河北中烟汇报发言.doc

以综合试点工作为契机不断提升河北中烟规范发展水平河北中烟工业公司党组书记、总经理 段铁力（2010年12月7日）各位领导,各位代表：现就河北中烟办事公开民主管理和“三项工作”的主要做法、效果和体会，向大会作一简要汇报。一、主要做法（一）统一思想认识，明确工作思路在国家局党组的正确领导下，行业整顿规范工作从烟叶流通秩序整顿、财经秩序专项整顿、治理卷烟“体外循环”，到“两项检查”、“三项检查”，再到推进办事公开民主管理、贯彻落实“三项工作”程序规定，经历了一个由专项整顿、注重治标到源头治理、标本兼治的发展历程。2005年河北中烟被确定为国家局党组加强内部监管工作联系单位以来，我们从保持行业发展“生命线”的高度，坚持严格规范不动摇，狠抓内控体系不放松，探索长效机制不停步，内部监管工作水平不断提高。今年以来，国家局从行业“卷烟上水平”的全局出发，提出要进一步推进办事公开民主管理，深入贯彻落实“三项工作”程序规定，并把河北烟草作为综合试点单位，这体现了国家局党组对我们的厚望和肯定，同时我们也深感压力和责任。为落实国家局党组的指示精神，我们对综合试点工作进行了统筹安排部署，制定了实施方案，明确了责任、管理、制度、程序、监督5个体系20项工作内容。特别是姜成康局长10月28日视察河北烟草时，明确提出：办事公开民主管理和“三项工作”，是当前行业整顿规范的重中之重，是源头治理的关键措施，是严格规范的治本之策。使我们对综合试点工作有了更为深刻的理解和认识。任务接受之初，我们在思想上曾有过一些畏难情绪，对重点难点问题的突破还缺少一定的办法；随着工作的推进，特别是国家局领导的指导和推动，以及国家局综合试点工作组的协调和帮助，使我们逐步理清了思路，突出了重点，解决了难点，走过了一个对严格规范再认识、再提升、再强化的过程。经反复酝酿研究，我们确定了“围绕一个主题，打造两个平台，健全四个机构，突出六项重点”的“1246”工作思路。一个主题，就是“规范权力运行、公开透明操作、确保监管到位、打造阳光烟草”；两个平台，就是办事公开民主管理网站和“三项工作”网上办公系统；四个机构，就是“三项工作”决策机构、管理机构、执行机构和监督机构；六项重点，就是完善制度、理顺流程，公开招标、痕迹管理，网上运行、严格监管。（二）完善决策机制，规范权力运行姜局长强调：“三项工作”能否有效推进，重点是规范权力运行。我们理解，权力的规范运行离不开科学的组织体系、规范的决策机制和领导干部的严格自律。1、健全组织体系。根据国家局党组对“三项工作”的新要求，我们成立了“三项工作”管理委员会，作为决策机构，负责审批公司年度采购计划、采购实施方案、重大项目采购方式等。下设“三项工作”管理办公室，作为管理委员会的日常工作机构，负责审核采购申请、组织招投标活动等；项目实施部门是执行机构，由公司有关职能部门组成，负责项目前期的市场调研、供应商资质认证、项目实施、合同签订与执行、资料归档等；监督工作小组作为监督机构，由法规、监察、审计等部门组成，负责对“三项工作”全过程进行监督检查、对参与项目人员进行廉政教育等。四个机构组建后，“三项工作”从决策、管理到执行、监督，建立了一套完整的运行体系。2、规范决策机制。“三项工作”的决策严格按照“三项工作”管理委员会工作条例和集体决策制度，实行固定会议与临时会议相结合的方式，对会议审议事项、基本程序、议事规则等都作了明确规定，充分体现了民主、公开的要求。在“三项工作”决策过程中，我们注重把握三项原则，把好三个关口。一是把握规划指导、计划先行的原则，把好计划审批关。工程投资项目必须列入公司中长期投资规划和年度投资计划，物资采购、宣传促销项目必须根据公司年度生产经营计划，编制年度采购计划。二是把握立项申请、专家论证的原则，把好立项审批关。工程投资项目必须按规定编制科学合理的项目申请报告，并经专家技术论证、经济论证后，方可立项审批。三是把握严格程序、监管到位的原则，把好采购方式选定关。对于重大项目采购方式的确定，监督工作小组要对项目执行部门提交的采购申请进行审查监督,必要时经相关调研后,再提交“三项工作”管理委员会审议。3、强化廉洁自律。“一个班子，一面旗帜”。各级领导特别是主要领导负有双重责任，既是工作的组织者、领导者，同时也是参与者和被监管者。