企业培训_完整的谘询师培训指南程序及范本

ISO14001:96咨询实务实施指南F.电子及通讯设备制造业一. 行业环境影响特点 该行业除电子元器件制造之外，其他产品制造工艺基本相同，都是由元器件组装和整机装配两大部分构成，属于对环境污染较轻行业。该行业的环境影响是元器件组装焊接过程中对大气的污染及焊液泄漏可能造成的水污染、电路板等器件清洗过程因使用清洗剂（如氟氯化碳、四氯化碳、三氯乙烷及其他有机卤化物）挥发造成的对大气环境和水环境的污染、整机装配过程中产生的机械噪声和少量粉尘及物料流失造成的浪费。特别是在电路印刷板的制作过程中，由于使用各种化学工艺将印刷电路图形转移到覆铜板上，把非印刷电路图形的铜箔腐蚀掉，所以废水会有大量的铜及其他有害物质。二. 主要环境因素印刷板生产主要环境因素活动/产品/服务环境因素备注下料边角料机加工边角料质检废板孔化络合物废水含铜图形电镀非络合物废水含铜、铅、氰等碱性蚀刻废水含铜碱性蚀刻废液含铜酸性蚀刻废水含铜酸性蚀刻废液含铜去膜废水含COD显影废水含COD三. 应执行的法规和排放标准（一） 法规1. 环境保护法；2. 水污染防治法；3. 大气污染防治法；4. 固体废物污染环境防治法；5. 化学危险品安全管理条例。（二） 标准1.污水综合排放标准（GB89781996）；2.大气污染物综合排放标准（GB1629796）；3.工业企业厂界噪声标准（GB1234890）；4.危险废物鉴别标准腐蚀性鉴别（GB5085.11996）。四. 行业典型工艺以双面印制板生产工艺流程为例。 下料 数控钻孔 去毛刺 孔金属化 去膜、蚀剂 图形电镀 图形转移、显影 表面处理 （浮石粉擦洗） 印刷插头镀金 红外热熔 网印阻焊层 退锡铅合金镶层 网印阻焊层 热风整平 网印文字标记 成品包装 成品检验 外形加工五. 环境保护措施（一） 主要控制项目 有机溶剂、铜、CODCR、噪声、粉尘、能耗指标、边角料回收利用。（二） 主要环境保护措施以印刷线路行业为例，可从下列环节考虑：1. 使用非螯合物清洗剂；2. 采用逆流清洗法；3. 回收利用清洗剂和冲洗水；4. 采用网版印刷，而不用照相平版印刷；5. 适当设计并维护导轨，以延长溶液使用期，并减少带入杂质。G.仪器仪表及文化办公用品制造业一. 主要环境因素 该行业污染物产生主要来源于铸造造型过程中产生的粉尘和废气，熔炼过程和浇铸过程产生的烟尘和废气，磨削加工产生的金属粉尘，设备噪声，废砂以及乳化液和化学清洗废水。二. 执行法规和排放标准（一） 法规1. 环保法；2. 大气污染防治法；3. 水污染防治法；4. 噪声污染防治法；5. 固体废物污染环境防治法。（二） 标准1.污水综合排放标准（GB89781996）；2.大气污染物综合排放标准（GB1629796）；3.工业企业厂界噪声标准（GB1234890）；4.建筑施工场界噪声限值（GB1252390）。三. 行业典型工艺 制芯 熔化 浇 铸 落 砂 清 理 检 验 磨 削 造 型 砂处理 涂 装 成 品四. 环境保护措施 烟尘和粉尘污染源由排风罩集中收集后进行除尘处理；工艺过程中产生的以及对个别特征污染物进行处理产生的废乳化液，或交由专门机构回收或采取药剂破乳和气乳及吸附处理；噪声源采用隔声、消声、吸声和个体防护等措施降噪；固体废物中部分旧砂可回收利用，不能综合利用的固废应进行卫生填埋。H.