C-106-002项目监理机构管理体系检查表.docx

记录号：JKEC/C-106-002 版本号：2013项目监理机构管理体系检查表编号： 项目所属部门： 第 事业部 工程名称：美景华庭 检查级别：公司事业部项目部标准条款检查项目检查内容检查方法检查标准事实记录评分结果Q5.5.1Q5.5.3Q6.2EH4.4.1FH4.4.3总监履职情况总监理工程师资格 检查总监任命书和国家注册监理工程师证书； 检查总监变更在公司信息平台审批手续和上海市建设工程合同登记备案数据变更办结单；l 无总监任命书、未办理总监变更备案手续，本项不合格；l 无国家注册监理工程师证书复印件或证书失效，扣1分；满分：3分；扣分：得分：总监代表资格 检查总监代表的授权书； 检查总监变更在公司信息平台审批手续和建设单位书面认可；l 无总监代表授权书，本项不合格；l 无注册监理工程师（含上海/外省市监理师）证复印件或证书失效扣1分；满分：2分；扣分：得分：总监职责 检查规划编制人、细则审批人、评估报告编制人； 检查开工令、暂停令、复工令、工程款支付、索赔文件签发人 检查施工方案审批人、竣工申请审批人 检查事故调查会议、预验收、竣工结算参与人l 总监将GB/T50319-2013中3.2.2条不得委托内容，委托总监代表完成，扣5分。满分：5分；扣分：得分：Q5.5.1Q6.2Q7.5.1EH4.4.1EH4.4.2资源配置组织机构形式与专业配置 检查考勤记录、监理人员动态管理台账、监理日记；l 专业配置与人数是否符合公司相关规定，不满足扣4分；l 检查监理人员的专业是否满足工程实际进展，不满足扣2分；满分：6分；扣分：得分： 全数检查岗位授权书；l 未及时签署授权书，扣2分；l 授权书中的岗位职责分工不符合要求、无安全监理工作职责、无环境和职业健康安全职责内容扣1分；满分：3分；扣分：得分： 全数检查监理人员岗位证书复印件l 缺少监理人员岗位证书复印件扣2分；l 监理人员证书有失效扣1分满分：3分；扣分：得分：Q6.3EH4.4.1设备配置 检查监理仪器设施管理台账及标定证书 检查项目部配置实物设施是否满足最低配置要求l 仪器、设备无检定证书或标定证书过期未更新扣1分；l 管理台帐未建立或未及时登记扣1分；l 现场实物设施不满足最低配置要求，扣1分满分：3分；扣分：得分：Q6.4Q7.5.3EH4.3.1办公室环境 检查办公室布置情况 监理办公室办公环境，是否整洁、卫生，垃圾分类l 未悬挂公司上墙资料扣1分；l 办公室环境卫生不佳，垃圾未分类扣1分；满分：3分；扣分：得分：Q7.5.3EH4.4.6劳防用品 检查安全帽、工作服、工作鞋配置情况l 工作服、工作鞋普及程度不够扣2分；l 未配置监理标志的安全帽、或安全帽过期扣1分；满分：3分；扣分：得分：依据文件配置 根据图纸依据，检查规范、标准、图集清单，根据工程进展，抽查2本规范或图集检查实物配置情况l 规范、图集清单未编制，扣1分；l 抽查规范无实物或无电子文档，扣2分满分：3分；扣分：得分：Q5.5.1Q6.2Q7.5.1合同履行情况合同文件收集 检查合同文件复印件的收集（如：公司营业执照、资质证书、中标通知书、监理合同、监理合同备案表、）l 文件复印件缺项未收集，扣1分满分：1分；扣分：得分：监理工作范围 核查监理合同中监理工作的范围，具体工作是否涵盖（如：投资控制等） 核查监理合同专用条款中是否有特殊要求，检查工作开展情况l 某项监理工作未开展，扣2分l 特殊要求工作未正常开展，扣1分满分：3分；扣分：得分：人员配置 检查人员配置是否满足监理投标文件中承诺，有变化时，是否得到建设单位认可l 监理人员配置有变化，未得到建设单位认可，扣1分满分：1分；扣分：得分：建设单位提供财产使用、保管和移交 检查建设单位提供财产验证记录l 未及时验证或验证手续不齐全，扣2分；l 错误验证有效性，扣1分满分：3分；扣分：得分：Q7.5.1Q5.5.3EH4.4.3EH4.4.6服务策划监理规划 检查公司审批程序符合要求； 检查是否存在工程实施发生变化需调整规划的情况，规划是否及时调整并重新审批； 检查规划对建设单位和施工单位的交底文件； 检查总监就规划内容组织项目部内部交底、培训记录；l 规划未编制或未提交公司审批，本项不合格；l 规划未根据实际状况调整或重大调整或补充未重新审批，扣2分；l 未对建设单位或施工单位交底，扣1分；l 未就规划内容组织项目部内部交底或培训的，扣1分；满分：4分；扣分：得分：Q7.5.1EH4.4.6政府管理要求合法开工 检查施工许可证、报监手续等文件 检查工程开工报审表及所附资料l 缺少施工许可证等相关建设工程批准文件，而未采取监理措施（书面报告公司/事业部），本单项不合格；l 工程开始施工未报审，监理未正确处置扣2分；l 开工报审表审批时间早于施工许可证，扣1分；l 工程开工报审无“施工现场质量管理检查记录”、安全检查记录扣1分；满分：4分；扣分：得分：带班制度 检查该月带班制度表格l 未执行施工现场带班制度或近期未执行，扣2分；l 领导带班频率每月未能达到80%，扣1分；l 表格内施工单位或监理签字不齐全，扣0.5分满分：3分；扣分：得分：安全文明措施费审批制度 