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案例1 图纸或指示延误的索赔（参照条款：国内范本62、63款，FIDIC19款）索赔背景高速公路合同段内，里程桩号K72250K72400段路基，原设计为高填方路堤，地基未作特殊处理。在承包人施工至该路段时，发现该路段地基为软土地基，需要设计单位对地基处理另行设计。经监理工程师与业主、设计现场代表、承包人协商后确定（年月日会议纪要内容）：软土地基处理初步方案为换填砂砾石，施工图7天内提交给承包人的项目经理部，根据目前现场施工情况，在7天时间内，承包人在该路段的土石方施工力量（人员、设备）就近调整到其他工作面施工，既不会造成施工力量的闲置，对施工进度也不会造成不利影响。7天时间到期后，施工图纸未能如期提供，承包人就近工作面的土石方已完成，无法再作调整，造成承包人部分人员、设各闲置。第10天，承包人启动索赔程序：1索赔意向书索赔意向书致：监理工程师 根据号会议纪要，K72250K72400路段软土地基处理初步方案为换填砂砾石，补充设计的施工图最迟应于年月日提供给我项目经理部，以便组织施工。但至月日，施工图尚未提供，已造成我方人员、施工机械置闲置（清单附后）。请对月日日人员、施工机械闲置情况予以核实、确认。后续闲置情况我方将按合同文件要求按时向你报送。请尽快提供施工图给我方，以便组织施工。同时，根据合同通用条6.2、6.3款，我方保留要求补偿费用和工期的权利。 此致！ 工程公司合同段项目经理部 年月日 抄送：高速公路开发公司（业主）承包人在索赔事件发生后，按照合同通用条款531款的规定，及时向监理工程师提交了索赔意向书，并同时抄送了业主，表达了将进行索赔的意向；同时保持了同期施工记录，并及时向监理工程师进行了申报。鉴于会议纪要中确定了补充设计图纸提供的具体日期，且在此前的工地例会上承包人也曾催要过补充设计施工图，接此函件后，监理工程师指示现场监理人员按承包人申报的人员、机械设各的闲置情况进行了核实、确认。月日，监理工程师正式通知承包人，由于软土层较厚，软土地基处理方案改为砂桩，原该路段土石方施工队伍按正常退场处理，砂桩施工队伍由承包人另行调遣。就此图纸的延误导致承包人土石方施工力量的闲置这一事件，承包人根据监理工程师核定的数量和合同条款规定，提交了索赔报告。2索赔申请索赔申请，按照索赔管理程序，索赔事件终止后21天内，承包人应提交正式索赔申请（报告），并应按照合同文件规定的索赔申请单的格式见公路工程施工监理规范（监表8）报送索赔申请。542关于补充图纸延误请求费用补偿和工期补偿的报告致：驻地高（级）监（理工程师）我项目经理部所施工的F合同段内K72250KJZ400段路基属软土地基，原施工图未对其进行特殊设计处理，施工到此路段后经有关各方协商，初步确定为换填砂砾石的处理方案，并确定了提供补充施工图的最后期限为年月日（见月日会议纪要），我方根据会议纪要精神对施工工作面进行了调整，并在第次工地例会上提出过需要尽快提供该路段的补充设计图纸，否则可能导致施工队伍闲置的问题。但自月日开始至月日监理工程师通知“软土地基处理方案改为砂桩，原该路段土石方施工队伍按正常退场处理，砂桩施工队伍由承包人另行调遣”止，由于补充设计图纸的延误提交，共造成我方土石方施工力量闲置7天；月日我方提出了对此事件的索赔意向，按合同文件要求提交了人员、机械设各闲置清单，并经监理工程师核实、确认（具体数量见我方的申报表和监理工程师的核实、签证单）。鉴于本事件的责任在业主方（甲方），现我方根据合同通用条款63款的规定，按投标文件和部颁及本省补充规定的有关费用计算及取值情况，以监理工程师核定的人员、设备闲置的数量为准进行计算，请求补偿费用55164元（费用计算清单见附件1，证据资料见附件2）；请求补偿工期7天。同时，对监理工程师指示另行调遣砂桩施工队伍所涉及的费用和工期问题，我方保留要求补偿费用和工期的权利；对砂桩施工的计价问题，由于属变更工程，原工程量清单中无此细目和单价，我方要求协商确定单价，以便在施工期中进行计量支付。此致！公司合同段项目经理部年月日 抄送：高速公路开发公司（业主）索赔申请单（监表8）承包单位： 工程公司 合同号：合同段监理单位： 咨询监理公司 编 号： 索赔项目：高速公路F合同段补充设计图纸延误造成的费用和工期索赔：申请依据：1.