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文档简介

地方政府财政担保资金信托计划一、基本条件要求1、 资金类别:资金信托;2、 资金数量:100亿以下项目优先,时间优先3、 贷款要求:借款主体须是县、地级市的国有控股公司或子公司;4、 担保要求:由地方政府提供财政担保,并由人大通过纳入未来几年政府财政预算,还款来源列入地方政府财政预算承诺函;5、 贷款期限:13年;6、 贷款金额:不能超过前一财政年度该地区总财政收入的25%;7、 年投资回报率: 911%;8、 贷款操作时间: 1030天;二、操作程序1、项目方提供用於初审的下列前端资料(有效、清晰的彩色扫描文件):l 贷款申请书,写明项目概况、地方財政近3年的財政收支情況,贷款金额及期限,用款计划,还款来源,还款计划;l 项目方营业执照副本、组织机构代码证、国地税登记证、贷款卡、法人代表、财务负责人身份证、验资报告,公司章程、公司章程;l 项目可行性研究报告,地方发改委及当地政府项目批文;l 项目方2008年资产负债表、损益表、現金流量表,最好是经审计的2008年财务报告及最近一期财务报表。2、我方初审通过后,项目方与我方签署相关合同;3、项目方按以上提供全套资料与电子版资料:4、我们对项目资料审查通过后,在深圳与项目方就融资具体事宜进行初步沟通,达成合作协议,我方确定贷款方案资金分批到位。5、对项目方发放资金计划,并对资金使用情况进行监控。广东汇昌国际投资有限公司 股票质押贷款操作说明一、具体要求操作程序1. 贷款额度:50亿,数量有限,优质股权优先,时间优先。2. 质押股票数量与最低贷款资金要求:100万股以上,贷款资金要求2000万以上。3. 贷款期限:0.5-3年4. 年投资回报率:10-15%5. 所属行业:不限6. 股票(股权)要求:在国内证券交易所上市公司股票或准上市公司股东7. 股票(股权)类别:流通股、限售股与优质未上市股8. 股票权利人要求: 9. 股票质押率:l 按市值的计算方法:2-5折(一般按照这种计算)l 按净资产的计算方法:3-7折10. 发放贷款方式:信托基金公司直接与融资方签订贷款合同。11. 贷款所需时间:项目通过立项在融资方配合下集合通过信托公司20天左右放款,单一信托为7天左右到款。单一信托不需要银监局批准、集合信托需要银监局核准(2周)。12. 操作成功案例有:三十几个上市公司股权质押贷款成功案例。二、股权质押信托计划借款人所需资料(越全面越好)1、 借款申请书;2、 借款人关于借款用途的说明及依据(如项目批准文件);融资方拟投资项目财务分析;还款来源与计划;3、 董事会或股东会(集体企业为职工代表大会)决议;4、 公司章程复印件;经年检的营业执照、代码证、贷款卡及贷款卡密码、税务登记证、开户许可证、法人代表身份证复印件、印鉴样本、验资报告、公司章程;5、 经审计的近三年财务报表、审计报告。6、 保证人的资料,如:营业执照、企业法人代表身份证、公司章程、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡复印件,近期财务报告及审计报告、借款和对外担保情况等;7、 通过签署以下文件l 信托贷款合同;股权质押合同及强制执行公证书;保证合同(或有)l 保管类文件(银行保管合同;预留印鉴保管协议;证券质押登记证明、股权质押合同及公证书、账户印鉴等移交确认书,信托成立后保管行定期出具的保管报告等);l 证券质押登记证明原件(如果根据保管协议规定原件交给保管银行保管,则我公司存档加盖保管行印鉴的复印件);l 证券公司、财务顾问等签署的各类协议 ;广东汇昌国际投资有限公司动产、不动产、应收款、PE结构式等质押贷款类操作说明一、具体要求操作程序1、 贷款额度:50亿以下,数量有限,优质项目优先,时间优先。2、 最低贷款资金要求:贷款资金要求2000万以上。3、 贷款期限:0.5-年,优质项目增加2年。