“打铁先得自身硬”。我们采取集中学习、收看录像、座谈讨论、编发廉政短信、上党课等形式，深入开展反腐倡廉教育，强化班子成员廉洁自律的意识。同时，要求领导干部就重要和敏感问题进行公开承诺，对“三项工作”的实施不授意、不干预、不插手。制定和完善了党组成员党风廉政建设责任分工、党风廉政建设责任制规定实施细则、党风廉政建设考核办法、领导干部个人重大事项报告、收入申报、礼品登记、个人专项述廉等一系列制度和办法，充分发挥上级、同级和群众监督的作用，从不同层面加强领导班子自身建设，对权力实施有效制约，使领导干部规范用权、谨慎用权，把权力运作置于严格的监督之下。（三）健全制度体系，落实程序规定1、加强制度建设。按照“严密、管用、可操作”的原则，对办事公开民主管理和“三项工作”的各项制度进行汇总、梳理和完善，实现了制度建设的“四个结合”。新建与修订相结合。制定了办事公开民主管理实施细则和办事公开管理手册，建立了“预审、监督、评议、问责”四项基本制度和办事公开依申请公开办法、考核制度、联络员制度三项支撑性制度；按照“三项工作”新的组织体系，建立了与四个机构配套的重大决策合法性审查制度、授权管理制度、内部控制管理制度、信息公开管理制度、供应商管理办法、投诉举报渠道管理办法等10余项管理制度。修订了投资项目管理控制程序、宣传促销项目管理规定等38项制度。完善与突破相结合。为适应“三项工作”程序规定的要求，我们对已建立的各项制度，在保持主体架构不变的情况下，对一些具体条款和内容进行了补充、完善。比如，逐条完善了采购管理办法，明确了公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价和单一来源采购等五种采购方式，规定了每种采购方式的适用范围、基本规则、程序规范和监管方式，不仅对公开招标提出明确要求，还对其他四种采购方式设置了更为严格的标准。同时，在一些关键领域和重点难点环节，我们还大胆尝试、积极探索、努力创新。比如，新修订的烟用材料采购管理补充办法，规定对采购资金30万元以上的大宗烟用材料实施公开招标采购，对剩余部分的烟用材料进行细化、分类后，逐步实施公开招标采购。“四中心”项目管理制度中，规定了签署合同前置管理和“三金一户”制度（履约保证金、管理保证金、管理奖励资金和工程建设资金共管账户），在省内工程建设领域具有开创性，在实际操作中具有实效性。管理与监督相结合。在制度建设中，我们健全了管理和监督两大体系，既制定了管理办法、控制程序，又完善了监察、审计等监督办法。这些监督与管理制度既紧密贴合，又自成体系，保障了各项业务流程在规范化的轨道上运行。比如，制定了办事公开民主管理监督管理办法、工程投资、物资采购和宣传促销项目监督管理办法、“四中心”建设项目廉政监督管理办法等制度，又制定了造价咨询机构考核管理办法和委托审计外包服务管理办法，为确保监管到位提供了制度保障。制定与宣贯相结合。好的制度要靠强有力的落实和执行，才能有生命力。我们将制度建设与贯标工作相结合，制度一旦建立，即全部转化为程序文件，为制度的执行打好基础。同时，加大制度宣贯力度，通过集中学习、组织讲座、知识竞赛等方式对职工进行培训，特别是对关键岗位、关键环节的人员进行重点培训，牢固树立“制度、程序、流程大于权力”的理念，真正做到用制度管事、管权、管人，逐步形成按制度办事畅通无阻、不按制度办事寸步难行的工作氛围。2、优化业务流程。按照纵、横两线，理顺业务流程。纵向：根据“层级清晰、闭环管理”的原则，建立并优化了集体决策、授权管理等5项决策工作流程，合同审核、管理办公室工作2项管理工作流程，固定资产投资项目管理、烟用材料采购管理、供应商管理、宣传促销项目管理等20项执行工作流程，以及监督工作小组日常监督、专项监督和物资采购、宣传促销项目日常审计、专项审计等8项监督工作流程。横向：工程投资项目，坚持战略指导,科学谋划，编制完成了“十二五”投资规划；统一了投资项目管理流程，突出抓好计划申报、立项、招投标三个关键环节，规范了集体决策、项目论证、招标审批、项目备案等程序；坚持“事事有记录，项项有记载”，对招标审批表、监督记录表等过程记录，按照“一项一卷”的要求，实施痕迹管理。