发电企业本质安全.doc

神华集团火力发电企业本质安全企业建设考核评级办法（试行）第一条 为推动发电企业本质安全管理体系建设和有效运行，夯实发电单位安全管理基础，促进构建发电企业安全管理长效机制，保障企业实现可持续发展，特制定本办法。第二条 本办法适用于神华集团公司所属火力发电单位。第三条 各子（分）公司于每年11月底前上报下一年度本质安全企业建设等级规划。第四条 集团公司以年度为周期，组织本安企业建设考核评级。子（分）公司每季至少组织一次考核并排名，保留每次考核原始记录。第五条 本质安全企业建设等级分为四级，等级标准如下：评价条件一级二级三级四级人身事故考核年度内，死亡事故为0轻伤及以上事故为0设备事故一般设备事故为0一般设备事故1起安全周期1000天500天机组可靠性综合评价系数系数90%90%系数85%85%系数80%系数80%强停台均次数系数0.50.5次数0.750.75次数1次数1管理评价综合得分得分90分90得分8080得分70得分70备注：一般设备事故依照电力生产事故调查暂行规定（电监会4号令）中之规定取各项评价项目结果中，最低等级为本质安全企业建设等级第六条 依照电力生产事故调查暂行规定（电监会4号令）中第二十一条“发生重伤以上人身事故，发生本单位应承担责任的一般以上电网事故、设备事故或者火灾事故，均应当中断安全周期”之规定，计算发电单位安全周期（连续安全生产天数）。第七条 综合管理评价得分计算方法（一）本质安全企业建设采用集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合考核。（二）综合考核分实行百分制，计算公式如下：SS1X1KS2X2S 发电单位管理评价综合得分S1 - 集团公司年终对发电单位管理评价得分S2 - 子（分）公司对所属发电单位综合管理评价年度平均分X1 - 集团公司年终对发电单位管理评价得分权重X2 - 子（分）公司对所属发电单位综合管理评价年度平均分权重K=集团公司对子（分）公司全部发电单位年度管理评价平均分子（分）公司对所属全部发电单位年度管理评价平均分K 修正系数，集团公司对子（分）公司年度管理评价综合得分的修正系数。其计算公式为：注：1、2010年X1为60%，X2为40%。以后视执行情况调整。2、系数K取值范围为0.51.5之间，超出范围时以集团考核分数为准。第八条 符合下列情况的，取消发电单位本质安全企业建设评级资格。（一）考核年度内，发生人身重伤及以上伤亡事故，以及直接经济损失达1000万元（含）以上事故，谎报、瞒报的。（二）考核年度内，发生环境保护事件，被省级及以上行政主管部门通报处罚的。（三）考核年度内，发生火灾事故的。第九条 出现下列情况的，对发电单位管理评价得分进行直接扣分：（一）人身伤害事故：人数直接扣分规则轻伤重伤1人46重伤一人扣6分，每多1人扣分加倍。例如：重伤累计2人扣18分，重伤累计3人扣36分，以此类推轻伤同2人12183人2436（二）发生直接经济损失在500万元及以上的非死亡事故，每起事故扣6分。（三）发生发电机组被迫停止运行，时间不超过24小时的事故，每起事故扣3分。（四）集团确定的重大安全隐患，未按整改计划完成的，每项扣2分。第十条 火力发电单位本安企业建设考核评分，依据本办法和神华集团公司火力发电企业本质安全管理体系评价标准进行综合评定。第十一条 本办法自下发之日起执行。第十二条 本办法解释权属神华集团有限责任公司。附件：神华集团有限责任公司火力发电企业本质安全管理体系评价标准3神华集团有限责任公司火力发电企业本质安全管理体系评价标准（试行）神华集团有限责任公司神华集团火力发电企业本质安全管理体系管理评价标准说明一、管理评价主要内容评价标准包括体系策划与目标管理、组织与职责、安全制度、风险预控、设备安全、职业健康、节能减排与环境保护、作业环境、专项安全管理、安全培训与资格、应急管理、事件管理、安全文化、绩效考评共14个评价项目。二、管理评价元素权重分配序号评价项目及条款标准分权重（%）1体系策划与目标管理10042组织与职责10043安全制度10044风险预控100105设备安全100186职业安全健康100127节能减排与环境保护10058作业环境10059专项安全管理1001010安全培训与资格100611应急管理100612事件管理1001213安全文化100214绩效考评1002合计1400100火力发电企业本质安全管理体系评价标准序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注1体系策划与目标管理1001.1体系策划101、体系推动组织机构：（1）企业建立本质安全管理体系建设组织机构（2）组织机构职责明确、分工清晰1、未建立机构，扣8分2、职责不明确，扣5分2、体系推动策划：（1）结合企业实际，制定了本质安全管理建设推行策划（2）