年月日会议纪要；2.年月日的索赔意向书；3.每日人员、设各闲置清单；4.投标文件中的计价依据；5，合同通用条款第62、63款、第53条证明文件：附件一：（）索赔费用计算书、（二）索赔工期计算书；附件二：闲置人员、设备申报核定表；附件三：年月日会议纪要；附件四：施工记录；附件五：总进度计划证明文件：附件一：（一）索赔费用计算书、（二）索赔工期计算书；附件二：闲置人员、设备申报核定表；附件三：年月日会议纪要；附件四：施工记录；附件五：总进度计划索赔金额和工期：金 额（元） 工 期（天）55 1647 承包人递交日期：年月日签字：（项目经理）监理工程师收到意见：已收到。签字：（驻地高监） 年月日业主：已收到签字：（现场代表） 年月日附件： （一）索赔费用计算书1， 索赔费用计算汇总表费用项目金额（元）备 注合 计55 164详细计算见费用计算表其中：1，闲置人工费2 7772闲置设备费46 8583间 接费1 9364利 润1 8055税 金1 7882索赔费用详细计算书费 用 项 目计算式金额（元）备 注1.闲置人工费25（人）7（日）15.87（元）2777工日单价按投标时的单价取值2.闲置设备费46858台班单价按投标时的台班单价取值；数量按监理工程师核定的数量计2.1推土机（165kW以内）1台7（日）996（元）69722.2压路机（15t以内）1台7（日）695（元）48652.3装载机（2m以内）1台7（日）587（元）41092.4挖掘机（2m以内）1台7（日）1041（元）72872.5自卸汽车（15t以内）5台7（日）675（元）236253.间接费（1）+（2）3.9%1936按投标时的费率取值4.利润（1）+（2）+（3）3.5%1805按投标时的利润率取值5.税金（1）+（2）+（3）+（4）3.35%1788按投标时的税率取值（二）索赔工期计算书 索赔工期计算书根据年月日会议纪要，提供补充设计图纸的最后期限为年月日，但自月日开始至月日监理工程师通知“软土地基处理方案改为砂桩，原该路段土石方施工队伍按正常退场处理，砂桩施工队伍由承包人另行调遣”止，由于补充设计图纸的延误提交，共造成我方土石方施工力量闲置7天，因此应予延期7天。计算： 复核： 日期：年月日附件二：闲置人员、设备申报核定表（略）附件三：年月日会议纪要（略）附件四：施工记录（略）附件五：总进度计划（略）3索赔的审批按照合同通用条款53.1款的规定，监理工程师应根据提供的索赔证据并对详细账目进行审查核实，与业主和承包人协商（有时需要反复进行协商）后，对索赔进行审批。对于该索赔报告，监理工程师向业主报送了索赔审查报告和按索赔时间金额审批表（监表9）审查的情况，以便业主审查批复；对承包人的索赔报告，进行了回复。对关于补充图纸延误请求费用补偿和工期补偿报告的回复致：公司合同段项目经理部你项目经理部关于补充图纸延误请求费用补偿和工期补偿的报告（索赔申请），经对照合同文件、现场客观实际、监理工程师的同期记录进行审查，认为符合合同通用条款63款的规定，决定受理。由于你项目经理部所施工的合同段内K72250K72400段路基属软土地基，原施工图耒对其进行特殊设计处理，补充处理的方案叉经变动，致使补充设计图纸延误提交，导致项目经理部施工计划调整和费用增加，对此，监理部表示遗憾。根据项目经理部的索赔计算和监理部的核定，并与业主协商，同意补偿费用2190元；鉴于该路段路基施工不在施工进度计划的关键线路上，因此不予批准延期（具体核定见监表9附件），特此回复。此致！高速公路项目监理部年月日 抄送：高速公路开发公司（业主）索赂时间金额审批表（监表9）承包单位：工程公司 合同号：合同段监理单位：咨询监理公司 编 号： 索赔项目：高速公路合同段补充设计图纸延误造成的费用和工期索赔上报日期：年月日收受日期：年月日申请延期天数：7（天）申请索赔金额（RMB元）：55 164批准延期天数：0（天）批准索赔金额（RMB元）：21 904索赔金额和延期累计：截止目前索赔累计 此项索赔 所有索赔累计金额（元）天数（天）+金额（元）天数（天）=金额（元）天数（天） 21 9040 高级驻地监理工程师：同意索赔金额21 904（元）；由于该工序不在经批准的总体进度计划的关键线路上，延迟7天不会导致总工期的延长，因此延期不予批准。