物资采购工作，理顺了烟用物资采购的业务链，完善了资质认证内容和供应商考核评价体系；规范了烟叶配套物资的采购行为，突出抓好运输和纸箱的招标采购；梳理了烟机零配件业务流程，明确了烟机零配件采购的基本原则、采购权限、采购方式和结算方式；优化了非烟用物资采购的工作流程，对办公用品、低值易耗品及办公用固定资产等实施统一采购、分批进货。宣传促销工作，着重抓好关键节点控制，针对项目审批、预算控制、招标采购、验收评估等关键环节，逐项梳理、细化流程；在项目执行过程中，严格按规定进行招标采购，认真履行立项、招标、合同会签、验收付款和民主公开等程序，并按要求对项目实施全过程资料进行归档，基本实现了制度化管理、规范化运作。3、实现网上运行。为提高工作效率和管理水平，我们在原有网上办公系统的基础上，增加了系统模块，打造了两个平台。建立了办事公开民主管理网站，打造网上互动平台。按照“网上运作、网上公开、网上监督”的思路，建立了办事公开民主管理网站，规范了公开内容，实行按部门和类别“两路并进”的公开方式，便于职工查询和监督；实施动态管理，建立了公开网络更新责任制，落实到具体部门和人员，抓好公开信息的动态更新；实现网上互动，职工可以在网上针对公开事项发表建议、提出问题，相关部门要释疑解惑，给予明确答复。建立了“三项工作”网上办公系统，打造网上运转平台。遵循“全面覆盖、全程控制”的原则，按照“落实制度、规范程序、健全监管、公开事项、强化问责”的目标，搭建起投资计划审批、申请报告审批、工程项目审批、供应商评估、招标过程管理、大额预算审批管理、合同审批、付款审批、采购计划审批、烟用材料价格审批等十个系统模块，涵盖了“三项工作”的全部内容。网上办公系统通过信息化手段固化流程、刚性实施，具体办事人员通过系统进行业务操作，一个环节办理完毕后，才能进入下一环节；系统对每一项工作内容、每一个监督记录都建立了电子档案，规范了整个事项办理过程。我们采用系统自检与人工检查相结合的方式，对“三项工作”网上运行的全过程进行监管。系统自检，是指把各项制度、规定固化于系统之中，并对每一项流程、每一个环节进行细化分解，设置了具体的要求和条件，对于不符合要求或条件的操作，系统设置了自动锁定功能，办事人员在对问题进行修正后，才能进入下一环节。人工检查，主要是各环节经办人员在业务办理过程中，加强过程管理，做好业务检查，使问题解决在初始状态；法规、审计、监察等监管部门，对业务办理的全过程进行同级监督，发现问题，督导解决。同时，我们在网上办公系统中还设置了公开点和公开内容，“三项工作”办理过程中的立项、采购方式、审批、采购结果、验收、评估等信息，能够及时发布到办事公开民主管理网站，实现了两个系统的有效对接。（四）突破难点问题，实施公开招标我们紧紧围绕姜局长提出的“能不能公开招标、如何组织公开招标、如何保证公开招标的效果”等问题，认真研究，突破难点，坚决推进公开招标。目前，行业推进“三项工作”的难点就是公开招标，突出表现在物资采购项目的公开招标。从实际情况看，物资采购不同于工程投资项目，具有资金量大、专业要求高、实效性强、连续供应一致性等特点，带有很强的行业特性。因此，综合试点工作要想取得突破，关键就是要实现物资采购的公开招标。公司党组下定决心，一定要回答好姜局长提出的问题，啃下这块硬骨头，我们不仅要公开招标，而且要保证效果。经过多次专题会议研究，并和国家局综合试点工作组进行协商，我们提出了具有行业特点的公开招标方式。确定了自建行业专家库、在合格供应商名录范围内、委托招标代理机构、在国家局外部网站发布公告、公开竞争的招标模式。对招标方式的选择，国家局规定可以采取委托代理机构招标和自行组织招标的方式，考虑到示范性等因素，我们决定此次采取委托招标代理机构的方式。在我公司年初招标选定的三家代理机构中，通过竞争性谈判，选定一家招标代理机构。我们建立了招标采购评标专家库，经过部门申报、资格审核，49位来自烟用物资、烟用配套物资、非烟用物资、宣传促销、专业技术等五个领域的专家，成为河北烟草工业评标专家库成员，为招标活动的顺利实施打好基础。在具体招标环节，经公司“三项工作”管理委员会研究，选定了资金量最大、用量最多、所占比重最高、最具代表性的五种规格商标纸，首先实施公开招标。我们对整个招投标业务流程进行了细化分解，从招标文件的编制到招标公告的发布，从评标小组成员的确定到现场组织评标，从中标候选人的产生到确定中标人，每项工作、每个环节都根据实际情况和可能出现的问题，列出了详细的规定，制定了具体的措施，确保了整个招标工作的规范、严密、完整。