关于全成本测算佣金管理若干要求.doc

关于加强证券经纪业务全成本佣金测算和佣金管理工作的若干要求 各法人公司、分公司、证券营业部会员单位：为贯彻落实中证协2010157号关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（以下简称通知）精神，加强证券交易佣金管理，现对有关事项进一步明确如下：一、 关于新增客户执行佣金率标准根据通知精神，证券公司经纪业务服务成本采取全成本核算方式，证券营业部向客户收取的证券交易佣金以证券经纪业务服务成本为基础并遵守所在地证券业协会的有关要求，交易佣金服务费用收取标准分别向所在地证监会派出机构及证券业协会备案。鉴于各证券公司证券经纪业务服务成本测算工作尚在进程中，各单位自2011年1月1日起，新增客户（含对存量客户的佣金议价）实际执行佣金费率不得低于千分之一。同时按照通知对客户分类管理、提升服务的要求逐步调整规范存量客户的佣金收取管理工作。二、 关于新设证券营业部新设营业部正式开业6个月内为佣金费率优惠期，优惠期内的佣金费率定价应不低于行业周期性成本佣金费率的80%。佣金优惠期到协会办理登记手续后实行。三、 关于佣金公示各单位执行交易所的收费标准和相关规定；或根据交易方式，以现场交易电话委托网上交易佣金费率形态；或以提供公司服务产品分类的方式制定和公示交易佣金费率。公示佣金费率不高于交易所收费标准、不低于行业周期性成本佣金费率。各单位公示和执行的佣金费率应于2011年1月15日前同时向协会和证监局书面报备。相关单位因客户分类服务需要调整相关佣金收取标准，须在完成备案程序后执行。协会五个工作日内完成备案审查。四、关于成本佣金测算协会将对各单位自查表报送的成本佣金率进行汇总。对成本佣金核算不符合通知要求和地方协会相关规定，测算结果明显不合理的营业部，将进一步进行核实并报送证监局。五、关于行业成本佣金费率现阶段证券经纪业务周期性成本佣金费率为千分之一。行业成本佣金费率和各单位成本佣金费率属不公示、不披露信息。6、 特殊事项涉及客户分类及佣金管理工作中的相关特殊事项须向协会专项联系并办理备案手续后实行。七、后续监督检查协会对各单位客户服务和交易佣金管理工作动态跟踪，按月排序考评（附证券营业部客户服务及交易佣金管理月报表）；对多次阻挠客户正常转户、平均佣金水平异动、新增客户佣金低于行业周期性成本佣金费率的单位重点关注、现场检查。对违反规定的相关会员单位视情节轻重、整改结果给予谈话提醒、纪律处分或报中证协向所属公司通报并采取进一步的自律措施或向江苏证监局报告提出进一步监管建议。专此通知。 江苏省证券业协会 二0一0年十二月二十九日 附件： 证券营业部客户服务及交易佣金管理月报表填表单位全称： 填报时间： 年 月一、客户佣金构成表客户佣金费率区间年初客户数量本年新增客户新增客户占新增总户数比例月末客户数月末客户占客户总数比例2.5以上2.02.5（含2.0）1.52（含1.5）1.01.5（含1.0）0.51.0（含0.5）0.5（含0.5）以下合计二、年初1.0以下存量客户本月调整到1以上（含1） 户三、营业部本年平均佣金费率： 新增客户本年平均佣金费率： 四、本月被客户投诉至协会 次 ， 导致客户投诉原因：五、成本佣金测算结果公司总部采用全成本核算方式测算的成本佣金率： 营业部自测的全成本佣金费率： ，与2010苏证协6号文关于开展江苏地区证券营业部客户服务和证券交易佣金自查工作的通