4、 贷款年利率:3-20%5、 所属行业:不限6、 发放贷款方式:委托信托或银行与项目方签订贷款合同。7、 贷款所需时间:5-50日左右8、 操作成功案例有:二十几个质押、担保贷款与结构式资金信托成功案例。二、借款人所需资料(越全面越好)1、 借款申请书;质押物详细介绍;2、 借款人关于借款用途的说明及依据(如项目批准文件);融资方拟投资项目财务分析;还款计划与来源;有无担保物(有担保物更好),有无资金回购计划。3、 董事会或股东会(集体企业为职工代表大会)决议;4、 公司章程复印件;经年检的营业执照、代码证、贷款卡及贷款卡密码、税务登记证、开户许可证、法人代表身份证复印件、印鉴样本、验资报告,公司章程等;5、 项目方经审计的近三年及最近一期财务财务报表、审计报告;6、 担保方(如质押物多无须提供担保)详细资料:经年检的营业执照、公司章程、企业法人代表身份证、公司章程、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡复印件,近期财务报告及审计报告、借款和对外担保情况等;7、 以上资料原件复印扫描加盖公章(附电子版)邮寄我公司。8、 对项目资料审查通过后,在深圳与项目方就融资具体事宜进行初步沟通,达成合作协议,我方确定贷款方案资金分批到位。9、 对项目方发放资金计划,并对资金使用情况进行监控。广东汇昌国际投资有限公司资金证券信托计划(管理型与结构式)说明一、融资客户条件与要求1、 配资融资总额度:50亿以下2、 最低配资要求:配资融资要求1000万以上(申请管理型自有资金在500万以上)3、 配资期限:0.5-3年4、 结构式(优先受益人)配资年投资回报率:10-14%5、 管理型(共担风险型):有非常优秀的投资管理业绩,自有出资在300万以上,配资可达9-50倍(要求投资管理业绩很高);6、 配资融资所需时间:3-20天左右;7、 要求融资方具有一定的证券市场投资经验,并具有一定的风险承受能力。二、操作步骤1、融资客户填写融资申请,同时提交以下资料:个人客户:(1)身份证原件(用于验证)、复印件及户口复印件;(2)证券营业部打印的融资客户本人帐户的近期交易记录(3-6 个月);(3)自有资金或股票的证明文件(包括但不限于存折、银行账户对账单、证券营业部打印的股票余额对帐单等,资产总额应不低于本次拟设立的资金300万;机构客户: (1)营业执照复印件;(2)组织机构代码证复印件;(3)法定代表人身份证复印件;(4)法定代表人授权委托书(授权他人代办);(5)经办人有效身份证(授权他人代办);(6)同意设立信托的股东会决议;(7)税务登记证(国税、地税);(8)最近二年审计报告及最近一个月财务报表;(9)真实性承诺函;(以上均须加盖公章)(10)证券营业部打印的融资客户帐户的近期交易记录(3-6 个月);(11)其他自有资产证明(包括存款、房屋、车辆等产权证明等)。(12)基金管理人团队(不低于3人有三年证券从业资质,结构式要求宽松很多)(12)投资分析,以往的投资记录描述;(本流程说明不构成信托公司对融资客户的任何承诺,并可由信托公司根据实际情况进行调整)2、收到客户申请和资料后,公司进行资格审查。首次融资客户自提交申请及资料之日广东汇昌国际投资有限公司证券配资流程说明(单一小信托)一、融资客户条件1、单笔配资额度在2002000 万元;2、客户具有一定的证券市场投资经验,并具有一定的风险承受能力。二、操作步骤(一)申请1、融资客户填写申请函,同时提交以下资料:个人客户:(1)身份证原件(用于验证)、复印件及户口复印件;(2)单身证明/结婚证,配偶身份证原件(用于验证)及复印件;(3)证券营业部打印的融资客户本人帐户的近期交易记录(3-6 个月);(4)自有资金或股票的证明文件(包括但不限于存折、银行账户对账单、证券营业部打印的股票余额对帐单等,资产总额应不低于本次拟设立的信托资金总额,建议提供两倍于本信托资金的资产证明),及拟用于融资的股票明细;(5)真实性承诺函。