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文档简介

国际技术贸易课件整理第一章1技术的含义:世界上所有能带来经济效益的科学知识都定义为技术。国际技术贸易中所指的技术是一类特定技术,它是一种特殊商品,有些技术已经进入公有领域,属于人类共同的财富,不属于国际技术贸易的对象。(公开和公益)2技术的特点(一)技术属于知识的范畴(改造世界的知识) (二)可共享性(三)技术是一种无形资产(可口可乐的生产配方)(四)私有性(才可以在市场上进行交易)(五)技术具有商品的属性(具有价值和使用价值)(六)技术不等同于科学3技术的种类(一)从公开的程度划分:秘密技术;公开技术:公开发表的科学技术理论和研究成果;半公开技术:如受法律保护的专利。(二)从是否属于工业产权来分:商标、专利;专有技术(三)从技术的形态来分(软件技术和硬件技术)(四)从技术的功能来分(产品技术,生产技术和管理技术)(五)从技术的发展阶段和水平分:尖端技术、成熟技术、衰退技术(六)核心技术和一般技术4国际技术贸易的含义国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的跨越国境的技术转让或许可行为。因此,有偿的国际技术转让也被称为国际技术贸易。5国际技术转让的概念地方和使用者之间;技术转移,技术引进,技术推广内涵:人为的、有意识的将技术在不同地区或国家间进行引进或让予的行为。6国际技术转让的类型1.垂直转让和水平转让从国际分工的角度从梯度理论来看转让即扩大2.简单技术转让和技术吸收3.无偿转让和有偿转让4.通过市场中介和非市场中介5.自愿和非自愿扩散(技术入股,许可,培训;合作,人员流动,模仿效应、示范效应)7国际技术贸易与一般商品贸易的联系和区别(一)联系第一,发展的过程:先商品贸易后技术贸易;第二,使国际贸易商品方式更加多样化第三,在国际贸易收支方面占有重要地位; 第四,科学技术的贸易真正改变国际商品贸易的商品结构(二)区别第一,标的物不同。(物质和知识); 第二,形态不同。(有形,无形);第三,所有权转移不同。(转移和非转移); 第四,贸易双方关系不同(短期,长期);第五,作价和价格构成不同(社会必要和个别);第六, 政府的干预程度不同。8国际技术贸易的方式(一)许可贸易:是专利权所有人或商标所有人或专有技术所有人作为许可方(licensor)向被许可方(licensee)授予某项权利,允许其按许可方拥有的技术实施,制造、销售该技术项下的产品,并由被许可方支付一定数额的报酬。许可贸易有三种基本类型:专利许可、商标许可和专有技术转让(许可)。(二)特许经营:特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业,将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方法或经验转让给另一家企业的一项技术转让合同,后者有权使用前者的商标、商号名称、专利、服务标志、专有技术及经营管理经验,但须向前者支付一定金额的特许费(三)咨询服务:运用掌握的技术经验和技术条件(包括雇用的工程技术人员和技术资料等)协助另一方完成某项特定的经济任务,达到双方的目的。服务的内容很广:如项目的可行性研究技术方案的设计和审核招标任务书的拟定生产工艺或产品的改进设备的购买工程项目的监督指导等。(四)技术服务与协助:不仅包括转让公开的技术知识 (隐性知识)而且包括转让秘密的技术知识和经验,提供技术服务与协助的方式有二种:由受方派出自己的技术人员和工人,到技术供方的工厂或使用其技术的工厂培训实习;由供方派遣专家或技术人员到受方工厂,调试设备,指导生产,讲授技术。