WTO法律框架下中国纺织品特别保障措施法律解释的基本原则.doc

WTO法律框架下中国纺织品特别保障措施法律解释的基本原则 在加入WTO之后，WTO所有多边协定义务，以及中华人民共和国加入议定书和中国加入工作组报告书中我国承诺遵守的义务，成为我国必须遵守的国际条约义务。本篇文章根据WTO条约解释规则1以及专家组和上述机构报告关于纺织品与服装协定2（以下简称“ATC”）、WTO保障措施协定3（以下简称“SGA”）相关条款以及其它相关协定条款的法律解释，提出报告书第242段的法律解释所应当遵守的基本原则。 根据议定书的规定，报告书第242段属于中国加入WTO法律文件的有机组成部分。4因此，对报告书第242段进行的法律解释，遵循WTO条约解释的原则。WTO法律体系中，约束相关条约法律解释的协定为关于争端解决规则与程序的谅解5（以下简称“谅解”或“DSU”）, 维也纳条约法公约6，以及GATT/WTO专家组和上诉机构案例的相关裁定。7 1.DSU 第3.2条 WTO法律体系中，约束相关条约法律解释的协定为关于争端解决规则与程序的谅解。谅解第3.2条规定： WTO争端解决体制在为多边贸易体制提供可靠性和可预见性方面是一个重要因素。各成员认识到该体制适于保护各成员在适用协定项下的权利和义务，及依照解释国际公法的惯例澄清这些协定的现有规定。DSB的建议和裁决不能增加或减少适用协定所规定的权利和义务。8 上述规定阐明了对WTO协定进行法律解释的三个基本原则：第一，维护WTO体制可靠性和可预测性原则；第二，保护成员适用协定项下的权利和义务原则；第三，解释不能增加或减少适用协定所规定的权利和义务原则。 1.1维护WTO体制可靠性和可预测性原则 争端解决体制的目的，是为了给多边贸易体制提供可靠性和可预测性。这意味着一个协定义务，各成员对义务的适用应当具有一定的统一性。因此，当某具体协定条款出现两种或多种不同解释，在不违反条约解释其它原则的基础上，有利于维护WTO体制可靠性和可预测性的解释适用。 1.2保护成员适用协定项下的权利和义务原则 谅解规定，WTO体制的功能之一，是“保护各成员在适用协定项下的权利和义务”。9而在对WTO条款规定义务进行法律解释的时候，实现保护成员权利和义务的目的最基本的方法，就是解释必须满足正当程序的要求。事实上，国际义务的适用必须满足正当程序要求是一个早已得到国际社会公认的惯例。因此可以认为，上述“保护成员适用协定项下的权利和义务原则”要求对报告书第242段进行的法律解释遵循正当程序原则。 1.3不增加或减少权利和义务原则 不增加或减少权利和义务的基本原则要求在对WTO协定条款进行解释时遵循以下三个原则：（1）避免造成条款滥用的解释原则；（2）特别规定优先一般规定适用原则；（3）例外规定从严解释规则。 1.3.1解释避免条款滥用原则 WTO多边贸易体制采取“一揽子协定”原则。这就意味着很多的协定是各方妥协的产物，因此，往往出现协定用语不够严密，有时甚至会过于松散，使得条约的滥用成为可能。因此，当某具体协定条款出现两种或多种不同的解释的时候，不增加或减少权利和义务原则要求尽量避免采用可能导致条款规定遭到滥用的解释。当解释必然使条款遭到滥用时，则不增加或减少权利和义务原则要求不采用这样的解释，除非该条款不存在其它可能的解释。 1.3.2特别规定优于一般规定适用原则 WTO是一个庞大而复杂的法律体系。因此，条款之间相互冲突的现象时有发生。按照谅解关于解释条约义务不得增加或减少适用协定所规定的权利和义务原则，当条款之间相互冲突时，应当遵循特别规定优于一般规定适用原则10。事实上，特别规定优于一般规定适用原则也是国际法的一个基本原则。 1.3.3例外规定从严解释原则 解释条约义务不得增加或减少适用协定所规定的权利和义务原则包含着另一个重要的条约解释原则例外规定从严解释原则。这是因为所谓例外规定，是在一个义务的适用范围之内，规定对该义务一个小范围的不适用，因此，只有对小范围不适用的情况进行从严解释，才能保证其适用不会超越其所规定的适用范围。在日本酒精饮料税案件中，上诉机构关于第3.2条第一句话和第二句话之间关系的裁定支持上述结论。上诉机构裁定： 第一句话针对的，是以对同类产品提供保护为目的的保护性措施，而第二句话针对的，是比第一句话产品范围更广、独立而不同的保护性措施。因此，我们同意专家组的观点：从严解释第一句话的含义，以保证不谴责其严格条款所无意谴责的措施。由此，我们同意专家组关于从严解释第一句话中“同类产品”含义的观点。11 至于从严的程度，上诉机构指出，需根据个案的具体情况决定。 2.维也纳条约法公约第31、32条 DSU第3.2条明确规定依照解释国际公法的惯例澄清WTO协定的现有规定。WTO上诉机构在美国-汽油标准案12中裁定，维也纳条约法公约第31、32条是得到认可的国际惯例法，构成解释国际公法的惯例的一个部分。因此，维也纳条约法公约第31、32条的规定，成为解释WTO协定条款的法律依据。13维也纳条约法公约第31条规定：“条约应依其用语按其上下文并参照条约之目的及宗旨所具有之通常意义，善意解释之”14，由此确定了WTO协定条款解释的以下三个基本原则：第一，善意解释原则；第二，用语解释原则；第三，条约的有效解释原则。 2.1条约的善意解释原则 条约的善意解释原则要求在对一个具体条约义务进行法律解释的时候，考虑解释后的协定保持整体的和谐性，不会出现于理不通的情况。在具体实践中，要依靠这个原则来对协定条款进行解释的情形并不时常发生。但是，当一个协定，其条约用语过于松散，出现诸多含糊不清之处，尤其是诸多关键法律术语缺乏明确定义时，善意解释原则是保证条约得到公平解释一个重要的原则。 2.2用语解释原则 条约的用语解释原则要求对条款的解释以条约用语为基础。按照这个原则对条约条款进行的法律解释，应当是在条款用语通常含义的基础之上，考虑条款的上下文含义，并参照条约的目的和宗旨。15而条约签订历史只有在用语解释仍然不能清楚解释条款规定含义的情况下作为参考适用。16 WTO上诉机构在日本酒精饮料税案件中明确指出： 维也纳公约规定条约用语是对条款进行法律解释的基础。因此，对条约进行的法律解释必须首先建立在条约用语的基础之上。17 对第3条的理解必须按照其上下文并参照WTO协定的总体目标与宗旨所具有的通常含义。因此，条款的实际措辞是解释条款含义的依据，这样的解释必须使所有用语都具有有效的含义。适当的条款解释首先是用语解释。18 2.3条约的有效解释原则 条约的有效解释原则要求对条款的解释赋予条款所有的规定内容以意义。当对某一条款用语进行解释出现两个不同的结果时，条约的有效解释原则要求选择赋予条款所有规定以意义的那一个解释。