安全生产_中国国电风电企业安全性评价标准培训资料

风力发电企业安全性评价（修订稿）中国国电集团公司安全生产部二一年十二月我们总羡慕别人的幸福，却常常忽略自己生活中的美好。其实，幸福很平凡也很简单，它就藏在看似琐碎的生活中。幸福的人，并非拿到了世界上最好的东西，而是珍惜了生命中的点点滴滴，用感恩的心态看待生活，用乐观的态度闯过磨难。修订说明一、修订目的为进一步规范风力发电企业安全性评价工作，确保风力发电生产安全、稳定、经济运行；在总结近年风力发电企业安全性评价工作的基础上，针对原中国国电集团公司发电企业安全性评价标准风力发电部分中，部分内容已不适合现在企业安全评价要求，结合在实际查评工作中标准的使用及遇到的问题等情况，特对风电企业安全性评价标准内容进行单独修订，汇编完成本风力发电企业安全性评价。 二、修订依据1、中国国电集团公司发电企业安全性评价（第二版）风力发电部分；2、国家有关法律法规；3、风电行业标准规范；4、中国国电集团公司有关制度规定等。三、风力发电企业安全性评价标准分调整：风力发电企业安全性评价标准分总分设定为4200分，其中各部分的标准分分别为：安全管理600分、劳动安全与作业环境600分、生产设备3000分。生产设备中风力发电机组1500分、电气一次设备：1000分、电气二次设备：500分。四、标准修订工作在集团公司安全生产部组织下，由国电科学技术研究院和国电龙源电力集团股份有限公司联合进行，其中国电科学技术研究院负责安全管理、劳动安全与作业环境和生产设备中电气一次、二次设备三部分内容的修订工作，龙源电力集团股份有限公司负责生产设备中风力发电机组内容的修订工作。参加修订人员：费 智、刘穆轩、刘雁宾、韩 彬、苗永旗、李力怀、吴 昊、夏 晖、张冬平、李建国、冀锦云、单银忠、张 鑫、王渝兴、吴金城、张水基等。标准修订初稿经由中国国电龙源电力集团股份有限公司组织召开的“风电企业安全性评价标准修订研讨会（福州）”进行广泛的讨论审查和意见征询，各编写人员在采纳各方建议的基础上对风电企业安全性评价（修订稿）又进行了修改完善。五、风电企业安全性评价（修订稿）经审查在集团公司内部风电企业试用，同时征询各企业意见。目 录1 安全管理11.1安全生产指导思想和目标管理11.2安全生产责任制21.3安全监督体系91.4综合管理111.5安全奖惩122 劳动安全与作业环境132.1劳动安全132.1.1电气作业安全132.1.2 高处作业安全162.1.3 起重作业安全182.1.4 焊接作业安全192.1.5 机械作业安全202.1.6 特种作业及防护用品202.2作业环境212.2.1 建(构)筑物管理212.2.2生产区域楼板、地面、门窗状况222.2.3生产区域梯台222.2.4生产区域照明232.2.5职业健康管理232.2.6安全标志242.3交通安全242.4防火防爆252.5防灾减灾282.5.1企业防灾减灾管理282.5.2防汛、防台风282.5.3抗震管理292.6电力设施保护303 生产设备303.1风力发电机组303.1.1 整体技术状况303.1.2 风电机组主要部件技术状况313.1.3 技术资料453.1.4 专业管理463.2电气一次设备473.2.1 主变压器473.2.2 高压配电装置493.2.3 无功补偿设备553.2.4 场用电系统573.2.5 风电场场内输配电设备573.3电气二次设备613.3.1 直流系统613.3.2 继电保护及自动装置643.3.3 通信设备67附录一 安全性评价检查表69附录二 风力发电企业安全性评价总分表102附录三 风力发电企业安全性评价结果明细表103附录四 风力发电企业安全性评价发现的主要问题、整改建议及分项评分结果105附录五 风力发电企业安全性评价检查发现问题及整改措施106附录六 发电企业安全性评价扣分项目整改结果统计表107风力发电企业安全性评价标准序 号评价项目及内容查 评 方 法评分标准及办法标准分备 注1 安全管理6001.1安全生产指导思想和目标管理701.1.11、能否在各项工作中认真贯彻 “安全第一，预防为主、综合治理”的安全生产方针，是否坚持 “保人身、保设备、保电网”的原则；2、领导层能否把安全生产作为头等大事来抓，搞好企业安全文化建设，以获得公司员工对安全生产的关注；3、在企业安全文化建设中，树立“以人为本”的安全理念，树立责、权、利的匹配的管理理念，安全生产价值理念在规则制度中体现。1、在评价基本完成后，综合了解查评情况，对此项进行综合分析评价；2、查阅有关企业安全文化建设的有关文件和工作计划、总结，现场核查。1、评价期内如存在贯彻规程制度不严格等人员直接责任造成恶性事故，本项不得分并加扣1.1标准分的10%；2、主设备存在异常仍然坚持运行；主要保护及自动装置不经申请擅自退出；现场规程、规定降低标准要求执行等上述问题之一，本项不得分；3、未探讨开展企业安全文化建设，公司员工对安全生产价值理念认知和认同程度不高，本项不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。