企业研究论文-国有企业自主创新动力的系统性研究.doc

企业研究论文-国有企业自主创新动力的系统性研究摘要：在中国经济日益依赖国际市场的背景下，国有企业的核心竞争力受制于其自主创新能力，而自主创新能力来自于创新动力。本文从系统论的角度分析自主创新的动力、有价值链的价值增值过程中的推力及拉力，通过对创新价值链的分析，指出当前动力不足的根源并提出了相应的对策措施。关键词：国有企业；自主创新；动力在经济全球化背景下，中国经济的对外依存度日益提高，特别是国有大中型企业致力于与跨国公司合资生产，而不注重自主品牌的培养与自主研发，逐渐陷入了“引进落伍再引进再落伍”的恶性循环，自主创新能力日渐薄弱。由于缺少拥有自主知识产权的核心技术，不少行业存在产业核心技术空心化的危险和核心竞争力缺失。中国企业对外技术拥有自主知识产权仅占0.03，关键技术的自给率低，对外技术依存度在50以上。在市场经济日趋成熟的今天，增强国有企业自主创新能力，提升国家综合国力和核心竞争力是当前政府、企业及学术界的一个重要研究课题。一、自主创新的价值链因素分析自主创新是指以获取自主知识产权、掌握核心技术为宗旨，以我为主发展与整合创新资源，进行创新活动，提高创新能力的科技战略方针。自主创新的方式包括原始性创新、集成创新和消化创新。完整的创新价值链分析框架包括以下两方面内容：一是创新链各个环节的构成。技术创新的内容主要包括：资源的有效开发和利用、产品的创新、工艺的创新、新技术包括生产技术、管理手段的发明和应用、新的需求和新的市场的开拓和占领等。二是影响创新链各环节价值创造和价值分配的活动，包括技术信息的来源、研发投入、商业化生产、市场销售、服务和社会支持五大环节，也就是价值活动。技术创新活动过程呈现非线性逻辑形式，表现为“生产手段的新组合”，而价值链的分析通常按照研究设计制造价值实现的次序编排，排成线性逻辑过程，以便于描述和统计汇总。所以，技术创新表现为以下几个特征：一是技术创新不仅是过程而且是技术和经济及社会环境等相结合的综合性活动，技术创新的能力不仅仅是技术能力，而且是技术经济和社会环境相结合的综合运用能力。因此，技术创新具有综合性的特征。二是技术创新作为一个过程不是某一次独立的活动，或一个环节，而是一个系统工程，在价值链的每一个环节都有相应的新手段、新设想和新方法，所以，创新能力不仅包括技术能力，还包括决策能力、市场开发、生产同技术有效运用的统一，具有明显的系统性特征。三是技术创新的主要动力来自于自身和市场需求的拉动，又以市场应用的成功作为实现目标和标志。技术创新就是与市场紧密连接的过程，创新就是为了满足市场的需求，技术创新的结果在市场得到实现。四是企业价值创造的过程就是企业创新的整个过程，一方面增加新的产品和服务的价值，通过顾客来实现，另一方面通过改变价值链各个环节的价值实现增加值。五是管理过程的创新是实现技术与经济的结合方式从可能性向现实性转化的关键环节。创新过程需要把需求、资源、技术组合起来，在组织内部和组织与环境之间实现一种有序流动的方式。因此，企业自主创新，不仅是新技术的开发，同时还包括新产品、新工艺、新资源、新需求的创造，其中，新资源、新需求、市场开发具有特别重要的意义，是自主创新的重要动力源泉，换句话说，企业自主创新的研究不再局限在研发活动上。企业的自主创新作为一种创造性的经济行为，其活动过程中出现的困难和障碍是客观存在的。从企业价值创造过程来看，影响的因素有技术信息的来源、研发投入、商业化生产、市场销售、服务和社会支持等五大环节。技术信息的来源包括企业内部、外部众多信息及相关因素相互作用的结果，企业通过组织学习，促使企业人员的思想相磨合，交流吸纳各种新技术、新知识，形成新设想、新构思。研发投入和商业化生产与投入产出等经济因素密切相关，因而我们把它归于经济运行的因素，因而，技术创新面临的真正挑战是研发生产率而非研发投资。