签字：（驻地高监） 年月日会导致总工期的延长，因此延期不予批准。 签字：（驻地高监） 年月日总监理工程师：同意高级驻地监理工程师意见。签字：（总监理工程师） 年月日签字：（总监理工程师） 年月日业主：同意索赔金额21 904（元）。签字：（公司总经理） 年月日附件一：索赔审查报告；附件二：索赔审核单；附件三：（一）索赔费用核定书、（二）萦赔工期核定书附件一：索赔审查报告关于高速公路合同段补充设计图纸延误造成的费用和工期索赔审查报告致：高速公路开发公司（业主）公司合同段项目经理部于年月日按规定格式向驻地高监报送了索赔申请单（监表8）、关于补充图纸延误请求费用补偿和工期补偿的报告及其附件一：索赔费用及索赔工期计算书；附件二：闲置人员、设备审报核定表：附件三：年月日会议纪要；附件四：施工记录；附件五：总进度计划和索赔依据、索赔证据等书面资料。在正式索赔申请（报告）递交前，索赔事件发生后的规定时间内，承包人向驻地高监报送了索赔意向书。经审查，其索赔符合合同文件规定的索赔程序和索赔时效，索赔依据符合合同通用条款第62款（工程进度受影响）、63款（图纸或指示延误茛延误造成的费用）、第53条（索赔程序）的规定，客观地讲对承包人的确造成了一定额外费用的增加，因此对其索赔申请应予以受理。在接到承包人的索赔意向书后，现场监理人员对承包人现场受影响的范围和程度进行了如实核对、纪录，保持了同期监理记录；承包人也保持了同期施工记录以便查证。在收到承包人的正式索赔申请（报告）后，经驻地高监、计量支付监理工程师、有关的现场监理人员一道根据同期芏理记录，对承包人提出的索赔依据和证据进行了认真审查和核定；对索赔费用和工期的计算方法和参数的取值对照合同文件和承包人的原报价单进行了逐一核定。经过审查后认为，承包人的费用索赔，其计算有的数据取值偏高，予以核减承包人提出索赔额55164元，核定为补偿21904元，核减33260元；承包人提出的7天工期索赔，由于当前该路段的路基施工不在关键线路上，因此不予批准延期（详细核定情况见后附件一）。高级驻地办对索赔的评估经总监办复查属实。同意高级驻地办的评估意见，补偿承包人费用21904元，不予批准廷期。特此报告！请业主审查，并对索赔金额时间审批表予以批复！高速公路总监办年月日通常，对承包人索赔的审批，一是要经过监理部有关职能部门和人员的审查、签认；二是要经过业主方有关职能部门和人员的审查、签认。有的公路工程建设项目管理中采用了如下所示的索赔审核单来进行控制，作为索赔金额时间审批表（监表9）的附件（表），承包人应将索赔审核单与索赔申请单（监表8）同时报送，以便于核定。附件二：索赔审核单承包单位：工程公司 合同号：合同段监理单位：咨询监理公司 编 号：索赔项目名称：高速公路F合同段补充设计图纸延误造成的费用和工期索赔索赔理由：由于补充设计图纸的延误导致人员、设备闲置7天。承包人：（项目经理） 年月日驻地监理组审核意见：情况属实，符合索赔条件。签字：（驻地高监） 年月日业主现场代表意见：情况属实，符合萦赔条件。签字：（业主代表） 年月日项目监理部审核意见合同管理监理工程师审核意见：根据合同通用条款6，2、63款，符合索赔条件。审核人（签字）： 年月日计量支付监理工程师审核意见：符合索赔条件，金额核定为：21 904元。审核人（签字）： 年月日总监理工程师意见：同意索赔21 904（元）。总监理工程师： 年月日业主审核意见工程部审核意见：符合索赔条件，经核实，同意索赔21 904元。工程部负责人（签字）： 年月日合同部审核意见：符合合同条款规定，同意索赔。合同部负责人（签字）： 年月日公司主管副经理意见：同意索赔21 904（元）。签字： 年月日附件三：（一）萦赔费用核定书1索赔费用核定汇总表费用项目金额（元）备 注 合 计21 904具体计箅详见索赔费用核定计算表其中：1闲置人工费2 777 2闲置设备费18 305 3间接费8224利润05.