建设工程监理基本理论的应用.doc

监理案例 李佳升第一部分 建设工程监理基本理论的应用一、监理实施程序及原则(考核点1) 1教材第五章第三节。2考核可能涉及的主要内容： (1)总的实施程序：确定总监、接受监理委托监理任务完成的各阶段工作(见教材第五章第三节)。成立机构制定规划监理工作总结，其中重点是“编监理规划”和“规范化开展工作”。(“概论”P122) (2)制定监理工作程序，规范化开展监理工作-指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。各种工作程序贯彻在各课中(见监理规范5) 做什么?何时做?谁做?责任划分?(3)实施原则：公正独立自主；权责一致；总监负责制；严格监理，热情服务；综合效益。例题见辅导资料例题8 二、监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工(多年重点)(考核点2) 1多年重点，参考教材第五章第四节（09年第一题问题2）(几种组织形式)。 2考核可能涉及的主要内容： (1)组织机构建立步骤(教材第五章第四节；监理规范31)。 (2)组织机构的组织形式(教材第五章第四节)-多年重点，也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件。它是本考核点中的难点。 监理组织形式特点、优点、缺点、适用情况 1、直线制 特点：(1)任一下级只受唯一上级命令；(2)不另设职能部门 优点：(1)机构简单；(2)命令统一、权力集中；(3)职责分明、隶属关系明确； (4)决策及信息传递迅速 缺点：(1)实行无职能部门的“个人领导”；(2)对总监要求全能；(3)专业人员分散使用 适用情况：(1)能划分若干子项的大中型工程；(2)施工范围大，较分散的工程项目；(3)小型工程，工程复杂程度不高 2、职能制 特点：(1)设立专业性职能部门；(2)各职能部门在职能范围内有权指挥下级； 优点：(1)加强了目标控制的职能化分工；(2)能发挥职能机构专业管理作用，高效管理； (3)减轻总监负担 缺点：(1)下级受多头领导；(2)直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从；适用情况：大中型工程 3、直线职能制 （老版教材P131的图错误，各专业职能部门不向下面发指令，即多了一条水平线）特点：(1)直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责；(2)职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业务指导 优点：(1)直线领导、统一指挥(2)职责清楚(3)目标管理专业化低 缺点：信息传递路线长适用情况：（书上没提）(1)大中型工程(2)专业性强、技术复杂的工程 4、矩阵制 特点：(1)纵向管理系统为职能系统；(2)横向是按职能划分的子项目系统 优点：(1)加强了各职能部门横向联系；(2)有较大机动性(职能人员调动)；(3)将上下左右、集权与分权最佳结合；(4)有利于解决复杂难题及人员培养 缺点：(1)纵横向的协调工作量大；(2)处理不当易生矛盾，扯皮 适用情况：（书上没提）(1)复杂的大型工程(2)施工(监理)范围较集中 (3)建设各方关系：合同关系；监理与被监理关系；业务关系；总分包关系(也具有监理被监理性能)。主要应能划清界限。 (4)监理人员的构成、要求及职责分工：以监理规范3.1及3.2为准，参考教材第五章第一节。监理规范3.1 项目监理机构 3.1.1 监理单位履行施工阶段的委托监理合同时必须在施工现场建立项目监理机构项目监理机构在完成委托监理合同约定的监理工作后可撤离施工现场 3.1.2 项目监理机构的组织形式和规模应根据委托监理合同规定的服务内容服务期限工程类别规模技术复杂程度工程环境等因素确定 3.1.3 监理人员应包括总监理工程师专业监理工程师和监理员必要时可配备总监理工程师代表 总监理工程师应由具有三年以上同类工程监理工作经验的人员担任总监理工程师代表应由具有二年以上同类工程监理工作经验的人员担任专业监理工程师应由具有一年以上同类工程监理工作经验的人员担任 项目监理机构的监理人员应专业配套数量满足工程项目监理工作的需要 3.1.4 监理单位应于委托监理合同签订后十天内将项目监理机构的组织形式人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位当总监理工程师需要调整时监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位当专业监理工程师需要调整时总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位 3.2 监理人员的职责 3.2.1 一名总监理工程师只宜担任一项委托监理合同的项目总监理工程师工作当需要同时担任多项委托监理合同的项目总监理工程师工作时须经建设单位同意且最多不得超过三项 3.2.2 总监理工程师应履行以下职责 1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责 2 