度国家科技计划项目调查.ppt

2013年度 国家科技计划项目调查,省战略院 省信息院 柴 亮,一、调查范围 二、下发及上报材料 三、执行情况调查表注意事项 四、项目跟踪调查表注意事项 五、软件系统使用说明,目 录,1.项目执行情况调查和项目跟踪调查都按照下发的调查清单进行。（清单科技部还未下发） 执行情况调查：2013年内实施的863计划、支撑计划、973计划、星火计划 项目跟踪调查：至2013年，结题未满3年的863、支撑计划、973计划（2010、2011、2012） 2. 各地市各单位如有上年结转的、调查清单中没有的课题或者项目，应作为新增项目填写执行情况调查表，统计编号（JB00）由省里统一编定。（只交纸质表）,一、调查范围,3. 执行情况调查清单中如有2013年前已结题的课题或项目，不用填写执行情况表，在未报原因栏中注明“2013年以前已经结题”，并要上报结题信息（包括结题时间、课题合同预期指标完成情况等）。如果是863、支撑、973转填跟踪调查表，统计编号不变，与下发清单一致 4. 跟踪调查清单中如有2012年底还未结题的，不用填写跟踪调查表，在未报原因栏中注明“项目尚未结题”，并转填相应计划相应的执行情况调查表，统计编号不变，与下发清单一致。,一、调查范围,5. 在跟踪调查时，若863项目为前后两阶段滚动支持的项目（如863计划3+2项目），前阶段的课题不必填报，在未报原因栏中注明“为XX课题的前期项目”，要求附上前后两阶段课题的说明材料（包括前后两课题的统计编号、课题编号、课题名称等）；但后阶段课题必须填报，并且要将前期课题的成果与效益并入到后阶段课题中。 6.下发到各地市各单位的清单如有分发错误，请及时向我们反馈情况。 （特别是星火项目）,一、调查范围,1.调查清单DBF及EXCEL版，刻入光盘（科技部暂未下发）； jh12dq.dbf-863计划 jh13dq.dbf-支撑计划 jh14dq.dbf-973计划 jh22dq.dbf-星火项目 jh31dq.dbf-跟踪项目 2. 调查表电子版及工作文件，刻入光盘，浙江科技统计网中“资料及软件下载”栏目中也可下载； 3. 计划项目统计系统（2013年度）软件，刻入光盘，也可以到“中国科技统计网-统计业务-统计软件” 下载，下载中注意应是2013年度； 4. 上年数据的EXCEL文档，刻入光盘，作为今年填报数据的参考。 注：光盘将于会后再陆续寄给各地市各单位，请确保邮寄地址等信息的准确性,二、下发材料,1. 电子数据一份；（数据请用U盘或光盘，禁止网上传输） 2. 纸质报表一份，所有项目的报表一律用A4纸打印（加盖单位公章）； 3. 未报项目清单一份，要求列明项目信息，包括统计编号、项目名称、计划编号、承担单位、地址、未报原因，（并加盖主管单位公章）； 4. 计算机产生的上交检查清单文件及问题说明一份，所有保留着的问题都要求作出原因说明； 5. 要求提供说明事实的各类证明材料一份：,二、上报材料,（1）未报项目的未报原因证明材料： 对2012年底前已验收而未填报执行调查表的项目，需要提供项目验收证明材料(要能看出结题时间、课题合同预期指标完成情况等信息)； 对已批准撤消而未填报执行调查表的项目，需要提供批准撤消文件； 对前后两阶段滚动支持的项目，因为前期课题而未填报跟踪调查表的项目，需要提供前后两课题的统计编号、课题编号、课题名称等； 其它如企业倒闭、重组、搬迁外省、未正式立项、因故未实施等各种原因未填报项目调查表的项目，由市县科技局出具相关情况证明； （2）计划投资、到位资金中其他资金超过20%的，需说明其他资金较大的原因（如资金来源、用途等）； （3）2013年新增产值1亿元以上的项目，需说明新增产值核算情况； （4）2013年申请专利10件以上的项目，需列出专利申请号与专利名； （5）2013年完成技术标准10件以上的，需列出标准号与标准名； （6）2013年发表科技论文20篇以上的，需列出论文名、刊名与卷期号； （7）星火项目主要人员30人以上的项目，说明项目主要人员组成情况。