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期末考试题型,单选题：1*10 名词解释：4*4 外贸依存度 计算及绘图题：1*20 论述题：13+13+13+15,第1章 导 论,1.1 国际经济学作为一个独立学科的意义 1.1.1 在经济全球化的趋势下，国与国之间交往日益深入。 1.1.2 贸易发展的不均衡导致全球化与以民族国家为主体的政治格局之间的尖锐矛盾 国内贸易：同一利益主体内部的贸易 国际贸易：不同利益主体之间的贸易 国际贸易学研究问题：贸易所得、贸易模式和贸易保护问题,1.3 国际贸易中的几个概念 1.3.1国际贸易：产品跨越关税区的交易行为 产品：商品贸易和服务贸易（过境支付、境外消费、商业存在、自然人流动） 国境与关税区（关系） 关税区：一个与其它领土之间保持单独关税税率或者单独贸易法规的领土。 保税区：境内关外,1.3.2 贸易顺差和贸易逆差 贸易顺差：出超，外汇储备增加 贸易逆差：入超，外汇储备减少 中国的外汇储备问题（2010年中国外汇储备突破2.847万亿美元） 1.3.3 直接贸易和转口贸易 直接贸易：生产国消费国 转口贸易：生产国中间国消费国 以商品产权转让来划分，与运输无关,1.3.4 一般贸易和加工贸易 一般贸易：出口以本国原料、材料或技术制造的货物，进口外国制造的货物 加工贸易：进口外国原料、材料、技术或散件经国内企业加工、装配之后再出口 1.3.5 外贸依存度 一国进出口额在该国国内生产总值中所占的比例。 进口依存度进口额/GDP 出口依存度出口额/GDP 外贸依存度进出口额/GDP 反映了一国经济的对外依赖程度，并不是越高越好。,第2章 比较优势理论,2.2 绝对优势理论（亚当.斯密） 2.2.1 理论观点 国际贸易起因于各国在特定产品生产上劳动生产率的绝对差别，每个国家应该根据各自的绝对优势进行专业化分工，集中生产并出口本国具有绝对优势的产品，进口处于绝对劣势的产品，就能从贸易中获益。 绝对优势产品：具有更高的劳动生产率（更低生产成本）的产品。 劳动生产率差别的原因：历史条件和自然条件长期作用的结果。,2.2.3 对绝对优势理论的评价 绝对优势理论第一次从理论的高度对重商主义进行了有力的批判，指出自由贸易会给所有参加贸易的国家带来利益。 贸易是一种互利行为而不是“零和博弈”。 局限性：绝对优势理论的前提是每个国家至少有一个具有绝对优势的产品，这不是普遍存在的。,2.3 比较优势理论（大卫.李嘉图） 2.3.1 理论提出背景 绝对优势理论的缺陷 谷物法 政治经济学及赋税原理中提出了该理论，也叫做比较成本理论 2.3.2 理论观点 国际贸易并不限于劳动生产率上的绝对差别，只要各国存在劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势。每个国家只要集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其处于“比较劣势”的产品，就能通过贸易获得利益。,比较优势的判断 相对劳动生产率较高 产品A的相对劳动生产率产品A的劳动生产率/产品B的劳动生产率 葡萄牙：酒的相对劳动生产率0.5/10.5 呢绒相对劳动生产率1/0.52 英国：酒的相对劳动生产率0.8/20.4 呢绒相对劳动生产率2/0.82.5,机会成本较低 葡萄牙：生产酒的机会成本为2单位呢绒 生产呢绒的机会成本为0.5单位酒 英国：生产酒的机会成本为2.5单位呢绒 生产呢绒的机会成本为0.4单位酒,2.3.3 理论回顾 无差异曲线和消费者均衡条件,水果,化妆品,0,U1,U2,E,生产可能性曲线和最优生产点的确定,水果,化妆品,0,80,50,A,UI,U2,B,P1/P2,2.3.4 比较优势理论的证明 假设： 劳动生产率不变 生产要素不能进行国际流动 机会成本不变，即每单位劳动投入的产出不变（生产可能性曲线为一直线） 中美两国生产大米和小麦两种产品。