第一节文献检索基本知识.pdf

贺 攀 科贺 攀 科 一、现代信息系统一、现代信息系统 1、信息（information)1、信息（information)是人们在适应外部世界并使这种适应反作用于外部世界过程 中，同外部世界进行交换的内容的总称。它可以是人脑中的信息，也可以是自然界或 人造系统中的信息，是除物质、能源以外的第三种资源。 是人们在适应外部世界并使这种适应反作用于外部世界过程 中，同外部世界进行交换的内容的总称。它可以是人脑中的信息，也可以是自然界或 人造系统中的信息，是除物质、能源以外的第三种资源。 基 础 知 识基 础 知 识 2、计算机(computer)2、计算机(computer)是一种信息处理工具，由硬件和软件构成。从1954年 发明第一台计算机以来，已发展到第六代。由电子管晶体管集成电路大 规模集成电路智能神经网络、超导、生物（分子与基因）和光计算机等。 是一种信息处理工具，由硬件和软件构成。从1954年 发明第一台计算机以来，已发展到第六代。由电子管晶体管集成电路大 规模集成电路智能神经网络、超导、生物（分子与基因）和光计算机等。 3、互联网络(network)3、互联网络(network)是一种网中网，可以包容各种分布式网、计算机集 成制造系统网和大众媒体系统传播网等。 是一种网中网，可以包容各种分布式网、计算机集 成制造系统网和大众媒体系统传播网等。 4、信息库(database of information)4、信息库(database of information)贮存有众多文献与信息的资源库， 它是计算机与网络能发挥作用的基础之一。作用的发挥与库内信息的优 质和严密的组织结构、信息库存的组织情况及数据存取效率关系极大。 贮存有众多文献与信息的资源库， 它是计算机与网络能发挥作用的基础之一。作用的发挥与库内信息的优 质和严密的组织结构、信息库存的组织情况及数据存取效率关系极大。 5、人(human)5、人(human)是任何系统的指导，是系统智力的源泉。所有的软硬件 均是由人来操纵、设计和管理的。 是任何系统的指导，是系统智力的源泉。所有的软硬件 均是由人来操纵、设计和管理的。 二、信息交流系统二、信息交流系统 当代经济与社会的发展起来越依赖于科学和技术。而科学的发现和技术的发明又取 决于科学家个人或科学研究集体吸收前人或他人的研究成果的能力，因此，信息交 流至关重要。信息交流是进行知识的有交传递。交流有多种方式，主要有两种： 当代经济与社会的发展起来越依赖于科学和技术。而科学的发现和技术的发明又取 决于科学家个人或科学研究集体吸收前人或他人的研究成果的能力，因此，信息交 流至关重要。信息交流是进行知识的有交传递。交流有多种方式，主要有两种： 1、非正式交流1、非正式交流由科研人员和技术人轴自己直接完成信息交流的过程，包括科 技人员的交谈、参加学术会议；参观同行实验室、科技展览；演讲、书信与 EMAIL往来等。 由科研人员和技术人轴自己直接完成信息交流的过程，包括科 技人员的交谈、参加学术会议；参观同行实验室、科技展览；演讲、书信与 EMAIL往来等。 2、正式交流2、正式交流由文献信息人员借助于科学文献系统进行交流的过程，包括文献 编辑、出版、发行和科学信息工作。 由文献信息人员借助于科学文献系统进行交流的过程，包括文献 编辑、出版、发行和科学信息工作。 三、信息的作用三、信息的作用 1、资源论：1、资源论：信息是一种资源，是构成生产力的最活跃的因素，善于开发和利用， 就能促进经济和社会的发展。 信息是一种资源，是构成生产力的最活跃的因素，善于开发和利用， 就能促进经济和社会的发展。 