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企业技术创新能力综合评价研究 摘要：企业技术创新能力是创新主体协调发挥以实现经济利润的能 力，企业技术创新能力可分成8个方面：研究开发能力、产品效果能力、营销能力、生产能 力、创新意识、投入能力、财务能力和技术进步能力，通过8个一级指标，44个二级指标， 建立了评价企业技术创新能力的指标体系并提出评价方法。 关键词：企业；技术创新能力；层次分析法 中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号： 1006-1096(2003)01-0043-03 企业的技术创新是一个复杂的动态过程，在这个过程中起着决定性作用的是企业技术创新能 力。评价指标体系的评价方法是系统、全面描述和评价社会经济现象的一种行之有效的方法 ，对若干重大领域运用评价指标体系的方法进行综合评估，在一些国家已经形成制度。 因此，建立评价企业技术创新能力的评价指标体系和方法，对完善企业技术创新理论和指导 企业技术创新实践具有现实意义。 一、企业技术创新能力评价指标体系的构建 企业技术创新过程涉及的因素和对象十分复杂，因此，技术创新能力实际 上是企业整体的系统能力，并且是以产品创新能力、生产技术创新能力和管理技术创新能力 为主体，协调发挥以实现经济利润的能力。 （一）企业技术创新能力评价指标体系的建立 根据企业技术创新内容的广泛性，创新过程的复杂性，以及创新影响的时滞性，对企业技术 创新能力的评价既要考虑企业获利状况等现实的经济效益，又要考虑企业产品竞争力增强和 市场状态改善等潜在的经济效益，还要考虑企业自身内在的创新能力提高与创新管理经验积 累等无形的经济效益。因此，在建立评价指标体系时，坚持以效益标准、竞争标准和发展标 准为准则，将企业技术创新能力分成8个一级指标，44个二级指标，建立企业技术创新能力 的评价指标体系。其中，目标层：企业技术创新能力A；准则层：效益标准B、竞争标准 B和发展 标准B；指标层：（1）创新意识C，包括领导层月研究技术创新的次数C、技 术创新规划和计划 的规定C、技术创新的预测和评估C、与国内外合作研究的次数和能力C、现代化管理能力C、技术创新的奖励机制或 条例C和职工技术创新的积极性和参与能力C；（2）研究开发能力C，包括研究开发投入强度C、 研究开发人员构成C、研究开发成果水平C、研究开发成功率C、 消化吸收能力C和拥有专利数或成 果获奖数C；（3）技术进步能力C，包括技术进步水平C、技术进 步速度C、技术进步贡献率C和劳 动生产率C；（4）生产能力C，包括生产设备水平C、生产人员构 成C、产品生产周期C、 原料利用率C、能源利用率C和主要设备有效利用率C；（5）投入 能力C，包括外界对企业的科技经费投入C、企业自身投入资金C?和生产资源的投入强度C ；（6）营销能力C包括营销强 度C、产品的竞争强度C、销售组织网络C和销售服务状况C?；（7）财务能力C，包括承担财务风险 的能力C、融资能力C、投资回收率C、销售收入成本率C 和资金利税率C；（8）产品效果能力C，包 括从事产品开发的科技人员数C、产品更新率C、新产品开发费用和周期C、产品市场占有率C、新 产品收益率C、新产品产值率C、新产品销售率C、新产品利税率C 和名优产品产值率C。 （二）评价指标体系的设计说明 1.创新意识 创新意识是技术创新能力的关键。这种意识是指自上而下，从领导到一般员工所 拥有的创新思想，创新理念；由此，时刻有的一种使命感、生存感、危机感和紧迫感。尤其是企业的领导决 策层的创新意识起着决定性的作用。技术创新意识的形成并非一朝一夕，需要在长期的 改革开放实践中逐步发展起来，特别是在经济全球一体化和信息化的今天，创新意识对企业 的发展起着非常重要的作用。这里均是定性指标。 2.R&D能力 C指标可以用研究经费/销售收入来计算。C指标用来反映R&D人员的素 质，可以用职称、学历来衡量，可用科学家与工程师之和/R&D总人数来计算。C指标反映研 究开发 成果所达到的层次，不妨把它划分为4个层次：国外、国内、省内和企业水平，可以分别计 算各层次水平所占的比例。C指标反映R&D机构的研究能力，可以用研究的成功次 数/研 究总次数来计算。C指标反映企业非自主创新率、接受创新扩散的能力，可以用 强、中、弱三个档次来评价。C指标反映的其实是企业的技术积累能力。 3.技术进步能力 C指标是描述某一时刻的技术状况的指标。C指标是不同时刻技术水平的变 化快慢情况。C指标是指技术进步对产值增长速度的贡献，可用技术进步速度/产 值增长速度来计算。C指标反映工人生产产品的效率，可用产品产值/工人人数 来衡量。 4.生产能力 C指标根据我国的现实情况，可以将其分为4个档次：20世纪90年代水平、80年代水 平、 70年代水平和20世纪60年代水平以下，然后在分别计算各年代水平的生产设备占总设备的比 例。C指标反映生产人员的素质，包括生产技术干部和技术工人，前者可按职称（ 高级、 中级和初级）来评价，后者可按技术等级（一级、二级和其他）来评价。C指标反 映从初 始原料投入到产品完成所需要的时间，可用产品生产周期占同类产品的平均产品生产周期或 估计周期来评价。C指标反映原料被转化的程度，可用产成品理论所需原料投入/ 实际 原料投入来衡量。