151.1.21、安全生产控制目标是否明确，定位是否准确，是否按照“四级”控制原则，层层分解，做到分级控制；2、评价期内（一年）是否完成了上级单位以及本企业的安全生产控制目标；3、制定了具有可操作性的措施，对措施的贯彻落实是否有考核。查阅文件、安全简报、工作计划和总结，听取汇报，实地抽查措施情况不少于3项。1、未完成安全生产目标本项不得分；2、目标没有层层分解、措施可操作性差，或对措施的落实缺少考核、措施不落实（超过3项），本项不得分；3、没有逐级签订安全生产责任书，本项不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。151.1.3是否能够坚持“四不放过”的原则，不断总结经验教训，提高安全生产水平。查阅事故报告、事故分析会议记录，现场检查有关事故防范措施。1、评价期内发生的事故，存在责任不落实，原因分析不明确，人员教育不到位，未制定防范措施，防范措施执行不力等，本项不得分；2、存在一般性问题，扣本项标准分的10%40%。101.1.4改建、扩建和技改工程是否坚持“三同时”的原则；安全设施做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；安全设施投资是否纳入建设项目概算。查阅本企业的新、改、扩建工程设计及竣工验收资料，实地核查。1、发现一项工程没有坚持“三同时”，本项不得分；2、存在一般性问题扣本项标准分的10%40%。101.1.5安全第一责任者、主管生产副职（总工程师）是否组织春季、秋季安全检查及“安全生产月”活动，是否做到“六有”，即有计划、有检查、有总结、有整改计划、有措施、有考核。听取汇报，查阅评价期的安全检查计划、总结，进行比较分析。1、无领导组织、无计划、无总结本项不得分；2、对检查发现的问题没有限期解决本项不得分；3、检查中发现的问题重复出现本项不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.1.6企业主要领导及安全监督人员是否按照风电企业事故调查规程的要求，及时向上级单位反映、汇报不安全情况，对重要的不安全情况是否瞒报、漏报、迟报。查阅本企业一类障碍及以上设备安全事故报告及卡片，并与上级单位核实。1、存在一类障碍，人身重伤及以上事故不向上级报告等情况，本项不得分；2、评价期内存在一次汇报不及时扣本项标准分的50%；3、存在一般性问题扣本项标准分的20%50%。101.2安全生产责任制3151.2.1安全第一责任者的安全生产责任制是否落实651.2.1.1是否根据上级单位有关规定，制定了本企业的各部门及各级人员岗位安全责任制，完善本单位各项安全生产规章制度建立，内容是否符合安全生产法及集团公司安全生产工作规定等有关规定，切实得到落实。查阅制度文本，实地核查。1、发现任一个部门或人员安全责任制不明确本项不得分；2、安全生产规章制度制定不完善，本项不得分；3、责任制不完善或可操作性差等，扣本项标准分的60%；4、存在一般性问题扣本项标准分的10%40%。101.2.1.21、安全第一责任者是否亲自阅批上级安全生产的重要文件和事故通报，结合本企业实际提出要求，改进工作，并对提出要求的贯彻落实情况有检查； 2、是否及时解决、协调各部门之间有关职责、分工等问题；3、是否建立健全有系统、分层次的安全生产保证体系和安全生产监督体系，并充分发挥作用。查阅上级文件和事故通报的阅批情况，重点检查批示的贯彻落实情况。1、不阅批，本项不得分并加扣1.2.1标准分的20%；2、能阅批，但缺少具体要求，对要求贯彻情况不检查、基本不落实，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。注：加盖集团公司（网、省公司）公章、上级单位两个部门联合下发的文件、地方级政府所下发的文件为重要文件；人身死亡、重大及以上设备损坏事故、电网事故、恶性误操作事故通报为重要的事故通报。101.2.1.3安全第一责任者是否每季度主持召开一次公司安委会会议，每月参加公司安全生产分析会，听取安全监督人员的汇报，及时研究解决安全生产中存在的问题，组织消除事故隐患。查阅月度安全分析会议记录薄及会议纪要。1、 工作不落实，本项不得分；2、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.2.1.41、安全第一责任者是否亲自审定“两措”计划，列入企业年度及月底计划中，资金是否落实，对完成情况是否检查和考核；2、安全性评价、风险评估的结果能否列入“两措”计划中。查阅“两措”计划的批准书，或有关会议记录等。1、由于资金不落实，“两措”没有按计划完成，本项不得分并加扣1.2.1标准分的20%；2、不审定或对执行情况缺少考核，本项不得分；3、未列入“两措”计划中。本项不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。51.2.1.5公司安全第一责任者是否每月至少一次到生产现场检查指导工作，及时掌握安全生产情况并提出指导意见。查阅现场有关记录，听取汇报，询问现场职工。1、不按要求到生产现场，本项不得分；2、 对检查出的问题解决效果差，扣本项标准分的50%；3、 存在一般问题扣本项标准分的10%40%。