(五)承包工程(六)合作生产:合作生产是契约式合营在生产领域的具体表现。基本形式:1.当事人双方分别生产不同的部件,由一方或双方装配成完整的成品出售。由一方提供生产或设备,按各自的专业分工制造某种零部件、配套件或生产某种产品。在这种合作方式下,技术与设备按技术转让办法和买卖关系处理。(双方实力相当)苹果和索尼2.由技术较强的一方提供关键部分和图纸,并在其指导下,由较弱的一方生产次要部件,并组装成完整产品,在本国市场或国际市场销售。贴牌生产(七)利用外资:1直接投资:(三资企业)(1)权式合资(中外合资)(2)契约式合资(中外合作):货币和非货币形态出资不再作价算入股权,一切利润、管理模式和承担的风险都按照契约确定(3)外商独资:独立投资,独享利润、独担风险2间接投资::对企业有资金的投入,间接投资主要以贷款、股票或债券的形式。不参与企业的经营管理。3灵活利用外资:租赁;补偿贸易;加工贸易;BOT是英文BuildOperateTransfer的缩写,通常直译为“建设经营转让”。实质是基础设施投资、建设和经营的一种方式,以政府和私人机构之间达成协议为前提,由政府向私人机构颁布特许,允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。交钥匙工程:指跨国公司为东道国建造工厂或其他工程项目,一旦设计与建造工程完成,包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后,即将该工厂或项目所有权和管理权的“钥匙”依合同完整地“交”给对方,由对方开始经营。9跨国公司技术转让方式的战略选择(一)内部转移和外部转移内部(母子公司之间,跨国战略联盟);外部(技术贸易,商品贸易)(二)影响跨国公司技术战略转移的之间因素1.公司规模2.公司经营多样化3.国际经营管理经验4.技术对于企业的战略意义10国际技术贸易发展的特点1.发达国家在国际技术贸易中占据绝对优势2.发达国家的跨国公司控制了国际技术贸易的较大份额3.软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高4.技术输出和商品输出、资本输出结合愈益密切第二章 技术转让的基本理论1熊彼特的创新定义:创新是“建立一种新的生产函数”也就是说使各生产要素出现新的特征,形成新的“组合”。他认为技术创新包括五种情况:1.引进新产品,即产品创新;2.引进新的生产方法,即工艺创新;(发酵)3.开辟新市场;(海尔的小型冰箱)4.调控原材料的新供应来源,即开发和利用新资源(公路的铺设材料);5.实现企业的新组织,即组织体制和管理上的创新。2技术创新的分类(1)希克斯分类(英国著名经济学家,诺贝尔经济学奖获得者)技术创新可以分为节约劳动的、中性、节约资本的三种类型,这种技术创新就有了柯布道格拉斯生产函数的一般特性(劳动和资本的替代弹性为1从而利于经济学家研究经济增长问题。(2)厄特巴克分类在产业组织经济学中,厄特巴克和艾伯西等根据技术创新中创新对象的不同将技术创新分为产品创新和过程技术创新。1)产品创新:重大(全新)产品创新;渐进(改进)产品创新;2)过程创新:产品生产技术的重大变革,如新工艺、新设备、新的管理和组织方法。(3)科学政策研究所(SPRU)分类从创新经济学中的角度来看产业技术创新;萨赛克斯大学科学研究中心将技术创新分为增量创新(渐进创新)(或者是产品上做出改进,或者工艺上做出改变)基本创新(根本创新)(技术的发明和工艺的出现会带来一个甚至几个新的产业的出现)技术体系变革3种。3产业技术创新模式1)产业独立创新:自主创新是指企业依靠自己的力量独立完成创新工作,技术创新所需资源有企业投入,企业对创新独自进行管理。