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有关能源效率的研究综述 摘要：本文通过收集大量相关文献资料，主要从能源效率的界定、能源效率国内外研究现状、能源效率评价方法几个方面对这一问题进行总结归纳，并简要述评，为以后的研究提供方向。 下载 关键词：能源效率全要素生产率DEA方法 一、有关能源效率的界定 世界能源委员会于1995年对能源效率进行了定义，即能源效率是为减少提供同等能源服务的能源投入。而此后，学者们的研究大都是从基本定义出发，进行拓展和补充。1997年，Bosseboeuf等将能源效率定义为：技术上的能源效率和经济上的能源效率，前者是由于生活方式、管理的改善以及技术进步的改变等，导致某些能源使用的减少；后者是指用同样或较少的能源获得更好的生活质量或更多产出。对于上述学者的界定，Patterson总结到：能源效率只是 个般术语，通常是指用相对较少的能源生产同样数量的有用的产出或者服务，在测算时它可以选取多种数量上的指标，而怎么样准确地定义有用的能源投入以及产出才是要解决的关键问题。之后Hu和Wang在全要素生产率框架的基础上定义了全要素能源效率指标，即能源效率的投入不只有能源还包括人力、资本等其他投入，能源效率的产出也同时包括经济产出和环境影响。吴琦、武春友通过理论分析，从能源利用过程角度将能源效率解释为综合投入、利用效率和有效产出的结合；从产出角度将能源效率定义为能源经济效率和能源环境效率的综合效率。 二、能源效率的国内外研究现状述评 能源效率的研究主要包含两个方面：指标的选取问题和指标测算问题。指标选取又涉及到能源效率概念的界定问题，即确定能源效率由哪些因素决定，通过这些因素的测算就可以得到能源效率值。指标测算则是下个要研究的问题，即指标选定后，要如何测算的问题，测算方式不同，得到的结果就可能不同，代表的意义也有所不同。二者之间的关系是指标的选取往往决定了指标的测算方式。从宏观上，能源效率相关研究可以分为两大类：单要素能源效率研究和全要素能源效率研究。 较早期对于能源效率研究的探索之作中，学者们大都采用单要素能源效率评价方法来剖析能源效率问题。单要素能源效率评价，顾名思义就是用能源投入与某个产出要素相结合来测算能源效率。阅读相关文献，可以发现不同学者在要素选取上存在分歧和争议，后来学者的研究都针对之前研究存在的缺陷逐步改进。Sioshansi和Schurr利用生产中投入和产出的热量来研究宏观层面的能源效率，他们在研究中只测算热量而没有考虑不同能源之间的质量差异。继而涌现出许多方法来解决上述研究能源投入的异质性问题，如Groscurth et al和Horsley认为可以将不同质的能源都转化为用温度来衡量质量，但这并没有完全解决非同质问题。之后出现了经济一热量指标，他们用热量单位计算能源投入，用市场价格测量能源产出，这个指标不仅很好地解决了不同产出的加总问题，而且可以测量从微观生产到宏观区域不同层次的经济活动效率。这些指标主要包括，能源/GDP指标即能源消耗强度、能源生产率指标（前者的倒数）、纯经济指标（通过投入能源的价值与产出的价值之比来衡量），这些指标都能很好地解决投入和产出的非同质问题，但其计算出的效率值往往与实际不符，不能够很好地代替能源效率值。如Patterson，Hu和Wang认为，能源生产率这指标没有将其他投入囊括在内，只是单纯地考虑了能源与经济产出二者的比例关系；Ghali和El-Sakka同样觉得能源、资本和劳动在生产中是相互结合影响的，只是用能源比上产出的值来代表能源效率远远不够，他们认为经济产出是所有生产投入要素的综合结果；Abbott认为这些指标测算出来的效率值与实际生产情况不符。 对于单要素生产率的计算，学者们认为实际测算结果相互矛盾，即因为缺乏致性、统的标准，测算出来的能源效率有较大差异。为了克服单要素能源效率的各种缺点，学者们开始致力于寻找更好的研究能源效率的方法，全要素能源效率的概念就在这形势下被提出来。用非参数线段凸面进行估算。数据包络分析（DataEnvelopment Analysis，DEA）是其中最为常用且比较经典的方法，最早采用该方法对能源效率进行评价的是Freeman、Boyd和Pang等。 国内关于能源效率评价的研究主要建立在2006年Hu和Wang在全要素生产率框架下能源效率指标的研究基础上，大多采用EDA方法对我国能源效率进行了探讨。 魏楚、沈满洪运用DEA方法定义了个能源效率指标，这个指标能够反映内在技术效率的变化。师博、沈坤荣运用超效率DEA模型评价了我国各省的全要素能源效率，并把知识存量加入到生产函数中，并认为市场分割拉低了各省的能源效率水平。吴琦、武春友利用DEA方法对我国30个省市（自治区）的能源效率进行了分析研究，在指标选取上，利用固定资产折旧、从业人员总数和能源消费总量作为投入指标，选取环境影响和经济产出作为产出指标，来构成省域全要素能源效率评价体系。李国璋、霍宗杰运用DEA模型，通过1998-2007年中国省际面板数据评价了环境约束下中国各省市全要素能源效率，通过研究得出全要素能源效率在采样期处于整体持续下滑状态，并且能源效率最高的地区是东部地区，中部其次，西部最低。王喜平、汪义国、杜蕾等采用DEA方法测算了2005-2009年环境约束下河北省36个工业行业的全要素能源效率，发现其能源效率整体偏低。 三、有关能源效率评价方法的研究 当前对能源效率的评价方法，主要分为单要素能源效率评价法和全要素能源效率评价法。前者在评价能源效率时，只考虑能源要素和产出，没有将其他生产要素纳入考量；后者被称为多要素能源效率评价法，在评价能源效率时往往考虑多种投入要素，认为能源效率产出是由多种投入要素共同作用的结果，目前学者们大多运用3要素能源效率评价法。基于单要素评价法的缺陷，从20世纪50年代起，学者们就致力于更加科学有效的能源效率评价法，经过多年的研究探索，出现了一些相对有效的能源效率评价方法，我们把它们归纳为全要素能源效率评价法。当前被广泛接纳的是根据Farrell提出的非参数估计和参数函数估计两种确定效率前沿的方法演化而来的。本项目主要采用的是非参数方法，即数据包络分析（data envelopment analysis DEA）。DEA是种评价多投入多产出的非参数分析法，由美国著名运筹学家A.Charnes和W.Cooper等人于1978年提出的评价具有多个输入和多个输出的决策单元（DMU）相对有效性的方法。由于不需要预先估计参数，因此，在避免主观因素和简化运算、减少误差等方面有着不可低估的优越性，本项目主要介绍和采用CCR模型进行能源效率的衡量。是DEA方法的第一个模型，用于技术效率评价，是种规模报酬不变的DEA模型。基于投入导向的CCR-DEA模型表达式为：=min 四、今后研究趋势 从已检索的相关文献来看，目前，国内外关于能源效率的研究成果，大多是基于能源经济效益的角度来进行研究的。综合考察能源经济效益、环境效益与生态效益的文献不多。这点上，国内的研究显得更为突出。我们知道，能源在消费过程中，创造经济效益的同时，也给生态环境带来了负面影响。如何准确评价这些外部效应，这在当前还是个不小的难题。也正因为如此，才成为我们今后的努力方向。只有在能源经济效率的基础上扣除其带来的外部效应，才