19 上诉机构在日本酒精饮料税案件中裁定： 第31条（维也纳条约法公约第31条。作者注）关于条约解释的一般原则衍生出来关于条约解释的一个基本原则是条约的有效解释原则。我们在美国精练与常规汽油标准”一案中指出：“维也纳公约关于条约解释的一般原则所衍生出来的原则之一即是条约解释必须赋予条约所有规定以意义。释意者不得随意解释以导致条约整条、整款在内容上重复或变得无效”20。 在阿根廷对进口鞋类采取的保障措施（以下简称阿根廷鞋案）案件中，上诉机构同样裁定： 一个条约解释者必须以一种和谐、赋予所有条文以含义的方式来解读条约所有的可适用条款。因此，对这个“权利与纪律不可分割的整体”所进行的适当的解读必须是赋予这两个具有同等效力的协定（此处的两协定指GATT 1994第19条与WTO保障措施协定。作者注。）的所有相关条款以含义。21 3.WTO司法实践 WTO上诉机构在WTO日本酒精税案裁定中指出，已被采纳的专家组报告“是GATT的一个重要组成部分，常常被之后的专家组借鉴。它们在WTO成员中起着预测法律在案件中的应用的作用，因此，任何与之相关的争议都应对其加以考虑。”22在GATT/WTO大量的司法实践中，形成了很多现实中指导WTO协定条款法律解释的原则，其中之一即为WTO协定条款的相互适用原则。 3.1美国棉纱案 2001年美国对巴基斯坦棉纱采取的过渡性保障措施（以下简称美国棉纱案）23案件其中的一个争议焦点即为WTO保障措施协定（SGA）第3条关于调查的规定是否适用于根据纺织品与服装协定（ATC）第6条实施的过渡性保障措施这个问题。在该案的审理中，上诉机构首先根据DSU第11条24以及SGA第3条25关于调查的规定，确定专家组对根据SGA实施的保障措施进行审查时的审议标准： 专家组必须审查主管机关是否对所有相关因素进行了评估；审查主管机关是否对所有相关事实进行了评估，并审查主管机关对这些事实如何支持其裁定结果所作的解释是否适当；审查主管机关的上述解释是否全面阐述了数据的性质和复杂性，并审查主管机关是否对这些数据可能存在的其它合理解释做出了回应。但是，专家组不可对证据进行重审，也不以可用自身的观点代替主管机关的观点。26 上诉机构随后指出，虽然ATC第6条过渡性保障措施条款既没有关于主管调查部门的规定，也没有关于调查程序的规定，但上述审议标准照样对ATC项下实施的保障措施适用。27这个裁定事实上意味着SGA第3条关于主管机关调查程序的规定对ACT项下实施的保障措施适用。因为无论成员指定那个政府部门作为ATC项下过渡性保障措施的主管机关，也无论这个主管机关按照怎样的程序进行调查，专家组都要审查其调查： 是否对所有相关因素进行了评估；是否对所有相关事实进行了评估；是否对这些事实如何支持其裁定结果做出了适当的解释；其解释是否全面阐述了数据的性质和复杂性；以及调查是否对这些数据可能存在的其它合理解释做出了回应。 由此确定了主管机关的审查义务为： 对所有相关因素进行评估；对所有相关事实进行评估；对这些事实如何支持其裁定结果做出适当的解释；在所做解释中全面阐述数据的性质和复杂性，并对这些数据可能存在的其它合理解释做出回应。 3.2阿根廷鞋案 在2000年的阿根廷对进口鞋类采取的保障措施（以下简称阿根廷鞋案）28案件报告中，上诉机构裁定： GATT 1994与保障措施协定都是WTO协定附件1A中的货物贸易多边协定，因而二者同属WTO协定的“有机组成部分”，“对所有成员具有约束力”。因此，GATT 1994第19条与保障措施协定条款都是WTO协定的条款。它们作为该条约的一部分同时生效。它们平等适用并对所有成员具有平等约束力。同时，由于这些规定都是关于同一个问题，即成员实施的保障措施问题，因此，专家组关于“将GATT 1994第19条与保障措施协定当作一个不可分割的整体来解读并将它们所规定的权利与纪律相互联系起来加以考虑更为合理”的认定是正确的。29 本案中，根据上述结论，上诉机构裁定，GATT 1994第19条“不可预见的发展”的要求对根据WTO保障措施协定采取的保障措施适用。 同理，在对报告书第242段进行的法律解释以确定其正确运用时，将报告书第242段、议定书第16条以及WTO保障措施协定“所规定的权利与纪律相互联系起来加以考虑”也应该“更为合理”。 1 具体为关于争端解决规则与程序的谅解第3.2条的规定。参见世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本，法律出版社，2000年，第355页。 2 WTO, Agreement on Textiles and Clothing,世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本，法律出版社，2000年，第73页。 3 WTO, Agreement on Safeguards,世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本，法律出版社，2000年，第275页。 4 议定书第1.2条规定：“中国所加入的WTO协定应为经在加入之日前已生效的法律文件所更正、修正或修改的WTO协定。本议定书，包括工作组报告书第342段所指的承诺，应成为协定的组成部分。”议定书第1.3条规定：“除本议定书另有规定外，中国应履行协定所附各多边贸易协定中的、应在自该协定生效之日起开始的一段时间内履行的义务，如同中国在该协定生效之日已接受该协定”。中国加入世界贸易组织法律文件，法律出版社，2001年，第2页。 5 WTO, Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes,世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本，法律出版社，2000年，第355页。 6 Vienna Convention on the Law of Treaties, 见黄东黎著国际贸易法第141页，法律出版社，2003年。