主持编写项目监理规划审批项目监理实施细则并负责管理项目监理机构的日常工作 3 审查分包单位的资质并提出审查意见 4 检查和监督监理人员的工作根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配对不称职的监理人员应调换其工作 5 主持监理工作会议签发项目监理机构的文件和指令 6 审定承包单位提交的开工报告施工组织设计技术方案进度计划 7 审核签署承包单位的申请支付证书和竣工结算 8 审查和处理工程变更 9 主持或参与工程质量事故的调查 10 调解建设单位与承包单位的合同争议处理索赔审批工程延期 11 组织编写并签发监理月报监理工作阶段报告专题报告和项目监理工作总结 12 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料审查承包单位的竣工申请组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查参与工程项目的竣工验收 13 主持整理工程项目的监理资料 3.2.3 总监理工程师代表应履行以下职责 1 负责总监理工程师指定或交办的监理工作 2 按总监理工程师的授权行使总监理工程师的部份职责和权力 3.2.4 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表（2009年度第一题问题1考4.5分） 1 主持编写项目监理规划审批项目监理实施细则 2 签发工程开工/复工报审表工程暂停令工程款支付证书工程竣工报验单 工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式工程暂停令应符合附录B2表的格式工程款支付证书应符合附录B3表的格式工程竣工报验单应符合附录A10表的格式 3 审核签认竣工结算 4 调解建设单位与承包单位的合同争议处理索赔审批工程延期 5 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配调换不称职的监理人员 3.2.5 专业监理工程师应履行以下职责 1 负责编制本专业的监理实施细则 2 负责本专业监理工作的具体实施 3 组织指导检查和监督本专业监理员的工作当人员需要调整时向总监理工程师提出建议 4 审查承包单位提交的涉及本专业的计划方案申请变更并向总监理工程师提出报告 5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收 6 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示 7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记 8 负责本专业监理资料的收集汇总及整理参与编写监理月报 9 核查进场材料设备构配件的原始凭证检测报告等质量证明文件及其质量情况根据实际情况认为有必要时对进场材料设备构配件进行平行检验合格时予以签认 10 负责本专业的工程计量工作审核工程计量的数据和原始凭证 3.2.6 监理员应履行以下职责 1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作 2 检查承包单位投入工程项目的人力材料主要设备及其使用运行状况并做好检查记录 3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证 4 按设计图及有关标准对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录 5 担任旁站工作发现问题及时指出并向专业监理工程师报告 6 做好监理日记和有关的监理记录 3.3 监理设施 3.3.1 建设单位应提供委托监理合同约定的满足监理工作需要的办公交通通讯生活设施项目监理机构应妥善保管和使用建设单位提供的设施并应在完成监理工作后移交建设单位 3.3.2 项目监理机构应根据工程项目类别规模技术复杂程度工程项目所在地的环境条件按委托监理合同的约定配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具 3.3.3 在大中型项目的监理工作中项目监理机构应实施监理工作的计算机辅助管理 例题见2008考卷第一题辅导资料例题4、8三、监理规划的编制(多年重点)(考核点3) 1多年重点，应以监理规范4.1为准，参考教材第六章第二、三节。 2考核可能涉及的主要内容： (1)监理规划编写依据与要求(监理规范4.1.2)。 (2)编写的组织-谁参加编，提交时间，谁负责。(监理规范4.1.2) (3)监理规划的内容(重点)：通常是要求指出题中不妥的内容。(监理规范41；教材第六章第三节)2009年度第一题问题1，考了9分例题见辅导资料例题1、5、8、9、12案例8 (P13)背景某监理单位承担了一项大型石油化工工程项目施工阶段的监理任务，合同签订后，监理单位任命了总监理工程师，总监上任后计划重点抓好三件事： 1抓监理组织机构建设，并绘制了监理组织机构设立与运行程序框图(见P14,图16). 2落实各类人员工作职责。 (1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； (2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责组织项目监理机构的日常工作； (3)审查分包单位的资质，并提出审核意见； (4)审查承包单位提交涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； (5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； (6)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； (7)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； (8)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； (9)主持或参与工程质量事故的调查； (10)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；(11)组织编写井签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(12)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；(13)做好监理日记和有关的监理记录；3抓监理规划编制工作。 问题1 请改正监理组织建立与运行流程图；2 题中所列监理职责中哪些属于总监理工程师的职责？哪些属于监理工程师的职责? 哪些属于监理员的职责?3 监理规划的编制应符合什么要求？应编制什么内容？参考答案1 组织机构建立与运行程序见图162 各类人员职责： 总监职责：(1)(2)(3)(5)(9)(11) 监理工程师职责：(4)(7)(10)(12) 监理员职责：(6)(8)(13)3监理规划的编制应符合如下要求：(1)监理规划内容构成的统一；(2)监理规划具体内容应针对工程项目特征；(3)监理规划的表达应规范化、标准化、格式化；（4）监理规划应由总监主持编写；（5）监理规划应把握项目运行脉搏；（6）监理规划可分阶段编写；（7）监理规划编制完成后应由监理单位审核批准和业主认可后实施。监理规划的内容：（1） 项目概况；（2） 监理工作范围；（3） 监理工作内容；（4） 监理工作目标；（5） 监理工作依据；（6） 监理机构组织形式（7） 监理机构人员配备（8） 监理机构人员职责（9） 监理工作程序（10） 监理工作方法和措施（11） 监理工作制度（12） 监理设施案例2 (P5)背景某监理单位承接了一工程项目施工阶段监理工作。该建设单位要求监理单位必须在监理进场后的一个月内提交监理规划。监理单位因此立即着手编制工作。 一、为了使编制工作顺利地在要求时间内完成，监理单位认为首先必须明确以下问题：1编制工程建设监理规划的重要性；2。监理规划由谁来组织编制；3规定其编制的程序和步骤。二、收集制定编制监理规划的依据资料：1施工承包合同资料；2建设规范、标准；3反映项目法人对项目监理要求的资料；4反映监理项目特征的有关资料；5关于项目承包单位、设计单位的资料。三、监理规划编制如下基本内容：1.各单位之间的协调程序；2工程概况；3监理工作范围和工作内容；4监理工作程序；5项目监理工作责任； 6工程基础施工组织等等。问题 1工程建设监理规划的重要性是什么? 2在一般情况下，监理规划应由谁来组织编制? 3在所收集的制定监理规划的资料中哪些是必要的?你认为还应补充哪些方面的资料? 4在所编制的监理规划与监理大纲之间有何关系? 5所编制的监理规划内容中，哪些内容应该编入监理规划中?并请进一步说明它们包括哪些具体内容。 6建设单位要求编制完成的时间合理吗?参考答案 1工程建设监理规划的重要性是：它是监理工作的指导性文件，是监理组织有序地开展监理工作的依据和基础。 2监理规划由监理单位在总监理工程师的主持下负责编写制定。 3第2、3、4条是必要的。还应补充的资料是：反映项目建设条件的有关资料；反映当地工程建设政策、法规方面的资料。 4监理规划是在监理大纲的基础上编写的；监理规划包括的内容与深度比监理大纲更为具体和详细。 5应该编入的内容有第2、3、4条。 工程概况应包括：工程名称、建设地址；工程项目组成及建筑规模；主要建筑结构类型；预计工程投资总额；预计项目工期；工程质量等级；主体工程设计单位及施工总承包单位名称；工程特点的简要描述。 监理工作范围和工作内容应包括：施工阶段质量控制；施工阶段的进度控制；施工阶段投资控制。6不合理。应在召开第一次工地会议前报送建设单位。此外还包括监理机构组织形式：四种监理机构监理实施程序：(1)编制建设工程监理规划； (2)制定各专业监理实施细则； (3)规范化地开展监理工作； (4)参与验收，签署建设工程监理意见； (5)向业主提交建设工程监理档案资料； (6)监理工作总结。四、建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施(考核点4) 1主要学习“监理概论”教材第三章第一节和第四节，监理规范第5条4、5、6各款。 2考核可能涉及的主要内容： (1)目标控制流程。