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企业研究论文-企业成长理论中资源观与能力论的反思摘要：在彭罗斯的企业成长理论中，存在一个“资源能力”的二分法分析框架，这既为后来的竞争优势理论确立了基本的研究方向，又造成了竞争优势理论的分歧。实际上，企业的资源与能力是统一的，从客体的角度看是资源，从主体的方面看则是能力。作为企业成长关键的企业能力是企业知识的外在表现，企业知识的质量与数量决定了企业能力的高低。企业根据其拥有的知识识别资源的用途与使用方式，确定企业成长的方向。企业的知识既决定了企业的性质，也决定了企业的边界，是企业成长的源泉。关键词：企业成长；资源；能力对企业成长源泉与动力的探究是当代经济学和管理学的重要理论课题之一，为了揭开这个企业成长之谜，理论界进行了不懈地探索。不论哪个分析范式、何种流派，都对这个企业成长问题的研究做出了卓越的理论贡献，也都成为了后人继续研究这一课题的理论资源。但是，理论界至今仍未能形成一个统一的解释，表现出“企业成长理论丛林”的状况。对于企业成长，我们首先能够达成一致的是：企业对利润的追逐是企业成长的基本前提。企业只有实现利润最大化，才能获得市场的竞争优势，才有可能实现企业的持续成长。但是，市场是外在于企业、充满不确定性的外部环境，企业只有满足了市场需求，才能获得利润，进而实现成长。因此，企业能否把握住不确定性的市场需求，就成为了企业成长理论的核心问题。本文认为，对于企业成长问题，彭罗斯的内生成长理论第一次试图从企业内部去寻找企业成长的源泉与动力，具有开拓性的理论贡献。更为重要的是，彭罗斯第一次鲜明地提出企业能力是企业成长的源泉，从而使企业成长问题取得了真实的意义，这为后来的企业成长理论奠定了基本的研究方向，即管理学对企业竞争优势源泉的探寻。但是，目前管理学中对于竞争优势源泉的探讨至今未能形成统一的理论框架。本文认为，之所以出现这种局面的一个重要原因，根源在于彭罗斯理论中存在的“资源能力”二分法，而这个“资源能力”的二分法造成了竞争优势理论的分歧与误区。因此，本文试图在企业知识本体论的角度，重新审视企业竞争优势理论的分歧与误区，进而探讨企业成长的源泉与动力。一、彭罗斯理论中资源与能力的二分法彭罗斯（Penrose，E.T）在1959年出版的企业成长理论中构建了一个“企业资源企业能力企业成长”的分析范式，揭示了企业成长的源泉与动力。彭罗斯认为，企业成长的决定性因素在企业内部，企业成长的原动力在于企业资源所形成的“生产性服务”，企业对这些生产性服务的充分利用与开发是企业成长的原因。对于企业而言，资源是“企业为自己使用而购买、租借或生产的有形物品，以及使这些资源得以高效运行的雇员，而服务是这些资源创造出的，为企业生产运作做出贡献。一种资源可以被看作可能的服务流。”由于服务（能力）只能产生于资源的使用过程，从而使每个企业的能力是独特的、异质的。彭罗斯认为，服务分为企业家服务和管理服务，企业家服务用以发现机会，管理服务用来实现扩张。而“真正有进取心的企业家不把需求看作给定的，而看成是它应当能够创造的。”1换言之，企业的服务（能力）的作用是创造需求，为企业带来成长机会。由此可见，在彭罗斯的内生成长理论中，企业成长的源泉是企业的服务（能力），而服务（能力）来源于企业的资源。简言之，企业的资源产生了服务（能力），服务（能力）将影响需求，形成了企业的生产机会，从而促进了企业的成长。彭罗斯的企业成长理论最具革命性的贡献在于将“资源”与“服务（能力）”区分开来，并明确地将“服务（能力）”界定为企业成长的源泉。由此为企业成长理论奠定了开拓性的理论基础。可以毫不夸张地讲，彭罗斯是现代企业成长理论真正的奠基人。彭罗斯指出：“企业成长理论本质上就是对不断变化的企业生产机会的研究。