杨房沟卡拉水电站试验检测专题交流-精简版.ppt

杨房沟卡拉水电站试验检测 专题经验交流 杨房沟建设管理局（筹）,二一四年七月,第一部分 ,贡献清洁能源,服务国家发展,感谢在坐的各位在百忙之中抽出时间来一起交流 感谢管理局领导和各项目部领导对试验检测工作的关心与支持,交流内容,一、试验检测相关规定介绍 可参考 建设工程质量检测管理办法建设部令（第141号） 检测和校准实验室能力的通用要求GB/T 27025-2008(ISO/IEC 17025：2005，IDT) 检测和校准实验室能力认可准则CNAC-CL01:2006 实验室资质认定评审准则(国家认监委 国认实函2006141号),水利工程质量检测管理规定水利部令（2008年第36号） 公路水运工程试验检测管理办法（交通部令2005年第12号） 关于进一步加强公路水运工程工地试验室管理工作的意见（厅质监字2009183号） 等,贡献清洁能源,服务国家发展,二、试验检测活动开展原则 科学、客观、严谨、公正 科学：采用科学的技术手段和管理手段，建立严密、完善、运行有效的质量保证体系，注意仪器设备运行中的检查和正常维护，定期校准和检定，及时更换落后的仪器设备，不断提高业务水平。 客观：建立严密的工作流程，试验检测人员严守职业道德，不造假数据，不出假证明，不做假鉴定。 严谨：具备健全的检测机构，通过规范的试验方法和试验数据的取值，全面、客观、准确地反映工程质量所达到的真实水平，出具的报告要素（可追溯性）齐全。 公正：开展试验检测活动不受外界任何因素干扰，独立开展工作，不受任何行政干扰和利益影响,实验和试验的区别 “实验”：区别于试验，实验是为了解决文化、政治、经济及其社会、自然问题，而在其对应的科学研究中用来检验某种新的假说、假设、原理、理论或者验证某种已经存在的假说、假设、原理、理论而进行的明确、具体、可操作、有数据、有算法、有责任的技术操作行为。通常实验要预设“实验目的”、“实验环境”，进行“实验操作”，最终以“实验报告”的新闻形式发表“实验结果”。 “试验”：指的是在未知事物，或对别人已知的某种事物而在自己未知的时候，为了了解它的性能或者结果而进行的试探性操作。,1、计量认证（CMA）章的介绍 1.1 概念：CMA分别由英文字母China Metrology Accreditation三个词的第一个大写字母组成，意为“中国计量认证” 1.2 标志的使用：取得计量认证合格证书的检测机构，可按证书上所通过的计量认证项目和参数，在检测报告证书上使用此标志。 1.3 标志的位置：应印在检测报告的左上方。,15大要素,受控编号,第一层（A层）：管理手册，也有称质量手册，作为试验室管理体系中的纲领性文件，确定了试验室的质量方针和质量目标，并做了适合试验室质量保证要求的描述，是制定其它管理体系文件的依据。 第二层（B层）：程序文件，是规定本试验室管理活动方法和要求的文件，是管理手册的支持性文件，具有可操作性和可检查性，是对与管理有关的管理人员、验证人员、实施人员进行控制的依据；每一个程序文件应对管理体系和实际工作中一个逻辑上相对独立的过程和活动作出明确的规定。 第三层（C层）：作业指导书，包括规程、规范、标准、检测方法及根据实际工作需要所编写的作业文件、实施细则、方案、措施、大纲等，作业指导书是对程序文件的补充、完善和细化。（至少包括检测方法，设备使用、操作，样品处置，数据方面） 第四层（D层）：记录和报告格式、记录、报告，用于管理体系运行信息的传递及其运行情况的证实。,2.1 组织：依法设立或组织，能承担相应的法律责任，保证客观、公正和独立地从事检测或校准工作。一个能够承担法律责任的实体，取得ISO9000系列质量体系认证；获得国家或省级相关部门颁发的计量认证合格证书。 2.2 管理体系：建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，应用唯一性标识。体系文件应传达至有关人员，并被其理解、获取和执行。 