(“概论”P60的图要会画)（基本环节：投、转、反、对、纠）(2)控制的类型及异同(主动、被动) (“概论”P65的图要会画)。 (3)目标控制的任务及措施。(“概论”P84)，监理规范5(4、5、6) 主要回答：事先要审查(核)什么?实施过程中监督、检查、控制什么?出现问题或变化时(质量问题、工程变更、拖期)要做什么? 例题见辅导资料例题7五、建设工程安全监理工作(考核点5)（一）主要学习安全生产管理条例14-19条。 （二）考核可能涉及的主要内容： (1)安全责任（14条）。(2)安全监理程序(15-19条)。 （三）相关概念1）立法目的：加强建设工程安全生产监督管理，保障人民群众生命和财产安全。2）安全方针：安全第一、预防为主。3）责任主体：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位及其他与建设工程安全生产有关的单位。（四）施工安全控制的基本要求（本大纲和教材上没有这么多内容，罗列出来仅仅给大家参考）：“一方针”：安全第一，预防为主。“一创建”：安全文明示范工地。“二类危险源”：能量意外释放、约束失效。“二控制”：年负伤率、年安全事故率。“三级教育” : 进公司（厂）、进项目部（车间）、进班组。 “三级事故”：死亡事故、重大事故（39人）、特大事故“三同时”：同时设计、审批，同时施工，同时验收、使用。“三宝”：安全帽、安全带、安全网。“三级配电”：总配电箱、分配电箱、开关箱。“三消灭”：违章指挥、违章作业、”惯性事故”“四口”：楼梯口、电梯口、预留洞口、通道口“四不放过”：事故原因不清不放过、责任人未受教育不放过、隐患不消除不放过、责任人未处理不放过。“四级事故”：建设部对安全事故分类分四级、牢记第三级死亡39人“五临边”：阳台周边、屋面周边、框架工程周边、卸料外侧边、跑道、斜道边“五查”：查思想、查管理、查隐患、查整改、查事故处理。“五定”:定整改责任人、定整改措施、定整改完成时间、定整改完成人、定整改验收人。“五检查”：日常性检查、专业性检查、季节性检查、节假日前后检查、不定期检查。“五标志”：指令、禁止、警告、电力安全、提示“五牌一图”：工程概况牌、管理人员名单及监督电话牌、消防保卫牌、安全生产牌、文明施工和环境保护牌及施工现场总平面图。“六关”：措施关、交底关、教育关、防护关、检查关、改进关。“六杜绝”：伤亡事故、坍塌事故、物体打击事故、高出坠落事故、机械伤害事故、触电事故。（五）各方安全责任1建设单位的安全责任1） 建设单位向施工单位提供施工现场及毗邻区域内等有关地下管线资料并保证资料的真实、准确、完整；2） 不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得压缩合同约定的工期；3） 在编制工程概算时，应当确定有关安全施工所需费用；4） 应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位等安全责任。5）建设单位应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。建设单位应当在拆除工程施工15日前，将下列资料报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案：（1）施工单位资质等级证明；（2）拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明；（3）拆除施工组织方案；（4）堆放、清除废弃物的措施。3 勘察、设计、工程监理及其他有关单位的安全责任1）勘察单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察，采取措施保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物的安全。2）防止因设计不合理导致生产安全事故的发生；应当考虑施工安全操作和防护的需要，并对防范生产安全事故提出指导意见；采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议等内容。3）监理单位：（1）审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合建设强制性标准；（2）监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；（3）情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位；（4）施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关主管部门报告；（5）工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。4）为建设工程提供机械设备和配件的单位，应当按照安全施工的要求配备齐全有效的保险、限位等安全设施和装置；出租的机械设备和施丁机具及配件的出租单位应当对出租的机械设备和施工机具及配件的安全性能进行检测；检验检测机构对检测合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，应当出具安全合格证明文件，并对检测结果负责等内容作了规定。