造纸废水的基本处理方法欲去除污染物处理方法处理用主要设备效果备注悬浮物物理法沉淀法澄清池、简单沉淀槽、附排除污泥设备回收纤维，减少悬浮物污泥脱水难凝聚澄清池、附排除污泥设备同上，部分脱色和去除BOD需用凝聚剂，污泥脱水难过滤法格栅筛板、压力过滤机或离心机回收纤维，减少悬浮物浮选法充气设备和浮选槽回收纤维，去泡沫、油等PH、溶解物、BOD、COD化学法中和法中和池，中和槽调整PH加酸或加碱氧化除臭法曝气槽除臭并去除部分BOD加氯或二氧化氯生物化学法自然氧化法氧化稳定塘去除BOD表面曝气法表面曝气氧化塘去除BOD生物滤池法生物滤池系统去除BOD活性污泥法活性污泥曝气池系统去除BOD污泥脱水难生物转盘法澄清池、污泥池、转盘系统去除BOD灌溉法由泵和管路构成灌溉系统处理全部悬浮物，BOD日久会使土壤变质物理化学法吸附方法：石灰法澄清池系统脱色，并去除悬浮物和少量BOD活性炭法过滤池系统凝聚沉淀法沉淀池系统薄膜分离法：反渗透法反渗透膜装置净化废水回收盐基和木质素电渗析法电渗析槽系统离子交换法离子交换反应塔系统除去有机和无机离子第四章 文 件 编 写第一节 文件编写策划文件编写规定1 目的：本规定为使本公司EMS文件编制规范化。2 适用范围：适用于本公司EMS文件的编制，其它文件可参照使用。3 术语3.1环境管理手册：是阐明一个组织的环境方针并描述其EMS的文件。3.2程序文件：是为进行某项活动的途径的文件化规定。3.3作业文件：程序文件的支持性文件，一般称为*作业指导书、*制度、*规定、*管理办法、*实施细则、*规程等等。4职责4.1文件的编制部门：按本规定起草文件，并按审批程序进行审批。4.2管理部：负责编制公司的环境管理手册。4.3各职能部门：负责编制相关的程序文件，作业文件和表单。5内容 5.1文件的编写要求5.1.1程序文件和作业文件：首页按本文件封面格式，文件的其它页除文件内容外，在每页的左上角标明文件编号在每页的右上角标明页码；本页页码/总页码。5.1.2记录：每张记录的右下角标明表单编号和实施日期。 5.2 编号原则：*-*-*-*-* 记录为版次号（其它文件无此号） 环境管理手册为发布年号（其它文件为流水号） 环境管理手册为版号本。 程序文件 作业文件和记录为部门代号 文件类别：环境管理手册-A；程序文件-B 作业文件-C；记录-D。 机构名称代码（可为英文缩写） 5.3部门代号：业务部-YW；管理部-GL；咨询部-ZX；财务部-CW。 5.4程序文件内容的编写要求5.4.1目的：说明本程序所控制的活动及控制目的。5.4.2 范围：说明本程序适应的活动或活动范围。5.4.3术语：必要时对专用名词、术语、缩写进行解释。5.4.4职责：规定负责实施该程序的部门或人员及相关部门或人员的职责和权限。5.4.5 内容： 5.4.5.1流程图：必要时，先画流程图A 将工作流程分成若干个步骤，画方格（或矩形、或菱形、或圆形），方格内写出步骤的名称，用线条将顺序连接而构成完整管理活动过程。B 将流程每一步骤所涉及的责任单位及所应用的表单对应列表。 部门 起始部门内容相关部门A 相关部门B相关部门C相关部门D 流 程 图 相 关 * * * * 文 件 （NO：XXXX-C -XX-XX） - - - - 相 关 * * * * 记 录 （NO：XXXX-D -XX-XX） - - - -5.4.5.2流程步骤活动内容编写要点：活动内容通常包括做什么，谁来做，何时何地及如何做；应使用什么材料、设备和文件；如何对活动进行控制和记录应注意接口处的相关要求和例外情况的措施。5.4.6 相关文件：指需引用的与本文件相关联的文件，包括程序文件、作业文件及其它技术文件和管理文件，也包括外来文件，列相关文件时应将文件编号列出。5.4.7 应用记录：列出活动要求的记录及编号，并将其格式附录于文件后。5.5 作业文件内容的编写要求，不做统一的规定，可参照本文件5.4，也可自行设 计，但5.4中的5.4.2、5.4.4、5.4.5、5.4.7的要求，在编写时一般要有。5.6 文件更改记录，文件换版之前若有更改，文件使用部门应凭文件更改通知书，及时在文件“更改记录”上记录。6.0相关记录（略）第二节 文件发布一. 文件发布会议程时 间：2000年*月*日（星期*） 14：00-17：00地 点：公司会议室参加人员：公司全体员工主 持 人：管理者代表会议议程：一EMS文件的发布：A 总经理宣布环境管理手册的发布，实施令。