中国在大米生产上具有比较优势，美国在小麦生产上具有比较优势。,大米,0,小麦,100,50,50,25,E1,U1,E2,Pr/Pw=1,U2,E3,60,40,贸易三角,中国市场,大米,0,小麦,100,60,30,E1,U1,E2,Pr/Pw=1,U2,E3,40,60,贸易三角,美国市场,100,30,福利增加=交换所得+分工所得 交换所得：国际贸易改变了一国面临的交换条件，导致福利水平提高 分工所得：国际贸易推动了一国内部生产资源的重新配置，导致福利水平的提高,2.3.5 比较优势理论的贡献和争议 贡献一：比较优势理论解决了一个国家在所有产品生产上都不具有绝对优势下的贸易参与问题，弥补了绝对优势理论的不足，体现了理论的普遍性。 贡献二：比较优势理论是国际贸易理论的基石，后来大多数理论是对比较优势来源的不同解释。 争议：理论揭示的各国从贸易中获得的利益只是一种静态利益，没有考虑一国经济发展的长远利益问题。,2.3.6 国家竞争优势理论,哈佛大学的迈克尔波特教授在国家竞争优势一书中，在继承发展传统的比较优势理论的基础上提出了独树一帜的“国家竞争优势”理论。 一国的竞争优势取决于五大因素：生产要素，需求因素，相关和支持产业因素，企业组织、战略和竞争状态因素，一国的机遇和政府的作用。（补充的在笔记本上） 启示：在开放型经济背景下，一国产业结构状况并不是一成不变的，各国产业发展具有很强的能动性和可选择性，固有的比较优势不应成为谋求增强国际竞争优势的障碍。,第3章 新古典贸易理论,要素禀赋理论（赫克歇尔俄林理论，H-O理论） 3.2 理论观点 同一生产要素在各国丰裕度不同。劳动力相对丰裕的国家，劳动力的价格会相对较低；资本相对丰裕的国家，资本价格会相对较低。 要素丰裕度：要素丰裕度是一国的资源拥有状况，即一国的要素禀赋状况。一个国家的要素禀赋决定该国各产业适宜的或可行的要素使用比例范围；同样，也决定着要素价格的适宜的或可行的范围。 要素丰裕度的相对性,不同产品生产要求的要素投入比例不同。 劳动密集型产品和资本密集型产品 国际贸易比较优势产生的基础是各国在要素禀赋上的差别。一国应该主要生产并出口那些密集地使用了本国较为丰裕要素生产的商品，进口那些密集地使用了本国较为稀缺要素生产的商品，就能从国际贸易中获利。,3.3 模型论证 3.1.1 假设： 两个国家，中国和美国； 两种生产要素：劳动和资本，中国劳动力相对丰裕，美国资本相对丰裕； 生产两种产品，大米和钢铁； 技术相同且保持不变； 规模报酬不变； 劳动和资本能够在国内自由流动，但是不能在国际间流动。,3.3.2 模型 中国贸易前后的福利水平变化,钢铁,大米,0,A,P1=1.5,P2=1,B,U1,U2,C,美国贸易前后的福利水平变化,0,钢铁,大米,P10.5,A,U1,P2=1,B,C,3.4 H-O理论：一个局部均衡分析 3.4.1 理论回顾：消费者剩余和生产者剩余,Q,P,0,D,S,生产者剩余,消费者剩余,3.4.2 出口对本国商品价格、生产、消费的影响,Q,P,0,D,S,P0,P1,Q1,Q0,Q2,生产者受益 消费者受损 总收益大于零,3.4.3 进口对本国商品价格、生产、消费的影响,Q,P,0,D,S,P0,P1,Q1,Q0,Q2,生产者受损 消费者受益 总收益大于零,3.5 H-O理论与比较优势理论的区别 李嘉图的比较优势理论侧重于从技术的差异角度解释国际贸易发生的原因，H-O理论则从生产要素禀赋差异的角度解释了比较优势形成的另一个原因。 H-O理论将李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不是单单 比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而是直接比较两国要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动力等这些最基本的因素来解释贸易分工和贸易格局。 