2、经济论：2、经济论：信息能带来经济效益，任何科技工作者都是在前人或他人成果的基础 上进行研究与创新。 信息能带来经济效益，任何科技工作者都是在前人或他人成果的基础 上进行研究与创新。 3、决定论3、决定论：善于收集信息、利用信息，节省找寻时间减少项目与课题的重复与浪 费，信息对科技进步起决定作用，科学研究与技术创新首当其冲是获得有价信息。 ：善于收集信息、利用信息，节省找寻时间减少项目与课题的重复与浪 费，信息对科技进步起决定作用，科学研究与技术创新首当其冲是获得有价信息。 四、现代信息技术四、现代信息技术 由计算机科学技术、现代通讯技术和数据库知识库技术所组成。由计算机科学技术、现代通讯技术和数据库知识库技术所组成。 1、计算机科学技术1、计算机科学技术由计算机、数据库和人工智能所构成。数据库是人类几千 年智慧的结晶，计算机是人工智能的延伸，人类智能是决定一切的控制因素，是最 重要的智能。 由计算机、数据库和人工智能所构成。数据库是人类几千 年智慧的结晶，计算机是人工智能的延伸，人类智能是决定一切的控制因素，是最 重要的智能。 2、现代通讯技术2、现代通讯技术如果说计算机系统是现代社会的大脑，通讯技 术就是现代 社会性的神经系统，两者结合构成并完成现代信息资源的使命。通讯与计算机技术 互补成为信息技术的核心。 如果说计算机系统是现代社会的大脑，通讯技 术就是现代 社会性的神经系统，两者结合构成并完成现代信息资源的使命。通讯与计算机技术 互补成为信息技术的核心。 3、数据库知识库技术3、数据库知识库技术数据库技术是有关计算机数据管理的一门技术，利用数 据对科研、设计、生产进行管理及管理科研、设计、生产中积累的数据、信息和知 识，是发展科学技术、促进社会进步的极为重要的因素。数据管理即对数据进行表 达、分类、存储、检索和维护。 数据库技术是有关计算机数据管理的一门技术，利用数 据对科研、设计、生产进行管理及管理科研、设计、生产中积累的数据、信息和知 识，是发展科学技术、促进社会进步的极为重要的因素。数据管理即对数据进行表 达、分类、存储、检索和维护。 五、信息检索的基本概念五、信息检索的基本概念 传统信息检索是从查找线索、原文、阅读、吸收等冗长过程，已满足不了人们的需要 ，人们要求直接回答问题，至少给出简明扼要一步到位的信息。信息检索大致经历了 三个阶段： 传统信息检索是从查找线索、原文、阅读、吸收等冗长过程，已满足不了人们的需要 ，人们要求直接回答问题，至少给出简明扼要一步到位的信息。信息检索大致经历了 三个阶段：手工检索阶段机器检索阶段智能检索阶段手工检索阶段机器检索阶段智能检索阶段。 传统文献检索传统文献检索从大量的文献中查询与信息提问中所指定的课题有关的文献或是包 含用户所需事实与消息的文献过程,传统信息检索是找文献,而不是找信息,它是以匹配 为中心。 从大量的文献中查询与信息提问中所指定的课题有关的文献或是包 含用户所需事实与消息的文献过程,传统信息检索是找文献,而不是找信息,它是以匹配 为中心。 新环境下的信息检索新环境下的信息检索最终用户借助信息源、推理机，通过人机、机机、人 人等系统之间的交互联作，以期达到启迪认知结构的动态建造过程，即找“信息”的 基本过程。通过主题词关键词从数据库或网络中搜索资料。 最终用户借助信息源、推理机，通过人机、机机、人 人等系统之间的交互联作，以期达到启迪认知结构的动态建造过程，即找“信息”的 基本过程。通过主题词关键词从数据库或网络中搜索资料。 