B 总经理向各部门颁发EMS文件。C 管理者代表介绍EMS文件的总体情况及EMS文件培训的计划。D 顾问师介绍执行EMS文件注意事项。二程序文件的培训（2小时以内） （1）文件控制程序培训（主讲：编写人） A保证使用有效文件，杜绝无效非法文件的使用。 B文件的5S，公司/部门内文件盘点，将无效文件清除之。 C文件不可擅自修改和复印。 D合理确定发布范围和份数。 E收到文件应妥善保管，主管应定期检查。 F宣传册，上墙的职责，制度亦要受控。 （2）培训程序培训（主讲：编写人） A.确定培训需要，培训该培训的内容。 B.培训工作应有归口管理部门，所有培训记录应报归口管理部门。 C培训教材，管理培训师资逐步形成。 （3）记录控制程序培训（主讲：编写人） A.注意签名，日期，所有栏目填写，填不满的标注“/” B.记录格式不要随意设，需要时纳入体系中。 C记录控制：保存期，文件控制；有效版/版本。 D记录未填写时：控制格式，记录填上后：控制保存期。 （4）纠正和预防措施程序培训（主讲：编写人） A.不符合发生时记录，标识，调查原因； B.填写纠正措施要求； C责任部门负责纠正，采取措施，并跟踪验证。 D.填写预防措施要求三总经理对EMS文件执行的动员。二. 执行EMS文件注意事项1 EMS文件为公司的“法律”，所有人都应遵照执行，制度第一，权力第二。2 文件不是摆设和花瓶，不是用来装饰公司的，重要的是遵照执行，不要锁起来，要使用。3 EMS文件是公司的财产，文件应保密，对外不漏泄，可适当的提供环境管理手册。4 EMS文件应是动态的，根据实际运行的情况，适当的修订以符合实际。5 两种执行方法：A.按文件去做改做法 B.按做法来写改文件6 EMS文件的培训，有计划的落实每份文件培训，培训做的好，效果才好，讲师应吃透文件。7 今后工作进行时，先找工作的依据（体系文件），看有没有文件规定，是如何规定的。8 按EMS文件办事使之成为一种习惯，成为身边的事，成为日常的事。9 发布后培训老师分部门辅导内部审核管理评审认证审核。 10发布后彻底进行5S的清理工作（工作现场，文件，记录等）。 11从今天开始，全体人员将会感受到参与ISO14001的具体行动。 12从今天开始，将真正发挥管理者推动的作用（行政力量）。三. 文件培训通知各部门： 目前推行ISO 14001 EMS认证的工作已进入推行的关键阶段，为使全体员工准确地理解和掌握EMS文件、公司的环境方针、目标、指标和管理方案、岗位职责及与每位员工岗位相关的程序、作业文件和环境因素内容，并在实际操作中全面贯彻执行，经研究决定，在全公司组织EMS文件培训工作，现将培训有关事宜通知如下：一培训职责1. ISO14001推行办公室主导EMS文件的培训，统一组织环境管理手册、程序文件的考核（试）。2. 培训部负责对培训工作进行平衡、协调。3. 各部门主管负责组织本部门的培训工作，具体培训由本部门ISO14001推行办成员（内审员）负责。4. 文件编写部门负责协助各单位相关人员（必要时组织）培训工作。5. 作业文件培训效果的考核（试）由培训组织部门（文件编写部门或文件执行部均可）负责。二培训计划安排 （一）环境管理手册、程序文件的培训安排1. 公司定于8月8日组织环境管理手册及程序文件发布会，介绍环境管理手册，并对通用程序文件（文件控制程序、记录程序、培训程序、纠正和预防措施程序）进行培训。2. ISO14001推行办公室于文件发布之前组织对推行办成员进行其余程序文件及环境管理手册的培训，再由推行办成员到各部门组织培训工作。3. 推行办根据实际需要，对个别程序文件向培训部提出培训需求，经培训部协调形成计划并统一组织有关人员培训。4.全部程序文件的培训工作须在8月28日完成。