本质上说，H-O理论仍属于比较优势理论范畴，使用的是比较优势理论的分析方法，但是H-O理论的分析更加接近经济运行的现实，从而增强了理论的实用性。,3.5 H-O理论的主要贡献 H-O理论第一次突破了比较优势仅仅产生于技术水平差异的局限，揭示了要素禀赋差异对比较优势形成的重要影响，为新古典贸易理论的发展开辟了一个广阔的天地。 3.6 里昂惕夫之谜 美国经济学家里昂惕夫：1973年诺贝尔经济学奖获得者 3.6.1里昂惕夫之谜由来 美国经济学家里昂惕夫用美国的经济数据对H-O理论进行检验时发现，1947年美国出口商品的资本劳动比为14：1，低于进口商品的资本劳动比（18：1），即美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品，这显然与美国资本丰富的实际相矛盾，与要素禀赋理论相矛盾。,3.6.2 解释： 要素密集逆转理论：一种商品是资本密集型还是劳动密集型在不同国家是不一样的。问题出在进口产品上。 政府干预论：美国政府为了保护美国非熟练和半熟练工人集团的利益，对劳动密集型产品进行补贴，扭曲了生产者面临的价格比例。 人力资本论：同样的劳动力蕴含的资本数量不同。人力资本理论。【主动资产，激励理论】 自然资源说。美国进口的产品中有相当大的比例是矿产品。仅仅考虑资本和劳动两种要素是不够的。,第4章 新古典贸易理论的拓展,4.1 国际贸易对本国生产要素收益的影响：斯托尔帕萨谬尔森定理 4.1.2 短期影响 出口部门所有生产要素的收益上升，进口部门所有生产要素的收益下降。 4.1.3 长期影响 生产钢铁的劳动和资本向大米转移，导致劳动价格上升，资本价格下降 资本替代劳动导致资本边际产出下降，劳动边际产出上升 斯托尔帕萨谬尔森定理：国际贸易使出口产品生产中密集使用的生产要素，即本国充裕要素的报酬提高，进口产品生产中密集使用的要素，即本国稀缺要素的报酬降低，而不论这些要素在哪里使用。 价格变动的放大效应。,4.2 国际贸易对各国收入差距的影响：要素价格均等化定理 4.2.1 理论观点： 萨缪尔森：国际贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的资本（或土地）都能获得同样的利润（或租金）的报酬，而不管两国生产要素的供给和需求模式如何。,4.4 经济增长与国际贸易 4.4.1 贸易条件（Terms of Trade，TOT） 定义：两国贸易时的交换比例 表示方法： 用实物表示： 用商品价格表示： 贸易条件指数升高，贸易条件改善。,贸易条件的决定,影响贸易条件变动的因素（相对中国而言） 需求因素： 中国对大米需求上升：贸易条件改善； 中国对钢铁需求上升：贸易条件恶化； 美国对大米需求上升：贸易条件改善； 美国对钢铁需求上升：贸易条件恶化。 为什么发展中国家在国际贸易中总是处于不利地位？ 供给因素,4.4.2 经济增长的分类,平衡增长,不平衡增长,进口偏向型增长：由进口商品密集使用的生产要素增长或者进口部门生产技术进步而推动的增长,出口偏向型增长：由出口商品密集使用的生产要素增长或者出口部门生产技术进步而推动的增长,小国和大国 小国：该国或地区在某种产品的进口或出口量上只占到世界市场很小的份额，因而其进口或出口量的变化不会影响世界市场价格。 小国和大国不以地理区域大小作为区分标准，而是相对特定的产品和特定的行为而言。,进口偏向型增长小国情况,大米,钢铁,TOT,TOT,贸易条件不变 钢铁生产增加，大米生产减少 贸易量减少 社会福利水平提高,A,B,4.4.3 进口偏向型增长对国际贸易的影响,为什么钢铁生产会增加，大米生产会减少？ 罗勃津斯基定理：在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会使密集使用该要素的商品生产扩大，而密集使用其他要素的商品生产缩小。 