《BT模式及实例讲义》PPT课件.ppt

1,BT模式和实例 中水电二局 2010/04/19北京,2,1 BT模式的定义和特点 2 BT模式的结构关系 3 BT模式的范围管理 4 BT模式的合同条件 5 BT模式的实施 6 BT模式的风险及其对策 附录,3,1 BT模式的定义和特点 BT（Build-Transfer）是指建设移交。投资者在项目建成后以一定的价格，将项目资产移交给政府，由政府付款收购后，负责项目的经营和管理。,4,BT模式是从BOT发展而来的。（Build-Operation-Transfer）是指建设运营-移交。投资者在项目建成后，进行运营管理，取得回报，在一定时期后，以象征性的价格将项目资产移交给政府。,5,BT模式的特征 (1)投资客体的特定性 BT项目是和国家或地区的发展规划相关的项目，是特定的。 (2)参与主体的多元性 BT项目一般涉及政府、审计机构、投资者、承包商、分包商、供应商和劳务单位等。 (3)参与主体关系的复杂性 BT项目中有政府与企业的关系；政府项目主持部门与政府审计部门的关系；企业与企业间的关系。,6,BT模式的特征 (4) 投资回报的长期性 BT项目不存在进度款，而是建成后一次付清。 (5)法律的复杂性 BT项目中涉及政府的法律法规较多 ，各参与主体之间的权利关系也复杂。 (6)风险的复杂性 BT项目的投资主体的风险将会影响到其他主体。,7,BT解决什么问题 1 政府部门的短期融资 2 提前完成政府的项目,8,1 BT模式的定义和特点 2 BT模式的结构关系 3 BT模式的范围管理 4 BT模式的合同条件 5 BT模式的实施 6 BT模式的风险及其对策 附录,9,项目基本结构图,政府使用部门,BT项目公司,融资人,承包商,10,政府使用部门,政府审计部门,BT项目公司,融资人,总承包,当地造价咨询公司,设计,分包方,保险,项目结构图 BT做设计和施工 有审计介入,保险,11,项目结构图 BT只做施工 审计不介入,政府使用部门,BT项目公司,融资人,总承包,设计,分包方,保险,保险,12,项目前期阶段流程,政府使用部门,政府审计部门,政府审计部门,BT公司,立项,委托投资方,双方签订BT合同,管理方案 (实施细则),审核同意,审核同意,批准,前期工作 实施,前期工作 实施中的变更,审核同意,批准,13,项目设计阶段流程,政府使用部门,政府审计部门,政府审计部门,BT公司,双方签订设计勘察合同,设计任务书,批准,方案设计和估算,审核同意,批准,审核同意,批准,设计方,初步设计和概算,施工图设计和预算,批准,校核,校核,校核,14,项目实施阶段流程,政府使用部门,政府审计部门,政府审计部门,BT公司,双方签订总承包合同,委托总包方,批准,管理手册 (管理细则),施工 实施中的变更和索赔,批准,批准,总包方,实施,校核,校核,15,项目收尾阶段流程,政府使用部门,政府审计部门,政府审计部门,BT公司,批准,收尾计划,项目竣工验收,审核同意,总包方,决算,验收,校核,验收,工程款结清/交付工程,工程款结清交付工程,16,1 BT模式的定义和特点 2 BT模式的结构关系 3 BT模式的范围管理 4 BT模式的合同条件 5 BT模式的实施 6 BT模式的风险及其对策 附录,17,3 BT模式的范围管理,18,BT模式的工作阶段,勘察,策划,方案设计,初步设计,施工图设计,施工,缺陷 责任期,DB1,DB2,DB3,PMC,概算,估算,预算,19,建筑安装工程费、 融资人融资的财务费用、 投资收益 进入总价但由项目业主掌握使用的资金额等， 缺陷责任期间业主责任造成的费用,BT模式的总价构成,20,1 BT模式的定义和特点 2 BT模式的结构关系 3 BT模式的范围管理 4 BT模式的合同条件 5 BT模式的实施 6 BT模式的风险及其对策 附录,21,4 BT模式的合同条件,合同条件 我国没有标准的BT合同条件, 双方可商定。