51.2.1.61、是否设立了安全生产管理机构，其职责、职权是否符合规定；2、安全生产管理机构的安全监督岗位设置是否合适，人员待遇是否落实，装备是否齐全；3、公司安全监督主管、专职安全监督管理人员是否取得注册安全工程师执业资格证书。查阅有关文件、资料、证件。1、没有建立安全管理机构、人员不满足工作需要，本项不得分，并加扣1.2.1标准分的10%；2、一般问题扣本项标准分的10%40%；3、专职安全监察岗位每1人未取得注册安全工程师执业资格证书，扣本项标准分的20%。101.2.1.71、企业工会是否建立劳动保护监督体系（公司有劳动保护委员会、风场有兼职劳动保护监督员、班组有兼职劳动保护员），组织本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护员工在安全生产方面的合法权益；2、是否建立、健全并执行员工安全互保工作。查阅有关文件、记录及相关台帐。1、未进行民主管理和民主监督本项不得分；2、未建立、健全并执行员工安全互保机制本项不得分；3、未贯彻工会三个劳动保护监督条例建立劳动保护监督体系，本项不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。51.2.1.81、是否亲自组织制定本企业应急预案和建立应急预案体系，完善企业安全预警机制；2、是否亲自审批本单位应急预案；3、是否亲自检查应急演练和培训情况。查阅应急预案及演练培训计划和演练培训记录。1、未组织制定应急预案不得分；2、未亲自审批本单位应急预案扣60%；3、未亲自检查应急预案演练和培训情况扣40%；4、存在其他一般性问题扣10-30%。101.2.2部门领导安全生产责任制是否落实451.2.2.11、是否根据企业的安全目标制定了部门的安全目标和保证措施，企业制定的有关安全生产规章制度是否得到贯彻落实；2、是否根据企业的“两措”计划，列入本部门月度工作计划；3、在安全生产工作中能否结合实际应用“安全性评价”、“危险点分析”、“风险预控”或其它现代管理手段，对企业和工作现场的安全状况进行科学分析，找出薄弱环节和不足。1、查阅有关文件、记录、“两措”计划等。2、查阅开展应用“安全性评价”、“危险点分析”、“风险预控”等有关文件和工作计划、总结，现场核查。1、没有制定本部门的安全目标和具体措施、执行规章制度存在随意性，本项不得分并加扣1.2.2标准分的5%；2、“两措”计划由于本部门责任而完成率低于95%本项不得分；3、未开展应用“安全性评价”、“危险点分析”、“风险预控”等方法不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.2.2.21、公司生产管理部门负责人是否每月定期召开部门安全分析会；2、公司生产管理部门负责人是否每月至少参加2次班组安全活动，抽查班组安全活动记录，并做出批示；3、是否针对工作特点制定了有针对性的防止设备事故障碍和人身伤害的措施。查阅安全分析会议记录和班组安全日活动记录，查阅措施条文。1、不按规定主持部门安全分析会、不按规定参加班组安全活动、不抽查班组安全活动记录、没有制定防止事故的措施或有措施不落实，本项不得分；2、其他问题扣本项标准分的10%40%。注:所有部门全数查评，实得分为平均分， 下同。101.2.2.31、公司生产管理部门负责人是否亲自组织落实每年的春、秋季安全大检查及“安全生产月”活动和应急预案演练；2、公司生产管理部门负责人是否经常深入现场检查安全工作，查处违章行为。查阅有关文件、会议记录、通报等。1、深入现场少或本部门违章作业较多，本项不得分并加扣1.2.2标准分的10%；2、不组织或没有实际效果本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。51.2.2.41、是否每年定期组织对本部门工作票签发人、工作负责人、工作许可人、操作监护人进行培训；2、本部门是否存在不具备资格的人员签发工作票、办理工作许可手续、或担任工作负责人；3、是否组织对新员工开展安全教育。查阅有关培训考核记录、文件，并抽查“两票”核实。1、发现1人不具备资格而从事有关工作，本项不得分并加扣1.2.2标准分的20%；2、没有定期组织培训，未开展新员工安全教育本项不得分；3、一般问题扣本项标准分的10%40%。51.2.2.51、是否参加或主持有关的事故（障碍）、人身伤害及其它严重不安全事件调查工作，本部门的事故统计、报告是否及时、准确、完整；2、对严重的不安全情况是否有漏报、迟报或不报。查阅有关事故报告、记录等，并与企业核实。1、事故报告的及时性、准确性和完整性各占33%，一项存在问题扣本项标准分的33%，扣分为三项之和；2、存在重要的不安全情况，如严重未遂不报，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.2.2.6是否建立部门安全管理记录或台帐，记录是否及时完成，真实准确。查阅资料台帐，查“两票五制”或类似安全管理制度。1、未设立安全管理记录或台帐不得分；2、记录不全面，内容不完整，弄虚作假扣本项标准分60%；3、存在其他一般性问题扣10-40%。