3施工单位的安全责任1） 施工单位应当在其资质等级许可的范围内承揽工程；2） 施工单位主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责；3） 施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，不得挪作他用；4） 施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；5） 建设工程程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。6） 施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。7）施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职。施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。8）作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前，应当接受安全生产教育培训。未经教育培训或者教育培训考核不合格的人员，不得上岗作业。 施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训。9）施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。意外伤害保险费由施工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。意外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合格止。（六）法律责任1监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的将受到责令限期改正；2施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（1）安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的；（2）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；（3）委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；（4）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的。施工单位取得资质证书后，降低安全生产条件的，责令限期改正；经整改仍未达到与其资质等级相适应的安全生产条件的，责令停业整顿，降低其资质等级直至吊销资质证书。行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定。3责任人违反本条例的规定，施工单位的主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令施工单位停业整顿；造成重大安全事故、重大伤亡事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。作业人员不服管理、违反规章制度和操作规程冒险作业造成重大伤亡事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。施工单位的主要负责人、项目负责人有前款违法行为，尚不够刑事处罚的，处2万元以上20万元以下的罚款或者按照管理权限给予撤职处分；自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何施工单位的主要负责人、项目负责人。注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。（七）涉及安全（质量）原因分析的技巧1.直接原因分析 基本照抄原背景资料就是直接原因2.间接原因1）技术分析 找背景里面暗示要说出的没做好的原因。（如新工人培训，专项安全技术措施制定，安全设施质量问题等等）尽量多说一些；2）通用的管理问题如： 领导安全（质量）责任心差，现场管理差，教育不到位等等。参看2008年统考题第三题的问题4六、建设工程风险管理(考核点6) 1建设工程风险管理是本章的难点，教材篇幅少、内容涉及多，难以详细介绍，难以领会深入和掌握。 所以主要是学习“监理概论”第四章二、三、四节。 2考核可能涉及的主要内容： (1)建设工程风险的识别“概论”P97第四章第二节。 (2)风险量的确定。(3)风险评价：按风险量大小比较。 (4)风险对策与措施。对策有：风险回避；损失控制(预防、减少)；风险自留 (适用条件)；风险转移。 主要应对各种对策的适用条件，以及相应的措施有哪些要能分清。(“概论”P104)风险知识（一）分类1.按风险的后果分按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。2.