WTO上诉机构在Japan Taxes on Alcoholic Beverages（WT/DS8&10&11, 1996）案件中裁定： Article 3.2 of the DSU directs the Appellate Body to clarify the provisions of GATT 1994 and the other covered agreements of the WTO Agreement in accordance with customary rules of interpretation of public international law. Following this mandate, in United States - Standards for Reformulated and Conventional Gasoline, we stressed the need to achieve such clarification by reference to the fundamental rule of treaty interpretation set out in Article 31(1) of the Vienna Convention. We stressed there that this general rule of interpretation has attained the status of a rule of customary or general international law. There can be no doubt that Article 32 of the Vienna Convention, dealing with the role of supplementary means of interpretation, has also attained the same status. 7 上诉机构在Japan Taxes on Alcoholic Beverages（WT/DS8&10&11, 1996）案件中裁定：Adopted panel reports are an important part of the GATT acquis. They are often considered by subsequent panels. They create legitimate expectations among WTO Members, and, therefore, should be taken into account where they are relevant to any dispute. 8 英文原文：The dispute settlement system of the WTO is a central element in providing security and predictability to the multilateral trading system. The Members recognize that it serves to preserve the rights and obligations of Members under the covered agreements, and to clarify the existing provisions of those agreements in accordance with customary rules of interpretation of public international law. Recommendations and rulings of the DSB cannot add to or diminish the rights and obligations provided in the covered agreement. 见世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本，法律出版社，2001年，第355页。 9 英文原文：it serves to preserve the rights and obligations of Members under the covered agreements. 10 另外，谅解第1.2条规定：“在可能的情况下使用特殊或附加规则和程序，并应在避免抵触所必须的限度内使用本谅解所列规则和程序”。该规定直接支持“特别规定优先一般规定”的国际法原则。见世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本，法律出版社，2001年，第354页。 11 英文原文：Because the second sentence of Section III:2 provides for a separate and distinctive consideration of the protective aspect of a measure in examining its application to a broader category of products that are not like products as contemplated by the first sentence, we agree with the Panel that the first sentence of Section III:2 must be construed narrowly so as not to condemn measures that its strict terms are not meant to condemn. 见 Japan Taxes on Alcoholic Beverages, WT/DS8&10&11/AB/R。 12 United States - Standards for Reformulated and Conventional Gasoline，WT/DS2/AB/R. 13 维也纳条约法公约第31条解释通则：1条约应依其用语按其上下文并参照条约之目的及宗旨所具有之通常意义，善意解释之。2就解释条约而言，上下文除指连同弁言及附件在内之约文外，并应包括：（a）全体当事国间因缔结条约所订与条约有关之任何协定；（b）一个以上当事国因缔结条约所订并经其它当事国接受为条约有关文书之任何文书。3应与上下文一并考虑者尚有：（a）当事国嗣后所订关于条约之解释或其规定之适用之任何协定；（b）嗣后在条约适用方面确定各当事国对条约解释之协定之任何惯例；（c）适用于当事国间关系之任何有关国际法规则。4倘经确定当事国有此原意，条约用语应使其具有特殊意义。第32条解释之补充资料：为证实由适用第31条所得之意义起见，或遇依第31条作解释而：（a） 意义仍属不明或难解；或（b） 所获结果显属荒谬或不合理时，为确定其意义起见，得使用解释之补充资料，包括条约之准备工作及缔约之情况在内。 