六、信息检索的意义与作用六、信息检索的意义与作用 在职业教育中，对学生来说，最主要的是五种能力的培养，即在职业教育中，对学生来说，最主要的是五种能力的培养，即自学能力、研究能力、 思维能力、表达能力和组织管理能力 自学能力、研究能力、 思维能力、表达能力和组织管理能力。信息检索是培养学生能力的基本技能与方法之 一。对科技工作者来说是一项不可缺少的工作。无论在课题立项、研究过程还是成果 评价等方面，都离不开查阅文献与信息资料。据统计，科研人员需要花40%的工作时 间查找文献和信息，如果不觉握科学的检索方法，时间还会更长，同时也可避免重复 劳动和走弯路，节省时间和经济，具体来说，信息检索的作用与意义主要表现在以下 几个方面： 。信息检索是培养学生能力的基本技能与方法之 一。对科技工作者来说是一项不可缺少的工作。无论在课题立项、研究过程还是成果 评价等方面，都离不开查阅文献与信息资料。据统计，科研人员需要花40%的工作时 间查找文献和信息，如果不觉握科学的检索方法，时间还会更长，同时也可避免重复 劳动和走弯路，节省时间和经济，具体来说，信息检索的作用与意义主要表现在以下 几个方面： 1、开发情报信息资源，提高经济效益1、开发情报信息资源，提高经济效益 科学技术发展的大量事实证明，没有继承和借鉴就没有提高，没有交流和综合就 没有发展。据统计表，科研工作中出现的各种95%以上是借鉴他人的成功或失败 的教训而解决的，从而避免不必要的错误和重复劳动，使科研工作以最少的代价、 最佳的方案、最短的时间，取得最满意的效果。 科学技术发展的大量事实证明，没有继承和借鉴就没有提高，没有交流和综合就 没有发展。据统计表，科研工作中出现的各种95%以上是借鉴他人的成功或失败 的教训而解决的，从而避免不必要的错误和重复劳动，使科研工作以最少的代价、 最佳的方案、最短的时间，取得最满意的效果。 2、信息检索是终身学习的有效工具2、信息检索是终身学习的有效工具 现代科学技术的飞速发展，需要人们不断更新知识，了解前沿信息坚持不懈地进 行信息的检索与摄取是终身学习的基本需要，可以防止知识的老化，不断提高和 修炼自身，不被变化无穷的时代所淘汰。 现代科学技术的飞速发展，需要人们不断更新知识，了解前沿信息坚持不懈地进 行信息的检索与摄取是终身学习的基本需要，可以防止知识的老化，不断提高和 修炼自身，不被变化无穷的时代所淘汰。 3、节省科技工作者宝贵的时间和金钱3、节省科技工作者宝贵的时间和金钱 科研人员在从确定课题到最后取得成果的全过程中，用于收集、检索情报信息的 时间所占比重相当大，约占95%以上问题是从检索中受到启发，只不过5%是靠自 己的不懈研究和科技创造劳动来解决。 科研人员在从确定课题到最后取得成果的全过程中，用于收集、检索情报信息的 时间所占比重相当大，约占95%以上问题是从检索中受到启发，只不过5%是靠自 己的不懈研究和科技创造劳动来解决。 文 献 与 信 息文 献 与 信 息 文献（document）文献（document） 一切记录有知识或文件的载体统称文献。即以文字、图像、符号、声频、视频 等手段记录人类知识的各种载体。如纸张、胶片、磁带、磁盘、光盘等实体文 献和网络型数字化的虚拟文献和信息等，也称电子文献，即经过数字化处理后 存贮在一定的特殊介质上，并被计算机阅读和检索的文献资料。 一切记录有知识或文件的载体统称文献。即以文字、图像、符号、声频、视频 等手段记录人类知识的各种载体。如纸张、胶片、磁带、磁盘、光盘等实体文 献和网络型数字化的虚拟文献和信息等，也称电子文献，即经过数字化处理后 存贮在一定的特殊介质上，并被计算机阅读和检索的文献资料。 