税金02索赔费用详细核定书费用项目计算式金额（元）备 注l，闲置人工费25（人）7（日）1587（元）2 111工日单价按投标值取值2闲置设备费18305按投标文件，设备为承包人自有设备，闲置机械台班单价只能按部颁（96）台班费用定额中的折旧费并适当考虑维护保养费和保险费计算（运输车辆应考虑养路费和车船使用税）21推土机（165kW以内）1（台）7（日）350（元）2 45022压路机（15t以内）1（台）7（日）255（元）1 78523装载机（2m以内）1（台）7（日）155（元）1 08524挖掘机（2m以内）1（台）7（日）430（元）301025自卸汽车（15t以内）5（台）7（日）285（元）9 9753间接费（1）（2）39822按投标时的间接费率取值4利润0不考虑利润补偿5税金0不考虑税金补偿（二）索赔工期核定书索赔工期核定书根据承包人索赔工期计算书的计算，经过对施工总进度计划的认真分析、计算，认为该路段路基施工未处于网络计划的关键线路上（网络图及时间参数计算文中略），在现时施工状态下，耽误7天不会对总工期造成影响而使总工期廷误，因此不同意延期。计算人： 复核人： 日期：年月日业主经过各管理层次有关人员的审查核实后，签认用于内部管理的索赔审核单，在此基础上，由业主主管负责人签署索赔时间金额审批表（监表9）。则该索赔事项处理完毕。 评析1该项索赔符合公路工程国内招标文件范本（2003版）（下面本章中简写为国内范本）合同通用条款6.2、63款，FIDIC施工合同条件（1999版）（下面本章中简写为FIDIC）19款的规定，有现场监理工程师的签认，证实承包人的人员、设备的确不能安排进行其他施工而导致闲置，且责任在业主方（补充设计图纸提交延误），因此索赔事件成立。若承包人的人员、设备能够调整进行其他施工而不调整，则不能索赔。2在闲置人员的费用核定中，鉴于承包人报价是按1996定额（或各省、市补充定额）的工日单价取的值，相对其他行业人工费来看显著偏低，因此不宜再折减。施工机械闲置的台班费不能按投标时的台班单价计算，因为这些施工机械并未工作，在台班费取值上可按下述方式确定：属于承包人自有的，可按折旧费、维护费、保险费（运输车辆还应加养路费和车船使用税）之和计，或按该施工机械长期租赁价格的23计；属于租赁的，可按租赁费（承包人应提供发票）计算。机械是自有或是租赁，应以承包人的投标文件为准。3按国内范本63款，该案例索赔费用核定中应不计入利润、税全，因此在案例的费用核定中没有考虑利润、税全。按FIDIC1，9（b）款：“任何此类费用和合理利润应计入合同价格，给予支付”，则是可以计入利润的（旧版FIDIC也未考虑利润）。因此，笔者认为，在该类索赔中应考虑适当的利润。至于税全，要视具体合同的工程量清单而定，若税全在第100章总则中单独列项，则不应考虑税金j若未单独列项（按国内范本中的工程量清单样表），则应考虑税全，因为索赔款也是承包人的收入，也得向国家缴纳税金，在具体处理时，可不单独核定税全而在管理费核定中一并考虑。在国内，该类索赔能不能补偿利润，主要由承包人、业主、监理工程师三方协商，通常不能补偿税全。4曲于耽误的时间不在经批准的进度计划的关键线路上的工序（或局部工作），且现在其延迟7天不影响总工期的实现，因此该索赔事件中不批准延期是正确的。如果由于补充设计图纸要求的处理方式导致工期延长而影响到总工期的推迟，则在延期核定中，本索赔事件的延期7天应合并计算。5工程变更可能导致多项索赔，这是在合同管理过程中必须重视的问题。很多时候承包人就是想变更，通过变更，一是要求调整单价，二是进行索赔，以此来获得超过原合同应得的利益。因此在合同管理过程中应严格控制工程变更。6在本案例承包人的索赔申请（报告）中，承包人对该索赔事件提出“对监理工程师指示另行调遣砂桩施工队伍所涉及的费用和工期问题，我方保留要求补偿费用和工期的权利；对砂桩施工的计价问题，由于属变更工程，原工程量清单中无此细目和单价，我方要求协商确定单价，以便在施工期中进行计量支付。”是应该而且必须的。这为今后的进一步索赔埋下了伏笔（前述内容相当于索赔意向书），也表达了承包人对变更项目要求确定价格、费率的意愿。7像本案例的索赔，由于索赔的数额很少，对于承包人来说是很少会有向业主提出索赔的。这在实际工程施工中是很普遍的，主要原因在于怕影响与业主的关系。为这么J点钱向业主提索赔，与业主的关系会搞僵，今后与业主的关系难处；不提索赔，业主心中有数，关系好，业主会考虑采用其他方式予以补偿；今后业主可能还会有工程，“有J点事”你承包人就提索赔，吃不得点“亏”，会认为该承包人“刁蛮”，今后的工程招标就不会再考虑你，为了今后企业的生存，还是“忍着点吧”。