策划实施情况有记录可查1、未编制策划方案，扣8分2、未开展体系推行策划，扣8分3、实施情况无记录可查，扣8分1.2安全目标与计划201、年度安全目标制定：（1）根据上级单位下达的安全目标和分级控制原则，制定年度安全目标（2）年度安全目标至少包括：人身伤害事故指标、设备事故指标、环境事故指标、火灾事故指标、交通事故指标，以及其他体现企业本质安全状况的安全指标及安全理指标1、无上级单位下达的年度安全目标，扣15分2、上级下达的安全目标应无上级单位、本单位安全主要负责人签字，扣15分3、未制定本单位年度安全目标，扣15分4、年度安全目标不符合制定原则，扣10分5、年度目标内容不符合要求，扣15分2、工作计划编制：（1）编制保证年度安全目标实现的措施和工作计划（2）工作计划的各类措施应具有可操作，各计划项目应明确计划内容、费用、完成时间、责任部门或责任人、监督人1、未编制保证措施和工作计划，扣25分2、计划措施项目不符合“五定”要求，扣15分3、目标与计划的下达：（1）年度目标和计划经企业负责人审批通过（2）年度安全目标与工作计划应以正式公文下达到企业所有部门和岗位1、未履行审批手续，扣15分2、未以正式公文下达，扣10分3、未下达到所有部门和岗位，扣5分/部门、岗位1.3分解与实施351、目标分解：（1）安全目标分解应遵循分级控制的原则、层层保的原则和各部门（车间）、班组的专业性质（2）企业与部门（车间）、部门（车间）与班组、班组与员工逐级签订年度安全目标责任状（书），逐级分解年度安全目标（3）班组应与员工签订安全责任状（书），明确个人的安全目标1、目标分解不符合原则要求，扣10/单位2、未逐级签订责任状（书），扣20分/单位3、企业与各部门（车间）级签订的安全目标责任状（书）无企业及各部门（车间）安全主要负责人签字，扣30分4、班组未与个人签订安全目标责任状（书），扣10/单位5、班组与个人签订的安全目标责任状（书）2、目标实施：（1）企业各部门（车间）、班组应按照企业总体要求，分别编制保证年度安全目标实现的措施和工作计划（2）分解计划中保证措施应具有可操作，各计划项目应明确计划内容、费用、完成时间、责任部门或责任人、监督人（3）部门（车间）年度安全目标和计划以部门（车间）文件下达到各班组、岗位，班组安全目标和计划以年度安全目标责任书的形式下达各岗位1、未编制保证措施和工作计划，扣10分/单位2、未编制分解计划，扣10分/单位3、分解计划措施项目不符合“五定”要求，扣15分4、班组中无部门（车间）年度安全目标和计划，扣10分/单位1.4监督与评价351、监督检查：（1）利用安全检查、评价评估等手段，企业对部门（车间）、部门（车间）对班组进行督查（2）检查周期应不低于企业每季度1次，部门（车间）每月1次（3）检查内容包括：本企业、部门（车间）、班组安全目标完成情况和工作计划进度1、未进行检查或检查无记录，扣25分2、检查周期不符合要求，扣15分/次3、检查内容不符合要求，扣15分/次2、评价与改进：（1）企业月度安全会分析内容中应有对年度安全目标及安全工作计划完成情况的评价（2）存在的问题应督促责任部门整改1、企业月度安全会上无相关内容评价与分析，扣25分/次2、存在的问题未督促整改，扣5分/项2组织与职责1002.1安全领导组织201、企业应成立以企业主要负责人为首的安全生产委员会，及消防、交通、应急相关专项委员会2、各委员会应明确组织结构、组织职责、组织管理流程。3、企业负责人、主管生产领导应履行现场管理职责，对现场重大项目、重大安全隐患，安全重大事项实施部署、检查，签发有关文件4、企业应设置安字号文件，由企业主要负责人签发1、未成立企业安全委员会，扣15分2、未根据企业安全生产实际情况成立专项委员会，扣10分3、各委员会人员不明确、职责不明确，扣15分4、查阅企业有关重大项目、重大安全隐患，安全重大事项的相关文书，无企业主要负责人签字，扣15分/项5、企业无安字号文件，扣15分2.2安全管理401、各发电单位应设置安全管理部门，负责企业安全管理及履行内部监督检查机制2、该部门应有明确的部门工作职责和各岗位工作职责3、企业应有该部门与其他部门之间的职责分工4、该部门应配备必要的信息化办公用品及影像记录器材1、未设置独立的安全管理部门，扣35分2、无该部门和各岗位工作职责，扣30分3、无该部门与其他部门的职责分工，扣35分4、该部门缺乏必要的信息化办公用品及影像记录器材，扣15分2、岗位及人员配置情况：（1）安全管理部门应根据企业安全生产实际情况设置管理岗位，满足实际需求（2）企业主要生产部门（车间）应配备专职安全管理人员（3）其他部门（车间）根据实际情况，配备专兼职安全管理人员；（4）生产班组配备兼职安全员（5）各级安全管理人员应每年接00受专业培训，取得相应资质1、各级安全管理人员设置不合理，扣30分2、各级安全管理人员每年未接受专业培训，扣5