证券基础知识和交易常识.ppt

证券基础知识和交易常识,华西证券,一、证券基础知识,证券的分类 股票的特征 债券的特征 基金的分类 股票、债券、基金的区别 证券市场 证券公司 证券交易所、证券登记结算公司,证券的分类,证券,无价证券,有价证券,商品证券,货币证券,资本证券,股票,债券,基金,衍生产品,股票的特征 债券的特征,收益性 风险性 流动性 永久性 参与性,收益性 安全性 流动性 偿还性,基金的分类,封闭式基金,开放式基金,股票、债券、基金的区别,1.反映的经济关系不同。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金反映的是信托关系。 2.所筹资金的投向不同。股票和债券是融资工具，筹集的资金主要投向实业，基金主要投向其他有价证券。 3.风险水平不同。基金的收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票。,证券市场,发行市场（又称一级市场）。是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所。主要作用：1.为资金需求者提供筹措资金的渠道，2.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化，等等。 证券交易市场（二级市场）。是买卖已发行证券的市场。是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行发行市场充满活力。,证券公司,综合类证券公司 经纪类证券公司,证券交易所、证券登记结算公司,证券交易所：1、有固定的交易场所和交易时间；2、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；3、交易对象限于合乎一定标准的上市证券；4、通过公开竞价的方式决定交易价格；5、集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；6、实行三公原则，并对证券交易加以严格管理。 深圳证券交易所 上海证券交易所 证券登记结算公司,二、证券交易常识,证券交易 入市流程 传统流程与银证通流程对比（表象） 存管制度 新股发行方式 交易常识 网上交易分析软件的简单应用,证券交易,证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的原则：公开、公平、公正 证券交易的种类：股票、债券、基金交易等,入市流程,传统流程与银证通流程对比（表象）,为证券营业部,证券存管,上海证券交易所实行全面指定交易制度 深圳证券交易所实行托管证券公司制度,新股发行方式,进程 股票简称、股票代码,证券交易常识,1、证券交易的原则是公开、公平、公正 2、股票交易现在采用足额保证金、现货交易 3、交易时间-竞价方式 4、股票竟价实行价格优先、时间优先的原则 5、涨跌幅限制 6、股票交易单位：深沪A、B股、基金以100股（一手） 或其整数倍为单位委托买卖。 7、股票报价单位：深沪A、B股为0.01元人民币，基金 为0.001元人民币，深B为0.01港元，沪B为0.001美元。 9、分红、配股-上市公司送红股、转赠、派息，均通过 交易系统自动分发到股民帐上，股民无须自行登记， 但配股缴款、增发优先认购部分需要客户自己在规定 时间内通过交易系统进行认购。,10、交易制度：深沪A、B股交易实行T1制度，即当日买 入股票要到第二个交易日方可卖出，但当日卖出股票解 冻的资金可在当日再次买入。 交收制度：A股：实行T1交收，即买入的股票在第二 个交易日方可取出（转托管），卖出股票的资金在第 二个交易日方可取出；B股：实行T3交收，即第四个