在价值链的价值增殖过程中，创新性的经济行为贯穿于其中的每一个环节，并可以将自主创新的动力划分为来自于技术自身的推动力和来自于市场的拉动力；而价值增殖的各个过程和企业自主创新的行为过程都受制于外界环境即服务与支持的影响。在稳定的系统的动力之中，企业自主技术创新的可持续性的动力机制不足则导致自主技术创新失败或中止，也就是说，由于外部环境竞争的不确定性，企业经营者对市场需求和技术的不确定性缺乏明确的界定和分析，再加之筹资困难、技术人才短缺及社会对企业创新的网络支持环境和力度不够完善，这些因素呈现出所谓的“蝴蝶效应”。二、国有企业创新动力不足的根源(一)部分行业性垄断制约了企业的创新热情。改革开放以来，随着国有企业改革的不断深化，国有企业数量已大大减少，但国有企业在能源、冶金、航运、电信、金融、军工等领域仍然占支配地位，在许多竞争性行业，国有资本通过控股、参股，仍具有很强的支配力。从企业数量上看，我国90的企业是中小企业，而中小企业大多是民营企业。从创造价值看，国有经济的增加值仅占GDP的34，其中，国有工业企业增加值占全国的32，国有商业企业的出口额占全国的26。国有经济的控制力已不再表现在数量上，要增强国有经济的控制力，只有在国有企业的质量上做文章。但实际上，现阶段所有国有企业中，部分企业行业垄断依然存在，客观上使国有企业不创新照样可获高利润，制约了企业创新的热情，或者说创新热情不高。(二)国有企业改革不到位，制约了自主创新能力的发挥。技术创新是企业面对市场竞争寻求生存发展的内在要求，但由于我国大中型企业尚未完全建立起现代企业制度，产权也未完全理清，加上在政府保护下形成的垄断地位没有彻底打破，企业进行技术自主创新的内在动力机制尚未形成。企业家缺乏创新精神，领导行为短期化，研发投入占企业销售收入的比例一直很低，技术创新中重视模仿创新忽视自主创新、重视产品创新忽视基础研究和战略技术研究，设备引进高于技术引进、引进投入远远大于消化吸收的投入。国有企业的改制过程，表现为市场配置资源方面还相当不成熟，特别是资金、人力资源等配置还有相当比例计划经济的残留，资源配置中的官权配置现象较严重。投资主体主要是政府，并且投资的对象一直是科研院所，结果导致科技开发与市场需求脱节，科研成果的转化率较低，政府对企业科技活动的经费支持也较低，绝大部分科技人才集中在科研院所，国有企业现有的科技人才队伍不稳定，流失现象严重。其根本原因是国有企业改革不到位，企业内部的管理制度、分配制度、人事制度不健全，没有形成有效的集聚人才的激励机制。所有这些问题，一方面束缚了企业自主创新的能力，另一方面，制约了以企业为主体的技术创新体系的建立。(三)知识产权保护不力，影响了企业自主创新积极性。知识产权制度是实现国家技术发展战略的重要工具，在保护创新者利益和积极性的同时，促进技术合理、有偿地扩散，最终目的是为了促进创新。中国经过多年努力，在知识产权保护工作中取得突出的成绩，但部分地区和领域侵犯知识产权行为依然严重。结果企业与跟进企业的利益差别不大，创新企业很难得到与巨额投入相应的创新收益，因而企业的技术创新的动力大大减少。(四)融资渠道不畅，自主创新资金来源得不到保证。企业自主创新工作是一项投入大的创造性、风险性的经济行为，仅靠政府支持和银行贷款难以满足创新资金的需求。在西方国家，风险资本和证券市场已逐步代替政府投资，成为科技开发资金的重要来源。我国在创业投入方面做了有益的尝试，但由于政策缺陷和利益驱动，有限的风险投资并没有真正投入到最需要风险资金支持的创新企业，有的创投机构已经蜕变，有的怕担风险将投资向产业化后期转移甚至转向其他项目，仅有数量很少的一部分创投资金用于中小企业最需要资金支持的创业期。三、增强自主创新动力的对策建议(一)减少行政性