51.2.3班（值）长安全生产责任制是否落实551.2.3.11、班（值）长是否组织制定和实施本班组控制异常和未遂等安全目标的具体措施；2、发生事故或发生不安全情况后能否及时汇报，并采取有针对性的措施；3、作业前是否组织开展“危险点分析”工作。查阅有关资料及不安全情况记录。1、无具体措施或发生问题不及时汇报，本项不得分；2、未组织开展危险点分析或措施不够具体、可操作性差等本项不得分；3、贯彻执行情况不好等一般问题，扣本项标准分的10%40%。101.2.3.21、班（值）长是否能够结合当天的工作任务、运行方式，作好事故预想，布置安全措施，安全注意事项；2、班（值）长是否能够及时总结本班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象；3、安全日活动是否按要求定期开展，吸取本单位及兄弟单位的事故教训并能联系实际，有针对性。查阅有关资料及不安全情况记录。1、未能开展事故预想、交代安全注意事项，不定期总结本班组工作和安全情况，不开展安全日活动，本项不得分；.2、交待安全措施不具体、工作落实不全面，扣本项标准分60%；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。注：得分为各班组得分的平均分。101.2.3.31、班（值）长及工作负责人是否能够做到每项工作任务（倒闸操作、检修、施工、试验等）事先都有技术交底和安全措施交底；2、工作中是否经常检查班组工作场所的工作环境、安全设施、设备工具的安全状况，发现不安全情况及时予以解决。查阅工作记录或工作日志及不安全情况记录。1、发现现场违章作业不及时制止或带头违章作业，本项不得分；2、交底内容空洞，缺少针对性、坚持不好，扣本项标准分的60%；3、工作中班（值）长不到现场巡视扣本项标准分的40%；4、存在一般问题扣本项标准分的10%30%。101.2.3.4班组是否有以下安全生产的记录：班（值）长交接班记录薄、运行（风电机组、变电设备）日志、调度命令记录、安全工器具记录、设备缺陷记录、设备检修记录、设备异动记录、操作票登记、工作票登记、临时接地线登记、不安全情况记录、安全日活动记录、事故预想记录、反事故演习记录（应急预案演习记录）、设备定期轮换试验记录、系统图册、主要设备装配图、班组安全管理记录或台帐、设备巡视或点检记录。记录内容是否完整、准确、及时，图册是否符合设备系统实际情况。抽查运行及检修班组。1、发现记录弄虚作假本项不得分并加扣1.2.3标准分的20%；2、记录缺漏严重或不认真填写本项不得分；3、缺少一种记录扣本项标准分的50%；4、记录内容不全或不规范扣本项标准分的40%；5、存在一般问题扣本项标准分的10%30%。151.2.3.51、班组的安全技术培训（年度现场规程学习、特种工的培训、新入厂工人（含临时工）的第三级安全培训教育）是否落实；2、有权接受调度指令的运行值班人员，应经过电网机构培训、考核合格；3、是否组织本班组员工开展现场应急预案演练。查阅培训、考试记录。1、开展培训教育工作的针对性不强本项不得分；2、未经电网机构培训考核合格人员，本项不得分；3、新工人入厂未进行三级安全教育，本项不得分；4、未开展现场应急预案演练，本项不得分；5、存在一般问题扣本项标准分的10%40%；注：得分为各班组得分的平均分。101.2.4生产指挥、技术保证体系安全生产责任制是否落实1501.2.4.11、生产领导是否坚持 “管生产必须管安全”的原则；在生产工作中，能否坚持“五同时”的原则，做到计划、布置、检查、总结、考核评比安全工作；2、生产领导及工程技术人员在布置具体现场工作时，是否同时布置安全措施。查阅文件，听取汇报，实地核实有关措施的落实，一般不少于3项。检查年度、月度计划及有关大、小修的安全措施及现场检查。1、发现评价期内存在典型问题，本项不得分并加扣1.2.4标准分的20%；2、“五同时”工作流于形式，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.2.4.2主管生产副职或总工程师、安全生产管理部门是否每年重新审定工作票签发人、工作负责人及工作许可人名单（包括承包维护单位工作票签发人、工作负责人）；是否书面公布、下发，便于各个有关部门和生产岗位查阅。查阅有关文件，现场检查。1、每年未公布工作票签发人、工作负责人及工作许可人员名单，本项不得分；2、公布人员名单缺一种人，或下发、公布不便于各有关部门和生产岗位查阅，本项不得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.2.4.3主管生产副职每月是否至少参加一次部门或班组一级的安全分析活动，对安全工作提出要求。是否每月至少进行一次生产现场夜间巡视。听取汇报并查阅有关安全活动记录或相关会议纪要，询问现场职工。1、不参加部门、班组安全分析活动，对安全工作未提出要求本项不得分；2、参加活动，但缺少记录，或执行情况不完全符合要求，扣本项标准分的50%；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。51.2.4.4发生事故（障碍）、人身伤害及严重异常和未遂事故后的处理、汇报、原始记录的填写、事故现场的保护、计算机事故追忆、事故时记录表纸的保存有明确的规定，并严格执行。