其实，只要承包人、业主能够正确理解索赔，认识到索赔是施工过程中的正常现象，是合同赋予的权利，是依法行使权利的体现，是工程项目建设管理的一种手段，那么，索赔者就会“心安理得”，被索赔者（补偿者）就会“泰然处之”。只有到这时，承包人向业主索赔、业主向承包人索赔才会处于正常开展状态。8在我国工程建设中的现实状况是，对索赔，无论是承包人向业主索赔或业主向承包人索赔的处理中，业主属于“强势群体”，承包人属于“弱势群体”。对承包人的索赔，赔不赔、赔多少、如何赔、多久赔，一般都是业主说了算，监理工程师通常权力有限，承包人更是“说不起话”。对业主的索赔，通常也是业主说了算，说你承包人违约就可以扣你的款，监理工程师不便干涉，承包人申辩可能无效。这可能也是施工索赔不能正常开展的原因之一。案例2 不可预见的外界障碍或自然条件的索赔（参照条款：国内范本合同通用条款122款，FIDIC4。12款）索赔背景高速公路合同段内隧道（双向），长2215m，设计图中表明其地质状况良好，雨季有少量裂隙水，不会产生大的涌水，施工中应注意预防煤气和瓦斯。承包人进场后，按要求编制了实施性施工组织设计并经监理工程师批准；对施工中的防、排水制定有专项方案，施工现场采取的措施经监理工程师认可。在进洞至m处，由于连绵大雨，山体一溶洞与离隧道轴线位置约2km距离的一个小型水库相通，致使右侧隧道发生大量涌水而使设备被淹，被迫停工。事件发生后，承包人采取了一定措施减小损失，并及时将该事件对施工的影响情况书面报告了监理工程师，认为该事件是一个有经验的承包人无法预见的外界障碍或自然条件，保留要求补偿的权利。为了确保工程进度和施工安全，监理工程师主持召开了有业主、设计单位、承包人等参加的专门会议，商讨解决办法（有会议纪要）。会后，监理工程师指令承包人紧急调运排水设备至现场排水，并要求承包人排除水库余水、对溶洞进行封堵处理，对现场进行清理，尽快恢复施工。承包人经过14天奋战，恢复了施工。恢复施工后，承包人就此事件向监理工程师提交了正式的索赔报告。1索赔申请 按照索赔程序，承包人在索赔事件首次发生后的一定时间（公路工程国内招标文件范本为21天，1999版FIDIC施工合同条件为28天）内，应先向监理工程师提交索赔意向书。索赔事件终止后的规定时间（公路工程国内招标文件范本为21天，1999版DIC施工合同条件为28天）内，承包人向监理工程师报送正式索赔报告（见公路工程国内招标文件范本531 ；533款），并应按规定表格报送索赔申请单。由于本索赔事件的影响时间不长（事件发生至索赔报告提交在21天内），承包人将索赔意向书与索赔报告合并报送监理工程师，如下所示。关于隧道施工中涌水（不可预见的外界障碍）请求费用和工期补偿的报告致：监理工程师我项目经理部所施工的合同段隧道，原施工图的地质状况描述为地质状况良好，雨季有少量裂隙水，不会产生大的涌水，施工中应注意预防煤气和瓦斯。项目经理部在施工前编制了实施性施工组织设计并经过批准、制定有施工中的防、排水专项方案，现场措施经监理工程师认可。但右侧隧道在进洞至m处，突然发生大量涌水，造成右洞及设备被淹，被迫停工；后经调查发现，由于溶洞与距离隧道轴线约2km的小型水库相通，加之连绵大雨所致。该事件发生后，监理工程师及时召开了专顼会议（见会议纪要）并发了监理指令，顼目经理部按照会议精神和监理工程师指令经过14天的昼夜奋战，恢复了正常施工。鉴于该事件是一个有经验的承包人所无法预见的事件，现根据合同通用条款122款及该事件对工期和费用产生的实际影响，请求补偿费用l 291 51J元，批准延期16天（详细计算见附件一）。此致！公司合同段项目经理部年月日 抄送：高速公路开发公司（业主）索贱申请单（监表8）承包单位：工程公司 合同号：合同段监理单位：咨询监理公司 编 号： 索赔顼目：隧道不可预见的外界障碍（施工中涌水）产生的费用和工期索赔申请依据：1.会议纪要；2.监理工程师的指令；3施工记录、图像资料；4.投标文件中的计价依据；5设计文件、施工组织设计；6.