在工地现场设立的临时工地试验室也应在母体试验检测机构的管理体系之内，各工地试验室的管理制度应属于管理体系的受控文件范围。 技术负责人可以有多人，分别负责不同专业领域的技术，也可以只任命1名技术负责人全面负责，但签发报告不得超出试验检测工程师证书的范围。质量负责人应只有1人。,2.实验室管理要求的要素（重点介绍）,2.3 文件控制：建立识别管理体系文件当前的修订状态和分发的控制清单 受控章式样信息：受控编号、持有人（部门）、受控状态（受控或非受控） 实验室存放的所有体系文件、规范、标准都应加盖受控章。 防止使用无效或作废的文件。,试验检测机构资质证书： 资质等级证书有效期为3年。 水利工程质量检测管理规定 建设工程质量检测管理办法 等级证书有效期为5年。 公路水运工程试验检测管理办法,2.4 记录控制：记录应清晰明了，便于存取的方式存放和保存在具有防止损坏、变质、丢失的适宜环境的设施中，应规定记录的保存期。 每项检测或校准记录应包含有足够的信息（通常情况下所说的溯源性 原材料：生产厂家、批号、生产日期等），以便在可能时识别不确定度的影响因素，并确保该检测或校准在尽可能接近原条件的情况下能够复现。 当记录出现错误时，每一错误应采用“杠改双横线”，不可刮改、擦涂掉（包括涂改液），被更改的原纪录内容应清晰可见，并将正确值填写在其旁边，对应有改动人的签名。 摘自原国家质量监督总站组长丁永生的培训记录： 记录与文件的不同，记录可以提供产品、过程和质量管理体系符合要求及有效性运作的证据,具有可追溯性、证据并据此采取纠正和预防措施的作用。对于涉外工程项目更应该重视各类质量记录。,在记录过程中常见的问题 （1） 盲：记录的设置、设计目的、功能不明，不是为管理、改进所用，而是为了应付检查。（例如：我们在填写质量报表时，本来该真实记录的而为了应付检查而进行更改） （2） 乱：记录的设置、设计随意性强，缺乏体系考虑，记录的填写，保管收集混乱，责任不清。 （3） 散：保存、管理分散，未作统一的规定。 （4） 松：记录填写、传递、保管不严，日常疏于检查，达不到要求，无人考核，且丢失和涂改现象严重。 （5） 空：该填不填，空格很多，缺乏严肃性，法定性。,2.5 内部审核：内部审核计划应涉及管理体系的全部要素。审核应由经过培训和具备资格的人员来执行。 内部审核的周期通常为一年。 当出现质量事故或客户对某一环节连续投诉；内部监督连续发现质量问题；试验室组织机构、人员、设施发生较大变化（如搬迁）；等级评审或资质认定前需要增加内审次数。 审核的原则是必须保证客观性、独立性、系统性。 客观性：对客观发生的不符合质量体系要求的内容实事求是进行记录，形成文件。 独立性：被授权的审核人确保审核客观公正，采取回避，不得审核自己所在部门和与自己直接相关的活动。,2.6 检测分包： 试验室由于未预料的原因（如工作量、需要更多专业技术或暂时不具备能力）需将工作分包时，应分包给有能力的分包方；应将分包安排以书面的形式通知客户，并得到客户的准许；试验室应保存检测和校准中使用的所有分包方的登记表，并保存其有关工作符合标准的证明记录。,10大要素，涉及：人、机、料、法、环,33.,3.1 人员：对所有从事抽样、检测和校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和可证明的技能进行资格确认并持证上岗，还应有检测方面的专业知识，确保能胜任其职责范围内的工作。从事特殊产品的检测或校准的试验室，其专业技术人员和管理人员还应符合相关法律、行政法规的规定要求，比如：无损检测。 试验室技术负责人、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称，熟悉业务，经考核合格。 试验室应制定培训需求，建立保持人员培训程序和计划，并实施。 实验室资质认定评审准则,从事水利工程质量检测的专业技术人员（以下简称检测人员），应当具备相应的质量检测知识和能力，并按照国家职业资格管理或者行业自律管理的规定取得从业资格。 