1文献的涵义1文献的涵义 书籍和有学问的人书籍和有学问的人 专指 “典籍”专指 “典籍” 文献是记录有知识的一切载体 广义的说，“文献”就是记录有知识的一切载体，也就是说用文字、图形、 符号、声频、视频等手段记录下来的人类知识，都可以称之为文献。 文献是记录有知识的一切载体 广义的说，“文献”就是记录有知识的一切载体，也就是说用文字、图形、 符号、声频、视频等手段记录下来的人类知识，都可以称之为文献。 2文献的功能与作用2文献的功能与作用 文献的功能：存储和传播知识信息文献的功能：存储和传播知识信息 文献的作用：文献是人类最宝贵的知识宝藏；文献是传播、交流知识的主 要渠道,是情报信息的重要来源；文献是人类学习的工具,通过文献可以超越 时空的局限，了解历史，探索未来。 文献的作用：文献是人类最宝贵的知识宝藏；文献是传播、交流知识的主 要渠道,是情报信息的重要来源；文献是人类学习的工具,通过文献可以超越 时空的局限，了解历史，探索未来。 是被反应事物的属性，反映的事物属性到人脑中后形成信息。人脑具有思维 功能，它将获取的信息通过认知、加工、转化、组合、提炼，从而形成一种 系统化观念信息即知识，知识也是 一种信息它的第一载体是大脑。人类通 过大脑获得信息，创造、储存和传播知识。 是被反应事物的属性，反映的事物属性到人脑中后形成信息。人脑具有思维 功能，它将获取的信息通过认知、加工、转化、组合、提炼，从而形成一种 系统化观念信息即知识，知识也是 一种信息它的第一载体是大脑。人类通 过大脑获得信息，创造、储存和传播知识。 信 息（information）信 息（information） 文 献 信 息 与 知 识文 献 信 息 与 知 识 文献虽然是信息、知识、记录符号和物质载体的统一体，它的内涵是知识。 信息和知识不仅是文献存在的价值依据，也是文献生产、消费的主要目的， 人们利用文献主要是利用文献中包含的信息和知识。创造、储存、传播信 息与知识的发展是由大脑-文献（由纸质载体电子载体-网络载体）的 过程。 文献虽然是信息、知识、记录符号和物质载体的统一体，它的内涵是知识。 信息和知识不仅是文献存在的价值依据，也是文献生产、消费的主要目的， 人们利用文献主要是利用文献中包含的信息和知识。创造、储存、传播信 息与知识的发展是由大脑-文献（由纸质载体电子载体-网络载体）的 过程。 文 献 的发 展 趋 势 与 特 点文 献 的发 展 趋 势 与 特 点 （1）文献数量大,增长速度快（1）文献数量大,增长速度快 目前全世界每年出版各种文献约12000万删,平均每天出版文献32万件.非 科技文献每30年增长一倍,而科技文献每7-8年增加一倍。 目前全世界每年出版各种文献约12000万删,平均每天出版文献32万件.非 科技文献每30年增长一倍,而科技文献每7-8年增加一倍。 （2）文献分布集中又分散（2）文献分布集中又分散 某一专业的大部分发表在少量的专业期刊中,还有一部分则刊登在大量 的相关专业期刊中,甚至不相关的杂志中 某一专业的大部分发表在少量的专业期刊中,还有一部分则刊登在大量 的相关专业期刊中,甚至不相关的杂志中。 （3）文献时效性增强（3）文献时效性增强 图书10-20年,科技报告10年,学位论文5-7年,期刊3-5年,标准5年图书10-20年,科技报告10年,学位论文5-7年,期刊3-5年,标准5年 （4）文献内容交叉重复（4）文献内容交叉重复 同一内容的文献以不同的文字发表。 同一内容的文献以不同的形式出版(印刷版、缩微版、电子版)。 在激烈的商业竞争中许多畅销书内容雷同,选题重复(再版、改版)。 同一内容的文献以不同的文字发表。 同一内容的文献以不同的形式出版(印刷版、缩微版、电子版)。 在激烈的商业竞争中许多畅销书内容雷同,选题重复(再版、改版)。 （5）文献载体及语种增多（5）文献载体及语种增多 纸张型、缩微型、机读型、视听型。目前全世界出版的期刊所用语种达70-80种纸张型、缩微型、机读型、视听型。目前全世界出版的期刊所用语种达70-80种 （6）文献信息污染严重（6）文献信息污染严重 不管是印刷版的还是电子版的，经常有陈旧的、错误的、甚至有害的信息。不管是印刷版的还是电子版的，经常有陈旧的、错误的、甚至有害的信息。 文 献 的分 类文 献 的分 类 文献大体可分为文献大体可分为社会科学文献社会科学文献和和自然科学文献自然科学文献。 根据划分标准的不同，文献有多种分类的形式根据划分标准的不同，文献有多种分类的形式 1、按文献的载体形式分为四种类型1、按文献的载体形式分为四种类型 印刷型印刷型 缩微型缩微型 视听型视听型 机读型机读型 2、按文献的出版形式分为10种类型2、按文献的出版形式分为10种类型 （1）图书，如专著、丛书、教科书、词典、手册、百科全书。 （2）期刊 （1）图书，如专著、丛书、教科书、词典、手册、百科全书。 （2）期刊 期刊上刊载的论文大多是原始文献。 核心期刊：某学科核心期刊是指刊载该学科学术论文较多的、论 文被引用 较多的、受读者重视的、能反映该学科当前研究状况的、最为活跃的那些期刊， 是获取专业领域前沿信息的主要信息源。 核心期刊是一个相对的概念，也有部分优秀的科研成果散见于非核心期刊。 期刊上刊载的论文大多是原始文献。 核心期刊：某学科核心期刊是指刊载该学科学术论文较多的、论 文被引用 较多的、受读者重视的、能反映该学科当前研究状况的、最为活跃的那些期刊， 是获取专业领域前沿信息的主要信息源。 核心期刊是一个相对的概念，也有部分优秀的科研成果散见于非核心期刊。 （3）科技报告 （4）政府出版物 （5）会议文献 （6）专利文献 （7）标准文献（技术标准） （8）学位论文 （9）产品资料 （10）其他文献 （3）科技报告 （4）政府出版物 （5）会议文献 （6）专利文献 （7）标准文献（技术标准） （8）学位论文 （9）产品资料 （10）其他文献 2、按文献的加工类型2、按文献的加工类型 零次文献（Zero literature)零次文献（Zero literature) 信息内容未经过情报部门的加工整理，直接作用于人的感觉的非文献 性信 息、口头表述或实物展示信息、口头交流、对话、通信、手稿、建议、未发表的 讲稿、样品、样机、实物等，存在于大自然和人类社会中。是很重要的信息源。 信息内容未经过情报部门的加工整理，直接作用于人的感觉的非文献 性信 息、口头表述或实物展示信息、口头交流、对话、通信、手稿、建议、未发表的 讲稿、样品、样机、实物等，存在于大自然和人类社会中。是很重要的信息源。 一次文献(primary literature，原始文献)一次文献(primary literature，原始文献) 以作者本人的研究成果为依据创作的，未经情报加工的原始文献，期刊论文、 研究报告、专利说明书、会议文献的原始创作，手稿、预印本、译本、复制件、 实验记录、技术档案、内部报告等，记录的信息一般具体、详细和系统。 以作者本人的研究成果为依据创作的，未经情报加工的原始文献，期刊论文、 研究报告、专利说明书、会议文献的原始创作，手稿、预印本、译本、复制件、 实验记录、技术档案、内部报告等，记录的信息一般具体、详细和系统。 二次文献(secondary literature，检索性文献)二次文献(secondary literature，检索性文献) 指对一次文献进行加工、整理，使之简化（著录文献特征、摘录文献内容要 点等）或分类编辑后所得的产物、或为了便于检索和利用一次文献而编辑出版的 各种索引型、目录型、题录型、文摘型检索工具。