否有证据表明工厂对当地环境产生污染？10.1.6工厂不故意持续违反当地或国家环保法规，且有对环保进行改进的行动计划和意愿？10.1.7工厂管理人员是否意识到工厂对当地环境产生的关键影响（例如空气污染、排水污染）？10.1.8工厂是否能够举证说明工厂对环境污染的影响在逐年下降？10.2木材（如果相关）10.2.1工厂是否理解关于提供独立机构认证木材的相关问题（是否通过国标树林认证）？10.2.2工厂是否有可满足F.S.C要示的“监管链”?第十一部分 供应链的社会责任11.1供应链管理11.1.1请描述产品制品制造的供应链情况，包括原材料和零部件。并请附上一份清楚的供应链流程图，该图表要清楚指出供应链中每一个环节的性质，例如工厂，小作坊/家庭工人或其它。11.1.2工厂是否愿意透露供应链的怕有详细资料？11.1.3请适当描述供应链每一部分的评估程序。11.1.4是否包括可以作现场探访？11.1.5工厂是否了解其该供应链中关键的环保和社会伦理问题？11.1.6在该供应链中是否每一个制造单位都有恰当的措施计划来满足公司对关键性失误点的要求？11.2小作坊/家庭工人（如果相关）11.2.1在该供应链中是否使用了小作坊或家庭工人？如果是，请详细说明。11.2.2工厂是否了解小作坊/家庭工人的情况（例如工作条件、平均报酬、平均工作时间）？11.2.3工厂采取了哪些方法来管理这些问题？11.2.4是否就所有的关键问题制定了相关的措施计划来确保工人没有受到剥削？第十二部分 管理层的态度12.1管理层对8-11部分的态度12.1.1请描述工厂管理层在评估中的态度？12.1.2请工厂描述曾做过哪些方面的工作，使工人的劳动状况、健康和安全、环保和供应链管理发生真正重大改革？12.1.3工厂管理层有明确的意愿去改善在评估过程中发现的重要问题？验厂准备注意事项1. ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSA18001职业健康全安管理体系2. 社会责任：职业健康、安全管理：节能灯、集中供气、无纸办公、质量管理体系有效运行体系有效运行提高产品合格率，降低消耗。3. 环境保护：废气：喷塑烟筒15M高油气：食堂烟筒15M高焊接：二氧化碳保护焊、点焊（安装排风扇）废水：生活污水、设备冷却水（通市政管网）固体废料：生活垃圾、下脚料（冲床、切割）、生产废料（焊丝、电焊条）噪音：冲床、点焊（工作时关窗、双层窗户）4. 检验单：填写完整详细，周六、周日不要有检验记录5. 考勤：周六、周日不要有记录6. 考勤、检验单、出入库、生产各环节的记录也应该相符，不要有矛盾7. 加班每天不超过3小时，每周不超过12小时，每月不超过36小时，7天必须休息一天8. 不能使用童工9. 工资册中不能反映出加班、经济处罚情况10. 对违反厂纪厂规的员工不能经济处罚11. 食堂人员要有健康证12. 喷塑工不能使用普通口罩13. 瓶装、灌装、箱装等物品，要有原始标签14. 化学品（如柴油、汽油）要提供二次容器，防止渗漏15. 工厂不能有三合一楼房：车间、仓库、宿舍同一栋楼16. 200平米以上公共场地要张贴疏散图、安装警铃、警灯17. 安装应急灯、安全出口指示牌18. 工厂配备2