风险数据库组织机构.docx

1.组织架构1.1治理结构1.1-R1董事会的设立、工作程序不符合国家法律、法规和公司章程的要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失144普通董事会秘书1.1-R2董事会对于重大信息的上报不符合有关上级部门披露程序及要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失144普通董事会秘书1.1-R3董事会职责决策权限设立不清、越权管理，导致决策低效和舞弊、欺诈行为的发生，使企业遭受经济损失和信誉损失155普通董事会秘书1.1-R4监事会工作流程不满足相关法律法规要求，可能导致公司发生违法违规行为、受到外部处罚155普通董事会秘书1.1-R5高级管理层违法、违规以及不遵守公司的规章制度，可能引起法律风险，遭受外部处罚，造成经济损失或信誉损失144普通董事会秘书1.1-R6高级管理层的积极性得不到充分发挥，决策能力、宏观把握能力的欠缺可能会影响到企业发展144普通董事会秘书1.组织架构1.2组织架构1.2-R1组织机构设置中，部门职责交叉、职责缺失、职责错置248重要人力资源部1.2-R2组织机构与上级领导和下属单位的授权审批权限不够清晰，导致决策效率较低或决策失误248重要人力资源部1.组织架构1.3制度建设1.3-R1没有部门对公司体系文件建设起牵头作用，导致公司各职能部门及各所属单位管理无序混乱3412重大经营发展部1.3-R2公司体系文件与国家相关法规条例相冲突，导致日常经营管理的合法合规风险248重要经营发展部1.3-R3公司体系文件编制范围不合理，导致制度文件数量过多或过少，内容冲突，影响日常管理效率248重要经营发展部1.3-R4公司体系文件内容不具操作性，导致难以操作，影响部门正常经营管理248重要经营发展部1.3-R5体系文件的编制审批及审核为同一人，导致制度文件过于主观，影响日常管理效率248重要经营发展部1.3-R6体系文件未按公司相关规定进行统一编号，易导致制度文件管理混乱236重要经营发展部1.3-R7各级人员未能就部门体系文件得到充分培训，导致日常工作未能遵循文件规定236重要经营发展部1.3-R8公司及各所属单位体系文件未能进行定期监督执行情况，导致客观原因改变而不符合实际操作情况，影响制度的可操作性248重要经营发展部1.组织架构1.4 分子公司管控1.4-R1未建立子公司管控体系，导致对子公司控制不足，影响公司战略目标248重要1.4-R2子公司公司章程起草随意，导致集团利益无法得到充分保障 3412重大1.4-R3没有向子公司委派董事及重要管理岗位人员，导致对子公司控制不足 3412重大1.4-R4委派人员未向集团报告子公司经营状况及重大事项，导致对子公司经营状况不了解，影响集团对子公司管控3412重大1.4-R5未对委派人员进行考核，可能造成委派人员未尽勤勉义务，影响对子公司的管控3412重大1.4-R6未建立子公司业务授权审批体系，导致子公司业务管理随意，影响公司整体经营目标的实现236重要1.4-R7未对子公司重大交易披露流程进行规范，导致未及时披露重大事项，影响公司合法合规目标144普通1.4-R8未从集团层面协调各子公司经营策略，导致各子公司经营策略相互冲突，影响公司战略目标的实现248重要1.组织架构1.5 职务授权及代理人1.5-R1授权没有规划236重要1.5-R2授权没有和职务挂钩133普通1.5-R3授权没有考虑不相容职责236重要1.5-R4授权没有考虑关联方224普通1.5-