按风险产生的原因分政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。3.按风险的影响范围分基本风险和特殊风险；客观风险和主观风险。（二）建设工程风险与风险管理1.风险管理过程工程风险管理是一个循环过程，包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。2.风险识别的原则(1)由粗及细，由细及粗；(2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之问的相关性；(3)先怀疑，后排除；(4)排除与确认并重； (5)必要时，可作实验论证。（三）风险识别的方法风险评价可以采用定性和定量两大类方法。1定性风险评价方法有：专家打分法；层次分析法。2定量风险评价方法有：敏感性分析；盈亏平衡分析；决策树；随机网络。（四）风险评价 1风险量函数 R=p*qp表示风险的发生概率，q表示潜在损失，R表示风险量2风险评价等风险量曲线，在风险坐标图上，离原点位置越近则风险量越小。据此，可以将风险发生概率(p)和潜在损失(q)分别分为L(小)、M(中)、H(大)3个区间，从而将等风险量图分为LL、ML、HL、LM、MM、HM、IJH、MH、HH9个区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，可以将风险量的大小分成5个等级：(1)VL(很小)；(2)L(小)； (3)M(中等)；(4)H(大)； (5)VH(很大)。2005年案例六某工程，施工单位向项目监理机构提交了项目施工总进度计划(图6-1)和各分部工程的施工进度计划。项目监理机构建立了各分部工程的持续时间延长的风险等级划分图(图6.2)和风险分析表(表6-1)，要求施工单位对风险等级在”大”和”很大”范围内的分部工程均要制定相应的风险预防措施。图6-1 项目施工总进度计划图 风险等级划分表 风险分析表 分部工程名称 A B C D E F G H 持续时间预计 延长值(月) 0.5 1 0.5 1 l l l 0.5持续时间延长的 可能性() 10 8 3 20 2 12 18 4持续时间延长后的损失量(万元)5 110 25 120 150 40 30 50施工单位为了保证工期，决定对B分部工程施工进度计划横道图(图63)进行调整，组织加快的成倍节拍流水施工。问题： 1找出项目施工总进度计划的关键线路。 2风险等级为“大”和“很大”的分部工程有哪些? 3如果只有风险等级为“大”和“很大”的风险事件同时发生，此时的工期为多少个月(写出或在图上标明计算过程)?关键线路上有哪些分部工程? 4B分部工程组织加快的成倍节拍流水施工后，流水步距为多少个月?各施工过程应分别安排几个工作队?B分部工程的流水施工工期为多少个月?绘制B分部工程调整后的流水施工进度计划横道图。5B分部工程组织加快的成倍节拍流水施工后，该项目工期为多少个月?可缩短工期多少个月?答案及评分标准（20分）1.关键线路：（1）BEG（或1356）（1分）；（2）BFH（或1346）（1分）。2.风险等级为”大”和”很大”的分部工程有：B（1分）、G（1分）、D（1分）。3.B分部工程在关键线路上，持续时间延长1个月，导致工期延长1个月（1分）；G分部工程在关键线路上，持续时间延长1个月，导致工期延长1个月（1分）；D分部工程不在关键线路上，持续时间延长1个月，未超过总时差，不影响工期（1分）。（或在图上标明计算过程，计算结果正确的，也得相应分值）工期为32个月（1分）。关键线路上的分部工程有B（0.5分）、E（0.5分）、G（0.5分）。4（1）流水步距为1个月（1分）；（2）甲、乙、丙施工过程的工作队数分别为2（0.5分）、1（0.5分）、2（0.5分）；（3）流水施工工期为7个月（1分）；（4）B分部工程调整后的流水施工进度计划横道图如下：施工过程施工进度（月）1234567甲B11B12（1.5分）乙B2（1分）丙B31B32（1.5分）5工期为27个月（1分），可缩短工期3个月（1分）。（五）建设工程风险对策1风险回避风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。在某些情况下，风险回避是最佳对策。*在采用风险回避对策时需要注意以下问题：1) 回避一种风险可能产生另一种新的风险。2) 回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。3) 回避风险可能不实际或不可能。这是一种消极的风险对策。如果处处回避，事事回避，其结果只能是停止发展，直至停止生存。2.损失控制一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。1)预防计划预防计划的目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，在许多情况下也能在一定程度上降低损失的严重性。在损失控制计划系统中，预防计划的内容最广泛，具体措施最多，包括组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。