我国的合同条件有2007年版标准施工招标文件中的合同，是我国九部委共同编制的。国际上有FIDIC施工合同条件。都是施工总承包的条件。,22,4 BT模式的基本公式,基本计算公式： F=C（1+i）n i 应当高于银行贷款利率。应当高于企业的平均收益率。,23,4 BT模式的合同条件,计价方法 总价 一定条件的可变单价 10% 可变单价 按政府有关部门中准价 按现行定额按费率计算 C+F,24,工程结算方法,按各成本要素计算。 合同价款=不变价款+可变价款 =不变价款+水泥价款 +钢材价款 + 调整价款=合同价款调整系数 =不变价款+水泥价款调整系数+钢材价款调整系数+ 调整系数 调整系数=现价/原价 原价是基准日期的价格 现价是适用于付款证书期间最后一天的49天前相关成本要素，现行价格需由工程师批准。 中期付款证书是每个月末。,25,调价公式中的调价如何确定？ 1 基准日期的确定，按政府价格中心的中准价； 2 政府部门承认的价格。 调价是不带管理费的。调价根据情况决定。,26,4 BT模式的合同条件,决算方法 分阶段决算。 基础、结构、竣工、通知期结束 竣工后一次决算。 缺陷责任期结束后再算一次 BT模式的决算和付款可以分开。,27,付款方式 一次付清。缺陷通知期结束后付清 多次付清。不均衡付款/均衡付款 重庆市规定在BT项目建成后的2年左右完成回购。 要写明延误的支付条件。,28,4 BT模式的合同条件,涉及的总、分包付款 BT项目公司付款，总包和分包是否也承担风险，由合同决定。,29,4 BT模式的合同条件,计算利率 由基本计算公式推出： F=C（1+i）n i 应当高于银行贷款利率，应当高于企业的平均收益率。,30,利率 FIDIC对于延误的付款的规定是： 14.8 延误的付款 如果承包商没有在按照第14.7款付款规定的时间收到付款,承包商应有权就未付款额按月计算复利,收取延误期的融资费用。该延误期应认为从按照第14.7款付款规定的支付日期算起，而不考虑（如其（b）项的情况）颁发任何期中付款证书的日期。,31,利率 FIDIC对于延误的付款的规定是： 14.8 延误的付款 除非专用条件中另有规定，上述融资费用应以高出支付货币所在国中央银行的贴现率三个百分点的年利率计算，并应以同种货币支付。,32,4 BT模式的合同条件,审计要求 应当划清审计内容。 合同内的审计，有的费用在合同外的不需通过审计。 例如：业主用工，缺陷责任期中由于业主的责任造成的费用。,33,4 BT模式的合同条件,开工,34,11. 开工和竣工 11. 1 开工 11.1.1 监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。监理人在发出开工通知前应获得发包人同意。工期自监理发出的开工通知中载明的开工日期起计算。承包人应在开工日期后尽快施工。,标准施工招标文件 指南P95,中标后，发包人一直不发开工通知怎么办？,35,8 开工、延误和暂停 8. 1 工程的开工 工程师应在不少于7 天前向承包商发出开工日期的通知。除非专用条件中另有说明，开工日期应在承包商收到中标函后42天内。,FIDIC施工合同条件1999,，工程师应当通知承包商在承包商收到中标函（不是签合同！）后42天内的开工日期。,36,4 BT模式的合同条件,指定分包商,应不应该有指定分包商？,指定分包商有什么缺点? 如何解决?,37,5 指定的分包商 5.1 “指定的分包商”的定义 合同中的“指定的分包商”系指以下分包商： （a）合同中提出指定的分包商，或 （b）工程师根据第13条变更和调整的规定指定承包商雇用的分包商。,FIDIC 1999,38,5.2 反对指定 对于承包商尽快向工程师发出通知，提同有依据的、合理异议的指定的分包商，承包商不应有任何雇用的义务。（其中）任何以下事项引起的反对，应被认为是合理的，除非雇主同意保障承包商免受这些事项的影响。