荷兰病,4.4.4 出口偏向型增长对国际贸易的影响 假设：出口商品生产密集使用的要素出现大量增长 大国情况,0,大米,钢铁,TOT,TOT,S1,S2,贸易条件恶化 生产变化不一定（+-或+） 贸易量变化不一定 社会福利水平提高幅度小于小国,TOT2,S3,大米,钢铁,0,S1,S2,E1,E2,经济增长 导致福利水平恶化,4.4.5 贫困化增长（掌握） 巴格瓦蒂：一国因经济增长导致贸易条件大幅度恶化导致本国福利水平绝对下降的情况。（福利恶化型增长） 贫困化增长出现的条件 经济增长偏向出口部门，即为出口偏向型增长； 外国对这种商品的进口需求缺乏价格弹性； 在这种商品出口上该国是个大国 案例：巴西和越南的咖啡 中国会发生贫困化增长吗？ 普雷维什：初级产品出口国不应该扩大初级产品生产，而应该集中资源发展现代工业。 贫困化增长原理不仅适用于国际贸易，也适用于国内贸易。,5.1 当代国际贸易理论的兴起 发达国家之间贸易比重不断上升。 产业内贸易比重不断上升。 定义：一国同时进口和出口同种产品以及同种产品的中间产品的现象。 产业内贸易指数： 产业内贸易指数越高表示产业内贸易越发达。 产业领先地位不断转移,第5章 当代国际贸易理论,5.2 规模经济理论 不完全竞争、规模经济与国际贸易,5.2.1 规模经济的类型（区分）,内部规模经济,外部规模经济,工厂规模经济,企业规模经济,5.2.2 内部规模经济与国际贸易（克鲁格曼） 理论观点（掌握） 消费者需求的多样性决定了产品的差异性； 许多产品的生产存在规模经济现象； 在规模经济和产品差异性的情况下，任何一个国家都不可能囊括一个行业的全部产品，国际分工和贸易成为必然。 模型 规模经济理论不仅解释了产业内贸易，而且解释了为什么贸易会大量发生在发达国家之间。,5.3.1 关于产品生命周期 引进阶段（导入期） 增长阶段（成长期） 成熟阶段（成熟和标准化时期） 衰退阶段（衰退期） 5.3.2 理论观点 新产品阶段：关键要素是科研资源 成熟阶段：技术已经相对成熟，资本和先进的劳动技能变成关键要素。 标准化阶段：技术物化成流水线，劳动力便宜成为关键优势。,5.3 产品生命周期理论（弗农）,跨国公司成为国际直接投资的主导力量 跨国公司：在两个或者两个以上国家（或地区）拥有矿山、工厂、销售机构或其他资产，在母公司统一决策体系下从事国际性生产经营活动的企业。 水平型、垂直型、混合型 联合国跨国公司委员会： 在两个或者两个以上国家内生产经营的工商企业； 管理决策着眼于全球； 经营范围往往是覆盖研究开发、原料开采、工业加工、批发零售等各个环节，而不是生产中的某个环节。,第6章 国际直接投资理论,6.3.1 垄断优势理论 海默，1960 理论观点： 企业对外投资来源于市场的不完全,产品市场不完全（需求信息可获得性）,政府管制引起的市场不完全（税收、关税、利率和汇率）,规模经济引起的市场不完全（市场规模大小）,要素市场不完全（要素价格高低）,一个企业到国外投资会产生较国内生产更高的组织成本； 为弥补这一成本，到国外投资的企业必须具备东道国企业所没有的垄断优势 知识资产优势：技术、管理、营销技巧、品牌信誉 规模经济优势：资本雄厚、规模巨大 FDI一般从优势最突出的企业开始并到缺乏这些垄断优势的国家进行投资。 贡献：把不完全竞争与跨国企业的对外投资相结合，能够较好地解释大型企业的跨国投资行为。 不足：不能解释为什么大量FDI是流入发达国家；不能解释中小企业的对外投资行为。,6.3.2内部化理论（公司内贸易理论，跨国公司理论） 科斯：交易成本理论 威廉姆森：交易成本决定于资产专用性、交易不确定性（制度环境、合约时间长短和信息不对称程度）、交易频率 内部化理论是由英国学者巴克利（P. J. Buckley）和卡森（M. Casson）提出来的。,理论观点： 中间品市场存在不完全性，使得企业利用市场交易的成本很高，跨过公司把市场建立在公司内部，以内部市场取代外部市场，可以达到节约交易成本的作用。包括业务更加协调、降低市场不确定性、消除知识产品在市场转移中的不确定性，同时还可以通过差别定价策略充分掌握市场势力。 公司内部交换不涉及产品与劳务所有权的交换，这就消除了交易双方因所有权交换所造成的利益冲突以及机会主义行为倾向，公司内部贸易的交易成本因此降低，从而具有较高的效率。