党的基层组织质量管理体系审核指南-8-26.doc

编号：CQMZY-SH-02-5版本：01/02中国共产党基层组织建设质量管理体系审核指南 版 本：01/02文件编号：CQM/ZY-SH-02-5发布日期：2011年8月 3日修订日期：2012年4月1日实施日期：2012年4月1日 目录1. 目的22. 适用范围23. 引用文件24.术语25.组建审核组35.3审核组成员的变更与管理46. 文件审核47. 审核计划与实施58多场所抽样881多场所党组织（多层级党组织）882 多场所/层级抽样条件983 抽样方案99结合审核910审核记录使用说明10中国共产党基层组织建设质量管理体系审核指南1. 目的为了实施中国共产党基层组织建设质量管理体系认证，保证质量管理体系审核工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。本指南依据于党建认证工作的特殊要求对审核及部分相关项目管理工作进行了规定，其他内容见管理体系审核指南（CQM/ZY-SH-00-1）。2. 适用范围 本指南适用于中国共产党基层组织建设质量管理体系（下简称党建质量管理体系）审核工作。3. 引用文件CQM/CX-19 审核方案管理和审核实施程序CQM/CX-23 监督和再认证程序CQM/ZY-SL-00-2 认证项目管理指南 CQM/FN-07-2011-8-23 中国共产党基层组织建设质量管理体系认证方案CNAS-SC14 中国共产党基层组织建设质量管理体系认证机构认可方案4.术语CNASSC14和GB/T 190002008中的术语以及下列术语和定义适用于本文件。4.1党委：中国共产党的各级基层组织的简称。由党员大会或党员代表大会选举产生，任期三或四年。一般设书记、副书记及委员。当正式党员超过一百人以上的单位可设立党委。有些重要单位，党员数虽然不足百人，也可设立党委。党委下设若干总支或支部。4.2党总支：党的总支部委员会的简称。中国共产党的基层组织。由党总支的党员大会选举产生，任期两或三年。一般设书记、副书记及委员。一般正式党员五十人以上，一百人以下的单位可设立党总支。人数较多的总支部可下设若干支部。4.3党支部：凡有正式党员3人以上的单位都应当建立党的支部。党员不足7名的党支部，一般不设支部委员会；正式党员不足3人，没有条件单独成立党支部的单位，可与邻近单位的党员组成联合党支部凡有正式党员3人以上，执行临时任务时间较短或因某种原因暂时不能成立正式党支部的，可成立临时党支部。5.组建审核组5.1项目管理人员结合对申请方的认证申请进行合同评审形成的记录，策划审核方案，以确保能够对拟实施认证的每一个基层党组织完成审核工作。审核方案策划应考虑以下几个方面： 1）确定申请方的认证范围； 2）识别并确定申请方所在的基层单位类型及申请方上下级所处的确定关系； 3）确定申请方活动、过程和运作的重要方面； 4）确定实施审核所需的能力； 5）考虑申请方申请的认证范围、运作场所及活动的复杂性，确定完成审核需要的审核员时间。5.2对审核组的选择，除满足GB/T19011要求外，还应满足特定审核方案的要求。审核组的组成应充分考虑组成人员的资格、能力和经验，以确保审核组具备与拟执行的审核任务相适宜的能力。1) 审核组应具备以下基本条件a) 具有党的基本理论知识； b） 熟悉党的方针、路线、政策及党内章程、条例；c） 熟悉相应的基层党建工作的组织和管理过程，有一定的实践经验； d） 充分理解受审核组织党建工作和所在基层单位的状况及其相互关系；e） 熟悉质量管理体系方面的知识和审核方法； f） 理解质量管理体系在基层党建中的运用。