分/人3、人员要求：（1）安监人员应每年接受专业培训、考核，取得相应资质（2）各级安全管理人员有明确的岗位职责1、各级安全管理人员无工作职责，扣30分2、各级安全管理人员无相应资质，扣8分/3、各级安全管理人员不履行工作职责，扣10分/人地方安全监督部门培训发证4、安全网：（1）建立企业三级安全网（2）企业三级安全网例会应定期举行活动，周期应不低于3次/月，活动应有记录1、未建立企业三级安全网，扣15分2、无企业三级安全网管理规定，扣15分3、企业三级安全网无活动记录，扣5分/次2.3安全生产责任制401、企业应根据各部门工作职责制定各级安全生产责任制2、企业安全生产责任制应符合国家规定3、企业应建立安全责任追究制度1、无企业部门工作职责及分工，扣35分2、无企业安全生产责任制，扣35分3、安全生产责任制与工作职责不对应，扣15分/处4、企业安全生产责任制不符合国家规定，扣20分4、安全生产责任制未包含企业各部门（车间）、岗位，扣10分/处5、各部门（车间）、岗位安全职责不全面、不完善，扣5分/处6、未建立责任追究制度，扣20分7、未履行责任追究机制，扣10分/次3安全制度1003.1制度建立401、建立的原则（1）企业建立的制度应符合国家法律、法规，国家及行业标准要求（2）企业应当结合本企业实际，建立健全保障人身、设备、劳动作业环境安全的各项规程制度2、应建立基本制度清单制定各类发电设备的现场运行规程、制度和措施；制定本单位的检修管理制度；编制发电主、辅设备的检修工艺规程和质量标准；制定本单位的调度规程；制定本单位的现场安全工作规程制度；制定规范本单位两票（工作票、操作票）三制（交接班制、巡回检查制、设备定期试验轮换制）和设备缺陷管理、各项技术监督、各项安全管理工作、事故调查处理、安全工作奖惩等规章制度、标准、办法；制定工程建设安全管理规定、制度和相关措施；制定本单位发承包工程安全管理规章制度；制定本单位采购、租赁设备、设施、安全工器具等装备的管理办法、措施，规范采购、租赁行为；制定多经安全管理办法、现场安全作业规程、生产设备运行规程、检修维护规程、生产操作规程及有关安全管理规章制度1、规程制度不健全，扣30分/项2、与上级规定相抵触或低于上级规定，扣10分/处3、制度内容不完整，扣4分/处4、规程制度与企业实际不符，扣5分/处3.2制度审批201、运行规程、制度和措施，检修管理制度，检修工艺规程和质量标准，调度规程，设备缺陷管理、各项技术监督制度、标准、办法经分管生产的副职或总工程师批准2、现场安全工作规程制度、两票（工作票、操作票）三制（交接班制、巡回检查制、设备定期试验轮换制）各项安全管理工作、事故调查处理、安全工作奖惩等规章制度、标准、办法经企业行政正职师批准1、新编制的规程制度未履行审批手续，扣5分/个2、审批人不符合有关要求，扣10分/处3.3制度配备101、根据规程制度的使用范围，制度、应配置到相关部门（车间）、岗位2、各部门（车间）、岗位、班组应保存现行有效制度、规程文本3、保存的各类制度、规程文本应为批准执行版本4、部门（车间）、班组保存的制度、规程文本应有目录索引1、企业未向部门（车间）、班组配备制度、规程，扣8分2、部门（车间）、班组、岗位未按照要求保管现行有效规程制度，扣5分/部门（车间）、班组3、查阅的制度、规程文本非批准执行版本，扣2分/份4、部门（车间）、班组无执行制度、规程目录清单，扣25分/部门（车间）、班组3.4制度修订201、修订时间（1）当上级颁发新的规程和反事故技术措施、设备系统变动、本企业事故防范措施需要时，企业及时对现场规程进行补充或对有关条文进行修订（2）企业每年对现行的规程、制度进行审查、修订并发布（3）企业每35年对现行的规程进行一次全面修订、审定2、修订要求（1）规程制度的修订、审查履行严格的审批手续，且审批人符合有关要求（2）规程制度修订后要书面通知有关人员（3）不需修订的规程，应出具“可以继续执行”的书面文件1、未进行补充或修订，扣5分/次2、未书面通知有关人员，扣2分/次3、未做到每年进行审查、修订并发布或者未出具“可以继续执行”的书面文件，扣10分/项4、未做到每35年进行一次全面修订、审定，扣10分/项5、对规程制度的修订未履行审批手续，扣5分/次6、审批人不符合有关要求，扣10分/处3.5法规及制度公布101、企业积极获取、识别国家法律、法规，国家及行业标准有效版本，并及时在企业内部公布2、企业每年公布国家法律、法规，国家及行业标准现行有效版本清单3、企业每年公布一次本单位现行有效的规程制度清单4、各部门（车间）（部门）、专业应保存必备法规、行业标准的有效书面或电子文档并建立受控清单1、企业未及时公布国家法律、法规，国家及行业标准发布有效版本，扣5分2、企业未每年公布国家法律、法规，国家及行业标准现行有效版本清单，扣5分3、企业未每年公布本单位现行有效的规程、制度清单，扣5分4、