针对能否保证质量、能否及时供货、能否确保公平等几个制约公开招标的关键问题，我们经过认真的分析研究，提出了解决方案，采取了有效措施。为保证产品质量，我们把公开招标的范围限定在合格供应商名录之内；凡是列入河北中烟合格供应商名录的，都可以参与投标，同等机会实现中标。为确保及时供货，我们采取规模大的项目“中三备一”、规模小的项目“中二备一”的方式，并设置了三个月的过渡期（若现有供应商未中标，仍保留三个月的供货期，给新供应商的上机试用预留时间）。为达到降低成本的目的，我们在评标指标设计上，将产品价格所占的比重提高到60%，规定在质量服务相等、满足采购要求的条件下，价格最低者中标的原则；同时规定，所有中标单位，统一执行中标最低报价。为确保公开、公平、规范,在开标现场，我们采取随机抽取的方式，选择了9名评委作为评标专家，其中社会评委4名、从行业专家库中抽取5名。为杜绝不正当竞争行为，我们规定，中标后三个月内无法完成上机试用、无力完成订单及正式供应后连续三个批次不合格等情况，均视为恶意中标；一经发现，取消该供应商的供应资格，停止所有业务往来，同时今后不得再参与河北中烟的所有项目投标。通过采取以上措施，我们顺利实施了蓝钻石、紫钻石等五种规格商标纸的招标工作。经测算，近4个亿的烟用物资项目，最终招标价下降了8%。在此基础上，我们还启动了打火机、纸抽等宣传促销品的公开招标，均收到了较好的效果。“四中心”建设项目今年3月开工，公开招标率达到99.9%。（五）强化监督问责，确保监管到位1、完善监管格局。努力构建“四位一体”的监管网络。强化法律监督。确保合法合规是规范经营行为的第一道关口。我们充分发挥法规部门的职能作用，对“三项工作”在决策前进行法律及政策可行性分析、风险性评估论证；在项目实施过程中，加强合同管理，从合同的审查、会签、审批、纠纷调处、台账管理、合同归档等环节入手，强化合法性监督，初步形成以事前防范为主、事中控制和事后法律救济为辅的监督机制。强化审计监督。先后出台了工程建设项目、物资采购和宣传促销内部审计办法，对“三项工作”开展重点环节跟踪审计和实质性抽查审计。重点环节跟踪审计主要针对预算审批、采购方式、资质认证、价格确定、合同管理、进度款拨付、隐蔽工程、变更签证等流程的合规性进行实时监控；实质性抽查审计主要针对“三项工作”管理制度的完善性、决策程序和实施程序的规范性进行审计。今年以来，针对“三项工作”重点环节跟踪审计中发现的问题，出具审核意见40份，提出意见和建议236条。对上半年全部物资采购和宣传促销项目开展了实质性抽查审计，发现问题16个，提出整改意见9条，全部得到了整改落实。强化纪检监察再监督。我们采取文件审查、现场监督、定期抽查和专项检查并举的手段，对“三项工作”实施事前、事中、事后全过程监督。事前监督主要针对项目立项、采购方式、招标文件、合同拟定等内容，采取文件审查的方式，及时发现问题，向相关部门提出监察建议或修改意见，并督促落实，使问题在源头上得到妥善解决；事中监督主要采取现场跟踪的方式，对开标、评标和中标全过程进行监督，确保开评标工作严格按照招标文件和法律要求组织实施；事后监督主要采取定期检查和专项检查相结合的方式，对合同签订、合同履行及后续管理进行监督。强化民主监督。在公开招标过程中，我们实行了预中标公示制度，在中标结果确定前接受职工的监督，机关工会组织和号召广大职工主动参与、积极评议。在“三项工作”管理委员会的组建上，我们明确了3名职工代表，作为管理委员会的委员。同时，借助网站、公示栏、职工大会、座谈会等四种载体，以“三项工作”为主要内容，公开了72项信息，广泛接受职工监督，拓宽了监督渠道。2、控制关键节点。完善了全省行业工程投资、物资采购和宣传促销项目监督管理办法，确定了监督要点和方法措施，涵盖了从立项到组织采购、直至合同履行完毕的后续管理的全过程。明确了项目立项、采购方式审核、招标文件审查、开标评标、合同签定和履行、后续管理等6个一级监管点，在此基础上，进一步细化了25个二级监管点，详细规定每个监管点应审核把关的内容和要求。通过搭建节点控制体系，把监督变为过程控制，把管理融入业务流程，使监督管理工作切实做到了日常化、规范化。