,FIDIC 1999,39,5.3 对指定的分包商付款 承包商应按工程师按照分包合同证明的应付金额支付指定的分包商。除了第5.4款付款证据 中提出的情况外，这些金额加上其他费用，应按照第13.5款暂列金额的规定，计入合同价格。,FIDIC 1999,支付的款项加上承包商的管理费和利润在暂列金额中支付。,40,政府投资管理部门,总包,代表业主,指定供应商,指定分包方,业主顾问,业主,前期工作,设计,监理,分包单位,设计+施工+指定供应商、分包方,案例,41,4 BT模式的合同条件,变更,42,标准招标文件工程变更的二种步骤,承包人提出变更建议书 （包括工期、质量，是否可行）,发包人批准变更，要求承包人实施 （有价格、工期、质量）,监理人发出变更意向书,监理人不批准,承包商实施工程变更,承包人提出变更报价书,14天内,14天内,43,FIDIC二种工程变更的步骤,雇主通知承包商执行变更 （没有价格、工期、质量）,雇主要求承包商提出建议书 （包括价格、工期、质量，是否可行）,雇主批准变更，要求承包商实施 （有价格、工期、质量）,承包商提出的建议书 （有价格、工期、质量）,承包商实施工程变更,承包商提出索赔,雇主想做工程变更 （没有价格、工期、质量）,承包商提出索赔,雇主不批准,44,C2 工程变更单,工程名称： 编号：,签发日期：,施工单位提交这张格式的变更单是很危险的!,45,FULLARTON 工程变更单,项目名称： 编号：,签发日期：,这个老外是不是学过项目管理了？,46,4 BT模式的合同条件,合理化建议,47,标准招标文件的合理化建议,承包商提出的合理化建议书（有价格、工期、质量）,发包人给予奖励5%20%,发包人批准合理化建议,48,FIDIC的价值工程,雇主批准变更，要求承包商实施 （有价格、工期、质量）,承包商提出的价值工程建议书（有价格、工期、质量）,承包商实施工程变更,价值工程分利50%,49,1 BT模式的定义和特点 2 BT模式的结构关系 3 BT模式的范围管理 4 BT模式的合同条件 5 BT模式的实施 6 BT模式的风险及其对策 附录,50,5 BT模式的实施 5.1 管理手册的编制,51,他两只包里是什么？,国际项目管理协会提出从编制手册开始,52,IPMA,项目手册,（程序文件）,检查表,表格,ISO,项目管理计划,方法,53,BT项目的政府方BT公司和总承包方都应当编制项目管理手册。 项目管理手册的内容可简可繁。以有效为目的。 需要审计的项目，项目管理手册有必要报审计部门。,54,项目工作分解,项目工作分解是将项目由粗到细，逐级分解成互相独立、互相影响、互相联系的基本单元，作为所有项目管理工作的对象。 国外称为工作分解结构（Work Breakdown Structure）。,55,工序计划表,工序计划表,标准要求,OBS,技术标准,人、机、料预算,工作包,责任矩阵,网络计划,工序计划表,HOW MUCH,HOW,WHEN,HOW,WHEN, WHAT, WHY, WHERE,WBS,WHAT,WHAT,WHO,Project Management for Executives Cerner, Harold,分解,1,3,2,X,Y,Z,分解,项目计划,分解,组成,目标和范围,计划要求,56,识别大型项目,定义大型项目,管理大型项目计划,组合管理,大型项目计划管理过程与关键产品 成功的大型项目计划P73（英）OGC组织编写,大型项目计划任务书,结束大型项目,大型项目计划概述,交付能力,收益管理,实现收益,大型项目计划结束,大型项目计划定义文件,大型项目计划战略,大型项目计划计划,注： 审查点,计划文件,计划文件,57,WBS,58,NETWORK,59,Schedule,60,工作分解的实例,交付结果分解结构（DBS）,住宅,建筑物,附属设施,装饰品,地基,墙体,门窗,屋顶,照明设备,粉刷,地毯,地毯,准备地板,切割地板,装钉地板,放置衬垫,切割衬垫,清扫,工作分解结构（WBS）,铺设地毯,切割边条,固定边条,切割地毯,固定地毯,拉紧地毯,名词,动词,61,WBS如何分级？ WBS 没有标准的分级方法，是按照计划的阶段进行相应的分级。,62,WBS做三件事,分级 编码 工作单,63,项目,10000 立项,20000 配套,30000 设计,40000 施工,50000 物业管理,32000 方案设计,33000 初步设计,34000 施工图设计,33100 主楼,33200 配套,33110 结构,33130 装修,33140,33111 地下部分,33112 围护结构,33113 上部结构,33120 建筑,31000 设计准备,1级,2级,60000 项目管理,总体策划 文件 WBS编码,这些号应当谁编？,64,WBS 按项目进程的分级,为确定分包的WBS,为签订合同的WBS,为控制进度的WBS,目的：确定分包。,目的：确定合同的工作范围，划分合同界面。,目的：确定计划管理的准则，有的由分包商耒安排。,65,WBS 按内容分解的编号表,10000,11000,12000,13000,14000,11100,11200,12100,12200,12300,13100,13200,14100,14200,12210,12220,12230,12221,12222,12221A,12221B,11110,11111,66,多级进度计划,业主的 控制计划,四级计划 细部日期计划,三级计划 项目进度计划,二级计划 框架日期计划,一级计划 总进度计划,业主向承包单位要求的控制计划,承包单位交付业主的保证计划,承包单位的工作计划,网络图,横道图或文字,网络图,横道图,67,控制进度计划,68,项目计划体系结构,业主+PMC+EPC+分包商 的 五级计划体系,69,项目计划体系结构,受合同、政策约束 业主负责组织制定 审批后交给PMC,受一级计划约束 PMC负责组织制定 审批后下发给EPC,受三级计划约束 子项目经理制定,受四级计划约束 子项目经理制定,受二级计划约束 EPC负责组织制定 审批后下发给分包商,WORK PACKAGE SCHEDULE 工作包计划,71,项目管理手册,管理文件体系,管理手册,某总公司,项目经理部,方针目标,项目目标,作业 指导书,项目管理计划,程序文件,程序文件,程序文件,程序文件,程序文件,项目管理办法,程序文件,72,4.8 质量计划 质量计划是质量管理体系文件的组成部分。 质量计划只需引用质量管理体系文件，说明其如何应用于特定的情况，明确组织如何完成具体产品、过程、项目或合同所涉及的特定要求并形成文件。 应当规定质量计划的范围。质量计划可包括特定的程序、作业指导书和（或）记录。,质量管理体系文件指南 GB/T 19023-2003,73,业主/BT公司实施策划的主要内容可分为： 1） 项目概况 12）沟通管理 2） 项目目标管理 13）信息、文档管理 3） 项目范围管理 14）风险管理 4） 项目管理组织和制度 15）人力资源管理 5） 项目发包模式确定 16）培训 6） 采购、合同管理 17）项目收尾管理 7） 投资管理 18）运营管理 8） 计划进度管理 19）总结 9） 设计管理 10）质量管理 11）职业健康安全、环境、消防保安和社会责任管理,74,承包商规划（不包括设计）的主要内容可分为： 1） 项目概况 11）沟通管理 2） 项目目标管理 12）信息、文档管理 3） 项目范围管理 13）风险管理 4） 项目管理组织和制度 14）人力资源管理 5） 项目发包模式确定 15）培训 6） 采购、合同管理 16）项目收尾管理 7） 计划进度管理 8） 成本管理 9） 质量管理 10）职业健康安全、环境、消防保安和社会责任管理,75,承包商规划（包括设计）的主要内容为： 1） 项目概况 14）信息管理 2） 项目目标管理 15）文档管理 3） 项目范围管理 16）风险管理 4） 项目管理组织和制度 17）项目收尾管理 5） 项目发包模式确定 18）运营管理 6） 合同管理 19）人力资源管理 7） 计划进度管理 20）项目成熟度总结 8） 采购管理 9） 资金管理 10）成本管理 11）设计管理 12）质量管理 13）职业健康安全、环境、消防保安和社会责任管理,76,策划也可做得更细。