（二）作业文件的培训安排1. 各部门主管必须确保涉及本部门的作业文件培训到本部门有关人员。2. 各部门自行开展的文件培训由部门主管组织，具体培训由ISO14001推行办成员负责，要求逐个文件排出培训计划，计划包括培训时间、内容、培训地点、参加人员。 3涉及多部门的作业文件，由文件编写部门根据实际需要，向培训部提出培 训需求，经培训部平衡后，形成培训计划执行；也可由文件编写部门通知文件执行部门自行安排培训，文件执行部门也可向培训部提出培训需求，要求统一协调安排。 4公司作业文件于9月18日前按本次发布会的形式陆续发布，各部门须在 10月1日前对作业文件培训完毕。（三）此后由于EMS逐步完善的需要，新发布的文件的培训工作一般要求在该文件的实施日期之前完成。三培训要求 培训工作按照培训程序（No：文件号）进行并留存培训记录。 培训过程中或培训结束后应安排必要的考核（试），以掌握参加培训人员的掌握程度，并奖优罚劣，保证培训结果。培训工作应作好考勤，计划（必要时）、考核（试）记录，于培训后10日内交培训部。 2001年4月1日第五章 内审、管理评审及仿真性评审第一节 内部审核的基本要求和技巧一.审核依据 .ISO14001：96 .环境管理手册 .程序 .作业文件 .国标 .行标 .引用文件 .法律、法规二.审核目的1. 验证组织的活动及结果是否符合计划的安排。2. 确定EMS等的有效性,及时发现管理中的问题,提供改进机会。3. 组织力量加以纠正或预防,不断完善管理体系,提高组织的管理水平。三.审核类型1. 目标、指标、管理方案为主线的审核；2. 环境因素审核；3. 法律、法规审核；4. EMS审核。四.审核范围 取决于体系所涉及的部门,产品服务和厂界范围。五.审核时机、频次 依内部审核程序中的要求执行,例行的常规审核每年至少一次。六.审核的批准 内部审核应在组织管理者代表批准下按事先制订的内部审核计划进行。七.审核人员要求1. 组织内有资格且与受审核部门无直接责任。2. 审核组长由管理者代表任命。3. 每个审核员依能力，尽可能轮流做审核组长，以锻炼审核领导能力。八.审核要求1. 严格按“内部审核程序”要求执行，完成规定内容，表单等。2. 审核计划应考虑所审区域的重要程度及相应的时间安排。3. 审核员应提前看文件,熟悉审核范围内的要求,应准备所提问题。4. 参加见面会、小结会、总结会人员可适当放宽范围。5. 审核前可公布相应的核查表。6. 开具的“不符合项报告”应事实清晰，依据准备充分表现5W1H。7. 制订纠正措施计划应举一反三，防止再发生，文要对题。8. 审核报告内容应详细。9. 审核应形成闭环系统,不符合项报告后最好附上纠正证据。10. 证据不足且不构成不符合项的问题应落实,可以另外方式反映问题。九.审核环境1. 组织的最高管理者在确定所有环境方针目标、指标和方向,并将审核作为追求这种目标的重要工具中起着关键作用。2. 内部审核应充分得到重视，起到力度。十.审核原则1. 内部审核决不能走过场,搞形式,讲人情,应实事求是,讲证据。2. 坚持“严格要求,严肃纪律”,平易近人,合理提问,不提苛刻要求。3. 发现不符合项要及时组织分析原因,要求受审核部门纠正。4. 内审员应对纠正结果予以验证,并得到相应的见证材料,方可结案。5. 内审员应熟悉内部审核程序及应完成的相应内审记录表格。6. 审核计划应确实可行,并经管理者代表批准。十一.审核方法1. 按规定程序采用多方位,多角度,多层次的方法。2. 注意审核的深度(纵向)和广度(横向)两个方位交叉进行。-广度(横向)审核:对受审核部门所有相关标准条款特别是主要相关标准条款进行审核,检查该部门所做的是否符合程序规定的要求。-深度(纵向)审核:以某一目标、指标及管理方案为出发点,上接下联,左右开弓.查依据,查实施,查验证,查记录,查关联标准条款,执行情况。3. 