二次文献是查找一次文献的有 效工具。 指对一次文献进行加工、整理，使之简化（著录文献特征、摘录文献内容要 点等）或分类编辑后所得的产物、或为了便于检索和利用一次文献而编辑出版的 各种索引型、目录型、题录型、文摘型检索工具。二次文献是查找一次文献的有 效工具。 三次文献(Tertiary literature，参考性文献)三次文献(Tertiary literature，参考性文献) 在合理使用二次文献的情况下，选用一次文献内容，加以分析、综合而编写 出来的文献，如专题评述、学科年度报告、动态综述、进展报告、数据手册等， 是查看一次文献的重要途径。 在合理使用二次文献的情况下，选用一次文献内容，加以分析、综合而编写 出来的文献，如专题评述、学科年度报告、动态综述、进展报告、数据手册等， 是查看一次文献的重要途径。 各级文献产生状况各级文献产生状况 文献层次生产者生产工艺产品形态文献层次生产者生产工艺产品形态 一次文献科研人员科研实验科研论文、报告 二次文献文献工作人员加工整理文摘、目录 三次文献专家学者浓缩重组手册年鉴 一次文献科研人员科研实验科研论文、报告 二次文献文献工作人员加工整理文摘、目录 三次文献专家学者浓缩重组手册年鉴 科 技 文 献 与 科 技 文 献检 索科 技 文 献 与 科 技 文 献检 索 科技文献(Sci-Tech Document)科技文献(Sci-Tech Document) 凡是以文字、图形、符号、声像等手段记录科学技术知识或信息的载体。 科技文献是科学技术知识的结晶，它积累了许多有用的事实、数据、理论、 方法和科学假设，记载了无数成功与失败的经验教训，它反映了科学研究的 进展和水平，是科技研究工作必不可少的情报来源。 凡是以文字、图形、符号、声像等手段记录科学技术知识或信息的载体。 科技文献是科学技术知识的结晶，它积累了许多有用的事实、数据、理论、 方法和科学假设，记载了无数成功与失败的经验教训，它反映了科学研究的 进展和水平，是科技研究工作必不可少的情报来源。 科技文献检索(Sci-Tech Document Searching)科技文献检索(Sci-Tech Document Searching) 即根据课题要求，通过检索工具或检索系统，按照一定的检索标识（主题 词、分类号、代码）从大量的文献中查找出所需的文献（文摘、题录、全文）， 即从浩如烟海的科技文献中，迅速、准确、无重大遗漏地查寻出与特定的科学 技术研究课题有关的资料。它的对象是文献 ，它不仅提供有关的文献线索或 文献 ，而且提供精选和浓缩的信息，如各种具体的数据、图表、参数或化学 分子式等。 即根据课题要求，通过检索工具或检索系统，按照一定的检索标识（主题 词、分类号、代码）从大量的文献中查找出所需的文献（文摘、题录、全文）， 即从浩如烟海的科技文献中，迅速、准确、无重大遗漏地查寻出与特定的科学 技术研究课题有关的资料。它的对象是文献 ，它不仅提供有关的文献线索或 文献 ，而且提供精选和浓缩的信息，如各种具体的数据、图表、参数或化学 分子式等。 检索内容主要有文献检索、数据检索、事实检索。检索方式主要有手工翻 查书刊资料和用计算机来搜索等二种方式。 检索内容主要有文献检索、数据检索、事实检索。检索方式主要有手工翻 查书刊资料和用计算机来搜索等二种方式。 现 代 科 技文 献 的 特 点现 代 科 技文 献 的 特 点 1、类型多样化，增长快，数量大。1、类型多样化，增长快，数量大。 除纸质形式外，还有直感材料、缩微出版物、磁带、磁盘、录象带