2)灾难计划灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。灾难计划内容应满足以下要求：(1)安全撤离现场人员；(2)援救及处理伤亡人员；(3)控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害；(4)保证受影响区域的安全尽快恢复正常。3)应急计划应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。3.风险自留顾名思义，风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。风险自留与其他风险对策的根本区别在于，它不改变建设工程风险的客观性质，即1)风险自留的类型风险自留分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种类型。(1)非计划性风险自留导致非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识;风险识别失误;风险评价失误;风险决策延误;风险决策实施延误。(2)计划性风险自留计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择。2) 计划性风险自留损失支付方式 (1)从现金净收入中支出; (2)建立非基金储备; (3)自我保险; (4)母公司保险。3)风险自留的适用条件 计划性风险自留至少要符合以下条件之一： (1)别无选择; (2)期望损失不严重; (3)损失可准确预测; (4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力; (5)投资机会很好(或机会成本很大); (6)内部服务优良。4、风险转移风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。1)非保险转移非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保险转移有以下三种情况： (1)业主将合同责任和风险转移给对方当事人; (2)承包商进行合同转让或工程分包; (3)第三方担保。2)保险转移通过购买保险，建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任)转移给保险公司。 例题见辅导资料例题1、3 七、建设工程文件档案资料的管理(考核点7)1主要参考“信息管理”教材第三章第一、二节，以及“城市建设档案管理规定”(建设部令90号)。 2考核可能涉及的主要内容： (1)建设工程文件的组成（5大类）：工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等。(2)建设工程文件档案的归档范围。(“信息管理”教材第三章第二节) (3)建设工程档案资料管理职责：重点是监理单位和建设单位的职责。要分清各不同单位的不同职责。(“信息管理”教材第三章第一节)(4)建设工程文件档案资料管理的内容(重点)。(“信息管理”教材第三章第二节) 包括文档的：收文与登记；传阅与登记；发放与登记；分类存放；归档；借阅、更改与作废。 (5)对归档文件的质量要求、档案的验收与移交。(“信息管理”教材第三章第一节) (6)施工阶段监理资料的内容与管理：分清哪些是属于监理资料的。(监理规范7.1及7.4)（7）A、B、C 三类表（A表10个施工单位用，B表6个监理单位用，C表2个各方通用）资料内容28大项可归纳为8类：合同(施工、监理)文件；勘设文件；监理计划(规划、细则)、报审文件(分包资格、施工组织设计、报验申请、工程进度计划开复工报审表等)；纪要及信函(设计交底与图纸会审、会议纪要、来往信函等)；检查验收资料(测量核验、材料设备等的质量证明文件、检查试验资料)；签署文件(工程变更、隐蔽工程验收、工程计量及支付证书、分部工程及单位工程验收资料、竣工结算审核意见书、施工质量评估报告、质量事故处理报告等)；指令及通知等(暂停及复工令、监理工程师通知、监理工作联系单)；其他(监理日记、月报、索赔文件资料、监理工作总结等)。2009年度第一题问题4考监理文件档案资料保存的时限要求4.5分例题10，76，83，84，85典型习题：见辅导资料例题85（P118）第二部分 建设工程监理合同一、监理合同当事人双方权利、义务(考核点8)1主要参考建设工程监理合同(示范文本)第四条至第三十条，以及“合同管理”教材第四章第二节(双方权利)、第三节(双方义务、责任)。这部分合同条款较多(27条)。2、考核可能涉及的主要内容：监理方的权利、义务、责任委托人的权利、义务、责任通过工程实施中出现的情况，判断是否符合合同对双方权利、义务、责任的规定，可将监理合同示范文本及教材有关内容归纳如下。监理方(1)义务：派驻足够人员，报告组织机构、监理规划；完成合同约定(专用条约)的监理工程范围内的监理业务，按约定期报告；认真、勤奋工作，提供相应咨询意见，公正维护各方合法权益；保密；使用委托人提供的设施、物品，用毕移交；负责合同协调；不参与与委托人利益冲突的活动；不接受合同以外的与监理工程有关的报酬。