国际工程项目投标风险评价.docx

国际工程项目投标风险评价研究摘要：本文以国际工程项目的投标阶段为主要考察对象，建立国际工程风险评价指标体系，应用层次分析法确定各指标权重，采用模糊综合评价法对国际工程投标风险进行评价。结合老挝乌多姆塞省芒塞市高速公路工程项目的投标实例，确定了模型中的参数并进行了分析计算，结果合理。通过此模型能为决策者提供有力的支持，从而为正确的投标决策提供定量依据。关键词：国际工程；投标；风险评价；模糊数学；层次分析法1 引言1.1 研究背景在国际工程项目中，由于各种复杂的不确定性，风险不可避免的存在。随着科学技术的飞速发展，国际工程项目涉及的风险因素日益增加，风险导致的损失也越来越大，这使各国都重视对工程项目的风险管理，均加强对项目风险管理理论的研究，世界项目管理大会把对项目的风险管理作为大会的四大主题之一。因此风险研究与管理已成为工程项目管理的重要工作。国际工程项目具有复杂性、周期长、风险较大等特点，国际工程项目与各种环境因素息息相关，如何有效地对国际工程进行风险管理，已经成为了重要的管理内容。国际工程承包在投标的分析和实施的全过程中具有更多的不确定性因素与更大的风险。为了利于中标及中标后项目的顺利实施，投标者必须对投标项目风险给予合理预见和有效评价。1.2 研究现状对于国际工程项目投标的研究，在过去的几十年里主要集中在投标报价的研究，忽略了项目本身的风险、承包商自身的实力和特长以及可相应采取的投标策略。另外有少量文献应用模糊层次分析法对国际工程投标中的风险做了一定的研究，但由于层次分析法存在着诸如因语言标度与数字标度间的偏差所导致的不一致性问题、繁琐的一致性检验及模糊判断矩阵一致性校正问题等，使得该理论在风险评价中具有很大的局限性。本文在分析国际工程项目投标风险影响因素的基础上，建立了投标风险评价模型，并提出用模糊层次分析法对模型进行求解的方法。此模型能为决策者提供有力的支持，为正确的投标决策提供定量依据。2 国际工程项目投标风险识别风险识别是要确定工程项目中存在哪些风险，这些风险可能会对工程项目产生什么影响，并将这些风险及特性归档。常用的风险识别方法有检查表、流程图和访谈等，这些方法各有其优缺点。检查表的方法有助于对风险进行分类归档，流程图更容易找到风险发生的原因，而利用访谈的方法则能识别出更多潜在的风险。由于国际工程项目的风险一般比较复杂，且相互影响，因此，简单地采用某一种方法往往不能得到满意的结果，必须综合应用上述方法。现将国际工程项目投标中可能遇到的主要风险归纳如下:2.1 环境风险（1) 战争和内乱。工程项目所在国政局是否稳定，是否多次发生军事政变或政治派别争斗引起的暗杀和袭击事件。（2) 地方法律风险。工程项目所在国法律体系是否健全，是否会对工程争端和索赔的解决造成负面的影响。（3) 地方文化风险。工程项目所在国国民文化生活宗教色彩是否强烈，是否会对项目实施产生阻碍。（4) 自然风险。施工现场的地质、交通条件是否有利；气象条件是否恶劣等。（5) 竞争对手情况。承包商中标的可能性大小是和竞争对手的数量及竞争对手的实力密切相关的，因此应注意竞争对手的数量和实力。2.2 经济风险（1) 中介或代理风险。代理人的信誉、代理人和业主的关系、代理人对业务的熟悉程度以及代理人地位是否合法等都直接影响到项目能否取得、签订的合同条款是否有利以及承包商和业主能否顺利沟通。但通常代理人的地位和作用具有双重性，因此承包商应注意回避代理风险。（2) 业主支付风险。由于业主招标时只有初步设计，到承包商完成详细设计后工程额一般会有较大的上涨，在业主贷款数额的限制下，尽管有合同支付条件的限制，业主也难免会出现资金紧张的局面，这将影响到工程款的正常支付，同时也不利于承包商的费用索赔。（3) 汇率和税收风险。当工程项目建设周期比较长时，汇率和税收风险都是不可忽视的因素。（4) 通货膨胀风险。工程项目所在国通货膨胀程度的大小，对商务报价有着重要影响。2.3 技术风险（1) 施工技术风险。