多提问,多记录,多比较,多查看。4. 审核不应只对感兴趣的部分进行审核。5. 一般通过：比一看-查一问一评的方式。第二节 管理评审的基本要求和技巧一.管理评审总则1 管理评审目的：确保环境方针，目标、指标实施和EMS的持续有效，并满足ISO14001环境管理标准和受益者的要求。2 管理评审依据：1） 受益者的期望（顾客，供方，管理者，员工，社会的期望）；2） 企业经营发展战略，规划，目标市场及营销策略；3） 企业资源：人才，技能，设计，研制，制造，检验和试验设备，计算机软件；4） 企业实力：市场份额，产品质量，信誉，销售能力，生产能力和效率，单位产品成本，原材料供应能力，研发能力，管理水平；5） 产品寿命周期：指企业产品处于投入期、成长期、成熟期和衰退期的哪一个时期；6） 企业环境及变化趋势。A 企业内部环境：领导的态度和风格，组织结构，管理制度和能力，专业能力等企业可控因素，企业可调整和协调之。B 企业外部环境：人口，政治法律，社会文化，生态，技术，经济，和竞争等企业不可控的因素，企业必须努力去适应之。7） ISO14001标准和企业相关的产品和管理的标准的要求和发展。8） 内部审核的结果，管理评审是在此基础上进行。二.管理评审程序的培训 按公司管理评审程序的要求进行部门主管以上干部的培训（包括总经理和管理者代表），并进行培训记录，重点如下：1 管理评审会议参加的部门和提前通知的时间。2 管理评审会议讨论的议程和各部门资料的准备项目。3 管理评审会议的记录和决议执行的追踪部门。三.管理评审会议资料的准备：按管理评审程序中规定报告的部门准备资料。1 上次管理评审会议决议事项的执行情况报告：1） 说明各责任部门/人员按上次管理评审会议决议的要求的时间，方法和执行的效果（首次管理评审会议无此项内容）。2） 在执行过程中各部门的配合情况，特别是不配合的情况。3） 如有未完成的管理评审会议的决议事项必须特别说明。2内部审核报告：1） 内部审核的审核报告，主要说明审核结果。2） 内部审核不符合项的整改情况说明，在一般情况下必须全部完成对未完成整改的不符合项，可技术处理之。3） 对内部审核不符合项由于资源问题，部门之间协调问题，包括整改的态度问题，未能整改的需进行整理，提交管理评审讨论决定。3环境目标、指标的达成情况：1） 用柱状图，推移图，饼图来表示环境目标、指标的达成情况。2） 对造成环境目标、指标达成的负面因素进行分类，用排列图进行分析，并对主要问题进行对策的制订，提出必需由公司领导和管理评审会议讨论的对策。4 纠正和预防措施的执行情况报告，要求如下：1） 纠正和预防措施的执行情况的说明，并对纠正和预防措施的发生部门和发生原因进行分类和统计，用图表的方法进行说明，对已结案的纠正和预防措施，但属于重大的，涉及部门多的纠正和预防措施进行专项报告。2） 一般情况下必须全部完成，对未完成整改的不符合项，可技术处理之，对纠正和预防措施由于资源问题，部门之间协调问题，包括整改的态度问题，未能整改的须进行整理，提交管理评审讨论决定。3） 对预防措施的问题对策和对策的效果进行报告。5相关方投诉情况及社区满意度的报告：1） 一般需全部结案，都已回复给相关方，并得到相关方对处理结果认可，把相关处理的证据附入，对重大的相关方投诉进行专项的说明，必要时对其产生的后果进行估计和预防。2） 如公司将相关方投诉及社区满意度列入环境目标、指标，可按环境目标、指标的报告的方式结合进行。6 ISO 14001工作运行报告：由管理者代表对启动ISO14001或上次管理评审会议以来，公司ISO14001推动情况及存在的问题进行报告，可用大事记方式进行描述。7 管理评审会议上对社区意见调查表的合理性和适用性进行确认，一般从 以下几方面进行：1） 调查项目的合理性：是否能充分了解相关方对公司产品/服务的意见。2） 调查的代表性：调查的范围，对象，比例及方法等。