14 见前注维也纳条约法公约第31.1条的条约内容。 15 见前注17维也纳条约法公约第31条。 16 见前注17维也纳条约法公约第32条。 17 英文原文：Article 31 of the Vienna Convention provides that the words of the treaty form the foundation for the interpretive process: interpretation must be based above all upon the text of the treaty. 18 英文原文：The terms of Article III must be given their ordinary meaning - in their context and in the light of the overall object and purpose of the WTO Agreement.Thus, the words actually used in the Article provide the basis for an interpretation that must give meaning and effect to all its terms.The proper interpretation of the Article is, first of all, a textual interpretation. 19 见Japan Taxes on Alcoholic Beverages（WT/DS8&10&11/AB/R）脚注第16。另见Yearbook of the International Law Commission, Vol. II, p. 219 (1966). 20 英语原文：A fundamental tenet of treaty interpretation flowing from the general rule of interpretation set out in Article 31 is the principle of effectiveness (ut res magis valeat quam pereat). In United States - Standards for Reformulated and Conventional Gasoline, we noted that one of the corollaries of the general rule of interpretation in the Vienna Convention is that interpretation must give meaning and effect to all the terms of the treaty. An interpreter is not free to adopt a reading that would result in reducing whole clauses or paragraphs of a treaty to redundancy or inutility. 21 Argentina Safeguard Measures on Imports of Footwear, WT/DS121/AB/R, 2000年1月12日。上诉机构报告第81段。英文原文：Yet a treaty interpreter must read all applicable provisions of a treaty in a way that gives meaning to all of them, harmoniously. And, an appropriate reading of this inseparable package of rights and disciplines must, accordingly, be one that gives meaning to all the relevant provisions of these two equally binding agreements. 22 见前注11。 23 United States Transitional Safeguard Measures on Combed Cotton Yarn from Pakistan, WT/DS192/AB/R, 2001年10月8日。 24 DSU第11条规定专家组的职能为：“对其审议的事项做出客观评估，包括对该案件事实及有关适用协定的适用性和与有关适用协定的一致性的客观评估”。世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本，法律出版社，2001年，第362页。 25 SGA第3条规定实施保障措施的调查程序为：“主管机关应公布一份报告，列出其对所有有关事实问题和法律问题的调查结果和理由充分的结论”。世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本，法律出版社，2001年，第276页。 26 英文原文：“panels must examine whether the competent authority has evaluated all relevant factors; they must assess whether the competent authority has examined all the pertinent facts and assessed whether an adequate explanation has been provided as to how those facts support the determination; and they must also consider whether the competent authoritys explanation addresses fully the nature and complexities of the data and responds to other plausible interpretations of the data. However, panels must not conduct a de novo review of the evidence nor substitute their judgement for