该项目是否应用了新技术、新工艺及新方法，本企业的施工技术水平能否满足该项目的需要。（2) 材料或设备供应风险。项目所在地的市场能否满足项目所需材料或设备的供应，项目所需材料或设备是否需要进口。（3) 劳务风险。当地劳动力的技术能力能否满足项目需要，是否需要从国内派遣技术工人。3 国际工程项目投标风险的模糊综合评价国际工程项目的风险因素涉及的范围非常广，风险来源众多，对工程项目的整体风险必须从多个角度进行全方位地把握，要比较全面地反映国际工程项目的整体风险的特征。本文根据建立评价指标体系的原则，针对国际工程的特点，深入思考建立了一套较为系统、合理的三层次递阶层次结构指标体系，作为模糊综合评价模型的风险因素集，具体到某一个投标工程时，风险管理者可以依据投标项目的具体特点作适当的增减调整。3.1 运用层次分析法确定各指标权重3.1.1 建立层次结构模型首先把实际问题分解为若干因素，然后按属性的不同把这些因素分成若干组, 划分层次结构。一般可分为目标层、准则层和方案层。目标层，就是该问题要达到的目标，该层通常只有一个元素；准则层，层中的元素为实现决策目标所采取的措施、政策等，准则层可以根据问题规模的大小和复杂程度，分为准则层、子准则层；方案层，包含了为实现目标可供选择的方案。根据前面的风险识别结果，建立国际工程项目投标风险评价层次结构模型，如图1所示。方案风险水平A环境风险B1经济风险B2技术风险B3地方法律风险C2中介代理风险C6施工技术风险C10材料设备风险C11劳务风险C12业主支付风险C7汇率税收风险C8通货膨胀风险C9战争和内乱C1地方文化风险C3自然风险C4竞争对手情况C5方案1方案2方案3目标层准则层子目标层方案层图1 国际工程项目投标风险评价模型3.1.2 构造判断矩阵国际工程项目的风险评价指标体系建立以后，根据资料数据、专家意见和系统分析人员的经验经过反复研究后对各风险因素进行两两比较评分，评分的取值标准依据见表1，得出风险判断矩阵B=(bij)mn 。表1 1-9标度的定义与说明标度aij含义1元素i与元素j相同重要3元素i比元素j略重要5元素i比元素j较重要7元素i比元素j非常重要9元素i比元素j绝对重要2,4,6,8为以上相邻判断之间的中间状态对应的标度值倒数若元素i与j比较，得判断值为aji=1/aij,aii=1利用方根法进行层次单排序。求判断矩阵每行所有元素的几何平均值wi：Wi=nj=1nbij(i=1,2,n)将wi 归一化，计算wi：Wi=Wii=1nWi计算判断矩阵的最大特征值max： max=i=1n(BW)inWi式中：Wi为特征向量的近似值，即各指标的相对重要性得分。3.1.3 对判断矩阵进行一致性检验为检验判断矩阵一致性，需要计算它的一致性指标CI，首先计算： CI=max-nn-1式中：n 为判断矩阵阶数。对于多阶判断矩阵，还须引入判断矩阵的平均随机一致性指标RI，其数值列于表2。表2 n阶判断矩阵的RI值阶数n123456789RI0.000.000.580.901.121.241.321.411.45一致性比率CR=CIRI。当CR0.1，则认为判断矩阵具有满意的一致性，否则需要调整判断矩阵，使之具有满意的一致性。3.1.4 层次总排序设在第一层次中, 决策准则B1，B2，Bm相对于总的决策目标的权重分别为a1，a2，,am，0am1，且i=1mai=1。第二层次中的n个元素C1，C2，Cn相对于第一层次中的每一准则Bi的权重分别为1，2，n且0n1，则第二层次n个元素C1，C2，Cn 相对于总的决策目标的综合权重为w1，w2，wn，可由下式来计算：wj=i=1maiwj(j=1,2,n)由此构成评价指标权重集合为W=w1，w2，wn。3.2 建立模糊评价集建立评价集V=v1，v2，vm；m 的大小可以根据评价的精确度来确定，一般m5，9。若m取5，则V=v1，v2，v3，v4，v5=（风险较小，风险不大，风险中等，风险较大，风险很大）。