8 其它要求报告项目的说明：如供应商情况的报告，培训情况的报告，不合格 品情况的报告，环保设施、设备年度保养计划执行情况的报告，环境因素和法律法规变化的报告等，一般要求如下： 指标达成情况的说明，对达成指标的负面因素进行分析和对策，并对需提 交管理评审讨论的对策进行报告。四.管理评审会议的要求：1 由最高管理者对公司现行环境方针的适合性作判断，确定是否修改，如何修改，由谁负责执行，预计何时完成。2 由最高管理者对EMS涉及工作活动的效果以及组织结构，人员职责，工作流程及资源配置的合理性，对公司现存在问题的原因进行判断。3 由最高管理者对公司各部门提出的重大问题及资源问题进行确认，并形成决议，包括如何解决，由谁/部门负责预计何时完成。4 由最高管理者对公司的EMS内部审核，纠正和预防措施执行的效果，相关方意见和投诉处理的情况分析；从环境改进的角度进行判断。5 由最高管理者对公司产品从节能降耗、市场占有率、相关方反应等方面来确定推行ISO14001的效果。6 由最高管理者对外部环境的变化对公司的要求进行确认，体系对外部环境的适宜性进行判断，一般从以下几方面进行：1） 相关方对产品和服务方面新的要求及原要求的变化的适应。2） 公司产品和服务对欲开拓新市场和潜在客户要求的适应。3） 公司环境绩效与业内竞争对手和先进水平的比较。4） 行业、产品和服务的变化情况分析。（如已有取代现产品的新产品出现）。5） 相关的产品标准，管理标准，行业标准，政令法规的变化的适应。6） 该项工作也可由最高管理者指定专人或专门的部门负责分析报告。7最高管理者对所建立EMS进行综合的评价。1） 判断体系的符合性（依内审的报告）和有效性（依环境目标、指标的达成、环境绩效的提高和内部工作关系的理顺）。2） 判断体系的适宜性（依最高管理者对体系适宜性的分析）。3） 同意接受认证单位的正式审核，并制定专人负责前期准备和接待工作。8管理评审会议记录的要求：1） 只需记录由何部门何人进行何方面的报告，而不须记录报告的内容。2） 对进行讨论的问题只需记录所形成的决议，而不须记录讨论的过程。3） 对体系的符合性、有效性和适宜性所进行的判断进行明确记录。五.管理评审资料的整理：1 管理评审会议的通知及被通知参加会议人员分发记录。（可在原件背面签收，也可用文件分发记录）。2 管理评审会议的会议记录（参加人员签到，GM批准）及会议决议执行和监督的相关部门分发记录。3 各责任人员整理统计分析的报告资料。4 会议决议执行情况的报告。六.环境管理评审报告环境管理评审报告1. 评审目的： 环境管理体系是否有效实施，环境绩效是否持续改进。2. 评审范围：内、外部审核结果、纠正和预防措施的执行效果。3. 评审时间、地点：2001-01-15上午10时，总经理会议室。4. 参加人员：总 经 理： 张 财 务 总 监：刘制造部经理：王 质量部经理： 孙人力部经理：赵 销售部经理： 胡设计部经理：李5. 评审内容：l 内、外部审核结果；l 纠正和预防措施的执行情况；l 管理体系满足方针和目标的程度；l 严重不符合项的处理情况、相关方抱怨、评价；l 外部环境的变化；l 客户、市场对产品的环境要求；l 管理体系的改进意见；l 目标、指标、管理方案执行情况。环境管理评审报告6. 评审决议l 按体系文件要求，进一步明确各管理职责；l 加强体系实施效果的检查，提高实施的有效性；l 组织多种形式的宣传、培训，提高员工的环境意识和能力；l 抓紧完成2001年环境监测计划、管理方案；l 2月份完成义消人员的培训、演练；l 在2月份前彻底解决净油站露天堆放的油桶和油污污染地面的状况；l 新垃圾场要尽快投入使用；l 锅炉煤改气项目要按期完成；l 总体要求： 各部门在以后的两个多月里加快关闭本部门的不符合项，完善环境管理体系，提高体系的有效性实施，确保体系在月份一次性通过审核。