合同通用条款第122款、第53条证据资料：附件一：（一）索赔费用计算书、（二）索赔工期计算书；附件二：受事件影响人员、设各情况申报表；附件三：会议纪要、监理工程师指令；附件四：施工记录、图像资料；附件五：施工组织设计、设计图纸索赔金额和工期： 金 额（元） 工 期（天）1 291 51116承包人递交日期：年月日签字：（项目经理）监理工程师收到意见：已收到。签字：（驻地高监） 年月日业主：签字：（现场代表） 年月日附件一：（一）索赔费用计算书1索赔费用计算汇总表费用项目金 额（元）备 注合 计l 291 511详细计算见索赔费用计算表其中：1排水186 5722溶洞封堵176 1653洞内清理68 9654现场经费54 0385间接费27 2356利润20 5437税金17 893 8设备修理及报废损失661 5009延期16天管理费78 0002索赔费用详细计算书费用项目计算 式金额（元）备 注1排水186512工日单价按投标时的单价取值，数量按监理工程师核定值计；台班单价按投标时的台班单价取值，台班数量按监理工程师每日核定数量计；设备进、退场费按运输发票计；措施费按实际发生值计11 人工费3（工日）16855 39212 设备费181 180121 设备进、出场费7 500122 隧道内排水台班费240（台班）24558 800123 水库余水排除台班费324（台班）24519 380124 措施费35 5002溶洞封堵176765材料费按监理工程师核定的发货票面值加运输、采保费计；机械使用费按监理工程师核定的台班数量和投标时的台班单价计；工日数按监理工程师核定数计；措施费按实际发生值计21 材料费32 45022 机械使用费16 86023 人工费116（工日）16851 95524 措施费65 5003 洞内清理68 965人工工日数按监理工程师核定数计，机械使用费按监理工程师核定的台班数量和投标时的台班单价计31 人工费84（工日）1685l 41532 机械费61 5504 现场经费432 30212554 038现场经费费率按投标值取值5间接费486 3405，627 235按投标时的费率取值6利润5135754020 543按投标时的利润率取值7税金534 1183 3517 893按投标时的税率取值8设备修理及报废损失661 500报废损失按账面价值计9延期16天管理费78 000按合同价中管理费与合同工期计算出每天管理费，然后乘以延期天数（二）索赔工期计算书索赔工期计算书涌水事件发生后，现场处理事故14天，加涌水发生当天1天，再加恢复施工准备时间1天，共16天。因此要求延期16天。计算人： 复核日： 日期：年月日附件二：受事件影响的人员、设备情况申报表附件三：会议纪要、监理工程师指令附件四：施工记录、图像资料附件五：施工组织设计、设计图纸（文中略）2索赔的审批按照合同通用条款531款的规定，监理工程师根据提供的索赔证据并对详细账目进行审查核实，经与业主和承包人协商（有时需要反复进行协商）后，对承包人的索赔报告进行了回复并按索赔时间金额审批表（监表9）进行了审批。对隧道施工中涌水帝求费用和工期补偿报告的回复致：公司合同段项目经理部你项目经理部所施工的合同段隧道，右侧隧道在进洞至m处，突然发生大量涌水，造成右洞及设备被淹，被迫停工情况属实。项目经理部根据合同通用条款122款的规定提出索赔，监理部表示理解。经过审查，监理部认为其索赔符合合同文件的规定。因此，予以受理。签于该事件是一个有经验的承包人所无法预见的事件，现就该事件对工期和费用产生的实际影响，根据合同文件、监理工程师的同期记录，对你项目经理部的索赔申请进行了认真、负赏的核实，并与业主协商，同意补偿费用451 073元，鉴于洞身开挖施工处于网络进度计划的关键线路上，因此同意隧道右洞延期16天（具体核定见监表9附件），犄此田复。此致！ 高速公路项目总监办 年月日 抄送：高速公路开发公司（业主）索赔时间金额审批表（监表9）承包单位：工程公司 合同号：合同段监理单位：咨询监理公司 编 号： 索赔项目：高速公路合同段x隧道施工发生大量涌水的索赔上报日期：年月日收受日期：年月日申请延期天数：16（天）申请索赔金额（RMB元）：1 291511批准延期天数：16（天）批准索赔金额（RMB元）：451 073索赔金额和延期累计：截止目前索赔累计 此项索赔 所有索赔累计金额（元）天数（天）+金额（元）天数（天）=金额（元）天数（天） 451 07316高级驻地监理工程师：同意索赔金额451 073（元）；由于该隧道工期在经批准的总体进度计划的关键线路上，因此批准隧道延期16天。