这种创新模式具有三个特点:(1)技术突破的内生性(2)技术与市场开发的率先性(3)知识和能力支持的内在性(从企业的角度)2)引进、消化、吸收和二次创新特点:(1)模仿跟随性,模仿创新企业可以最大程度的汲取率先成功者成功的经验,汲取和继承率先者开辟的成果,在技术方面,模仿创新企业是有价值的新技术的积极的学习者,在市场营销方面,模仿创新者可以充分利用并进一步发展被模仿的市场(2)研发的针对性;(3)投资的后发性,引进、消化、吸收和二次创新后创新的投资主要分布在创新过程的后几个阶段上,在工艺改进,质量管理、成本控制、生产管理、市场营销等方面努力形成自己的特色,建立自己的市场竞争优势。3)协同创新模式协同创新主要是指在同一个产业内或者不同的产业之间通过技术战略联盟的方式进行技术创新活动,作为现代企业组织制度的创新形势,战略联盟已经成为现代企业加强其国际竞争力的重要方式之一,被誉为20世纪20年代以来最重要的组织创新。4)全球化创新模式技术创新全球化,已经成为继贸易全球化、生产全球化、金融资本化之后世界经济一体化的重要趋势。它已成为不以人的意志为转移的发展潮流。技术创新的全球化包括三层含义:一是跨国公司研发创新成果的全球化;二是充分利用全球范围内的技术创新资源;三是广泛开展全球范围内的技术创新合作。(技术联盟,本地化研发)4产业技术创新能力测度指标1)R&D指标:R&D指标通常包括R&D经费;R&D人员及其在从业人员总数中的比例。2)专利指标3)生产率这种方法起源于经济学家对经济增长源泉的探讨,重要从技术创新对产业经济增长或产业经济发展的贡献的角度来分析技术创新效应或影响。4)系统测度:由于各种测度方法都存在一定的缺陷,故综合各种测度指标来测量是一种较为折衷的方法。对于一个产业来说,对它进行系统的测度可以从以下三个方面来测度:(1)产业内创新单位的相关指标,如该行业中有R&D设施的企业数量,政府该行业的试验室,大学中相关行业的研究所,私人试验室。(2)流动指标:技术流动(大学研究和工业R&D之间的知识流动如专利的学术应用数,科学出版物等以及企业间许可协议);创新企业之间合作(创新企业的集聚效应);产业内或产业间创新成果的扩散;人员的流动(大学产业,产业产业,产业内)。(3)绩效衡量指标:直接指标(研究人员人均专利授权数,或每百万美元经费的专利授权数,专利、科技论文占世界总量的份额);间接指标(高技术产品的进出口,技术贸易余额)。5产业技术创新和产业技术进步的区别 1.“技术创新”首先是一种经济概念 2.“技术创新”是一个过程 3.“技术创新”除产品、工艺创新,还包括与这些相适应的组织创新、制度创新、管理创新等等。科技进步一般不包括这些内容。 4.“技术创新”的动力源是企业家 5.科技进步是“技术创新”过程的一个重要环节,但不能等同于“技术创新”。6产业技术创新的动态模式(U-A模式)A系统化过程:不协调稳定过渡0变动重大创新频率产品创新过程创新时间产品:性能最优化成本最小化(1)产品创新:指寻找生产某种新产品的技术过程创新:寻找生产某种新产品的成本节约型技术所进行的投资。技术创新动态模型(A-U)模型(2)产品创新和过程创新的阶段特征:1)变动阶段:产品创新的频率较高,工艺创新较少,产品在目标和技术上都存在不确定性;而过程创新刚刚开始起步,组织结构和管理方面也都缺乏针对性和系统性。在这一阶段,主要以产品创新为主,过程创新处于从属地位。2)过渡阶段:新产品需求上升时,开始进入过渡阶段。市场上的产品设计已基本定型趋于成熟,产品的创新频率大大下降。为了提高经济效益,把企业技术创新的重点也从产品的研发转化到对产品的大批量和低成本生产上。在这个阶段,产品创新和过程创新变的紧密相联。