(2)权利：有关事项和工程设计的建议权；对质量、工期、费用的监督控制权(组织设计、材料及施工质量检验权，工程款审核确认权)；与有关单位组织协调主持权，重要事项报告委托人；施工合同双方对对方的意见要求通过监理，研究、协商确定，以及调解争议；指令权(开工、督停、复工要变更)(征得委托人同意)；选择总承包人建议权，对分包人的认可权；审核索赔；获得酬金；终止合同对监理合同的权利(为对业务的权利)。(3)责任：责任期即合同有效期；履行责任期内约定的义务，因过失使委托人受到损失应赔偿，累计总额监理报酬总额(税金之外)；对承包人违反合同规定质量及完工时限不承担责任，对不可抗力导致监理合同不能履行不承担责任，对违反第5条(即上述义务)应承担赔偿责任；向委托人索赔不成立时，由此引起委托人的费用，应给予补偿。委托方(1)义务：支付监理预付款；协调外部关系，如委托监理方则应付酬；在(合同)约定时间内，对监理书面要求做出书面决定；提供：信息(工程资料)；物质(用房、通讯、其他)；人员(如有需要，合同中约定)。(2)权利：授予监理权限，对总监认可权；选定工程承包人及订立合同；对工程设计的要求认定权，设计变更审批权；监督控制监理方履行合同-人员监控(更换、职责履行、不法行为损失赔偿)履行合同监控；审查监理工作月报及专项报告。(3)责任：履行监理委托合同，违约承担责任；非监理方原因使监理方因业务工作受损失，可予补偿；委托人索赔不成立时，应补偿因之引起的监理方有关费用支出。对以上内容，主要要求领会实质，能清晰划清责任、权利、义务的归属。二、建设工程招标方式和招标程序(考核点9)1主要参考“合同管理”教材第三章第一节，招投标法第二章。本考核点在历年考题中曾先后出现多次。出现的考核内容分别为：招标方式和招标文件内容；招标阶段监理工作内容(实际与招标程序密切相关)；招标管理(资格审查)，故也属本章重点。2考核可能涉及的主要内容：(1)招标方式的类型、特点及其选择：要能结合工程情况选择适宜的招标方式。(2)招标程序：要求熟悉招标程序的内容及实施顺序，这部分可以和“招标管理”结合起来。监理工程师的招标管理工作大致可分为：招标前的准备工作(编制招标文件、标底、招标广告)；招标、投标阶段工作；评标、决标工作。要清楚有关各项工作的内容及目的、要求(例如，组织现场察勘的目的要求；标前会(澄清会)的目的、要求等)。在招标程序中，根据招投标法，有几个问题应注意：我国招标方法分为公开招标和邀请招标。邀请招标的被邀请者应不少于3个具备承担项目能力、资信良好的特定法人或组织。如选择代理机构委托招标时，该机构应具备三个条件，即具有从事该业务的营业场所及资金；具有编制招标文件及组织评标的专业力量；具有符合条件的评标委员会人选专家库(从事相同领域工作满8年的高级职称或专业水平者)。招标人要修改、澄清招标文件须在投标截止日15天以前书面通知招标文件收受人。自招标文件开始发出日至投标截止日止，不得少于20日。招标方式1公开招标：招标人通过新闻媒体发布招标公告，凡具备相应资质符合招标条件的法人或组织不受地域和行业限制均可申请投标。优点是：招标人可以在较广的范围内选择中标人，投标竞争激烈，有利于将工程项目的建设交给可靠的中标人实施并取得有竞争性的报价。缺点是：由于申请投标人较多，一般要设置资格预审程序，而且评标的工作量也较大，所需招标时间长、费用高。2邀请招标：招标人向预先选择的若干家具备相应资质、符合招标条件的法人或组织发出邀请函，将招标工程的概况、工作范围和实施条件等作出简要说明，请他们参加投标竞争。邀请对象的数目不少于3家。优点是：不需要发布招标公告和设置资格预审程序，节约招标费用和节省时间；由于对投标人以往的业绩和履约能力比较了解，减小了合同履行过程中承包方违约的风险。缺点是：由于邀请范围较小选择面窄，可能排斥了某些在技术或报价上有竞争实力的潜在投标人，因此投标竞争的激烈程度相对较差。招投标程序招标程序：开标：1开标的主持人：招标人。开标时间与投标截止时间是同一时间。2废标的几种情况：逾期送达；没有密封；无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章；没有按规定格式填写。评标：1评标委员会的组成：5人以上单数，技术经济专家不少于2/3；业主专家不超过1/3。一般项目从专家库中随机抽取，特殊项目由招标单位确定（注意背景暗示的是什么项目，基本都是一般项目）。2评标体系：报价、工期、质量、信誉、主要材料用量、施工方案等。其中报价是最主要的。3评标程序：(两段三审)三审：(1)资质审查。审查合格者其投标文件才能进行评价比较(2)初审。(2)终审。两段(1)技术标评审(施工方案)(2)商务标的评审(报价)4评标方法：主要为综合评分法、两阶段评标法和综合评议法。大、中型项目或者技术复杂的项目宜采用综合评分法或者两阶段评标法，规模较小或者技术简单的项目可采用综合评议法。决标中标通知书发出之日起30天内，中标单位与招标单位签订书面合同。签订合同要以招标文件、投标书及附件为据，不能再与中标单位商谈其他事宜。2009年度第二题问题1，考4分投标文件：如发现投标书有误，需要在投标截止日前用书面正式函件更正，否则以原投标书为准。例如，某单位在提交了投标书后于投标截止日前用电话通知建设单位其报价计算有误要求改正。由于不是以正式函件更正，仍然以原投标书报价为准。(3)招标文件的组