签字：（驻地高监） 年月日总监理工程师：同意高级驻地监理工程师意见。签字：（总监理工程师） 年月日业主：同意索赔金额451 073（元），延期16天。签字：（公司总经理） 年月日附件一：索赔审查报告；附件二：萦赔审核单：附件三：（一）索赔费用核定书、（二）萦赔工期核定书附件一：索赔审查报告关于高速公路合同段隧道施工发生大盘涌水索赔的审查报告致：高速公路开发公司（业主）公司合同段项目经理部于年月日按规定格式向驻地高监报送了索赔申请单（监表8）、关于高速公路合同段隧道施工发生大量涌水的索赔报告及其附件一：（一）索赔费用计算书，（二）索赔工期计算书；附件二：受事件影响的人员、设各情况申报表；附件三：会议纪要、监理工程师指令；附件四：施工记录、图像资料；附件五；施工组织设计、设计图纸和索赔依据、索赔证据等书面资料。由于该事件系突发性事件、延续时间短，承包人将索赔意向书和正式索赔申请（报告）合并递交。经审查，其萦赔符合合同文件规定的索赔程序和索赔吼熬，索赔依据符合合同通用条款第122款（不可预见的外界障碍或自然条件）、第53条（索赔程序）的规定，因此对其索赔申请予以受理。在接到承包人“隧道发生大量涌水”的事故报告后，现场监理人员对承包人现场受影响的范围和程度进行了如实核对、记录，保持了同期监理记录和图像资料；承包人也保持了同期施工记录及图像资料以便查证。在收到承包人的正式索赔申请（报告）后，经驻地高监、计量支付监理工程师、有关的现场监理人员道根据同期监理记录和图像资料，对承包人提出的索赔依据和证据进行了认真审查和核定；对索赔费用和工期的计算方法和参数的取值对照合同文件和承包人的原报价单进行了逐一核定。经过审查后认为，承包人的费用索赔，其计算有的数据取值偏高，予以核减；利润应不计；根据合同通用条款22.1款（承包人的雇员及装备的保险），承包人的设备报废、报损的损失，应由保险公司负责赔付或承包人自行承担；承包人提出索赔额1291511元，核定为补偿451013元，核减840434元；承包人提出的16天工期索赔，由于其隧道开挖处于总进度计划的关键线路上，因此同意右侧隧道工期延期16天（详细核定情况见后附件一）。高级驻地办对索赔的评估经总监办复查属实。同意高级驻地办的评估意见：补偿承包人费用451073元，同意延期16天。特此报告！请业主审查，并对索赔金额时间审批表予以批复！ 高速公路总监办 年月日附件二：索赔申核单承包单位：工程公司 合同号：合同段监理单位：咨询监理公司 编 号：索赔项目名称：高速公路合同段隧道施工中大量涌水的索赔索赔理由；由于隧道施工中涌水（属于有经验的承包人不可预见的外界障碍），导致损失。承包人：（项目经理） 年月日驻地监理组审核意见：情况属实，符合索赔条件。签字：（驻地高监） 年月日业主现场代表意见：情况属实，符合索赔条件。签字：（业主代表） 年月日项目监理部审核意见合同管理监理工程师审核意见：根据合同通用条款12，2款，符合索赔条件。审核人（签字）： 年月日计量支付监理工程师审核意见：符合索赔条件，金额核定为：451 073元。审核人（签宇）： 年月日总监理工程师意见：同意萦赔451 073（元），延期16天。总监理工程师： 年月日业主审核意见工程部审核意见：符合索赔条件，经核实，同意索赔451 073元，延期16天。工程部负责人（签字）： 年月日合同部审核意见：符合合同条款规定，同意索赔费用和工期索赔。合同部负责人（签字）： 年月日公司主管副经理意见：同意萦赔451 073（元），延期16天。