查阅规定文本，现场检查。1、无规定或由于记录、表纸等资料影响了事故分析，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%；2、现场执行存在不严格等问题本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.2.4.51、由本单位负责调查的事故（障碍）、人身伤害及严重异常和未遂，有关专业技术人员是否积极参与事故的调查、分析工作，并提出技术原因分析和改进措施；2、是否按要求填写事故报告。查阅有关事故报告、报表、专题分析报告，事故存档材料。1、有关专业人员不参加事故调查、设备事故报告的原因分析不是由专业技术人员填写、技术原因分析不清、防范措施针对性差，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%；2、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。51.2.4.61、主管生产副总经理（总工程师）是否组织对“两措”执行情况进行检查，完成情况有无文字记录； 2、“两措”计划是否做到项目、时间、负责人、费用四落实；3、“两措”项目完成率是否达到95%，对未完成的“两措”项目是否有原因说明及采取了对策；4、本企业的“两措“计划是否报上级有关部门。查阅有关措施计划及执行情况总结，重点核实项目、时间、负责人三落实情况，并现场检查。1、没有组织编制“两措”计划或有重要疏漏，本项不得分，并加扣1.2.4项标准分的10%；2、“两措”计划流于形式，针对性差，或没有包括上级的有关反事故要求，本项不得分；3、“两措”项目完成合格率未达到95%，本项不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.2.4.71、是否贯彻落实上级单位有关重点反事故措施要求；2、是否制定电力二次系统安全防护方案或继电保护技术监督制度，建立电力二次系统安全管理制度和体系和分级负责制；3、是否组织制定本单位防雷、防污闪、防台风、防洪、防火、防小动物、防潮、防冰雪灾害、防腐蚀、防风电机组事故等反事故措施。查阅反事故措施汇编及有关检查记录和会议记录等；现场核实性检查。1、由于反事故措施不落实，发生重大事故的本项不得分，并加扣1.2.4标准分的20%；2、未制定电力二次系统安全防护方案，本项不得分；3、未制定反事故措施汇编，本项不得分；4、反事故措施不落实，本项不得分；5、检查工作流于形式扣本项标准分的80%；6、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.2.4.8需要主管生产副职（总工程师）批准（或请示上级批准），暂时退出的保护、自动装置是否明确，是否有措施等书面材料，并严格执行。查阅有关资料，与设备组核实有关情况。1、没有规定本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%；2、执行措施不严格，存在随意性本项不得分；3、存在一般问题，扣本项标准分的10%40%。51.2.4.9是否组织制定本单位二类障碍、异常、未遂、差错、违章管理规定，并严格执行。查阅相关资料，核实现场实际情况。1、 未制定管理规定，本条不得分；2、 管理规定不完善，执行不到位，扣标准分50%；3、 存在一般问题，扣本项标准分的10%40%。51.2.4.10是否每年结合本公司实际最少组织各风电场开展一次反事故演习和专项应急预案演练。查阅有关记录、总结等。1、未组织开展、针对性不强或不按规定进行，本项不得分；2、存在一般问题，扣本项标准分的10%40%。51.2.4.111、岗位技术培训、特种作业人员培训、触电急救培训工作是否落实；2、每年一次的安全规程考试、运行检修规程考试工作是否落实；3、值班长是否取得经过当地调度部门培训合格证；4、新值班（含调换岗位）人员的技术培训、考试工作是否落实。查阅岗位培训计划、规程考试卷。查阅特种作业人员操作证。1、培训内容、规程考试试题针对性差或流于形式，本项不得分；2、特种作业人员没有完全作到持证上岗，本项不得分；3、值班长未取得调度部门的培训证书，本项不得分；4、存在一般问题，扣本项标准分的10%40%。51.2.4.121、缺陷管理制度是否健全，计算机缺陷管理系统（或缺陷通知单）填写、传递是否及时，缺陷能否及时得到处理，是否严格执行闭环管理；2、是否根据上级有关规定建立安全生产检查制度，不定期进行安全检查搞好隐患整改。现场检查，查阅缺陷、检修记录。1、无制度本项不得分； 2、如缺陷不能得到及时处理造成事故或一类障碍时，本项不得分，并加扣1.2.4标准分的10%；3、有一项缺陷未执行闭环管理，扣本项标准分的60%；4、存在一般问题，扣本项标准分的10%40%。151.2.4.131、技术监督工作责任制是否落实；2、技术监督专责或兼职人是否定期（每年）做出专业总结分析，报主管领导作为决策依据。听取汇报，查阅有关制度和技术监督工作总结分析材料。