根据定型的产品设计和制造专用的设备和工具,材料改用专用的材料,适用于大量生产的组织形式,管理和控制也非常重要。3)固定阶段:产品生命周期的中后期相当于生命周期的成熟期。在该阶段产品和技术都均已成熟,创新频率都很低,市场需求稳定,企业创新的目标在于进一步降低成本,提高质量,满足各类用户的差异性需求。稳定阶段的创新大多数为产品和过程的渐进性创新。技术创新动态模型(U-A模型)揭示了在大量生产的装配型产品条件下产品创新与工艺创新相互作用过程中,技术创新和生产效率之间的权衡和变换7技术转移的定义狭义的技术转移是指作为生产要素的技术,通过有偿或无偿的途径的各种途径,从供方向受方移动的过程;从广义的角度,技术转移是围绕某种技术形态即相关技术匹配要素从技术源向技术使用者的转移,强调是一种技术能力的转移。技术转移过程可以发生在不同地理空间之间,也可以发生在不同产业、部门领域之间。8技术转移理论(一)部门间技术转移理论内生增长理论:阿罗(Arrow)的“干中学”: 阿罗认为,学习只有在解决实际问题的尝试中才会发生,技术进步应是投资的非故意副产品不仅进行投资的厂商可以通过积累经验而提示其生产效率,其他厂商也可以通过“学习”而提高生产效率”。另外,人力资源在企业间的流动,也会造成技术的溢出,导致技术的转移。后期新增长理论:持续的技术进步需要企业内部对R&D的投入甚至对基础性研究的投入来推动而这种公共知识存量具有共享性,各个企业都可以从其他企业所从事的研发活动中收益。实现了产业内和产业间的转移,研究开发具有完全的外溢效应。科罗斯曼和赫尔普曼(Grossman and Helpman,1991a,ch3)、扬(1993)考察了另斯菲尔德(E.Mansfield)技术推广模式。他的主要贡献在于对模仿(某企业首先采用一种新技术后,其他企业以它为榜样,也相继采用这种技术)和“守成”(某企业首先采用一种新技术后,其它企业并不模仿它,依然使用原来的技术)的研究。经济学家克莱夫特列比尔科克主要研究的是部门间技术扩散理论,其主要论点包括:时代的先进技术集中体现在武器的技术上,所以研究部门间技术扩散就必须研究军事技术对民用工业的转移;这种转移通过两种方式进行:人员流动和技术本身的转移。(二)国际间技术转移理论1比较优势理论2技术差距理论t0t 1t2t3A国B国需求时滞反应时滞掌握时滞模仿时滞B国生产B国进口(A国出口)A国生产时间等式:反应时滞+掌握时滞=模仿时滞技术差距理论认为,国际间的技术差距,要用技术创新国的技术创新成果完成至技术引进国掌握该项创新技术所需要的时间来表示,而不能简单用各国间拥有技术、技术产品和技术装备的时间特征来衡量。技术引进国掌握技术的标志是该国不再进口由该项技术生产的产品。3生命周期理论发展阶段-成熟阶段-衰退阶段4 雁型产业发展理论(倒v型)1) 进口阶段(进口产品)(我国家电产业、饮料)2)进口替代阶段3)出口阶段4)重新进口阶段5环境制约说:环境制约分为企业内部环境制约(例如资金、人力和设备等方面的制约)和外部环境制约(国外市场规模过小、关税壁垒和政府政策等因素的限制)6市场转移说:一方面,当企业无法利用自己掌握的技术独立满足国外市场需求时,它会考虑以转让技术,与国外企业合作的方式满足市场和企业本身发展的需要;另一方面,一些发达国家的大型企业,例如跨国公司可以利用非核心技术转让的方式,向发展中国家转移,直至达到控制发展中国家的企业和市场的目的。7产权保护说:技术转让既可以是为保护本国企业的知识产权,也可以是为保护国外企业的知识产权服务。8技术获取说:有时一国的企业转让技术给其它国家的企业是为了获取其它国家企业的技术。企业愿意通过转让自有技术,而获取其它企业的技术。