规程制度清单不完整或版本不正确，扣2分/处5、部门（车间）、班组、岗位使用的规程制度版本与企业公布的有效版本不一致，扣2分/部门（车间）、班组4风险评估1004.1风险管理151、制度建设：（1）企业制定风险预控制度（2）制度内容全面，主要包括危险、危害因素辨识、风险评估、风险控制、管理保障、管理评价等方面（3）各部门职责分工明确1、没有建立风险预控制度，扣12分2、制度内容不全面，扣3分/项3、职责分工不明确，扣4分/项4、风险预控制度执行不到位，扣3分/处2、风险评价：（1）企业每年组织一次全面的危险、危害辨识、风险评价工作（2）企业危险、危害辨识和风险评价前应进行相关知识培训（3）企业建立危险、有害因素与风险管理档案，并保持不断更新以符合现场设备和系统实际（4）企业在修改或引入新作业方法、使用新材料、新工艺或新设备之前，对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险、危害进行辨识，并进行风险评价（5） 企业应建立风险事项告知机制，明确日常生产中及突发事件情形下的风险告知途径；项目风险评估内容应纳入现场作业文件审批，并在现场工作前，由作业人员进行签字确认1、没有开展危险、危害辨识和风险评估工作，扣10分2、危险、危害辨识不全，风险评价方法不正确，扣1分/处3、危险、危害辨识和风险评价资料没有整理、归档，扣3分/项4、没有开展相关知识培训扣4分5、相关知识培训记录不全，扣3分6、没有建立危险、有害因素与风险管理档案，扣4分7、档案内容与现场实际不符合，扣1分/项8、未按照流程对危险、有害因素与风险进行管控，扣1分/项3、风险控制：（1）针对危险、危害辨识和风险评价结果，制定并落实相应的风险控制措施，确保风险降到可承受的范围；（2）企业应对评估确定的基准风险实行分级定期监测、监督，落实监视措施、控制措施的责任（3）企业应对日常生产过程中的持续性风险实施分级监测、监督，安全监察网络应有效运作，对高风险作业应核查安全技术措施、工艺文件执行的规范性（4）对机组大、小修、临修、送出系统检修等重大操作，企业应建立专项安全监督机构，针对项目过程开展安全监察1、没有制定相应的控制措施，扣2/项2、控制措施没有履行审批手续，扣1分/项3、控制措施没有落实或落实不到位，扣1分/项4、检查与回顾：（1）企业安全监督部门和生产技术部门，每半年对全企业的风险预控工作进行一次专项监督检查（2）企业每半年对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾1、没有开展专项监督检查，扣4分2、专项监督检查开展不认真，扣2分3、没有开展评估与回顾，扣4分4、评估与回顾不认真，扣2分4.2安全性评价101、计划制定：（1）企业每年开展一次安全性评价自查评活动（2）制定自查评工作计划，并报上级单位（3）自查评活动由单位负责人或分管副职组织1、未开展安全性评价自查评工作，扣10分2、未制定自查评工作计划，扣5分3、自查评计划未按照要求报上级单位，扣2分4、自查评未由单位负责人或分管副职组织，扣2分2、计划落实：（1）按照计划开展自查评，并编制自查评报告（2）针对自查评发现的问题制定整改计划（3）自查评报告和问题整改计划报上级单位1、未按照计划和要求开展自查评，扣2分2、未编制自查评报告，扣5分3、自查评发现问题未制定整改计划，扣2分4、自查评报告和问题整改计划未按要求上报，扣1分3、问题整改：（1）问题整改计划做到闭环管理（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%（3）不能及时整改设备的问题应采取临时监控措施（4）不能按照计划实施整改的项目应履行审批手续1、自查评发现问题未按计划整改或整改不到位，扣1分/项2、自查评发现问题闭环管理资料不全，扣1分/项3、整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣2分4、不能及时整改的设备问题未采取临时监控措施，扣1分/项5、未履行审批手续或手续不符合要求，扣1分/项4.3安全检查101、活动要求：（1）定期开展季节性、专业检查和专项检查等安全检查活动（2）安全检查活动符合本单位实际1、未定期开展安全检查活动，扣5分/次2、活动开展不符合上级单位要求，扣3分/次3、活动开展不符合本单位实际，扣2分/次2、计划制定：（1）编制检查计划，明确检查时间、检查项目、重点内容、检查方式和责任人（2）依据有关安全生产的法律、法规、规程制度，编写安全检查表，明确检查项目内容、标准要求（3）检查计划经有关领导批准后实施1、未制定计划，扣2分/次2、检查计划不符合要求，扣1分/处3、未编制安全检查表，扣1分/次4、检查表内容不符合要求，扣1分/处5、计划未经领导批准，扣1分/次3、计划实施：（1）部门（车间）、班