机构客户:1、 营业执照复印件;组织机构代码证复印件;2、 法定代表人身份证复印件;法定代表人授权委托书(授权他人代办);3、 经办人有效身份证(授权他人代办);同意设立信托的股东会决议;4、 税务登记证(国税、地税);最近二年审计报告及最近一个月财务报表;5、 真实性承诺函;(以上均须加盖公章)6、证券营业部打印的融资客户帐户的近期交易记录(3-6 个月);7、其他自有资产证明(包括存款、房屋、车辆等产权证明等)。(本流程说明不构成信托公司对融资客户的任何承诺,并可由信托公司根据实际情况进行调整。)2、收到客户申请和资料后,信托公司进行资格审查。首次融资客户自提交申请及资料之日起2 个工作日内完成审批;非首次融资客户自提交申请及资料之日起1 个工作日内完成审批。签署文件首次申请融资通过的客户与公司签署以下文件:(1)资金信托合同;(2)信托融资合同;(3)承诺函;(4)信托受益权质押合同;(5)质押登记申请书非首次融资客户仅需填写融资申请表。 其他费用1、按照融资资金年投资回报率:12% (1个月起融)2、 信托融资费:1%;3、认购费:1%4、融资比例:1:1-2 证券配资融资申请表自然人/机构名称股东代码深圳:上海:现交易券商名称营业部名称机 构 类 型股份有限公司 有限责任公司 独资企业 自然人 所有制成份全民营资本 含国有资产 含集体资产 含外资 自然人联 系 人 电话 手机 传真 E-mail 通 信 地 址 邮 编 自有资金融资金额资金用途投资股票 投资期货 投资黄金 其他 申请资金使用周期2009年 月 日至 年 月 日2009年 月 日至 年 月 日申请利率按月利率 %,按年利率 %,投资要求总资金投资单一股票 总资金分散投资股票5支以上 其他 其他要求理财经理 部 姓名: 电话 申请人签章:日 期:申 请 函广东汇昌国际投资有限公司与受托的信托公司:我(司)拟将 万元委托贵司交付信托公司设立单一资金信托,信托期限为 月。所申请的资金信托全部用于国内证券市场投资,投资品种:经中国证监会核准发行的证券类产品,包括但不限于:股票、基金、企业债券和国债等。我(司)已知晓该信托系我(司)确定用途的资金信托,并确认:贵司根据我(司)确定的资金用途运用、管理和处置信托财产的全部风险由我(司)所签署的信托财产承担,与贵司和信托公司无关。资金信托终止时,信托财产按照信托资金运用后,信托期限届满时信托财产状态交付我(司)。顺颂商祺!申请人签章:日 期:政府项目投资意向函尊敬的 :您好!经过筛选,贵地区入围广东汇昌国际投资有限公司(以下简称汇昌国际)的投资范围。汇昌国际为了配合国家拉动内需,加快民生工程、基础设施、生态环境建设,提高城乡居民特别是低收入群体的收入水平,促进国家经济平稳较快增长发展,积极拉动居民投资与消费,汇昌公司携手国内外银行、投资机构共同参与投资建设具有特色的中国!一、广东汇昌国际投资有限公司简介广东汇昌国际投资有限公司是香港广汇国际金融有限公司于一九九三年与广东省法律咨询中心共同投资组建,是广东省唯一的金融服务业综合投资咨询企业。自开业以来为广东的改革开放和广东金融业的发展作出了积极的贡献。汇昌的发展伴随着国家发展的步伐,更培养了一批又一批汇昌人和汇昌的精英团队。现在的汇昌已从单一化的金融服务走上了多元化发展的道路,如建材、化工、纺织、房地产业、旅游业、电子产品及投资银行、资金信托、委托贷款、基金管理、IPO借壳上市、投资理财、融资担保、进出口业务等。经过多年的业务调整资产结构、确立了以城市基础建设及大型工业建设项目,如公路、桥梁、电力、码头、高科技、政府产业化发展较强为主综合政府项目等,以警惕金融风暴的再次发生。公司已建立健全了一整套的投资机制、基金理财常规机制、人才管理机制、国际投资融资顾问分类标准及可行性方案、法律咨询、国际会计师审计等。汇昌以科学管理的方式不断完善金融服务的公证性和公信性,在国家金融制度下不断拓展,到2009年底前完成资产管理100亿元,2010年200亿元的计划。