检测单位违反本规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令改正，有违法所得的，没收违法所得，可并处1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）超出资质等级范围从事检测活动的； （二）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质等级证书的； （三）使用不符合条件的检测人员的； （四）未按规定上报发现的违法违规行为和检测不合格事项的； （五）未按规定在质量检测报告上签字盖章的； （六）未按照国家和行业标准进行检测的； （七）档案资料管理混乱，造成检测数据无法追溯的； （八）转包、违规分包检测业务的。,检测人员从事质量检测活动中，有下列行为之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令改正，给予警告，可并处1千元以下罚款： （一）不如实记录，随意取舍检测数据的； （二）弄虚作假、伪造数据的； （三）未执行法律、法规和强制性标准的。 水利工程质量检测管理规定,质量,“明确公路水运工程试验检测人员”是指经交通基本建设质量监督总站组织的考试合格，具备相应公路水运工程试验检测知识、能力，并承担相应业务的专业技术人员。试验检测报告签字人必须是持证的试验检测人员；试验室技术主管、授权签字人应具备工程师以上（含工程师）技术职称，熟悉业务，经考核合格，本领域工作3年以上。 质监机构在监督检查中发现检测人员违反本办法的规定，出具虚假试验检测数据或报告的，应当给予警告，情节严重的列入违规记录并予以公示，直至注销考试合格证书。被注销考试合格证书的检测人员2年内不得再次参加考试。 对检测机构的处罚包括警告、限期整改，公示直至注销等级。 公路水运工程试验检测管理办法,伪造检验数据或伪造检验结论的，责令更正，可以处以所收检验费1倍以上3倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，对直接责任人员比照刑法第167条的规定追究刑事责任。 质量检测机构伪造检验结果或出具虚假证明的，责令改正，对单位处以5万元以上10万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他间接责任人员处以1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，取消检验资格等。 中华人民共和国产品质量法,3.2 设施和环境条件：试验室应确保其环境条件不会使结果无效，或对所要求的测试质量产生不良影响。 相关规范有要求，试验室应监测、控制和记录环境条件（记录频次） 1、水泥检测：温度为202，相对温度应不低于50% 2、水泥胶砂试件养护：温度为201，相对温度不低于90%，间隔或试体上表面的水深不得小于5mm，不允许试件堆放 3、混凝土试件成型室温：205。标准养护室温度：203，相对湿度95%以上。没有标准养护室时，试件可在203的饱和石灰水中养护，但应在报告中注明。等 有的试验室运行了几年，水泥间、养护室未配置空调，环境条件也未记录 对影响检测和校准质量的区域的进入和使用加以控制，防止无关人员进入,3.3 检测和校准依据：国家和行业标准（强制性标准和推荐性标准）、技术规范，设计文件、设计图纸、设计质量标准 有公路、水利、水电行业标准，应优先选择 只有其他行业部门颁布的标准可遵循时，应选择该行业标准 既没有水利、水电行业标准又没有其他行业标准，只有国家标准时，选择国家标准 国家、行业标准都没有，可选择企业标准 没有上述标准的可以采用经上一级机构（母体试验室）批准受控的作业指导书 对检测和校准方法的偏离，仅在该偏离已被文件规定、经技术判断、获得批准和客户接受的情况下才允许发生。 要求各试验室、各车间必须配备对应齐全、有效的试验检测操作规程和技术规范。工地试验室多使用下载打印、电子版的、甚至有过期的。