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文档简介

影响我国实施EPC总承包模式风险因素分析刘闯 申玲(南京工业大学管理科学与工程学院,南京210009)(南京工业大学管理科学与工程学院,南京210009)摘要:风险是项目成败的关键因素,也是项目管理的重要内容。本文结合EPC总承包项目的特点,以AHP为理论基础,对EPC总承包模式影响因素进行排序,为控制风险,取得项目成功提供理论依据。关键词:EPC、AHP、风险因素Construction in CHINA: Success Factorsfor EPC Implementationliu chuang shen ling(Institute of Management Science and Engineering ,Nanjing Industry University,210009)(Institute of Management Science and Engineering ,Nanjing Industry University,210009)Abstract: Risk is the key to the success of projects; it is also an important aspect for project management. The paper show more important factors than others which based on AHP theoretical and EPC project characteristics, it can provide a theory for risk control and project management. Key word: EPC, AHP,risk factor 引言 工程总承包市场具有丰厚的利润, 但它同时也是一个竞争激烈的高风险、高效益市场。在工程总承包项目中,工程总承包模式中,承包商承担了主要风险, 除了承担施工风险外, 还承担工程设计及采购等风险。EPC模式是一种典型的总承包模式, 它的工作范围包括设计、采购和施工, 基本涵盖了工程项目实施的全过程。如何对EPC工程项目的风险进行管理是总承包商所热切关心的, 也是我国推行总承包模式所必须探讨的问题。只有当总承包商能够科学有效地管理项目的风险, 才会有更多的承包商进入总承包领域,我国承包模式才能多样化, 我国的建筑行业才能得到更为迅速的发展。1、 EPC总承包模式影响因素识别将EPC总承包项目的风险因素进行总结和归类, 根据专家的建议, 可以得出EPC总承包项目的主要风险有:1、1 经济影响因素: 如国家的经济政策变化、产业结构调整、投资方向改变、紧缩银根, 国际经济形势变化、经济危机, 业主的资信状况和支付能力、工期拖延或设计变更带来的成本增加、汇率、利率的变化、物价涨跌等。11、2 管理影响因素: 如项目管理班子的经验和经营管理水平, 施工过程的质量、工期、成本风险, 业主要求的变更。1、3 技术影响因素: 如新技术的使用、技术文件和技术规范的变化, 项目施工难度大、系统整体调试困难多等。1、4 组织影响因素: 如项目的组织机构设计、总承包商与项目各方面的关系, 项目团队成员的稳定性、来自公司高层的支持程度,总承包商对分包商的管理, 项目团队成员的工作协调性和团队士气等。22、影响因素评价 影响因素评价就是确定各因素的严重程度顺序,为管理和处置风险提供依据。风险评价的方法包括主观评分法、层次分析法、等风险图法、决策树法和网络模型法等。目前工程项目影响因素分析中经常采用“专家评分比较法”,但这种方法易受人们主观意识的影响,具有一定的局限性。为了减少判断的随意性,提高评价结果的可信度,本论文采用AHP法(层次分析法)3。层次分析法的优点在于灵活简便、定性与定量相结合。其一般步骤为:构造风险模型、构造判断矩阵、建立权重集(即计算各风险因素的重要性排序)、一致性检验。3、 构造风险模型如前所述,在我国EPC总承包模式实施过程中,会遇到各种风险因素,包括经济风险、管理风险、技术风险、组织风险,每一种具体风险又可以进一步细化为多个风险因子。按照最终目标、分目标、子目标几个层次将EPC总承包模式风险分析层次化,从而构成了EPC总承包模式风险评价模型,见图3-1。EPC总承包风险A经济风险B1技术风险B3组织风险B4资金C1管理风险B2汇率C3利率C2材料C4能源C6人力C5设备C7施工C9设计C8协调C10环境C12团队C11图3-1:风险指标评价体系4、构造判断矩阵4、1 判断矩阵及1-9标度法我们按照1-9标度法对各风险因素进行两两比较,根据专家的经验对已经识别的风险因素的重要性进行打分。从而可以构造判断矩阵如下:AB1B2BjBnB1b11b12b1jb1nB2b21 b22b2jb2nBibi1bi2bijbinBnbn1bn2bnjbnn式中Bij表示Bi与Bj两两比较,对A而言Bi的相对重要性数值。表4-1 1-9标度法记分标准标 度定 义1i因素与j因素同样重要3i因素比j因素稍微重要5i因素比j因素明显重要7i因素比j因素重要得多9i因素比j因素极端重要2,4,6,8i因素与j因素重要性比较结果处于以上结果的中间倒 数j因素与i因素重要性比较结果是i因素与j因素重要性比较结果的倒数4、2 判断矩阵根据对专家意见汇总后进行加权平均,就可以给出第二层B中各因素对应于第一层A的判断矩阵及第三层C中各因素对应于第二层B中各因素的判断矩阵。 