2) 审核组至少应： a） 具有满足GB/T 19011要求的审核员和审核组长，且审核组成员均应为经过集团公司人员管理部评定的党建审核员； b） 具有党建认证的专业审核员；c） 至少具有一名具备与受审核方所在基层单位的经营或运作活动相应的知识和经验的专业审核员或技术专家（本条指具备基层单位所从事专业的专业能力的专业审核员或技术专家，并非本条b的要求），技术专家应在审核员的指导下进行工作。5.3审核组成员的变更与管理 1）项目管理人员应在组建审核组时与受审核方沟通，征求受审核方意见，应考虑受审核方在申请时提出的认证活动的限制条件。 2）审核期间，受审核方可提出合理的理由申请更换审核组成员。由审核管理部门决定是否更换审核组成员。合理的理由包括相关利益冲突（例如：审核组成员是受审核方的前雇员、曾经提供过咨询服务或由于是限制条件的相关人）和以前缺乏职业道德的行为等。6. 文件审核6.1初审项目应在第二阶段审核前完成文审。除在文审阶段编制文审报告外，文件应符合质量管理体系标准要求、体现基层党组织建设运作特点、符合所在组织的运营特点，体系文件的符合性、适宜性、充分性应在审核报告中体现。6.1.1文件审核包括：1）党建质量管理体系的方针、目标；2）质量手册；3）标准规定的程序文件；4）重要的记录、符合有关党建规章制度的文件； 5) 相关的申请资料、审核所需调阅的其他体系文件。组长负责组织对受审核方提交的申请认证资料包括附件进行继续核实。特别要核实可能会影响审核活动或认证决定的问题，如：受审核组织的党建活动过程、审核范围、党建活动的多场所清单、相关方的评价等。要关注项目管理人员提示需澄清或需现场补充的材料。 6）以往的审核报告（再认证）文件审核。6.1.2 文件审核的要求：文件审核的目的是确定文件所描述的党建管理体系与审核准则的符合性和适宜性。应包括以下方面：a.建立了所需的文件体系；b.阐明了党建管理体系的实施范围和对标准的使用性（在方圆的认证活动中，暂不认同对标准要求的删减）；c.建立了适宜的党建质量方针；d.制定了相应的质量目标；e.识别和确定了应控制的过程，并制定了相应的控制措施；f.识别了应遵守的党内规章和其它要求；g.对党建质量管理体系的运行绩效建立了必要的监控机制；h.规定了党的基层组织各个职能与层次的相应职责、有关的责任机制和信息交流机制，并确定了必要的党务工作者等资源能力；i.规定了对党建质量管理体系进行内审和管理评审并持续改进的要求；j.再认证时,通过以往的审核报告,确定体系及审核有关信息。6.1.3 如果发现文件存在不充分或不适宜，应进行分析并确定处理方式，与受审核组织沟通，提出整改的要求。适用时，可在第二阶段进入现场审核时，跟踪整改情况。第二阶段现场审核时，审核组应继续关注文件的审核，重点关注文件的可操作性和有效性。第二阶段审核时发现文件中的不符合，以不符合报告的方式提出。 7. 编制审核计划与实施7.1在编制审核计划时，考虑党的基层组织党建质量管理体系的管理过程、服务实现过程和支持性过程，并考虑基层党组织所在基层单位的类型和基层党组织组织结构类型、部门集合、相关过程的集合。审核计划在安排分组的情况下，既要考虑过程的关联性、又要考虑审核组的能力。审核计划编制时应识别开展党建活动服务的顾客的类型和范围，即党建工作对象包括：党的组织上级、下级党组织及所辖范围内全体党员、入党积极分子，工会、妇联、共青团等群众团体以及各民主党派和无党派人士。以过程方法审核策划实例以供参考：以党委工作为例，围绕上级党组织及所在组织群众满意这一主线，由“确定顾客要求活动、过程开发党建工作实施监视、测量、分析上级党组织及所在组织群众评价反馈处理”为主流程组成。，如图1所示：党建质量管理体系过程确定顾客需求活动开发满足顾客要求党建工作实施监视测量分析过程顾客评 价反馈处理图1：党建管理体系业务流程7.2当安排多场所抽样时，计划安排应注意多场所审核人员的审核和专业能力，以及时间的充分。基层党总支/党支部党建活动特点接近，基本无差异或差异很小,可以适用抽样原则。