3.3 建立单因素模糊评价矩阵单独从每个因素（二级指标）出发请相关专家进行评判，确定各因素对备择集中各评语的隶属度，得到每个因素的隶属向量rij，其中rij（i=1，2， n；j=1，2，3，4，5）表示因素ci（二级指标）对m级评语的隶属度。rij的具体表示如下：rij=判定第i 个因素为第j 种情况的专家个数专家总数综合所有末级指标的隶属向量的单因素评价矩阵，就可以得到单因素评价矩阵R。3.4 模糊综合评判法评价综合评价结果为：B=WR=（b1，b2，bn）。根据隶属函数的最大原则，Max（B）对应评语集V中相应元素，就可确定该项工程的风险程度。4 实证研究4.1 工程概况该工程为老挝乌多姆塞省芒塞市( 省会) 高速公路工程项目，为亚洲开发银行贷款项目，业主为当地政府所属的公路管理局。亚洲开发银行的官员参与评标，并起决定性作用。该合同估计造价为1.5亿美元，工期大约为2a。4.2 建立风险指标评价体系投标人员认真分析后得到该项目投标风险评价指标体系，如图2所示。国际工程项目风险A政治风险C1材料设备供应风险C5经济与金融风险C2社会及法律风险C3自然风险C4工程类型风险C6工程难度风险C7工程工期风险C8业主风险C9代理人风险C10竞争对手风险C11企业自身风险C12国家风险B1项目风险B2参与者风险B3图2 该国际工程投标风险评价指标体系4.3 评价计算请10位在该国从事过工程施工管理且具有丰富国际工程经验的专家对各风险因素进行两两比较评分得出风险判断矩阵，然后按照前面介绍的模糊决策综合评判的具体程序计算得到相关结果如下。（1）应用层次分析法确定各指标权重，各指标权重计算结果见表3，建立评价指标权重集。表3 各指标权重表一级指标权重二级指标权重综合权重国家风险（0.430）政治风险（0.250）0.108经济风险（0.250）0.108社会风险（0.150）0.064自然风险（0.350）0.150项目风险（0.430）材料供应风险（0.060）0.027工程类型风险（0.395）0.170工程难度风险（0.395）0.170工程工期风险（0.150）0.063参与者风险（0.140）业主风险（0.355）0.050代理人风险（0.355）0.050竞争对手风险（0.160）0.022企业自身风险（0.130）0.018评价指标权重集合为: W=0.108，0.108，0.04，,0.15，0.027，0.17，0.17，0.063，0.05，0.05，0.022，0.018。（2）建立评语集。针对本项目选定评语集V=v1，v2，v3，v4，v5=(风险较小，风险不大，风险中等，风险较大，风险很大)。（3）所有二级指标的隶属向量的单因素评价矩阵为：R=0.80.20000.30.20.40.100.10.20.40.20.10.50.30.2000.60.20.2000.60.40000.20.30.30.200.10.40.30.10.10.40.30.20.1000.30.50.200.80.20000.70.3000（4）模糊综合评判结果为：B=WR=0.41 0.29 0.21 0.08 0.01。根据隶属函数的最大原则，Max（B）=0.41对应评语集V中对应元素v1，可确定该项工程的风险程度为“风险较小”。该项目属于低风险项目，从风险角度考虑可以对该工程进行投标。5 结论国际工程投标是一种风险性投资，风险一旦发生，将给承包商带来不可估量的损失，因此承包商在投标之前就必须对工程项目的风险大小有比较恰当的估计，以便做出正确的投标决策。本文将模糊数学和模糊决策分析法结合起来应用于国际工程投标的风险管理，建立了国际工程投标风险模糊决策综合评判模型。在综合采用系统分析、专家评判、量化评价等方法的基础上，给出了整个项目的风险评估结果，为决策者提供有力的支持，从而为正确的投标决策提供定量依据。参考文献：1 杨茂盛等.运筹学M.西安：陕西科学技术出版社，2006.2 赵志刚.国际工程投标