在此期间哪个部门影响了体系的审核，将追究其责任。.评审结论 公司按ISO 14001：96建立的EMS，已得到了全面的实施，基本符合ISO 14001：96的要求，且充分有效的运行，能充分体现公司环境方针中承诺。8.评审报告的发放范围 公司管理层全体人员。9.附件l 内、外审核报告；l 内、外审核不符合项的关闭情况；l 内、外审核严重不符合项的关闭情况；l 管理评审会议记录；l 市场及客户的环境要求；l 前期项目提出的改进意见；l 2000年环境目标、指标、管理方案的实施情况。环境管理者代表 批准人 年 月 日 年 月 日第三节 仿真性审核及实施一. 审核计划二. 不符合项报告*咨询有限公司不符合项报告被审核方： NO：不符合项描述：不符合项对应的管理体系要素 ISO14001：96 不符合项种类： 严重 一般 实施不符合 有效性不符合 文件不符合纠正措施建议： 评 审 员： 年 月 日三.审核报告*咨询有限公司管理体系审核报告第1页 共3页一. 被审核方情况：二. 概况：审核目的： 审核类型：审核依据：审核日期：审核范围：三. 审核组成员：姓 名审核工作职务资 格姓 名审核工作职务资 格四. 审核中见面的被审核方主要管理人员：姓 名职 务姓 名职 务姓 名职 务*咨询有限公司管理体系审核报告第2页 共3页五. 审核简况： 审核了被审核方的管理体系文件； 审核组分 组审核了被审核方管理体系的运行情况和运行效果； （详 见：审核计划） 审核中发现的不符合项共 项， 其中：严重不符合 项，文件不符合 项， 实施不符合 项，有效不符合 项。 （详见不符合项报告）六. 不符合项分布：（按 要素 部门）七. 审核组对被审核方管理体系运行情况的评价： 对被审核方管理体系审核中发现的不符合项表明：八. 审核结论：*咨询有限公司管理体系审核报告第3页 共3页九. 声明： 本次审核基于抽样调查，因此，不可能包括被审核方全部的管理活动。同样，未发现的不符合项仍可能存在于目前的管理体系中。十. 审核报告发放范围： 十一. 附件： 本报告含附件 件 页： 不符合项报告 号 号 审核计划 十二. 被审核方意见：被审核方代表： 审核组长： 年 月 日 年 月 日第六章 认证准备及实施第一节 认证工作准备和应对技巧1 环境方针、目标、指标应熟悉、了解、背诵下来，工作范围内涉及环境因素应清楚。2 任何修改或涂改要有签名或盖章。3 各种记录均应加以签名确认。4 电脑打印的记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章。5 表单记录内容的空白处要划记“/”或盖“空白”章。6 文件或记录，禁用铅笔书写。7 不能剪贴，最好不要用涂改液涂改。8 确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录。9 先确定了解问题后再回答。10有问必答，答其所问。11回答要有根据，审核员认可所答的问题后，不可以延伸，发展该问题。12尽可能迅速回答，以体现培训效果。13眼见为凭。14证据多比少好，但证据需为有效证据。15对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带。16确保各部门的文件和资料可随时找到。17对自己本职工作的要求（WI/QI）应熟悉并描述重要的参数、数据。18认证审核当天，每一位审核员，最好安排两位陪同人员。19对审核中的每一作业项目，最好由一个人主答。20现场操作不熟练或新进人员，要安排班、组长在场。21不熟练之人员可安排调班。22审核员所提及之缺点OR建议事项要随时记下来（记清楚），尽量在审核后 会议（总结会）之前完成文件方面的纠正措施。23审核期间，饮料、点心、安全帽等之准备。24生产工作计划适当的调整，使生产顺畅，生产完整产品。