具体按本文件8条款要求实施。7.3对审核范围的表述应包括基层党组织的名称及其基层单位的名称和基层党组织的活动类型。如“XX集团公司党委：中国共产党在XX集团公司中的基层委员会建设”、“XX集团XX公司党支部：中国共产党在国有企业中的支部委员会建设”等。7.4党建认证第一阶段审核时间应考虑基层党组织的建设情况和所在基层单位的状况等因素适当确定，但通常不宜少于1个审核人日。党建认证第二阶段审核时间应以审核/检查时间规定（CQM/ZY-SL-00-12）附件质量管理体系审核时间表中第一、二阶段审核人日之和为基础进行调整。原文件中的“雇员”数量在党建认证中指至少包括认证范围内所有党员和入党积极分子的人数，并适当增加13个人日。举例：如XX公司党委党员人数56人，入党积极分子12人，第一阶段审核人日：2个人日第二阶段审核人日：总人日（7+1）=8个人日，现场审核人日不得低于8*80%=6.5个人日7.5 阶段性审核重点现场审核时，应按受审核方的固有流程进行审核，依据审核计划把主要的审核时间用在党建工作实现方面，要以党建工作实现为主线，对相关的支持和管理过程进行系统地识别和评价。对每一过程的审核采用过程和活动之间的输出输入关系进行追踪，要从整体出发，关注各党委和基层支部在党建过程中章程、条例及要求的符合性，关注与其所在的基层单位的生产、服务、监督管理结合程度，关注上级党组织及基层群众、相关方要求的实现，关注过程间的接口和过程的绩效，对体系进行有效性、适宜性的综合评价,突出对党建工作实施的有效性审核。党建认证的初次现场审核应包括两个阶段7.5.1第一阶段审核1）初次审核的第一阶段审核主要是通过收集受审核方党建质量管理体系的范围、过程及其场所等必要信息，了解受审核方的基层党建质量管理体系策划的充分性、 符合性。判定能否进行第二阶段审核及第二阶段审核关注的重点。第一阶段审核审查以下内容：a)受审核方具有从事相关党建工作的上级批准文件；b) 评审受审核方的状况及对标准要求的理解，特别是基层党建质量管理体系的关键绩效或重要影响因素、过程、目标和运作的识别；c) 受审核方建立的基层党建质量管理体系实现其质量方针和质量目标的情况 ；d) 评价受审核方是否策划和实施了内审和管理评审，受审核方的基层党建质量管理体系的实施水平能否表明已为第二阶段审核做好了准备； e) 受审核方与外部相关方交流的文件和答复；f) 需要评审的其他文件，以及需要提前获取的任何信息。通过第一阶段审核，至少获取以下信息： a)基层党建质量管理体系文件，包括程序（最好有一份文件与标准相关要求的对应清单）； b)受审核方党建工作过程的描述； c)对所在社会基层组织的经营运作情况以及与党建工作关系情况的描述； d)实现持续改进的方式； e)适用的党的文件和要求的总体情况； f）内部审核和管理评审报告。审核组在第一阶段审核中可能还需要获取以下信息，且在第二阶段审核中需要对这些信息进行更详细的检查： a)适用的党的文件和要求； b)体系实施12个月内（不足12个月时自实施之日起），内部发现的不符合以及相关的纠正、预防措施的详细情况； c)管理评审的记录； d)有关基层党建质量管理体系的信息接收及所采取的相应措施的记录。对第一阶段审核发现，可开出问题清单，并告知受审核方进行整改。第一和第二阶段审核的间隔时间，可依问题清单的整改情况，与受审核方商定。7.5.2第二阶段审核第二阶段审核目的： a) 确认受审核方持续遵守了其质量方针、目标和程序； b) 确认受审核的基层党建质量管理体系符合质量管理体系标准的所有适用要求，并且正在实现其质量方针与目标。