如果限于条件，也可以先做得比较粗一些，以后逐步补充。但无论如何应当有一个总体概念。以后的工作都在总体概念的指导下逐步细化。这就是实施策划的目的。,77,4.6 作业指导书 作业指导书应当与作业的顺序一致,准确反映要求及相关活动。 作业指导书的详略程度应当足以对活动进行控制。如果相关人员已经获得了正确开展工作所需的必要信息，培训可以降低对作业指导书详尽程度的要求。,质量管理体系文件指南 GB/T 19023-2003,请看麦当劳厕所中的作业指导书,78,WP,工作单举例： 建工局页岩项目工程工作单 工作单编码：35-2006 1/2,实例,建工局页岩项目工程工作单 工作单编码：35-2006 2/2,建工局页岩项目工程工作单 工作单编码：35-2006 2/2,执行人: 日期: 年 月 日 本表一式两份。计划部门保留一份，发执行人一份，执行人执行后交回计划部门，计划部门将执行件交办公室存档，另一份项目结束后消毁。,实例,81,1 BT模式的定义和特点 2 BT模式的结构关系 3 BT模式的范围管理 4 BT模式的合同条件 5 BT模式的实施 6 BT模式的风险及其对策 附录,82,THERE ARE NO ACCIDENTS。 根本就没有意外。 -功夫熊猫,83,冒什么风险,冒风险，最好冒你所了解的风险，不要冒你所不了解的风险。 “你所了解的魔鬼，总比你不了解的魔鬼要好。”,84,BT项目的风险,系统风险,非系统风险,金融风险,政策风险,信用风险,完工风险,获准风险,市场风险,不可抗力风险,运营风险,环保风险,社会责任风险,通货膨胀风险,利率风险,能源和原材料供应风险,经营管理风险,技术风险,职业健康安全风险,合同风险,审计风险,85,风险管理表 编号：001,中国的风险管理表案例,86,风险模板案例,风险分析模板（针对某个具体风险填写） 项目名称 风险识别号 负责人 风险识别日期 条件 触发事件 描述 预期价值 后果/影响 反应策略 反应已知费用 应急反应 工作分解结构关系（与其有关的工作）,项目管理 模板、解决方案与最佳实践（美）埃里克维尔朱著 2005,87,风险模板案例,风险日志 项目名称 上次更新时间,项目管理 模板、解决方案与最佳实践（美）埃里克维尔朱著 2005,88,风险模板案例,风险日志 项目名称 上次更新时间,项目管理 模板、解决方案与最佳实践（美）埃里克维尔朱著 2005,89,业主如何实施项目,任何一种方式都有成功的例子，也都有失败的例子。 取决于努力、环境和机遇。,90,1 BT模式的定义和特点 2 BT模式的结构关系 3 BT模式的范围管理 4 BT模式的合同条件 5 BT模式的实施 6 BT模式的风险及其对策 附录,91,重庆市人民政府 关于加强和规范政府投资项目BT融资建设管理的通知 （渝府发200773号）,92,各区县（自治县）人民政府，市政府各部门，有关单位： 国务院关于投资体制改革的决定实施以来，我市投融资体制改革不断深化，以融资建设移交为基本特征的BT（Build-Transfer）投融资模式（以下简称BT模式）越来越受到重视和采用，为调动非政府资金参与政府投资项目建设，促进一批重大基础设施项目提前实施发挥了重要作用。但是，由于 BT模式的推行时间不长，经验不多，普遍存在适用范围不明、双方权利义务不清、监督管理薄弱等问题。为了进一步加强和规范BT模式项目管理，现就有关事项通知如下：,93,一、严格适用范围和条件，量力而行实行BT模式融资建设。实行BT模式的政府投资项目，市、区县（自治县）人民政府要通过授权确定项目业主。