9NR关系理论:日本的经济学家斋藤优(日本中央大学经济学教授)提出:技术立国 (基本国策)通过一项创新技术获取利润可以采取三种方式:技术转移周期理论:生产并出口产品-对外直接投资-技术转让。斋藤提出技术立国的主张:技术转移理论和技术开发理论。9技术转移曲线及其动态体系(1) 用S型曲线模型来概括(见图11.5):扩散转移率YT时间技术转移过程呈S型曲线的主要原因:一是信息的传播;二是技术具有的不确定性:在一项创新问世后的初期:信息源和信息的传播者也很少;在技术和经济两方面还存在很大的不确定性。随着采用创新的企业的增加:信息源和信息的传播者都增加了,原始创新的完善程度也会逐步提高,采用创新的企业就会很快地增加,所以扩散率不断上升,上升的速度也加快。随着扩散率的不断上升,到了一定阶段后,潜在采用者的数量不断减少且趋近于零,采用者数量的增加也就趋近于零了。(2)产业技术转移的动态体系:技术转移的成效主要取决于三个方面,即技术引进方、技术输出方和技术本身。可以用数学函数表达式来体现:VF(X、Y、Z)来表示,即技术转移的最终效果V取决于不同的发展状态的技术(X)、技术引进方的能力(Y)和输出方的战略(Z)所限定的范围。第三章国际技术贸易政策和知识产权1专利:现在所说的“专利”在不同的上下文中有不同的含义。一般包括以下三种:(1)专利权(专利权是指依法批准的发明人或其权利受让人对其发明成果在一定年限内享有的独占权或专用权);(2)取得专利权的发明创造;(3)专利文献。从法律角度来说,“专利”通常指的是专利权。专利是受法律规范保护的发明创造,主要指发明、实用新型和外观设计 。2商标:俗称牌子,它一般由文字、图形或者其组合构成,附注在商品、商品包装服务设施或者相关的广告宣传品上,显著而醒目,成为消费者认牌购物的消费指南和经营者名牌战略的营销手段。3知识产权:根据我国民法通则的规定,知识产权属于民事权利,是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。两类:一类是版权,另一类是工业产权。 4专有技术:是没有申请专利的知识产权,专有技术的所有人依靠自身的保密手段来维持其所有权,又被称为秘密技术。专有技术和专利的比较:比较内容专有技术专利技术存在条件保密法律保护时效性无时间限制有时间限制,即有关法律的管辖地域保密性技术内容保密技术内容公开技术要求不一定新颖、高水平,必须是成熟的、行之有效的必须有新颖性、创造性和实用性技术形态是动态的,其内容可以发展改进,是可变的是静态的,其内容是固定不变的存在方式以书面表示或存在于人们的头脑中以书面表示第四章 国际技术贸易的程序1可行性研究(它是指在预投资期,对投资的项目,通过认真的调查研究,运用定性、定量方法,对项目实施的可能性、技术适用性和经济合理性进行全面的分析,论证各种方案的技术经济效果,为项目投资决策提供依据的一种科学方法。 2技术引进程序技术引进的前期准备-技术引进谈判-技术引进合同签约-技术引进合同履行-技术引进后消化吸收3引进方在选择引进技术时,通常应遵循的原则1)先进性原则2)经济性原则3)适用性原则4)推广性原则选择技术时应考虑消化、吸收、创新和扩散的可能性,应把技术转让视为技术进步的空间、时间、效率的结合。4选择引进技术应注意的问题(1)在技术类型方面,应结合引进国经济发展的方针政策,引进不同类型的技术(2)在引进技术的结构方面,要处理好两个关系: 1)技术先进性与适用性的关系应使技术的先进性和适用性相一致,即选择适用的先进技术;2)先进技术与相关技术的关系相关技术:某项先进技术赖以存在的支持性、辅助性技术或补充性技术。(3)应注意引进技术的经济、社会的综合协调发展。5技术引进谈判:主要包括技术谈判和商务谈判。