组根据厂级检查项目内容进行逐级细化分解；（2）检查活动按照班组自查自纠、部门（部门（车间）复查、厂级检查验收自下而上的方式进行1、部门（车间）、班组对厂级检查项目内容未逐级细化分解，扣1分/次2、部门（车间）、班组未落实检查要求，扣1分/处3、检查方式不符合要求，扣1分/次4、部门（车间）、厂级没有复查验收，扣1分/次4、整改落实：（1）检查发现不能立时消除的问题列入整改计划（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%（3）不能及时整改完成的问题采取临时监控措施（4）上级单位安全检查提出的问题和要求列入整改计划1、不能立即消除的问题未制定整改计划，扣1分/项2、整改计划未落实，未闭环，扣1分/项3、整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣1分4、不能及时整改的未制定监控措施，扣1分/项5、上级公司提出的问题和要求未制定整改计划，扣2分/次5、总结汇报：（1）安全检查结束后写出“安全检查总结”，并按照要求向上级单位汇报（2）上级单位检查情况落实按照要求及时反馈1、未进行总结，扣1分/次2、未及时向上级单位汇报或汇报内容不真实，扣1分/次3、上级单位检查未反馈整改信息，扣1分/次4、上级单位检查整改信息反馈不及时，扣0.3分/次4.4“两措”计划管理151、企业每年编制“两措”计划，严格履行编、审、批程序1、未编制年度“安措”或“反措”计划，扣7分/项2、“安措”或“反措”计划没有履行编、审、批手续，扣3分/项3、“安措”计划没有从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，扣1分/项4、“反措”计划没有从改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制，扣1分/项5、上级“安措”项目或“反措”项目未列入计划，扣1分/项6、“安措”或“反措”计划不具体、无针对性、可操作性差，扣1分/项2、计划落实：（1）企业优先保证“两措”计划资金的落实（2）不能按计划实施的“两措”项目说明原因并履行审批手续（3）年度“两措”项目计划完成率应达到100%1、不能保证计划资金的落实，扣4分/项2、不能按计划完成的项目没有说明原因，扣1分3、不能按计划完成的项目未履行审批手续，扣1分/项4、完成率每降低1个百分点，扣1分3、计划总结（1）“两措”工作做好季度和年度总结（2）“两措”总结严格履行审批手续1、无“两措”季度、年度总结，扣1分/次2、“两措”季度、年度总结与实际情况不符，扣1分/项3、“两措”总结未履行审批手续，扣1分/次4.5“两票”管理201、结合本单位实际，制定“两票”实施细则1、未制定实施细则，扣15分2、实施细则不符合上级要求，扣2分/处3、与本企业实际不符，扣1分/处2、人员要求：（1）企业工作票签发人、工作负责人、许可人资格符合要求（2）承包本企业维护、运行、大小修、安装、施工任务的外委单位的工作票签发人、工作负责人、许可人资格符合要求（3）企业操作票操作人、监护人、审批人资格符合要求1、工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣4分/人2、外委单位工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣4分/人3、操作人、监护人、审批人不符合要求，扣4分/次3、“两票”执行：（1）企业应严格执行“两票”制度（2）检修、运行人员在实施具体的检修工作、操作任务前，应对工作任务全过程进行危险点分析，制定风险控制措施，填入工作票、操作票（3）危险点分析和预控措施针对性强，预控措施有效落实（4）“两票”执行程序及标准应符合本企业要求1、未办理工作票，未执行操作票，扣10分/次2、未进行危险点分析，扣2分/次3、危险点分析不到位或预控措施针对性差，扣1分/项4、危险点分析预控措施未有效实施，扣2分/处5、“两票”执行程序及标准不符合要求，扣0.5-2分/处4、“两票”检查：（1）运行、检修部门（部门（车间）技术人员每月应按要求审核上月已执行工作票、操作票（2）生技、运调、安监、检修、运行部门（部门（车间）有关管理人员应按要求抽查当月正在执行的、已执行的工作票、操作票（3）安监部门应根据有关部门的检查情况，每月对上月全厂工作票、操作票执行情况进行综合分析和汇总评价，并制订改进意见或完善相关规定1、未按要求审核“两票”，扣2分/人2、未按要求抽查“两票”，扣2分/人3、抽查已审核、抽查合格的“两票”仍不符合规定要求的，扣5分/处4、未按要求对“两票”进行综合分析和汇总评价，扣2分/月5、存在问题没有提出改进意见或完善相关规定，扣2分/月5、已执行和作废的所有纸质工作票、操作票（包括