,6.3.3 比较优势理论 小岛清 理论背景：日本企业的对外投资行为与垄断优势理论预测不符 理论观点 对外直接投资和国际贸易一样应遵循比较优势原则，因此应首先选择本国具有绝对优势但是处于比较劣势的产业，即边际产业，对外投资。,葡萄牙把酒的生产转移到英国不但不会减少呢绒的出口，而且可以进一步加强英国在酒生产上的比较优势，给葡萄牙带来更多的贸易利益； 东道国引进的外资应该首选本国具有比较优势或者潜在比较优势的产业 在边际产业中，绝对优势相对较小的中小企业，即边际企业，应该走在对外投资的前面； 根据上述原则进行的直接投资将有助于扩大贸易而不是替代贸易。,第7章 国际贸易政策概述,7.1 国际贸易政策及其演变 7.1.1 国际贸易政策 概念：一国在一定时期内对进口贸易和出口贸易所实行的政策 。 内容： 对外贸易总政策 进出口商品政策 国别政策,自由贸易政策,保护贸易政策,7.2 支持自由贸易的观点：自由贸易理论 绝大多数的经济学家认为自由贸易是有利可图的。 亚当.斯密以来的所有阐述国际贸易发生原因的理论都阐述了自由贸易的好处。 自由贸易的基本收益以关税为例,Q,0,P,PW,PW+T,S,D,a,b,c,d,降低关税后： 消费者剩余变化：a+b+c+d 生产者剩余变化：-a 政府收入变化：-c 社会总剩余变化：b+d,b：生产扭曲 d：消费扭曲,自由贸易的额外收益 自由贸易有利于形成规模经济。 自由贸易比保护贸易给企业家提供了更多学习和革新的机会。 自由贸易的额外收益很难被量化，如果把这些收益计算进去，贸易保护所带来的代价会更大。,7.3 贸易保护的传统理论 7.3.1 幼稚工业保护论 弗里德利希李斯特 ：政治经济学的国民体系（1841） 理论观点： 同类产业在不同国家的发展程度不同。 发展程度不同的产业在同一平面上竞争必然会扼杀发展程度低国家的产业成长，损害一国的国家利益。 批判：自由贸易理论只考虑了财富的变化，没有考虑财富生产力的变化；自由贸易的基础是世界经济主义，即只考虑全人类与个人的利益，而没有考虑作为两者中间体的国家的存在。,贸易政策应该服从国家利益，国家应对贸易进行保护。 保护只是一种手段而不是目的，应明确保护对象和时间。 保护对象：幼稚工业 1）有长大的潜力：具有潜在比较优势 2）成长速度较快：保护是短期的 3）保护的产业长大后给社会带来的收益足以弥补社会为保护付出的代价 保护阶段：原始开化时期、畜牧时期、农业时期，农工业时期，农工商时期 保护手段：禁止进口，高关税,幼稚工业保护论存在的问题 保护对象的选择问题 过早进入未来才具有比较优势的产业，并不总是一件好事情。 保护手段的选择问题：最佳的策略应是采取生产补贴而不是关税的手段来鼓励国内生产。,7.4.3 战略性贸易保护理论 理论观点： 由于规模经济的存在，市场份额大小对企业至关重要，政府可以通过补贴等手段帮助企业扩大国际市场份额，提高一国福利水平。 理论基础：从多个纳什均衡向单个纳什均衡的转变,经典案例：囚徒困境,甲,乙,招,不招,招,不招,只有唯一的纳什均衡,甲,招,不招,招,不招,对比：多重纳什均衡,制度设计的重要内容之一是减少多重纳什均衡的存在,乙,案例：波音公司与空中客车的订单竞争,空中客车,生产,不生产,波音公司,生产,不生产,评论： 战略性贸易政策揭示了政府对贸易的干预可能有利于提高一国整体福利水平，为政府干预经济提供了理论依据。 战略性贸易政策的实施存在很多问题，可能得不偿失。 如果对方国家政府也采取同样的策略，则导致福利的净损失； （以邻为壑的政策） 如果两个国家的企业生产成本不同，而政府又不了解，盲目的补贴可能导致净损失。 战略性贸易政策是否成功，不能简单地用目标产业的增长或者市场份额来衡量。【日本钢铁】【空中客车】,第8章 关税壁垒,8.1 关税及其分类 8.1.1 概念 一国政府通过海关对进出入关境的商品征收的税赋。（纳税人） 为什么要征收出口税： 通过减少出口，保护本国购买者的利益，防止国内市场价格过高。 