1、责任人不落实或定期工作基本不进行，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%；2、工作流于形式，本项不得分；3、存在一般问题，扣本项标准分的10%40%。51.2.4.141、是否每年对本企业现行的现场规程、制度进行有效性、正确性检查，及时修改完善，并公布现行有效的现场规程、制度清单，按清单为各岗位配齐有关规程、制度；2、是否35年对现场规程制度进行1次全面修订、重印，重大设备更新改造、系统改变要有补充规程；3、复查和修订手续是否符合要求。对照清单查阅有关制度、规程，及相关岗位配备情况。1、未进行有效性、正确性检查，本项不得分；2、规程、制度修订不及时，修订存在随意性，本项不得分；3、没有清单，规程制度不齐全，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%；4、规程制度配备不全或发现班组不掌握已修订的规程，本项不得分；5、未制定规程制度复查和修订手续的规定，或检查不到位，扣本项标准分50%；6、存在一般问题，扣本项标准分的10%40%。151.2.4.151、是否建立“两票”合格率评价制度，是否制订了具体标准和考核规定，并确定专人定期进行检查和考核；2、合格率的评价是否规范，对发现的问题能否及时提出改进措施，有无记录可查；3、生产管理部门是否每月对“两票合格率”进行检查、统计、存档。查阅制度文本，检查评价期内一个季度的“两票”及评价、考核材料。1、没有管理制度、没有评价标准、没有考核规定或操作票执行合格率未达到100%，本项不得分并加扣1.2.4标准分的20%；2、合格率统计、“两票”评价及考核流于形式，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%；3、存在一般问题，扣本项标准分的10%40%。101.2.4.161、评价期内是否发生过违反“两票三制”制度造成事故；2、电气防误闭锁是否正常投入，评价期内是否发生过强行解除闭锁发生的误操作；3、在变电站或高压开关室检修中，是否采用全封闭的临时安全防护围栏。 查阅有关运行、检修专工的检查记录及有关事故报告、记录等。1、由于对“两票三制”缺乏管理，造成事故，且措施不力的，本项不得分，并加扣1.2.4标准分的10%；2、评价期内发生强行解除闭锁操作造成的误操作事故，本项不得分，并加扣1.2.4标准分的20%；3、无制度或工作未能严格按照制度执行，本项不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.2.4.171、设备异动记录、系统图纸变更是否及时、准确；2、运行分析是否定期进行，对影响安全运行的问题是否有原因分析和改进措施，异常分析工作是否及时，原因分析是否清楚。查阅有关记录，并核实有关情况。1、系统变更后一个月内有关图纸、资料仍未及时修改，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%；2、运行分析没有定期开展或流于形式，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.2.4.181、有无发包工程和临时工安全管理规定；2、承、发包工程安全协议是否齐全，甲、乙双方的安全责任和组织、安全、技术措施是否明确、资料完备。查阅规定文本，查阅有关合同，并与安全监督部门核实。1、无规定或发现1起没有经过安全资质审查、未签订安全协议、未明确安全责任的情况本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%；2、有规定但管理存在漏洞，措施落实不全面，资料不完备，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。51.3安全监督体系1201.3.11、三级安全网是否健全，公司设安全监督主管或安全总监，风电场应设立专职安全员、其它部门和班组应设兼职安全员，并定期开展工作；2、公司安全监督主管或安全总监是否每季度召开一次三级安全网成员参加安全网例会，落实上级有关安全生产监督工作要求，分析安全生产动态，研究下一阶段安全监督工作重点。听取汇报，查阅有关文件、材料及会议记录。1、安全监督网络不健全本项不得分并加扣1.3标准分的10%；2、公司和风电场无专职安全员，本项不得分；3、未定期召开安全监督网例会，本项不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。151.3.21、事故（障碍）报告，安全统计报表是否作到及时、准确、完整；2、应存档的原始资料、录像、照片等是否齐全。听取汇报，检查评价期的有关报告等，并与上级单位核实。1、主要资料不全本项不得分，并加扣1.3标准分的10%；2、事故报告、报表等存在及时性、准确性和完整性方面的问题本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.3.31、安全监督人员是否经常深入现场开展安全监察并指导安全生产工作，对违章指挥、违章作业现象是否能够及时制止，并提出改进意见；2、是否建立并执行安全监督通知单制度，是否取得实效。