附属票）按要求保存1、没有按月整理并按编号顺序装订，扣2分/月2、没有妥善保管，扣1分3、未按要求时间保存，扣1分/张4.6反违章管理151、企业制定完善反违章管理办法1、未制定反违章管理办法，扣12分2、反违章管理办法未履行审批手续，扣8分3、办法不符合上级单位要求，扣2分/处2、企业扎实开展反违章活动1、“反违章”活动未按要求开展，扣1分/处2、企业、部门（部门（车间）、班组未建立员工“违章档案”记录，扣1分/处3、未按照要求定期开展装置性违章检查，扣1分/次3、企业按照“四不放过”原则处理违章1、未进行通报（曝光），扣1分/条2、未分析原因采取措施，扣1分/条3、责任人未受到处罚，扣1分/条4、责任人未进行教育培训，扣1分/条4、现场检查：（1）现场安全设施、安全标志符合要求（2）现场没有人员违章1、现场安全设施、安全标志不符合要求，扣1分/处2、现场检查发现人员违章，扣2分/人3、现场检查发现装置性违章，扣1分/处5、未遂管理：（1）企业制定未遂事件管理办法（2）企业生产过程发生的未遂事故应进行统计和记录（3）企业安全管理部门有组织地开展未遂事件分析（4）企业应组织未遂事件案例的学习和讨论（5）加强员工对未遂事件的教育，使员工正确认识未遂事件的危险性和危害性1、企业未制定未遂事件管理办法，扣6分2、企业生产过程发生的未遂事件没有进行统计和记录，扣3分3、企业安全管理部门未有组织地开展未遂事件分析，扣3分4、企业未组织未遂事件案例的学习和讨论，扣2分5、未加强员工对未遂事件的教育，扣2分4.7隐患排查治理101、制度建设：（1）企业制定安全隐患排查治理管理制度；企业应建立隐患排查治理机制，明确风险辨识、隐患治理与“安措”、“反措”项目的对应关系。对重大风险应纳入“安措”、“反措”或隐患治理范围（2）制度应规范隐患信息化管理流程，明确各级部门和人员的责任和权限1、企业未制定安全隐患排查治理管理制度，扣8分2、制度没有规范隐患信息化管理流程，扣3分3、制度未明确各级部门和人员的责任和权限，扣3分2、隐患排查：（1）企业安全隐患排查治理工作覆盖所有生产经营活动（2）企业定期、不定期组织进行隐患排查活动，实现隐患动态管理1、企业安全隐患排查治理工作未覆盖所有生产经营活动，扣3分2、企业未实现隐患动态管理，扣3分3、企业未组织进行隐患排查活动，扣4分3、隐患治理：（1）排查出的隐患整改按照“五定”原则做到闭环管理；（2）对于一定时间内因各种原因无法消除的缺陷列入隐患管理的范畴，并采取监视措施和临时控制措施；（3）重大安全隐患按规定编订专门的风险评估报告，同时及时上报并做好针对隐患出现的原因进行治理的方案的制定工作；（4）对在计划时间内未能按时完成治理的隐患，应办理隐患延期治理手续1、排查出的隐患整改未做到“五定”闭环管理，扣2分/项2、对于一定时间内因各种原因无法消除的缺陷未列入隐患管理的范畴，并采取监视措施和临时控制措施，扣1分/项3、重大安全隐患未编订专门的风险评估报告，未上报并做好针对隐患出现的原因进行治理的方案的制定工作，扣2分/项4、对在计划时间内未能按时完成治理的隐患，未办理隐患延期治理手续，扣1分/项4.8现场作业管理51、制度制定：（1）企业应制定现场安全工作规程（2）现场安全工作规程应符合现场实际，并履行审批手续1、企业未制定现场安全工作规程，扣4分2、现场安全工作规程不符合现场实际，扣1分/处3、现场安全工作规程没有履行审批手续，扣3分2、各级人员应严格执行现场安全工作规程1、现场检查没有执行现场安全工作规程，扣1分/处2、现场作业前未进行安全工作规程交底，扣2/次5设备安全1005.1设备巡检管理51、管理制度：（1）制定完善的设备巡检管理标准（或制度）（2）定期根据设备故障、缺陷发生规律、特点和设备健康状况对巡检标准（或制度）内容进行修编完善1、未制定巡检管理标准，扣5分2、未定期修编，扣2分2、巡检工作执行：（1）按照巡检标准（或制度）要求进行设备巡检工作（2）详细记录设备巡检情况及检测数据（3）对巡检情况进行分析，给出设备状况评价结论（4）根据季节、天气、负荷变化和设备缺陷情况开展专项巡检（5）巡检发现缺陷通知机组长，并及时消缺，对发现的主要设备缺陷汇报部门领导，并组织做好相应的安全技术措施和事故预想（6）设备管理部门专工每天结合巡检情况对所辖设备进行状态检测分析1、未严格执行巡检标准，扣5分2、巡检记录不全面，扣2分3、未对巡检情况进行分析、无结论，扣2分4、未开展专项巡检，扣3分5、巡检发现的重大缺陷执行汇报流程，扣2分/次6、设备管理部门专工未结合巡检情况开展状态检测分析，扣2分5.2设备维护管理51、管理制度：（1）设备管理部门应根据专业设备特点、设备生产厂家及规程要求，编制详细具体的设备维护保养管理标准（或制度）（2）定期对设备维护保养等相关标准（或制度）进行修编完善1、未制定维护管理标准，扣5分2、管理标准内容