具体见表表4-2 AB判断矩阵AB1B2B3B4B111/21/71/5B2211/61/3B37615B4531/51表4-3 B1C判断矩阵B1C1C2C3C1125C21/213C31/51/31表4-4 B2C判断矩阵B1C4C5C6C411/31C5312C611/21表4-5 B3C判断矩阵B7C7C8C9C711/51/7C8512C971/21表4-5 B1C判断矩阵B1C10C11C12C10111/3C11111/3C123315、建立权重集5、1层次单排序根据判断矩阵AB去推算Bi(i=1,2)对于基础设施项目融资风险A的相对重要性系数,也称为权重,记为WBi(i=1,2)。用列向量表示成: WBi=,且=1WBi可以采用几何平均法求解:(1)计算判断矩阵中每一行元素的乘积,即:=,(2)计算的几何平均值,即:,(3)对进行规范化(或归一化)处理,即:,根据上述步骤,即可确定第二层B中各因素对于A的权重,从而可以确定第二层B中各因素对于A的重要性排序,即层次单排序。用同样方法可以计算BC四个判断矩阵。具体计算过程见表4-12表4-19。表5-1 WBi计算AB1B2B3B4MBiWBi层 次单排序B111/21/71/51/700.34570.05724B2211/61/31/90.57730.09553B376152103.80680.62961B4531/5131.31610.217726.04591表5-2 计算B1C1C2C3C1125101.77830.5241C21/2133/21.10670.3262C31/51/311/150.50810.1497 3.39311.0000表5-3 计算B1C4C5C6C411/311/30.69340.2099C531261.81710.5499C611/211/20.79370.24023.30421.0000表5-4 计算B1C4C5C6C411/51/71/350.41110.1156C5512101.77830.4999C671/217/21.36780.3845 3.55721.0000表5-5 计算B1C4C5C6C4111/31/30.75980.2337C5111/31/30.75980.2337C633191.73210.5326 3.25171.00005.2 层次总排序根据第二层B和第三层C的排序结果,可以确定第三层C中各因素对于A的重要性排序,即层次总排序。表5-6 层次总排序计算层次CB1B2B3B4层 次总排序WB1=0.0572WB2=0.0955WB3=0.6296WB4=0.2177C1=0.524100.0300(8)C2=0.326200.0187(11)C3=0.149700.0086(12)C4=0.20990.0200(10)C5=0.549900525(5)C6=0.24020.0229(9)C7=0.11560.0728(4)C8=0.49990.3147(1)C9=0.38450.2421(2)C10=0.23370.0509(6)C11=0.23370.0509(6)C12=0.53260.1159(3)1.00001.00001.0000根据上述计算结果,可以得到基础建设项目融资风险因素权重的大小排序,见表5-7。表5-7 EPC风险承包模式风险因素权重(按从大到小排序)风 险 因 素权重(序号)风 险 因 素权重(序号)设计(C8)0.3147(1)团队(C11)0.0509(7)施工(C9)0.2421(2)资金(C1)0.0300(8)环境(C12)0.1159(3)能源(C6)0.0229(9)设备(C7)0.0728(4)材料(C4)0.0200(10)人力(C5)0.0525(5)利率(C2)0.0187(11)协调(C10)0.0509(6)汇率(C3)0.0086(12)5、3 一致性检验由于AHP法采用的是两两比较法,所以可能会出现判断不一致的情况。为了评价层次排序的有效性,还必须对判断矩阵的评价结果进行一致性检验。对于判断矩阵B来说,若对于全部i、j、k来说,满足,则说明判断矩阵B具有完全一致性。但由于判断矩阵是由专家凭经验模糊量化的,要做到完全一致性是不可能的。为此,T.L.Seaty提出了随机一致性比值的概念,记为CR。CR的计算公式为:式中:CI一致性指标,其计算公式为:,式中为判断矩阵的最大特征根,可以采用T.L.Seaty于1980年提出的最大特征根的近似公式进行计算,即: RI随机性指标,与判断矩阵的阶数n有关,具体取值见表4-23(叶晓苏,1997)。表5-6 RI取值n1234567891011RI000.580.91.121.241.321.411.451.491.51若经过计算,满足CR0.1时,则说明判断矩阵B符合一致性要求,层次排序有效。一般来讲,当层次单排序满足一致性要求后,层次总排序的一致性也会得到满足。为次我们就不对总排序的有效性进行检验,层次单排序一致性检验其计算公式如下:(2)B1C判断矩阵 由于n=3,查表4-23得RI=0.58。按上述公式计算。 =3.0807计算CI计算CR0.1,满足要求。以上计算结果说明判断矩阵B1C符合一致性要求,层次排序有效(2) 应用同样的方法我们得出了判断矩阵B2C、B3C、B4C符合一致性要求,层次排序有效(计算过程略)。6、影响因素控制各种风险的可接受或危害程度互不相同,帕累托二八原理表明,20%的风险构成了对项目严重威胁的80%,即项目风险中只有一小部分对项目威胁最大。4我们根据以上分析,得到设计、施工、环境占总风险因素的67%,所以是影响EPC总承包模式的最重要因素。我们把这3种风险因素认为是级影响因素。对于影响因素应该是承包商重点考虑的,并且在总承包过程中采取有效的技术和管理措施。对于设备、人力、协调、团队这几个影响因素我们定为级影响因素。对于这几种风险因素,承包商应该通过加强管理水平和市场预测能力来加以回避风险。对于其他风险因素我们定为级风险因素,每个理性的承包商都明白,风险与收益成正比,所以承包商可以根据自身的条件,加以利用这些风险小的因素,依次来提高收益。总之,

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