听取汇报，检查有关文件、报告、总结等。查阅安全监督通知书存底。1、 没有建立通知书（单）制度本项不得分；2、不经常深入现场或发现违章作业制止不力，本项不得分；3、执行流于形式本项不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.3.41、安全监督人员是否组织编制本企业的“安措”，参与“反措”的制定，并对“两措”的执行情况进行监督和检查；2、安全监督人员是否参与编制本企业的“应急预案”，并督促检查进行“应急预案”培训学习和演练。听取汇报，检查有关记录、总结等。1、存在“安措”形式化等问题，不参与“反措”计划编制，对“两措”执行情况没有检查，本项不得分；2、不参与应急预案的编制，不督促检查应急预案的培训学习和演练，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.3.51、安全监督人员是否参与承、发包工程的安全管理，进行安全资质审查，制定必要的安全措施，参与对外包人员进行的安全教育和考试，并对承、发包工程现场经常进行监督和检查；2、本企业承、发包工程的安全协议是否齐全。听取汇报，查阅有关安全协议。1、不参与审查和把关，对现场监督检查差，本项不得分并加扣1.3标准分的10%；2、安全协议不全，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.3.6安全监督人员是否每月对“两票”进行评价、合格率统计进行复查，并按规定进行考核。查阅有关资料，查阅有关考核记录。1、复查、考核工作流于形式本项不得分；2、存在一般问题扣本项的10%40%。101.3.71、安全监督人员是否参与本企业生产全过程的安全监督管理工作；2、是否参与新技术、新工艺、新安全装备、新材料的推广应用。听取汇报，查阅有关记录、文件。1、不参与不得分；2、存在一般问题扣本项标分的10%40%。101.3.81、安全生产监督管理机构是否及时转发上级有关安全文件、资料、通报（交流），并组织认真学习；2、是否定期编制本企业的安全简报，总结分析安全生产中存在的问题，提出要求和具体改进措施；3、是否向有关单位汇报和反馈事故信息。 查阅有关资料。1、未及时转发上级有关安全文件本项不得分；2、未定期或不定期编制本企业的通报、简报，安全情况分析、总结本企业的安全生产工作，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的20%80%。101.3.9安全监督工作是否积极应用现代化管理的理论和方法，探讨企业安全文化建设，研究和解决实际工作中存在的问题，并取得实效。听取汇报，现场检查。1、 没有开展工作，本项不得分；2、开展工作，但是未取得明显效果，扣本项标准分10-40%；3、成绩显著，有力促进本单位安全生产工作，加本标准分50-100%。51.3.101、安全生产监督管理机构是否对二级单位安全指标完成情况进行考核；2、在安全生产工作中是否能做到奖罚分明。听取汇报，查阅有关考核资料。1、没有进行考核或奖励本项不得分并加扣1.3标准分的10%；2、考核和奖励工作流于形式本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。51.3.11 1、是否按规定对安全工器具、起重机具、电动工器具、登高用具、场内运输设备的定期检测、试验工作进行重点监督和检查；2、是否对劳保用品、安全工具、安全防护用品的购置、发放和使用进行监督和检查。听取汇报，查阅有关文件、记录，现场检查。1、没有开展工作或工作基本不落实、流于形式，本项不得分；2、设备、工具完好率差扣本项标准分的80%；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。151.3.12对公司发生二类障碍、异常、未遂、严重违章及人身轻伤及以上不安全事件进行统计分析和有关资料存档。检查有关管理规定，和工作记录。1、未进行统计，本项不得分；2、 统计不全面，分析工作未开展，扣本标准分50%；3、 存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.4综合管理501.4.1生产设备和系统管辖范围是否划分明确，有无管理空白点、是否有正式书面依据。查阅有关书面资料，现场检查。1、由于职责不清、扯皮较多影响生产工作的，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%；2、无书面依据或有空白点，本项不得分；3、存在一般问题，扣本项标准分的10%40%。51.4.21、是否编制企业年度安全教育培训计划，教育培训工作是否落实；2、是否建立了鼓励职工自我钻研业务的奖励机制。听取汇报，查阅有关资料。1、 无计划或计划基本不落实本项不得分；2、 未建立鼓励职工自我钻研业务的奖励机制，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.4.3是否推广试行设备点检制，是否完善了企业设备技术标准体系，有关作业安全注意事项是否明确，是否符合安全工作规定及现场实际。