不全面或存在错误扣2分3、未定期修编完善标准，扣2分2、维护工作执行：（1）严格执行设备维护保养等管理标准（2）建立维护记录，工作完成后做好执行情况记录（3）在维护保养工作中发现设备状况有明显变化时应及时汇报相关部门，组织异常分析，制定、落实技术方案1、未按时完成维护保养工作，扣5分2、维护工作记录内容不具体，扣2分3、维护中发现重要问题汇报分析不及时，扣2分/次5.3设备缺陷管理51、制定设备缺陷管理标准（或制度），缺陷实行分类管理，明确各部门职责、管理流程1、未制定设备缺陷管理标准，扣5分2、管理标准内容不全面、存在问题，缺陷未实行分类管理等，扣2分2、缺陷管理流程执行：（1）严格执行设备缺陷的录入、认领、消缺、验收、延期审批等管理程序；（2）严格消缺质量，杜绝重复缺陷发生；（3）严格消缺验收程序，一般缺陷由运行人员到现场进行验收，重大设备缺陷的验收应由生产技术部门相关人员验收；（4）暂时不能消除的重要缺陷要采取防止蔓延扩大的措施1、未严格执行管理程序，扣3分2、因消缺质量问题，重复发生缺陷，扣5分3、未执行消缺验收程序，扣3分4、现场存在重大设备缺陷和隐患，且未制定和落实防止缺陷蔓延扩大和监视运行的措施，扣5分/项3、缺陷分析：（1）定期开展设备缺陷分析工作，缺陷从设备、技术、管理等方面分析原因，提出治理整改措施，降低缺陷发生率；（2）严格落实缺陷分析所制定的整改措施；（3）每次缺陷分析要对上月治理整改措施完成情况及效果进行总结，形成闭环管理1、未开展设备缺陷分析工作，扣5分2、缺陷原因分析不全面扣2分/处3、分析提出的措施未落实，扣2分/次4、未对上月度整改措施完成情况总结，扣2分5.4设备检修管理151、检修管理制度、规程：（1）制定机组设备检修管理标准、检修质量验收管理标准、检修资料管理标准、外委工程管理标准等有关检修管理的标准或制度；（2）根据行业标准、设备厂家要求以及运行经验，编制各设备的检修规程1、未制定有关检修管理的标准（或制度），扣5分2、管理标准（或制度）内容不全面、不正确，扣3分3、各专业检修规程不齐全，扣3分/处4、检修规程内容存在错误，扣3分/处2、检修计划管理：每年编制三年检修工程滚动规划、年度检修工程计划、年度检修工期计划1、未编制检修工程规划、计划，扣3分2、规划、计划内容不全面，扣2分3、机组检修修前准备：（1）检修前编制下发机组检修准备文件，明确检修准备各项具体工作，责任部门、完成时间，按要求做好计划、措施、物资、工器具、组织与人员、外包项目、检修作业文件落实工作（2）大修前进行机组热力试验和分析，开展机组可靠性分析、运行分析和修前状态评估（3）修前编制检修项目计划、技术监督计划、质量验收计划、工期网络计划、设备试运计划、机组启动计划和启动试验计划等计划并严格执行（4）机组检修前制定和落实机组停运设备保护和安全隔离等措施（5）检修特殊项目、技术改造项目编制和落实安全、技术和组织措施（6）检修作业编制对设备检修工序进行控制的操作性文件，如：检修文件包等（7）机组检修制定并落实检修工艺纪律（8）根据检修需要编制物资采购计划，重要物资编写技术规范书，物资到货后根据需要组织技术管理部门进行验收；（9）修前落实检修工具、机具、仪器，对工器具进行定期的检查和检验，有试验报告及合格证（10）修前落实参加检修的人员，检修人员及有关专业人员经过培训、考试、授权1、修前未按时编制下发机组检修准备文件，扣3分2、检修准备文件编制内容不全面，扣2分3、检修准备工作未按要求落实，扣2分4、修前未进行相关试验和分析工作或分析内容不全面，扣2分5、各类检修计划制定不全面，扣2分/处6、修前未制定和落实隔离措施、保护措施，扣2分/处7、特殊和技术改造项目未编制安全、技术和组织措施扣2分/处8、未编制检修工序控制文件或内容不规范，扣2分/处9、未制定检修工艺纪律，扣2分10、物资采购未组织进行验收，扣2分/处11、检修工器具修前未进行检查检验或无试验报告、合格证，扣2分/处12、未对检修人员培训、考试，扣2分/人次4、机组检修过程控制：（1）检修过程严格落实检修项目计划、技术监督计划、质量验收计划、工期网络计划、设备试运计划、机组启动计划和启动试验计划等计划并严格执行（2）严格执行设备检修工序控制文件，填写规范（3）严格执行检修工艺规程要求，进行设备的解体、检查、清理、打磨、更换零部件、装复、调整、测量等工作（4）严格按质量监督计划组织质检点验收和冷态验收工作1、各项计划落实不到位，扣3分/处2、检修工序控制文件执行和填写数据不规范，扣2分/处3、设备检修不符合检修规程要求，存在重要检修项目漏项，违反检修工序和工艺等问题，扣2分/处4、质量验收工作落实不到位，扣2分/处5、机组修后总结：（1）机组大修后一个月内对机组进行热力试验等相关修后考核试验（2）修后对机组检修情况进行全面总结（3）组织热态验收，验收的组织、方式、内容、报告符合要求（