所谓生产机会包括了企业的企业家所注意到的并利用的所有生产可能性。”而“资源所产生的服务取决于使用它们的人的能力，但是一个人能力的发展，部分也是由其所涉及的资源形成的。这两个方面一起形成了特定企业的专门的生产机会。”对于企业内部而言，“未用过的生产性服务对革新是一种挑战，是扩张的动机，是竞争优势的源泉。”对于外部而言，“如果有增加产量的有利条件，它们将为企业的扩张提供一个外部诱因。但是这并没有使我们了解其对任何指定的企业的重要意义。从重要性上讲，在确定扩张方向时，未用过的生产性服务是一种具有选择性的力量。”136，90由此可见，在彭罗斯那里，企业的生产机会主要来自于企业内部的未利用服务，而这种服务能够为企业带来扩张。因此，企业成长是内生性的，企业成长的源泉就是企业内部资源所形成的服务（能力）。彭罗斯对企业成长源泉的探寻为后来的理论指明了方向，但同时也造成了理论分析的困境，这就是资源与能力何者是企业竞争优势源泉的分歧。之所以出现这种分歧，其原因在于彭罗斯理论中出现的“资源能力”二分法。这种“资源能力”二分法造成了一种错觉，即资源与能力可以分别独立存在，资源是能力的基础，能力是在资源上形成的。这种错觉不仅在彭罗斯的理论中存在，在后来的企业成长理论中更成为了一种基本的思维方式。其实，我们从企业成长的现实活动中能够清楚地看到：资源与能力是统一的，不存在能够脱离资源而独立存在的能力。另外，对于资源和能力的关系，我们可以清晰地看到，在彭罗斯的理论中资源对于能力具有基础性的地位。二、竞争优势理论中资源与能力的分歧彭罗斯以后的企业成长理论主要探讨的是企业竞争优势的源泉问题，竞争优势理论从彭罗斯的“资源能力”二分法出发，形成了资源基础论、核心能力论、动态能力论与企业知识论的发展脉络。资源基础论是在彭罗斯内生成长理论的基础之上，经过沃纳菲尔特（Wernerfelt，1984）、巴尼（Barney，1986）等人的发展而形成。资源基础论认为，企业是一系列资源的组合，而稀缺性资源是企业盈利的原动力。“开发过程中产生的独特资源乃是企业持续竞争优势的潜在源泉，并使企业收益达到较高水平。有效的资源配置、开发和保护是取得最佳绩效的必由之路。”2可见，资源基础论认为，企业成长的源泉在于异质性的稀缺资源，而非能力，这一观点实质上与彭罗斯的观点是不同的。核心能力理论则认为，资源与能力不同，能力是配置资源的主体能力，企业的本质是“能力的集合体”，企业竞争优势来源于企业的核心能力，而资源基础论忽视了人的作用，偏离了企业成长的本源。也就是说，核心能力理论的观点不同于资源基础论，而与彭罗斯的观点是一致的。在此我们能够清晰地发现，资源基础论与核心能力论的观点分歧恰好来源于彭罗斯理论中的“资源能力”二分法，一个立足于资源，另一个则立足于能力。动态能力理论认为，企业核心能力存在惰性，容易导致“核心刚性”，使企业在变化的外部环境中丧失竞争优势。由此，动态能力理论认为，企业成长应当适应变化的环境，更新自己的能力。所谓“动态”是指更新竞争力的能力以至于与变化的商业环境相一致；而“能力”则是恰当地配置、整合和重组内外部组织技能、资源来与变化环境相匹配的重要作用。（Teece，1997，2003）动态能力则是应用资源的流程、战略位置与发展路径。3企业知识理论则指出，企业的独特资源与能力是企业难于交易和模仿的知识，企业知识是企业的基本资源，是企业竞争优势与成长的源泉。至此我们发现，资源基础论与核心能力论的区别在于，资源基础论建立在彭罗斯“资源能力”二分法的资源方面；核心能力论立基于能力方面。而企业知识论与动态能力论不满意资源基础论和核心能力论的静态分析方式，引入了动态分析，进一步深化了理论的研究。但是，动态能力论更强调能力，而企业知识论则强调资源。因此，资源基础论、核心能力论、