25审核员食宿之安排及审核员办公室的准备。26法律许可的情况下的礼貌、友情馈赠。27公司及各部门简介准备，欢迎牌制作。28环境的整理，5S的加强，死角的清理。29文明礼貌、制服、名牌的着装要求，体现公司的精神面貌。30. 审核工作的配合，（如到下班时，审核未结束应予配合）。31应切忌与审核员的冲突，避免强辩，明显的错误应谦虚接受。32. 审核时尽可能提供之前一个月的记录，并准备三个月内的记录，以便追踪时审核。33. 各部门的不合格品、废品应于认证前一天全部清理，留在现场的只能是当时 的，不合格品的处理应有符合要求的记录，可追溯形成闭环。34涂改过多的记录（多于三处以上）的应予撤换，重写。35. 多做不一定是好事，多做部分应予说明、规定。36. 欠缺部分应以作业指导书的方式规定，临时补充。37. 对审核中发现的问题，通常以“培训”和“不符合项报告”方式处理，以点 带面，而非只局部处理被发现的其中一个问题。38第二节 正式审核会资料 公司简介 XXX公司ISO14001 EMS推行大事记 审核计划 审核见面会及总结会议程 参加见面会及总结会人员名单 关于迎接认证的通知XXX公司 2000年12月12日一.公司简介公 司 简 介 XXX公司是1990年8月经联合国ISO组织批准，注册资金1000万元美金，属自主经营，自负盈亏，具有独立法人资格的经济实体。二. XXX公司ISO14001 EMS推行大事记XXX公司ISO14001 EMS推行大事记1. 1999年8月，公司开始策划导入ISO14001体系，并派员工参加ISO14001标准理解与实施的培训。2. 1999年10月1日，公司成立推行ISO14001工作委员会和推行办。3. 1999年10月2日，与厦门通达公估有限公司（TDSS）签订合约，由TDSS进行ISO14001辅导，保证EMS建立的完善性。4. 1999年10月9日，公司召开“XXX公司ISO14001启动仪式”。5. 1999年11月由TDSS进行ISO14001基本知识，ISO14001：96标准条款，文件编写的培训及初始环境评审，1999年12月-2000年1月体系文件编 写、打印。6. 2000年2月2日召开“环境手册、程序文件发布会”，体系正式运行，体系 文件正式实施。7. 2000年3月-4月，TDSS顾问对各部门进行辅导，各部门积极配合，并针 对不符合项，积极整改。8. 2000年5月1日-5月2日公司第一次内部审核，各部门针对不符合项， 积极整改。9. 2000年5月8日管理者代表代表总经理主持管理评审会议。10. 2000年5月18日-5月19日，认证机构第一阶段审核。11. 2000年5月28日，采取一个部门一个内审员负责的方法，制订关于EMS 的 奖惩规定，加大贯标力度，做到有人负责，有人监督，有章可循，有据可查。12. 2000年6月10日总经理主持召开第二次管理评审会议。13. 2000年6月28日-29日，正式认证。三.认证机构审核计划认证机构审核计划四.审核见面会议程审核见面会议程主持：管理者代表1 管理者代表介绍公司人员2 总经理致欢迎词3 审核组长介绍审核情况4 会议结束，管理者代表，公司陪同人员及审核员留下，开始审核五.审核总结会议程审核总结会议程主持：审核组长1 审核组报告审核情况2 审核组宣布不符合项情况3 经理致词 备注：见面会预计30分钟，总结会预计60分钟。六.参加见面会和总结会人员名单参加见面会及总结会人员名单序号姓 名职 务12345678备注陪同人员为： 第一组-小红 第二组-小军 第三组-小罗 七.发出迎接认证机构正式审核的通知关于迎接认证机构正式审核的通知公司各部门： 按照计划XXX评审中心将于2000年12月12日-13日对本公司进行为期2天的审核，为此各部门领导及全体员工应高度重视，积极准备，今将相关事项通知如下： 1审核按审