4）机组大修后可靠性、经济性技术、指标达到责任书目标值（5）修后组织好检修资料归档和设备检修台帐录入工作（6）结合机组检修情况、修后设备运行情况，对相关检修规程、运行规程和图纸、检修控制文件进行修编1、修后未组织热力试验等工作，扣5分2、修后未进行检修总结，扣5分3、修后未进行热态验收，扣5分4、机组大修后可靠性指标未达到目标值，扣10分（大修后可靠性目标值：燃煤机组大修后连续运行180天，循环流化床大修后连续运行90天）5、修后检修资料归台帐录入不全面、不及时，扣2分6、修后未组织对规程、图纸、检修控制文件进行修编，扣5分/处6、年度检修总结：（1）每年年底对全年设备检修工程计划完成情况，进行总结（2）对年度未完成的项目编制相关说明及措施，安排下一步检修时间1、未按要求总结，扣2分2、年度未完成的检修项目未编制相关说明和安排下一步检修时间，扣2分/项目3、设备检修超期未制定和落实相关安全技术措施，扣2分/项目5.5运行管理151、运行标准、制度：（1）制定运行管理标准（或制度）、工作标准（或制度）等有关运行管理的标准或制度（2）制度、标准应符合行业规范、厂家规范、设计规范1、标准、制度制定不全面，扣5分2、标准、制度与行业规范、厂家规范、设计规范等相关标准相抵触，扣3分/处2、运行规程、图纸：（1）编制设备运行规程、系统图，编制的运行规程和系统图齐全、正确（2）根据设备改造情况和规程执行中存在的问题，及时补充、修订运行规程、系统图1、运行规程、系统图编制不全面，扣5分2、规程、系统图存在错误扣，3分3、未及时补充、修订运行规程、系统图扣3分3、运行巡回检查：（1）严格执行运行巡回检查制度，按照规定的时间、检查路线、检查内容进行设备巡检（2）建立巡回检查记录，认真填写检查情况、有关运行参数和发现的问题（3）遇有带缺陷运行的设备、有频发性故障的设备、投入试运行的设备、主要设备失去备用时、非正常运行方式、异常天气，要进行重点检查，适当增加巡检次数；4）巡检中发现的设备问题及时汇报并录入缺陷管理系统1、巡回检查制度执行不严格，扣2分/次2、巡回检查记录记录不详细，扣2分/处3、未执行特殊情况，缩短巡检次数的要求，扣2分/处4、巡检中发现问题未及时汇报和录入缺陷管理系统，扣2分/处4、设备定期试验与切换：（1）严格执行设备定期试验和切换制度。按照规定的时间、试验内容或切换要求进行设备试验和切换（2）建立定期试验或切换记录，记录定期试验或切换的内容、试验结果、试验数据和切换情况等（3）设备定期试验与切换工作前做好安全措施、风险分析、事故预想，发生危及人身、设备安全的情况时应立即终止试验与切换（4）因客观原因无法按期进行的定期工作应办理延期审批手续，在条件允许时应补做该项定期工作1、设备未严格按规定进行试验和切换，扣3分/处2、定期切换和试验记录不全面，扣2分/处3、定期切换和试验前未开展风险分析，扣2分/处4、未按期进行的定期工作未办理延期审批手续，条件允许时未补做该项定期工作，扣2分/处5、运行交接班：（1）严格执行运行交接班管理规定，按照规定的时间、地点、流程、内容进行交接班（2）召开接班会，听取交班单元长（班长）的生产汇报，由本班单元长（班长）安排工作，交待注意事项（3）交班人员由单元长（班长）主持班后会，总结本班生产情况（4）交接班时要明确设备运行情况、存在的缺陷、预计工作、安全注意事项1、交接班执行不严格，扣2分/处2、未召开接班会，扣2分/次3、未召开班后会，扣2分/次4、交接班内容不明确，扣2分/处6、运行培训演习：（1）定期对运行人员进行现场考问、反事故演习、技术问答、技术讲课、默画系统图、规程考试、事故预想等培训活动；（2）主要岗位运行人员，应定期进行仿真机培训1、未定期开展培训或演习等活动，扣2分2、未进行防真机培训，扣2分/人次7、运行操作及参数控制：（1）运行人员各项操作严格执行操作运行规程（2）机组各运行参数在机组正常运行、开停机阶段、升降负荷等阶段控制在规程规定范围内1、存在违反运行操作规程的现象，扣3分/次2、锅炉受热面管壁温度、汽压等重要运行参数越上限持续时间超过15分钟，扣2分/次8、运行记录：（1）建立健全各类运行记录。运行值班日志、运行参数记录和报表、检修交待、操作记录、保护动作记录等（2）各类记录齐全规范，如实、准确、详细地记录机组运行情况和值班事件，不漏记，不随意篡改1、运行记录不齐全，扣2分2、记录内容不规范、不准确、存在漏记或随意篡改现象，扣2分/处9、运行分析：（1）运行值班人员针对值班期间的参数变化、运行操作、设备异常和缺陷等情况开展异常分析，查找原因、制定防范措施，并填写运行部门异常分析报告（2）每月召开一次全厂安全、经济运行分析会议，主要分析运行指标完成情况、异常运行情况、目前存在的问题、需要协调解决的问题，布置下月的运行工作任务，提出工作目标和要求1、未进行异常分析和月度运行分析等分析工作，扣3分/