第二阶段审核宜关注党建质量管理体系主要过程实施有效性和与认证依据标准相关要求的符合性情况标准所有适用要素的实施情况，（除了那些在第一阶段审核中已经进行了充分而成功的审核的要素），审核重点放在受审核方的：a) 确保符合党的有关文件规定和要求的程序； b) 经评审而制定的质量目标； c) 基层党建质量管理体系的运行控制； d) 对照目标和指标而实施的监控、测量、报告和评价的情况； e) 不符合的识别与评价，纠正/预防措施的完成情况；f) 内部审核与管理评审； g) 基层党建质量方针的管理职责； h) 标准要求、方针、目标、职责、人员能力、方案、程序、运作、绩效、内部审核和管理评审之间的联系等。7.6 审核结论第一、二阶段现场审核结束后，审核组应与受审核方进行沟通和审核报告编制，其中应注重再次与受审核方沟通确认基层党组织的类型、活动和覆盖的场所。8多场所抽样81多场所党组织（多层级党组织）从党组织的设立角度看，多场所的党组织是指质量管理体系覆盖的基层党组织内设有上、下级党组织，且与上级党组织在同一基层单位的下级党组织设立于基层单位的多个部门；或与上级党组织不在同一基层单位的下级党组织设立于多个同类基层单位，即层级上的多场所。82 多场所/层级抽样条件对于党组织的认证初次审核和后续的监督审核与再认证审核宜在认证范围内组织的每个场所/层级进行。当党组织具有多场所/层级，符合8.1的定义时，认证审核活动可以只在组织的党委和部分抽取的场所/层级进行。实施多场所/层级抽样时，应按照统筹兼顾、全面客观的要求，综合考虑党组织的具体设立、党组织和党员队伍的实际状况、建设任务的部署重点、取得实效的差异、以及上级党组织的评价意见和人民群众的满意情况等诸多因素制订审核抽样方案，按照同类型组织从中选取有代表性的样本。CQM将在实施审核活动前向组织提供有关实施多层级抽样审核及可能对颁发认证证书的影响的信息。83 抽样方案8.3.1 初次审核的抽样方案：下属同一层级党委、同一层级党总支、同一层级支部按样本量Y= ，上入成整数抽样，在抽样项目中，一个为随机抽样。Y分别对应不同层级的抽样样本量，X分别为体系范围内党委、党总支、党支部数量，如 : A公司的党委又下设4个部门党总支，每个党总支又下设1012个党支部.则部门党总支抽样为：党总支： 8.3.2监督审核：下属同一层级党委、同一层级党总支、同一层级支部各按样本量0.6，上入成整数抽样，受审核方管理体系运行好的，提出证据可适当减少支部的样本量；8.3.3再认证审核：下属同一层级党委、同一层级党总支、同一层级支部各按样本量0.8 ，上入成整数抽样，受审核方管理体系运行好的，提出证据可适当减少支部的样本量；（Y为抽样样本量，X为体系范围内党总支、党支部数量）8.3.4在可行的情况下，应确保在一个认证周期内对多场所党组织组织的每一个场所至少进行一次审核。9结合审核当基层党建质量管理体系与基层党组织所在基层单位的质量管理体系或其它管理体系同时或依次进行审核时，应保持每个体系审核的完整性，在每个认证领域的审核活动中审核组能力和审核时间等均要满足相关认证方案和审核指南的要求，以确保为受审核的管理体系符合每一个规定的要求提供充分信任。结合审核时，不允许超专业能力、超认证领域审核。10审核记录使用说明 现行有效的CQM质量管理体系通用审核记录均可沿用，本审核指南提供了审核计划示例（附件1）。附件1 ： 审核计划示例审核计划示例一日期第 一 组第 二 组人员时间过程/区域/要求条款人员时间过程/区域/要求条款6月18日 A （组长） 第一阶段初步了解体系策划、方针、目标制定、资源职责、体系运行情况4.1，5.1，5.4.1，5.4.2，5.5.1内审、管理评审实施情况5.6，8.2.2党建主要过程，党建工作质量特性7.1，7.5，8.2.3文件评审、申请信息确认4.2.1-4等 注：第一阶段需要提供并在第二阶段详细关注：1）体系实施之日起，内部发现的不符合以及相关的纠正、预防措施的详细情况；2）有关基层党建QMS的信息接收及所采取的相应措施的记录7月10日现场7月11日现场A