二、投资条件与基本要求8、 投资资金类别:资金信托、委托贷款9、 投资方式:贷款10、 资金数量:单个项目申请100亿资金以内,项目优先,时间优先11、 投资项目公司要求:借款主体须是县、地级市的国有控股公司或参股公司;12、 投资领域:政府基础设施的公路、铁路、桥、机场、环保、水、电、高科技等;13、 担保要求:由地方政府提供财政担保,并由人大通过纳入未来几年政府财政预算,还款来源列入地方政府财政预算承诺函(具体见附件样本);14、 资金使用期限:13年;15、 贷款金额:不能超过前一年度该地区总财政收入的25%;投资规模为5000万至50亿人民币。此外,我方与其他的战略投资伙伴、国内外银行储户闲置资金共同投资以满足更大规模的资金需求。16、 年利息及费用: 911%;17、 运作时间: 1040天;二、运作程序l 项目方提供用於初审的下列前端资料(有效、清晰的彩色扫描文件):l 贷款申请书,项目概况、地方財政近3年的財政收支情況,贷款金额及期限,用款计划,还款来源,还款计划;l 项目方营业执照副本、组织机构代码证、国地税登记证、贷款卡、法人代表、财务负责人身份证、验资报告,公司章程、公司章程;l 项目可行性研究报告,地方发改委及相关项目批文;l 项目方2008年资产负债表、损益表、現金流量表、经审计财务报告及最近一期财务报表。l 我方初审通过后,通知政府人大、政府财政、项目公司法人或项目负责人来深圳面谈,并根据洽谈结果签订投资意向合同。l 我方及时组织人员到项目所在地进行考察、核实项目可行性。我方考察代表(资产管理部、银行、信托)编写考察报告决定是否对该项目按步骤继续运作。l 项目方在收到继续运作通知后,应及时提供项目相关补充材料。l 我方将项目材料组织审议通过后,签订正式投资合同,同时我方提供全套材料,由项目方办理相关投资手续。l 对项目方发放资金计划,并对资金使用情况进行监控。三、联系方式联 系 人:雷安云 手 机:办公电话:0755-8003 传 真:(86)0755-,电子邮箱:. , 范本建议_市人民代表大会常务委员会文件 _市人大发2009 号-关于对关于将_市_项目单一资金信托股权回购资金纳入市本级财政预算的报告的批复_市人民政府: _市人民政府关于将_市_项目资金信托股权回购资金纳入市本级财政预算的报告(_号)收悉。经审议,批准该项报告。请按报告认真组织实施。_市人大常委会(公章)二九年 月 日范本建议_市人民政府关于将_市_项目资金信托股权回购资金纳入市级财政预算的承诺函为加速_市城市建设步伐,由广东汇昌国际投资有限公司携手 信托公司设立“_市_项目资金信托”,信托资金用于向_公司增资扩股,信托到期由_市_溢价受让 国际信托有限公司持有的_公司的股权,_市人民政府承诺将受让股权的缺口资金由_市财政统筹安排解决,并纳入同期年度财政预算。_市人民政府二00九年 月 日广东汇昌国际投资有限公司xxxxxxx公司项目所需资料一览表序号项目情况及文件资料是/否已提交是/否盖章备注(说明年检等情况)项目融资要素项目名称:1申请融资额度: 亿2期限: 年3价格:年投资回报率: %4投资股权比例 %5投资项目资料与资产质押资料政府相关批文6商业计划书是7土地使用证8其他资产清单(最好有评估机构的评估)9项目公司应收款担保来源应收款项目合同10应收款已收款清单11xxxxxxxx公司(平台公司)相关资质材料公司年检的营业执照12组织机构代码证13税务登记证(国税、地税)14贷款卡15公司章程16公司验资报告17法人代表个人简历及身份证18财务负责人简历及身份证19董事会成员签字样本20法人授权委托书21设计院的国家甲级设计资质22工程勘察设计甲级资质23钢结构工程施工地壹级24钢结构工程制造壹级25其他资质与专利2627近三年经审计的财务报表及最近一月的财务报表28股东会决议(关于融资事宜、增资扩股、章程变更、到期股权转让给

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