由项目业主通过招标方式选择投融资人（以下简称融资人），由融资人组建BT模式项目公司（以下简称项目公司）对项目进行建设。融资人必须以自有资金和中长期融资能力作为项目建设保障，不得搞项目反担保。项目业主要以经政府有权部门批准的未来收益作为回购资金来源，项目建成后由项目业主按合同约定支付回购价款，回购项目。,94,一、 采用BT模式应量力而行，项目必须符合市、区县（自治县）经济社会发展规划，属于政府应该承担的公益性、基础性项目，并纳入政府财力（含政府投资主体财力）进行动态平衡，确保项目回购资金的支付，杜绝拖欠工程款。政府采取BT模式的项目总投资原则上在5000万元以上，并在项目建成后的2年左右完成回购。,95,二、规范BT模式项目审批，完善决策机制实行BT模式的项目必须按照重庆市政府投资项目管理办法的要求做好BT融资论证，完善决策机制和决策程序。拟实行BT模式的项目，项目业主在项目可行性研究报告中要专章编制BT融资建设方案一并报批。BT融资建设方案应包括以下内容：BT 融资建设的内容、范围、数量；融资人应当具备的条件和能力；合同双方的权利和义务；项目资金、质量、进度的监控措施；回购条件与程序；项目建设成本分析；回购资金的来源、依据以及对政府建设资金动态平衡计划的影响。,96,二、BT 融资建设方案由市、区县（自治县）人民政批权限审批。总投资在 2 亿元以下的市级政府投资项资建设方案由市发展改革委会同市财政局、市建委和理部门审批，总投资在2亿元以上的报市政府审批；区县（自治县）级政府投资项目的BT融资建设方案由区县（自治县）发展改革部门会同财政、建设和项目行政管理部门审批，其中回购资金困难大的项目报区县（自治县）人民政府审批。未经批准的项目不得采用BT模式。项目业主要严格按审批的BT融资建设方案组织实施，不得随意变更，确需变更的，须报经原审批部门同意。,97,三、规范项目发包行为，严格招标投标制度BT模式项目要严格实行招标投标制度。项目业主应通过招标选择融资人，确需实行邀请招标或不招标的，应在BT融资建设方案中说明理由，提供相应依据。招标方式在项目可研批复中一并明确。招标选择融资人的工作应在项目初步设计和投资概算批准后进行。,98,三、项目业主要对融资人的融资能力、建设管理能力和履约信誉提出严格要求。融资人投入项目的自有资金不低于BT合同总价的35%，其余建设资金要提供省级以上金融机构出具的中长期贷款承诺函。分别具有融资优势和管理优势的不同独立法人，可以组成联合体承担项目融资建设，但须签订联合体协议，明确双方各自承担的工作内容和权利义务。,99,三、 BT承包合同价必须控制在批准的概算内，要明确合同总价的构成，分别列出建筑安装工程费、融资人融资的财务费用、投资收益和进入总价但由项目业主掌握使用的资金额等，其中建筑安装工程费、融资人融资的财务费用一般应实行固定总价包干。,100,三、 项目勘察设计、监理、施工、重要设备材料采购必须依法招标。项目勘察设计、监理招标工作由项目业主组织，融资人参与；项目施工、重要设备材料采购招标工作由融资人组织，项目业主参与。,101,四、合理确定权利义务，明确合同双方责任。项目业主和融资人的权利义务应在BT 合同中明确。项目业主要做好项目前期工作，完成项目初步设计前的报批和征地拆迁，监督融资人资金的到位、使用和建设管理情况，审查建设总进度计划，组织回购等工作。 融资人应组建与项目建设管理相适应的具有独立法人资格的项目公司，具体实施项目建设。项目公司的成立不改变融资人对项目业主承担的义务。融资人要筹集和足额到位自有资金、银行贷款和其他来源的资金，划入项目公司专户存储、专账管理；按设计文件组织工程建设，实施项目管理；负责组织工程竣工验收、资料归档并移交；负责质量缺陷责任期内施工、设备材料供应商保修工作的管理；投保建设工程所涉及的全部保险险种以及完成合同约定的其他事项。融资人和项目公司及其法定代表人对工程质量实行终身负责制。,102,四、 融资人要严格执行政府投资项目的有关规定，完