商务谈判的内容:所转让技术的价格、付款方式、税费、设备的运输与保险、履约保证、适用法律、仲裁、违约、索赔、侵权和保密、不可抗力、合同生效、期限、终止等内容。商务谈判的核心是价格谈判。 价格谈判一般分为询价(inquiry)、报价(offer)、比价(parity)和还价(counter offer)几个步骤。技术谈判内容:拟引进技术的内容和范围,提供技术的方式和途径;技术标准,技术质量,考核的时间、次数和方式;提供资料的质量、份数、交付方式和时间;技术使用权和使用领域,有关产品的销售权;技术人员培训,产品的质量等。第五章技术价格的确定与支付1技术贸易价格的含义:是指技术受方为取得技术使用权所愿意支付的、供方可以接受的使用费的货币表现。2国际技术贸易中技术价格的支付:总付、提成支付、入门费和提成支付相结合。(1)总价支付:总付指技术供方与技术受方谈妥一笔固定的金额,由技术受方一次或分期付清。(2)提成支付:是指技术受方利用引进技术开始生产之后,以经济上的使用或效果(产量、销售额,利润等)作为函数、予以确定,按期连续支付。在国际技术贸易实践中,计算提成费的基础包括按产量、按价格和按利润三种。按价格为基础提成应明确约定以何种价格为基础,一般而言,由三种方式:a净销售价(出厂价)是目前国际上公认的合理的方法。案例:我国重庆市东方制药厂(以下简称东方制药厂)与美国大西洋制药有限公司(以下简称大西洋公司)签订一份技术转让合同。该合同规定,大西洋公司向制药厂提供一整套生产若干品种西药技术(配方、工艺流程、技术标准及质量控制等)。东方制药厂以提成的方式,按产品净销售额的5%向大西洋公司支付技术使用费,合同期限为10年。合同产生后,外方将全部有关技术资料交给我方,并派技术人员来华帮助我方具体实施合同条款。在双方的共同努力下,我方很快掌握该项技术,并生产出合格产品,打入国际市场。但由于在技术转让合同中未对“产品净销售额”这个关键概念加以明确规定,在我方向外方支付提成费时,双方发生了争议。【双方争议点】我方认为,“产品净销售”的定义应为:产品净销售额=产品销售总额销售退回销售折让包装费运输费保险费销售费税金;外方认为“产品净销售额”的定义应为:产品净销售额=产品销售总额销售退回销售折让,按照我方的定义计算,产品净销售额为500万美元,应支付的提成费为20万美元;如果按照外方的定义计算,应支付的提成费为25万美元。为此,双方进行多次谈判交涉,最后采取折衷方案,中方向外方支付22万美元的提成费。事后,东方制药厂感到自己在经济上受到巨大损失。b实际销售价:即发票价格,是指产品在正常交易中的实际价格。c公平市场价(3)以利润作为提成基础:即按引进方使用许可技术所获得的利润计算技术价格,由于利润通常很难准确掌握,在实践中许可方一般不愿接受这种提成方式,除非引进方处于十分有利的谈判地位,或者由许可方直接控制经营,并且对使用技术后的收益前景充满信心。1)提成率:提成费占提成基础的比率。提成率没有固定的数值,它与技术的复杂程度、产品的销售量以及具体的行业状况有关。在我国的技术引进实践中,如以净销售价为提成基础,提成率一般不超过5%。提成率100%2)提成方法:(1)固定提成:有两种:提成率固定和单位产品的提成费固定。前者是在整个合同期内,提成率固定不变,后者则是单位产品的提成费在整个合同期内保持不变。(2)滑动提成:也称递减提成,是指随着合同产品产量或销售量或销售额增加,提成率或单位产品的提成费随之降低,或是随着提成年限的推移而递减。(3)最低提成:是指合同双方约定在一定时期内,无论引进方的生产销售状况如何,均需向许可方支付一定数额的最低提成费。(4)最高提成:是指合同双方约定在一定时期内,当提成费达到一

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