C指标反映能源使用效率，可用产成品理论所需能源/为生产 该产品 而实际耗费的能源来计算。C指标反映主要设备的有效利用程度，可用平均有 效利用率或平均作业率来评价。 5.投入能力 C指标反映外界环境（主要是政府）对企业的科技经费（包括设备投入价值）的投 入情况 ，可用外界对企业投入的科技经费/企业投入的总科技经费来计算。C指标反映 企业 自身投入的能力，包括企业自筹资金、银行贷款及其它。C指标可用生产成本/新 产品的总价值来计算。 6.营销能力 C指标可用营销费用/产品的销售收入来计算。C指标反映营销及被市 场接受的难 度，用强、中、弱来评价。C指标反映企业产品的销售渠道是否畅通，用好 、 中、差来评价。C指标反映企业现有销售服务的适应性，用好、中、差来评 价。 7.财务能力 C指标反映企业所能提供的技术创新的规模、强度，用强、中、弱来评价。C指标 包括自筹能力和借贷能力。可分别用自筹资金/所筹总资金和借贷资金/所筹总资金 来计算。C指标反映技术创新的投资回收效率，可用当年回收资金/当年投入资金 来 计算。C指标可用成本/销售收入来计算。C指标可用产品利税/所投 资金来计算。 8.产品效果能力 C指标可用从事产品开发的人员/企业职工总人数来计算。C指标反映 新产品在企 业总产品中所占的份额，可用新产品数/产品总数来计算。C指标反映产品研究 、开发 所需要的时间和费用，可用新产品开发的周期/占同类产品的开发周期或估计周期来评 价。C指标反映企业创新产品的商业化程度，可计算其市场占有份额。C指 标反映的实 际上是产品的附加值大小，可以用新产品净收入/新产品销售收入来衡量。C指标反映新产品在企业总产品中的所占份额，可分别用新产品的产值/企业产品 生产总 值、新产品销售收入/企业产品销售总值、新产品利税/企业产品的总利税来计算 。C指标反映企业产品的品牌状况，名优产品可指获得省级以上荣誉称号的产品。 可用名优产品产值/企业总产值来计算。 二、企业技术创新能力的评价方法 层次分析法是一种实用的多维决策方法，它可以把不能量化的因素给予量化 ，把复杂的决策 问题表示为一个有序的递阶层次结构，利用人们的判断对决策方案进行排序；它可以把定性 和定量结合起来，具有实用性、系统性和简洁性等优点，特别适合在经济系统中应用。本文 即采用层次分析法对企业技术创新能力进行综合评价。 在评价指标体系结构中目标层就是企业技术创新能力，准则层包括3个方面：效益标准、竞 争标准和发展标准，一级指标层包括8个方面：创新意识、研究开发能力、技术进步能力、 生产能力、投入能力、营销能力、财务能力和产品效果能力。首先，利用专家打分的方法， 构造判别矩阵，计算层次单排序和层次总排序，从而给出一级指标的权重?i=(i=1,2，8)。其次，根据企业 的实际情况，由专家给出二级指标的实际得分值，利用加权平均的方法算出一级指标的实际 得分值b?i=(i=1,2，8)。然后，由式DD(8i=1a?1b?1算出企业技术创新 能力的实得分值。 三、实证分析 根据对某企业实地调研的数据和资料，利用上面建立的指标和方法，对该企业 技术创新能力进行如下实证分析。 根据企业技术创新能力的评价方法，建立该企业的层次分析模型如图1。再根据构造的判别 矩阵，得出层次单排序、总排序和一致性检验，如表1。然后，根据对该企业调查的实际情 况，按照10分制，由专家给出企业技术创新能力各项指标的实际得分值后，加权平均算得C6实际得分值分别为6、3、4、7、3、7 、3和6分。由此得出该企业技术创新能力的综合评判结果如表2。 由表2可以看出某企业技术创新能力总得分为4.8243分，换算成100制即为48.243分，其中， 较为好的指标分别是生产能力（占21.50%）、创新意识（占18.59%）、营销能力（占13.0 9%）、研究开发能力（12.59%）、产品效果能力（占12.01%）和技术进步能力（占11.76% ），较差的是财务能力（占4.57%）和投入能力（占5.90%）。 参考文献： 1吴林海.中国科技园区技术创新能力综合评价J. 经济理论与经济管理，2001，（4）. 2王莲花，李战国，赵铭钦，等.卷烟企业技术创新能力评价方法的研究J. 河南农业大学学报，2001，（3）. 3刘思峰，党耀国，李炳军，等.河南各时期技术进步贡献率测度J.河南农 业大学学报，1998，（3）. 4沈继红，施久玉，高振滨，等.数学建模M.哈尔滨：哈尔滨工程大学出版 社，1996. Study on Comprehensive Evaluation of Technological Innovation Capacity in Enterprises WANG Lian - hua (Basic Science College, Henan Agricultural University, zheng zhou 450002, China) Abstract: The technological innovation capacity in enterprises is the capacity w hich innovation main body harmonizes with each other to realize prois divided into eight different asp ects by wh