签字： 年月日附件三（一）索赔费用核定书1索赔费用核定汇总费用项目金额（元）备 注 合 计451 073详细计算见费用核定计算表其中：1排水175 9122溶洞封堵150 0653洞内清理68 9654现场经费18 3655间接费23 1456利润07税金146218设备修理及报废损失09延期16天管理费02索赔费用核定详细计算书费用项目计 算 式金额（元）备 注1排水175 912核定：同意工日单价按投标时的单价取值，数量按核定值计；台班单价按投标时的台班单价取值，台班数量按核定数量计；设备进、退场费按运输发票计；措施费系经承包人补充提供费用清单及依据后的核定值11人工费32016855 39212设备费169 980121设备进、出场费7 500122隧道内排水台班费24558 800123水库余水排除台班费32424579 380124措施费24 3002溶洞封堵150065核定：材料费按核定的发货票面值加运输、采保费计；机械使用费按核定的台班数量和投标时的台班单价计；工日数按核定数计；措施费系经承包人补充提供费用清单及依据后的核定值21材料费32 45022机械使用费16 86023人工费11616.851 95524措施费38 8003，洞内清理68 965人工工日数按核定数计，机械使用费按核定的台班数量和投标时的台班单价计3 1人工费8416.851 41532机械费67 5504现场经费394 94246518 365核定：只考虑现场管理费，费率按投标值取值5间接费413 3075623 145核定：按投标时的费率取值6利润0核定：应不计利润7税金436 4523.3514621核定：按投标时的税率取值8设备修理及报废损失0核定：应由承包人自己承担9延期16天管理费0核定：延期只涉及隧道，管理费在4、5项已考虑（二）索赔工期核定书索赔工期核定书同意承包人的索赔工期计算：涌水事件发生后，现场处理事故14天，加涌水发生当天1天，再加恢复施工准备时间1天，共16天，但只限于右洞，左洞不得延期。因此，同意隧道右洞延期16天。计算人： 复核人： 日期：年月日评析1该项索赔符合公路工程国内招标文件范本合同通用条款122款的规定，因此索赔事件成立；有监理工程师签认的人员、设备使用清单、发货票等证据资料；在单价、费率取值上，以合同文件为依据取值，符合索赔费用计算的一般规则。2现场经费包括临时设施费和现场管理费，核定中，由于临时设施费在合同价中已包括，事件处理已考虑措施费，因此不应再包含该项费用；现场管理费、间接费在事件处理中是存在的，核定时应予考虑。3通常，对一个有经验的承包人不可预见的外界障碍或自然条件只补偿成本费（cost），不补偿利润（profit），这是对该种风险的一种分担规则。4该案例核定设备修理及报废损失由承包人自己承担的依据是合同通用条款21.1、22 1款，“承包人应以业主和承包人双方的名义为本合同工程投保工程一切险和第三方责任险“对其为本合同工程工作的雇员投保人生意外伤害险”，“为运抵现场的装备办理财产保险，其投保全额应足以现场重置”。因此其损失不应曲业主补偿，若已投保，应由保险公司赔偿；若未投保，应由承包人自已承担其损失。5，曲于隧道开挖施工是在经过批准的总体进度计划的关键线路上，涌水事件发生至处理完毕恢复正常施工时间为16天，因此应当批准隧道右洞施工延期16天；延期16天的管理费，由于已补偿现场经费及间接费，就不能再补偿其管理费。6一个有经验的承包人不可预见的外界障碍或自然条件通常有两种：第一种是招标文伫描述现场条件严重失误，即在招标文件中对施工现场存在的不利条件虽已提及，但严重失实；或其位置差异极大；或其严重程度差异极大，从而对承包人产生严重误导。一般有（1）在施工现场开挖出的岩石或砾石，其位置高程与招标文件中所述的高程差别甚大；（2）招标文件钻孔资料与现场实际差异极大，如地基标明在某一位置或高程上为坚硬岩石，现场出现的却是松软土层；（3）破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量远远超过招标文件中所给出的数量；（4）设计指定的取土场或料场开采出来的土、石料，不能满足强度或其他技术指标要求，需要更换料场；（5）实际遇到的地下水所在位置、水量、水质等方面与招标文件中表明的情况相差悬殊；（6）地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖、填方量增加；（7）填土压实土壤的含水量与合同资料中给出的值差别过太，增加了碾压王作的难度或需要采取额外措施等。第二种是指在招标文件中根本没有提及，而且按一个有经验的承包人对该类工程的施工实践，其不利的外界障碍或自然条件完全是出乎意料地出现的。这种意外的不利条件，是一个有经验的承包人难以预测的，例如（1）在现场开挖施王过程中发现了古建筑遗址、文物或化石；（2）