,3.4 设备：试验室应配备正确进行检测和校准（包括抽样、样品制备、数据处理与分析）所要求的的所有抽样、测量和检测的设备，应与授权检测范围、项目相匹配，满足测试功能、精度和测试量程要求（如力学测试设备适宜在总量程的20%80%范围内使用）。 1）设备在投入使用前应进行检定，计量器具依法管理的两种形式：强制检定和非强制检定（俗称自校），不按规定进行周期检定的都要负法律责任。 中华人民共和国计量法、建设工程质量管理条例 2）设备应由经过授权的人员操作，并应有设备的使用和维护记录。 3）设备应加以唯一性标识（编号），标明目前状态（在用、准用、停用），试验原始记录中应填写主要使用的仪器设备。 4）建立设备使用台账，至少包含使用日期、时间、使用前后状态、试验内容、样品编号、使用人等信息，确保设备处于受控状态，信息能再现检测过程,补充设备编号,中华人民共和国强制检定的工作计量器具检定管理办法和目录由国务院发布，1987年7月1日起实施 “使用不合格的记录器具”，是指使用无检定合格印、证，或者超过检定周期，以及经检定不合格的计量器具 工地常出现的问题： 1、自校设备不按规定自校，自校用的标准器具不送检，检验周期不按规定执行。 2、需要强制检定的设备不检定，如钢直尺、温度计等 3、不张贴检定合格证书，主要出现在自校设备部分,仪器设备状态标识卡（三色标识卡）,1）绿色标识卡（正常使用）：表明该仪器设备经计量检定(含自校准)合格，或经检查其功能正常，或经试验室间对比符合规定要求，处于正常使用状态。 2）黄色标识卡（准用）：表明该仪器设备有部份缺陷，但经检查其检测试验工作所需的某项功能或所用量程合格，准予使用或不影响测量结果的降级使用，在标识卡中注明可使用的功能或范围。 3）红色标识卡（停用）：表明该仪器设备已损坏或已超过检定周期或经检定不合格等，不准使用。,5)设备安装摆放：应按规范规定或仪器设备使用说明书要求进行 例：水泥振实台应符合JC/T 682要求，振实台应安装在高度约400mm的混凝土基座上。混凝土体积约为0.25m3，重约600kg。需防外部振动影响振实效果时，可在整个混凝土基座下放一层厚约 5mm天然橡胶弹性衬垫。 对试验环境如温度、湿度、振动干扰、化学试剂等不相容活动的相邻区域进行有效的隔离： 错误：高温炉、沸煮箱放置于水泥间、电子天平放置于力学间 6）仪器设备的档案（大型设备要求一机一档）、期间核查记录等 7）仪器设备运行中，试验检测操作人员不得离开，以免发生危险,8）设备自校： 校验依据（规范、批准的作业指导书）、技术要求、校验条件：校验用仪器设备（必须检定合格、有唯一编号）、校验方法（测试点数）、校验结果处理和校验周期、校验记录，张贴合格标识。,3.5 试验检测： 操作方法：严格按照标准、规程规范、本工程的规定进行。 例：水泥胶砂抗压强度：从水泥加水搅拌开始试验时算起 24h15min 48h30min 72h45min 7d2h 28d8h 加荷速率、样本数量、试验次数、试验计算、数值修约等 原始记录：原始记录不规范，如记录内容不全、使用废纸记录或空白纸记录后二次转抄、随意涂改、书写不清楚、未签全名等。 操作文件：操作间应配备相应的标准、规程规范、作业指导书，便于操作人员阅读。 安全操作：严格按照设备操作要求进行。 及时性、可靠性、服从工程管理,3.6 抽样和样品管理 根据工程进度及拟完成工程量，对照规范要求和管理局印发的制度，制定抽样计划和程序，计划周期到后进行核对，确保检测和校准结果的有效性，避免出现漏项和抽检不平衡的情况出现。（需要注意的是：样品信息的完整性，对于待检验的样品名称、规格、数量、样品编号、龄期、检测状态，代表性等，另混凝土除了机口取样外，施工现场还有10%的抽检比例） 建立了样品的唯一性标识系统，以保证样品在试验室流转过程中不发生混淆和可追溯。 样品标识系统由检测委托单编号和样品编号（唯一性）共同构成，样品的标识根据样品自身的特点或状态选择不同的标识方式：直接标识在样品上、标识在样品的外包装上、标识在样品储存的区域等。 