查阅有关技术标准及工作记录。1、未开展此项工作，本项不得分；2、未严格执行相关工作要求，存在问题较多，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.4.51、是否开展了重大危险源识别和风险评价体系；2、是否按照重大危险源管理工作要求落实相关工作。查阅现场资料，查看现场设备。1、对本企业重大危险源未进行辨识、评价、管理，本项不得分；2、对重大危险源辨识、评价、管理等环节存在问题，扣本项标准分的50%80%。101.4.61、是否建立了三级应急预案体系；2、应急预案是否符合现场实际，可操作性强；3、建立完善发生重大事故时的应急救援的技术保障和物资的储备。检查现场预案及培训演练记录。1、未建立三级应急预案体系，本项不得分；2、应急预案不符合现场实际，可操作性差，扣标准分50%；3、 未组织开展培训和演练，本项不得分；4、 未及时修订应急预案，本项不得分；5、 存在一般性问题，本项不得分。151.5安全奖惩451.5.11、是否按照上级单位安全生产奖惩管理办法的规定制定相关实施细则，并认真贯彻落实；2、是否建立了安全生产的单项奖励制度，如安全生产特殊贡献奖、安全技能竞赛奖等。听取汇报，查阅有关奖惩记录，对照事故报告核实性检查。1、缺少制度或有规定但基本不落实本项不得分，并加扣1.5标准分的20%；2、无安全生产的单项奖励制度本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.5.2企业制定的经济责任制考核办法是否与各级人员安全生产责任制相一致，是否贯彻落实了上级单位安全生产奖惩管理办法的精神。对照三个文件进行检查，并查阅有关考核记录。1、发现经济责任制考核不符合安全生产奖惩规定的精神，本项不得分；2、 有规定但不执行或执行不力，本项不得分；3、 发现文件不一致，一处扣本项标准分的40%；4、存在一般问题扣本项标准分的10%30%。101.5.31、是否制定了反违章活动管理考核办法或反习惯性违章管理规定；2、是否得到贯彻落实，有、无反违章记录；3、是否定期对本单位发生的习惯性违章情况进行分析、总结，有针对性地提出整改措施。查阅文本。1、无反违章活动管理考核办法或反习惯性违章管理规定本项不得分；2、有规定，但执行流于形式，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.5.4是否按照国电集团公司安全生产目标责任制考核办法制定了相关的实施细则，并认真贯彻落实。查阅相关文本，查阅有关奖惩记录，对照检查。1、未制定相关实施细则，本条不得分；2、未贯彻落实相关规定，本条不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。101.5.5各项事故罚款是否用于安全生产奖励或加强安全生产。听取汇报，查阅有关资料。1、未用于加强安全生产本项不得分；2、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。52 劳动安全与作业环境6002.1劳动安全2302.1.1电气作业安全1002.1.1.1电气安全用具251、绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘靴、验电器等是否符合安全要求。按照台帐对在用品全数查评，是否合格按附录01号评价检查表判定。1、无台帐或台帐与实际不符本项不得分；2、一件不合格扣本项标准分的50%；3、三件及以上不合格本项不得分，并加扣2.1.1标准分的50%；4、存在一般问题扣本项标准分的20%。10带电作业绝缘手套通用技术条件GB176221998带电作业绝缘鞋(靴)通用技术标准DL/T 761999电绝缘鞋通用技术条件GB 20112000、电容型验电器DL740-20002、携带型短路接地线是否符合安全要求：（1）存放位置与编号是否对应，编号是否醒目，符合要求；（2）使用中的接地线模拟图标示、工作票（操作票）、实际装设地点、装设记录四处是否一致；（3）是否进行短路容量核定（热稳定校验计算）。对照台帐现场检查，是否合格按附录01号评价检查表判定，查看携带型接地线热稳定校验计算报告。1、无台帐、台帐与实际不符、未进行短路容量（热稳定校验）计算或校验不准本项不得分；2、现场、两票、模拟图标示、值班记录不对应或该挂而未挂接地线，本项不得分，并加扣2.1.1标准分的50%；3、存在一般问题扣本项标准分的20%。5系统接地的形式及安全技术要求GB 14050-19933、值班操作人员是否掌握并正确使用电气安全用具。对值班操作人员进行随机考问，是否合格按附录01号评价检查表判定。1、发现一人不完全掌握扣本项标准分的50%，2人不完全掌握不得分；2、现场检查发现1人/次不按规定使用或使用方法不正确不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的20%。54、电气安全用具采购和管理：（1）是否从经过省级及以上监督管理部门鉴定、具有合法资质的生产厂家购置；（2）安全监督部门对购置的产品是否审查和把关；（3）定期检查和试验责任制是