通过出口税减少出口，改善贸易条件，提高出口效益，防止贫困化增长。 取得财政收入。 提高出口产品价格，从而提高跨国公司的采购成本，分享国外跨国公司的利润。,8.1.2 分类 优惠程度：特惠税普惠税最惠国税普通关税 按征收的对象或者商品流向分：进口税、出口税、过境税 按征税的目的分：财政关税、保护关税 按照差别待遇和特定的实施情况分 进口附加税（反倾销税、反补贴税） 差价税：适用产品和范围有限 最惠国税（WTO规定，所有成员国之间必须用最惠国税，非成员国之间用普通关税） 特惠税（历史原因，对自己的殖民地的国家） 普惠税（发达国家单方面给予发展中国家 普遍的 非歧视的 非互惠的关税优惠） 适用主体发展中国家 特征：普遍的、非歧视的、非互惠的 毕业条款,按照商品保护的程度和有效性分：名义关税和有效关税 名义关税：海关税则规定的关税税率 名义关税的不足 有效关税：征税关税后每单位最终产品附加值变化的百分比。,V：征收关税后产品附加值 V*：征收关税前产品附加值,假设：生产1单位j商品需要投入aij单位的i中间品，j商品的进口关税率为tj，i中间品的进口关税率为ti ，j商品的关税前价格为Pj*，i中间品的关税前价格为Pi*，那么：,在其他条件不变的情况下，最终产品的名义关税率越高，有效保护率越高； 在其他条件不变的情况下，提高中间产品的名义关税率，会降低对最终产品的有效保护程度; 梯度关税结构,广义的经济效应和狭义的经济效应 广义的经济效应包括价格效应、消费效应、生产效应、税收效应、贸易条件效应和福利效应（收入再分配效应）。 狭义的经济效应仅仅指福利效应。 同一贸易政策的效果 大国情况和小国情况有很大区别。,8.2 关税壁垒的经济效应(牢牢掌握),小国情况下关税壁垒的经济效应(牢牢掌握),O,Q,A,C,D,B,Pt,PW,S,D,a,b,c,d,P,社会福利变化-(b+d),另一种分析方法：用进口需求曲线分析关税经济效应,由于是小国，面临的国际市场供给曲线是水平线，意味着在这一价格水平下，供给量无限 大国的国际市场供给曲线向上倾斜,对照前图：Q1=AB， Q2=CD,第9章 非关税壁垒,9.2 进口配额 9.2.1 概念及分类 一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或者金额进行限制，在规定的数量或金额范围之内可以进口，超过限额的则不准进口，或对之征收较高的关税。 数量配额和价值配额 全球配额与国别配额 绝对配额和关税配额,9.2.2 自由竞争下配额的经济效应（小国）,0,Q,P,PW,Sd,Dd,D总,60,70,110,120,a,b,c,d,消费者（a+b+c+d） 生产者a 政府：取决于配额的分配方式 社会：,P,80,O,Q,P,D进口需求,PW,Pt,Q1,Q2,c,b+d,SF,用进口需求曲线分析配额经济效应,9.2.4 关税政策与配额政策的区别,关税只是改变了市场机制，而配额是完全替代了市场机制，因此一般来说，配额将比关税导致更高的损失。 关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者的保护是不确定的，进口配额由于对进口数量的限制非常明确，因此对生产者的保护也是确定的。 关税不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断势力，生产者不能无限制提高价格。但是在配额情况下，生产者的垄断力量就会发挥作用。 关税的收入归国库所有，配额的收入取决于配额的分配方式，不一定归政府所有。,为什么还有大量国家采用配额？ 灵活性 有效性 政府的权利 自由贸易压力,9.4 直接生产补贴（掌握） 9.4.1 概念 9.4.2 经济效应,O,Q,P,PW,Pt,A,B,C,D,D,S,S,直接生产补贴与关税的区别 价格不变，即消费者剩余不变 生产者剩余增加相同，即对生产者的保护相同 政府支出增加 社会净损失减少 结论：直接生产补贴的福利损失小于关税 企业更加倾向于直接生产补贴，但是大多数政府倾向于关税。