标明“待检、在检、已检”,样品的存储和处置 （1）样品存放区应满足相关技术标准、规范的要求，当需要在规定（或特殊）的环境条件下存放时，应配备必要的设施，样品管理员做好环境条件的监控记录，以保证所有样品在存储、处置和准备过程中不发生退化、丢失或损坏。 （2）样品的处置应遵守随样品提供的处理说明，如样品没有附处理说明，按相关法律、法规或本试验室文件执行，其处理应遵循安全、环保的原则。 （3）对需留存的样品（水泥、粉煤灰、外加剂），由样品管理员作留样保管，并依据有关技术标准、规范规定确定样品保存时间，确保样品在保存期内不变质、不丢失、不损坏、不混淆；以便能再次重复使用。,3.7 检测报告、记录：试验室对出具的试验报告结论负有法定责任，检测报告必须实事求是，数据准确可靠，一切原始资料不准随意涂改，资料不准抽撤，必须有试验员、审核员和技术负责人签字，并符合相关标准规范中的要求。签字领域和考证批准的项目必须一致；报告的签发、审核人员是否有工程师资格（授权签字），公路规定具备试验检测工程师资格。 报告整编：符合体系、规范要求 报告内容：正确、完整 数据客观：不存在虚假数据 记录的相关性、溯源性：一一对应，原材料应有出厂批号、生产日期、批量、拟使用部位等可追溯性信息 电子数据：定期备份 单独建立不合格试验项目台账,工地试验室验收必备要素： 1、管理体系文件配备齐全，组织机构健全，制度完善到位； 2、母体试验室必须对试验检测范围（与现场配备的试验设备应相匹配）、项目，技术负责人、质量负责人、报告审核签字人，检测用章等以正式文件授权； 3、人员配备数量、资质满足要求，参与检验人员必须持证上岗，试验检测项目与考试通过专业项目一致； 4、仪器设备配置种类和数量与授权检测范围、项目相匹配，经过强制检定和自校合格，建立相关台账； 5、检测环境满足规范要求； 6、各类记录表格完整、齐全。等等,杨房沟卡拉水电站施工质量处罚实施细则（试行）,杨房沟卡拉水电站质量管理办法（试行）,材料进场检验及使用报审程序 1 为避免不合格材料用于工程实体，对所有进场材料，包括业主统供材料和施工单位自购材料，原则上应“先检后用”。 2 工程材料进场后，施工单位应按合同及相关规定及时取样，并通知监理机构（散装水泥和粉煤灰由于有卸车时间限制，施工单位应提前通知监理机构），监理机构同时通知业主试验检测中心；监理机构和业主试验检测中心接到通知后应及时反馈是否取样，以方便施工单位进行工作安排。 3 工程材料进场后未经监理机构审核签认，不得在工程上使用。施工单位应对进场材料按规定及时检测，并填写“材料使用报审单”，同时将试验检测成果报告连同产品出厂质量合格证（及/或出厂检验报告、材质证书）和相关质量证明材料作为“材料使用报审单”的附件，报送监理机构审核签认。经监理机构签认同意使用的原材料，才能使用到规定的工程部位。,杨房沟卡拉水电站试验检测工作规程(试行),(1) 钢筋、钢板、中空锚杆、钢绞线、柔性防护网、止水材料、保温材料、钢纤维、微纤维等材料所有规定指标的检测结果必须全部提交。 (2) 袋装水泥、袋装粉煤灰、硅粉、外加剂等除28d检测结果外，其余规定指标的检测结果必须全部提交，并在“材料使用报审单”中明确28d检测结果提交的时间。 (3) 散装水泥和粉煤灰由监理机构根据现场存储条件规定使用前应提交的检验结果。,5 监理机构应对进场原材料的品种、规格进行严格检查，核实是否与申报一致，同时按规定频次抽样检测，对第一次在杨房沟、卡拉水电站工地使用的原材料材料应加密抽检。凡监理机构确认为质量不合格的工程材料必须立即清除出场。 6 在工程材料“先检后用”的原则下，各施工单位应根据工程进展需要并考虑检测周期做好原材料使用申报（采购）和储备。 7 对于施工单位不及时进行材料取样和检测，不按规定报送“材料使用报审单”及相关检测成果，监理机构可对施工单位进行500020000元/次的处罚，并指令施工单位停止使用相关材料，直至施工单位完成相关检测并提交“材料使用报验单”为止，由此导致的工程延误及费用损失由施工单位承担；如果因为施工单位不及时检测和报审导致不合格材料用于工程，除按合同规定承担由此导致的工程处理费用及相关损失外，监理机构可加倍进行处罚。 