3、强化责任追究。健全考核评价机制。分别制定了办事公开民主管理和“三项工作”考核评价办法，从定性、定量两方面建立了较为科学合理的考核评价指标体系。烟用物资采购和宣传促销的考核已实现与绩效挂钩，强化了落实效果。完善了烟用材料供应商考核评价体系，变年度考核为月度考核、年终汇总，并将过去的由采购部门单一考核，改为生产企业、质检部门、采购部门共同参与的多角度考核，以考核评价结果确定供应商等级并实施动态管理。健全跟踪处理机制。制定了办事公开民主管理责任追究办法，对各办事公开主体及工作人员，违反办事公开相关制度，要追究责任；并视情节轻重，规定了五种责任追究方式。同时，监管部门通过网上办公系统，对在“三项工作”中发现的问题，出具问题记录单，并督促责任部门整改落实；问题严重的，报相关领导，进行问责处理；需要公开的，经领导审批后，在办事公开民主管理网站进行公开。二、初步效果一是规范了权力运行。“三项工作”的突出重点，是规范领导干部、特别是主要领导的权力运行，实现对权力的有效制约。在“三项工作”推进过程中，我们实现了这一目标。建立了四个机构，界定了职能职责、工作权限，实现了决策权、管理权、执行权、监督权的分离，形成了“纵向有制约、横向有制衡”的权力分配和运行格局。我们切实感受到，权力受到了制约，但面对方方面面的人际关系，心情更平和，工作更超脱，感觉更轻松了。同时，领导干部以身作则、率先垂范，也带动了全员规范意识的增强，规范更加深入人心，规范更加主动自觉。二是夯实了基础工作。我们从制度建设入手，以建立“严密、管用、可操作”的制度体系为突破口，进一步夯实了企业的各项基础工作。将原有相对分散的“三项工作”相关制度进行了梳理，对所有制度进行了系统规划和分类汇总，对不同制度中相互交叉、重叠、矛盾的条款进行了修改，对各项程序规定、流程上的空白点和薄弱环节进行了补充完善，提高了制度建设体系化水平。同时，编制完成了四本手册，将制度和流程以操作手册的形式固化下来，使“三项工作”的程序更加规范，标准更加严格，流程更加优化，操作更加透明。三是实现了公开招标。我们探索回答了姜局长提出的“能不能公开招标、如何组织公开招标、如何保证公开招标的效果”等问题，初步形成了“以公开招标为主体、其他方式为补充”的新的招标采购模式。2011年烟用物资确定进行公开招标采购的项目比重为60%以上，招标采购金额所占比重为85%以上；烟机零配件采购比质、比价、比交货期、比服务，全部实现网上采购；宣传促销品和50万元以上的服务采购项目100%公开招标。在公开招标中，我们充分体现公开、公平、竞争、择优的原则，探索了方法，积累了经验。四是提升了管理水平。我们从构建内部管理控制体系入手，通过授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、全面预算控制、岗位管理控制、运营分析控制，使“三项工作”的业务流程得到了严格审核，关键节点得到了有效控制，重要岗位人员的操作行为得到了严格规范，公开透明操作得到了认真落实。同时，不断强化对计划、预算、控制、监管等关键环节的管理，实现了“三项工作”与企业管理的有机结合，促进了管理水平的提升。三、几点体会回顾几个月来的工作，面对一系列问题和难点，我们积极应对、妥善解决，在较短时间内、较好地完成了国家局赋予的任务。主要体会是：1、领导重视是保证。任何工作的有效开展都离不开领导的高度重视。国家局党组对综合试点工作非常重视，每到一个关键时期和重要阶段，姜成康局长、张辉副局长、潘家华纪检组长等国家局领导都亲自听取汇报，亲自安排部署，亲临河北指导推动，这对我们是极大的鼓舞和鞭策。国家局综合试点工作组第一时间进驻河北，帮助我们解决问题、攻克难题，有力推动了此项工作的开展。工业公司党组高度重视，领会精神，研究思路，抓紧部署，遇到问题不回避，面对困难不低头，迎难而上，创造性地开展工作，为综合试点工作的顺利实施起到了积极的推动作用。2、制度建设是根本。姜局长多次强调，制度建设带有根本性、全局性、稳定性和长期性。实际工作中，我们也切实体会到，抓好制度建设，对于规范权力运行，实现用制度管权、管事、管人，发挥了非常重要的基础性作用。我们按照规范运作、公开透明的原则，下大气力健全各项制度和流程，进一步规范了生产经营行为，形成了