检查上月安全文明措施费审批文件l 未能定期执行安全文明措施费定期审核，扣1分；l 审核程序和签署的金额不符合合同及有关规定或工程安全防护文明施工措施费用未及时支付，监理未正确处置扣1分；满分：2分；扣分：得分：Q4.2.4Q7.5.1Q7.5.3监理例会制度 检查该月监理例会纪要 检查专题会议纪要l 监理例会主持人员不符合监理规范要求，扣1分；l 会议内容不符合监理规范要求、会议遗留问题无后续处理，且监理无措施或未对上次会议提出问题的落实情况进行说明扣1分；l 工程例会、专题会议等会议纪要各方签认手续不齐全，扣1分；满分：3分；扣分：得分：Q5.5.3EH4.4.3监理报告制度 检查安全质量标准化每月考核评分和监理报告情况； 检查上月监理月报；l 未及时核准施工现场安全质量标准化达标工地考核评分或未完成监理报告填报，扣2分；l 月报中主要内容或格式不符合监理报告制度或监理月报未及时提交事业部、市安质监总站网站扣2分；扣1分；满分：3分；扣分：得分：公司服务质量管理主要人员检查到位率 检查总监和总监代表现场巡视检查记录（包括内容和检查频率）l 总监未能做到每周至少二次对现场巡视检查或未留下检查记录，扣2分；l 总监代表未能做到每天（至少一次）对现场巡视检查，并做好巡视检查记录，扣1分。满分：3分；扣分：得分：Q8.3Q8.5不合格服务的控制与纠正预防 检查近期政府通报和行政处罚记录； 检查政府主管部门检查记录和整改通知单回复情况； 检查近期顾客满意度调查表； 检查上月项目部服务工作质量自查记录； 检查事业部检查记录和整改通知单及回复情况l 近期因检查通报和因安全质量事故，监理受到行政处罚，扣3分；l 上级部门检查中发现的不合格项未采取纠正措施整改或措施不当或未整改到位扣1分；未及时上报公司/事业部扣1分；l 顾客的投诉或意见反馈未及时跟进处理、有严重投诉扣1分；l 未按公司要求进行本项目部服务工作质量自查扣1分；l 无事业部检查记录和整改通知单及其回复单或回复不及时或整改未落实到位扣1分；满分：7分；扣分：得分：信息平台 检查上月信息平台录入情况l 上月信息录入率未达标扣2分；l 上月信息录入项目有缺失、信息录入有错误扣1分；满分：3分；扣分：得分：风险评估 检查信息平台内风险管理模块信息录入情况 抽查一份监理月报，检查其中风险跟踪情况是否填报及信息真实性l 信息平台内风险管理模块信息未填报齐全，扣2分；l 月报内未增加风险跟踪板块，扣2分，风险跟踪信息与实际情况不符，扣1分满分：3分；扣分：得分：内部学习沟通 检查项目部人员培训记录 抽查一份近期下发文件的学习情况 检查内部学习和交流会议的频率，抽查一份内部会议纪要l 下发文件未及时传阅或学习，扣1分；l 未建立每周定期内部学习和交流会议的制度或未能做到每周至少一次的频率，扣1分l 学习交流会议无记录，扣1分满分：3分；扣分：得分：监理个人日记 抽查专业监理个人日记，检查是否按时记录，且项目部是否每周分级对监理个人日记进行审核确认。l 专业监理个人日记记录明显缺失，扣2分；l 项目部未分级每周检查或个别人员日记未被检查，扣1分；满分：3分；扣分：得分：影像资料留置 检查影像资料留置计划 检查影像资料留置目录台账 抽查某一节点影像资料是否按要求留置及影像信息留置情况 抽查上月影像资料上传信息平台情况l 工程未留置过影像资料或未编制影像资料留置计划，本项不合格；l 未建立和登记影像资料留置目录台账，扣1分；l 未按照影像资料留置计划进行影像留置或留置信息不齐，扣1分；l 影像资料未能每月按要求上传信息平台，扣1分。满分：3分；扣分：得分：环境职业健康安全台账 检查环境职业健康安全台账，台账中需编制各项内容和记录是否缺项； 检查记录表是否根据现场情况定期填写；l 未建立环境职业健康安全台账，扣2分；l 台账内需编制项目缺项，扣0.5分；l 检查记录表未定期填写，扣0.5分满分：3分；扣分：得分：法律法规、合规性评价 检查法律、法规与其他要求清单及适用条款清单l 清单内容不齐全，扣1分l 适用条款不具符合性，扣1分满分：2分；扣分：得分：应急预案 检查应急预案和参加应急演练相关资料l 未编制应急预案，扣2分；l 未组织或参加了施工单位组织的应急演练或未留置记录，扣1分；满分：3分；扣分：得分：Q4.2.3Q4.2.4Q6.2.2Q7.5.3EH4.4.2EH4.4.5EH4.5.4资料体系资料管理 检查文件系统分类设置是否符合作业指导书要求； 抽查一类文件编号是否正确、完整，文件、资料标识是否清晰清单是否及时更新； 抽查一份作废文件或规范是否办理了相应手续、加盖作废章及隔离保留资料；未达到要求扣1分；l 未建立文件资料系统，本项不合格；l 文件系统分类设置不符合作业指导书要求，扣2分；l 文件标识不符合要求，扣1分；l 记录、文件清单未作或不及时更新，扣1分；l 作废文件未办理作废手续，未加盖作废章和隔离保留资料，扣1分；满分：6分；扣分：得分：存在问题：特别提示：说明：1. 满分100分； 2. 可将检查情况详细内容记录在附页（空白页）；3.带下划线的黑体字为一票否决项；4. 各级、各类别检查表的单项可