BA（组长、专业审核员）9：00-12：0013:30-15:0015:00-16:3016:30-17:30A B8:30-10:3010:30-11:0011:00-12:00第二阶段首次会议体系管理过程:（党委领导层、管理者代表）党委方针、目标、过程指标完成情况、体系策划、职责、资源、内审、管理评审、持续改进、删减合理性、外包过程的识别4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.6，6.1，8.1，8.2.2，8.2.3，8.3，8.4，8.5，4.2.3资源管理过程（党委办）文件和记录管理、基础设施、内部沟通、目标实现检查、绩效考核、体系运行数据分析、 纠正和预防措施5.4.1, 5.5.1, 5.5.3，4.2.3，4.2.4，6.4，8.2.3，8.4，8.5.2，8.5.3（组织部）人力资源管理（党员干部、党员队伍管理、党员发展）,党建活动项目实施方案开发，党建工作创新与改进、上级党组织要求的识别与执行、党建关键过程的控制、党建对象的资料管理、党员管理与考核5.4.1, 5.5.1, 5.5.3, 6.2.1-27.1,7.2.1，7.2.2,7.3，7.5.2， 7.5.4，8.2.3，8.2.4体系运行过程:（宣传部）新闻、法制、精神文明宣传、宣传工作委外实施的控制5.5.3，7.4，7.5.1,7.5.3,7.5.5现场补充审核审核组内部会议沟通及末次会议B（专业审核员）9：00-12：0013:30-17:30体系运行过程:基层党总支/党支部 党员活动场所环境、党的组织建设、党员的学习教育、组织生活（民主生活会）、新党员发展工作;群众的思想工作；争先创优工作5.4.1, 5.5.1, 5.5.3，6.36.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.5;8.2.3监视测量过程（纪委）党风党纪、廉政建设、教育；党风廉政建设绩效的检查表设置、考核、与党建对象信息沟通、党建对象满意度调查、党风党纪方面的不符合调查处置；5.3，5.4.1，7.2.3,7.5.1，7.6，8.2.1，8.2.3，8.2.4，8.3，8.5.2，8.5.3审核计划示例二： 日期组别时间主要过程及管理活动应用标准要求涉及部门ABC8:30-9:00首次会议第一天A9:00-12:00体系管理过程:党委方针、目标、过程指标完成情况、体系策划、职责、资源、内审、管理评审、持续改进、删减合理性，外包过程的识别4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.6，6.1，8.1，8.2.2，8.2.3，8.3，8.4，8.5，4.2.3党委领导层、管理者代表B+C9:00-12:00资源管理及过程开发过程：人力资源管理（党员干部、党员队伍管理、发展党员工作）,党建活动项目实施方案开发，上级党组织要求的识别与执行，党建关键过程的控制，党建对象的资料管理，党建工作的检查新闻、法制、精神文明宣传，宣传工作委外实施的控制5.4.1, 5.5.1, 5.5.3, 6.2.1-27.1,7.2.1，7.2.2,7.3，7.5.2， 7.5.4，8.2.3，8.2.45.5.3,7.4,7.5.1,7.5.3,7.5.5（组织部）（宣传部）12:00-14:00午休A14:00-17:00体系运行过程:党员活动场所环境；党的组织建设、党员的学习教育、组织生活（民主生活会）、新党员发展工作;群众的思想工作；争先创优工作5.4.1, 5.5.1, 5.5.3，6.36.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.5;8.2.3基层党总支B+C