,9.6 绿色贸易壁垒（掌握） 9.6.1 概念及兴起的背景 背景： 70年代环保主义的兴起：洛杉矶光化学烟雾事件；水俣病 ； 国际贸易与环境保护； 绿色贸易壁垒和绿色贸易制度。 概念：绿色贸易壁垒是在人们环保意识不断加强的情况下，一些国家特别是发达国家的环保贸易保护主义者以保护人类健康，保障生态安全，促进自然资源合理利用为借口，推出的一系列新的贸易保护举措。,9.8 反倾销 9.8.1 倾销及其分类 WTO：凡是一国将其产品以低于正常的价格输入别国市场时，即构成倾销。 正常价格的认定 分类： 持续性倾销 掠夺性倾销 零星倾销,9.8.2 持续性倾销发生的原因 倾销企业必然至少在国内市场拥有垄断势力 情况一：企业在两个市场上都拥有垄断势力,国内市场,国外市场,情况二：企业在国内市场拥有垄断市场，在国外市场完全竞争,O,Q,P,D,MR,MC,Pf,Pd,Pd,B,C,持续性倾销实现的条件： 出口商品生产企业至少在国内市场上拥有一定的垄断地位（必要而非充分条件） 两国需求曲线的弹性不同，国外市场需求曲线弹性相对较大 企业拥有隔离两国市场的能力,9.8.3 WTO对反倾销的规定 反倾销税征收条件：倾销行为;实质性损害;因果关系反倾销税征收的额度：不超过该产品的倾销幅度 评价：WTO对倾销的认定是偏向进口国的 倾销认定的双重标准 损害认定的宽泛性 因果关系的放松 起诉程序的限定,9.8.4 反倾销的经济效应分析,O,Q,P,MC,MC+T,D,MR,P1,P2,进口国福利变化不一定，出口国受损，世界受损,9.9 其他非关税壁垒 9.9.1 反补贴 市场经济地位与反补贴 WTO：补贴与反补贴措施协议 补贴的分类：专向性补贴、非专向性补贴 专向性补贴：禁止性补贴、可诉补贴、不可诉补贴（研发补贴、贫困地区补贴和环保补贴）,第10章 贸易保护的其他举措,10.1 出口补贴 10.1.1 概念及分类 政府对出口厂商根据其出口额度给予的直接或间接的补贴 分类 出口退税不属于出口补贴,10.3 经济特区 10.3.1 概念 一些国家或地区为了促进出口，在其领土上的部分经济区域内实行特别的政策，以吸引外国商人发展转口贸易，或鼓励和吸引外资发展加工贸易，以达到增加出口，促进本国或本地区经济发展的目的。 10.3.2 类型 自由港 自由贸易区 出口加工区 保税区和保税仓库 自由边境区,12种可归于出口补贴的典型情况 (1)政府视出口实绩对产业或企业提供的直接补贴，如以出口额或出口创汇额为基数给予一定比例的奖励; (2)涉及出口奖励的货币保留方案或任何类似做法，例如在外汇统一管制情下，以出口额或出口创汇外汇额为基数，允许出口企业一定比例的外汇留存; (3)政府对国内装运出口货物规定的费用条件，优于装运内贸货物的条件，即所谓出口装运补贴; (4)由政府或其代理机构直接或间接按照政府授权的方案，对生产出口产品提供的货物或服务，在条款或条件方面优于为生产内销产品提供的货物或服务，例如政府为生产出口产品的企业提供的信息服务免费，而对生产国内消费的产品所提供的同样服务则要收费;,(5)全部或部分免除、减免工商企业已付或应付的，或缓征应付的专门与出口产品有关的直接税或社会福利费用。此处“直接税”是指对工资、利润、利息、租金、专利权使用费及其他形式的收入所征收的税，及对不动产所有权征收的税。例如对出口企业以出口额或出口创汇额为基数减免一定比例的所得税; (6)在计算直接税的税基时，与出口产品或出口实绩直接相关的特殊扣除超过给予供国内消费的生产的特殊扣除，即通过缩小税基、减轻出口企业税赋从而达到刺激和鼓励出口的目的; (7)对于出口产品的生产和分销，间接税的免除或减免超过供国内消费的同类产品，即超额减免税。此处“间接税”是指销售税、消费税、营业税、增值税、特许税、印花税、转让税、存货税、设备税、边境税以及除直接税和进口费用外的所有税; (8)对用于生产出口产品的货物或服务所征收的前阶段累积间接税的免除、减免或缓征超