8 由于监理机构不积极履行工程材料使用审核签认职责，导致不合格材料用于工程，除按合同规定承担相关责任外，管理局（筹）将对监理机构进行10005000元/次或扣除半年考核分12分/次的处罚。,5.1 业主试验检测中心独立抽检，或受监理机构和施工单位委托进行相关试验、检测，当出现试验检测结果不满足设计要求的情况时，应在24小时内将报告单同时发送管理局（筹）工程技术部和对应监理机构；业主试验检测中心独立或受监理机构和施工单位委托进行锚杆抽检后，不论合格率是否满足设计要求，应在24小时内将锚杆检测报告单同时发送管理局（筹）工程技术部和对应监理机构；砂石骨料不满足设计要求（特殊情况除外）和所有满足设计要求的试验检测结果，统一汇总到试验检测月报内集中报送。,杨房沟卡拉水电站试验检测工作规程(试行),5.2 当监理机构抽检到原材料（不包括砂石骨料）不合格或收到原材料（不包括砂石骨料）试验检测结果不满足要求的报告单后，应立即通知封存对应批次的原材料。有条件复检的，可由监理机构抽样复检；如果复检结果合格，监理机构可同意继续使用；不能或不具备条件复检的，应立即要求对应批次原材料退场。对初检和复检结果都不满足设计要求且已经用于工程的原材料，应由监理机构根据相关试验检测资料对实体工程质量进行评价，或对实体工程进行检验，以评价或验证实体工程质量是否满足设计要求；如果实体工程质量不满足设计要求，应按本工作规程和国家相关规程规范的要求进行处理。,5.3 对于砂石骨料检测结果不满足规范或设计要求的情况，砂石骨料生产单位应及时加强系统生产工艺调整和质量控制；砂石骨料使用单位应及时根据实际检测情况对混凝土、砂浆和喷混凝土等配合比相关参数（配料单）进行适当调整，确保混凝土、砂浆和喷混凝土等成品质量满足要求。监理机构及时督促进行系统生产工艺和配合比参数（配料单）调整。 5.6 当监理机构收到试验检测结果不满足设计要求的报告单后，应督促施工单位在3周内（从监理机构收到报告单之日起算）按本工作规程和国家相关规程规范要求完成闭合处理，同时将处理情况书面反馈到管理局（筹）和业主试验检测中心（不包括处理后28d龄期及更长龄期的检测结果）；特殊情况，经各方沟通协商后，闭合处理时间可适当延长。,5.7 当监理机构收到混凝土、砂浆、喷混凝土等试验检测结果不满足设计要求的报告单后，按照本工作规程及国家相关规程规范的规定评价对应单元工程或施工批次（区块）质量不合格时，应指令施工单位进行返工处理，并对不合格单元工程或批次（区块）不予计量支付；无条件进行返工处理的，应督促施工单位提出补救处理措施（该措施必须能满足结构使用和耐久性要求），经批准后实施；监理机构认为处理措施需要征求设计意见的，由监理机构征求设计意见或组织专题会议讨论处理方案后批准实施。,5.9 施工单位收到监理机构转发的试验检测结果不满足设计要求的报告单后，不按监理机构的指令要求及时报送处理措施或方案，监理机构可直接指令施工单位按可行方案进行处理。 5.10 当混凝土、喷混凝土半成品或成品试验检测结果不满足设计要求时，不允许采用第二次现场钻芯取样抽检和采用回弹法验证其施工质量满足要求，且第一次取芯应由监理机构随机指定部位。,5.16 试验检测结果不满足设计要求经处理后，对应单元工程质量不得评定为优良。 5.17 为便于检查试验检测结果不满足设计要求的报告单的闭合处理情况，要求监理机构和施工单位将每份结果不满足设计要求的报告单及其评价和处理资料归档到一起，并专盒存放；同时相关评价和处理资料应作为相应单元工程验收评定资料的一部分放入单元工程验收评定归档资料中。管理局（筹）将定期和不定期对每份试验检测报告单的闭合处理情况进行检查。,7 其他工作程序和要求 7.3 监理机构批复混凝土配合比报告前，应提出审核意见后送业主试验检测中心会签，并结合业主试验检测中心会签意见予以批复；业主试验检测中心收到监理机构抄送的