,二、上报材料,1. 封面 （1）统计编号（JB00）、项目名称（JB01）：为下发清单中给定的信息，请勿随意更改；新增项目请与我们联系，统一编定统计编号。 （2）课题编号（JB02）：请一定要与课题合同绝对一致。 （3）填表人（JB04）：清楚报表信息，能解答表中情况。 （4）电话、E-mail：为填表人的联系方式，便于我们联系填表人，核实报表信息。,三、执行情况调查表注意事项,2. 表1 概况 表1分“基本信息”和“总投资额”两部分，填写时总体上要注意以下几点： *表1中填写的很多信息来源于课题的立项合同（如总投资额等），请严格依据立项合同来填写； *表中有代码的指标一律填写代码，不要填汉字； *对上年结转的项目，注意与上年填报数据尽量保持一致。（在下发的清单光盘中同时附上了上年数据的EXCEL文档，在填写报表时可做参考） 下面，分述具体指标的注意事项：,三、执行情况调查表注意事项,2. 表1 概况 （1）正确理解“社会经济目标”、“项目所属学科”、“项目服务的行业”三指标的含义与区别，这三项指标能与上年一致的尽量一致。 “社会经济目标”是指项目实施后会对社会经济哪个方面的发展起促进作用，从促进国民经济、社会发展或科技发展的角度来看，按工作文件的GB/T244 50-2009分类正确填写； “课题所属学科”是从课题/项目研究内容看其所属的学科范畴，由项目主要关键技术属于哪个学科领域来确定，按GB/T13745-2009的分类正确填写；,三、执行情况调查表注意事项,2. 表1 概况 “课题服务的行业”指课题/项目的研究成果所应用的主要行业，项目为哪个国民经济行业服务的，即哪个行业能受益，今年国民经济行业进行了调整，请按照调整后的GB/T4754-2011的分类正确填写； GB/T4754-2011 GB/T4754-2002,三、执行情况调查表注意事项,2. 表1 概况 （2）正确判定项目的活动类型 “课题活动类型”在报告期内课题/项目的研发活动主要处于科技活动/生产活动的哪个阶段。 R&D活动：为增加知识的总量以及运用这些知识去创造新的应用而 进行的系统的、创造性的工作，具有新颖性，增加新知 识或新应用。 基础研究：项目活动目的、结果均不具有特定的应用目的的新 知识。（基于理论层面） 应用研究：项目活动目的、结果均是具有实际应用方向的新知 识、新方法、新原理。 （基于理论层面） 试验发展：项目活动目的、结果是产生特定的实在的新产品、 新品种、新材料、新装置、新工艺，或者是对产品 、工艺、装置、材料等进行实质性的改进。,三、执行情况调查表注意事项,2. 表1 概况 （2）正确判定项目的活动类型 非R&D活动 研究与发展成果应用：项目目的、结果均是使成果进入实际应用。 推广示范与科技服务：项目目的、结果是对已可实 际应用的成果扩大其应用范围。 生产性活动：项目活动是一种试生产性质的活动。 注意：省级项目执行情况调查中（重大专项分类）有了新规定，2011年后立项的项目要用新的分类标准了。,三、执行情况调查表注意事项,2. 表1 概况 （2）正确判定项目的活动类型 根据项目指标信息辅助判断课题的活动类型 ： *借助课题成果进行辅助判断 已有专利申请的项目已不属基础研究活动； 已有实用新型申请或已有“四新”成果的项目已不属应用研究； *借助主要研发内容等信息进行辅助判断 “主要研发内容/阶段成果简述（JB55）” *经济效益指标也可辅助判断 已产生经济效益的项目已不属R *借助科技计划的类型，对课题活动类型做大致判断 973：基础研究/应用研究 星火：非R&D 863、支撑：R&D（早期）R&D成果应用,三、执行情况调查表注意事项,2. 表1 概况 （3）正确填写项目承担单位和参加单位信息 单位性质：,三、执行情况调查表注意事项,2. 表1 概况 （3）正确填写项目承担单位和参加单位信息 承担单位上级主管单位及代码：填表单位的上级直接行政主管单位名称，并非项目管理单位科技厅局（高校-省教育厅），无主管单位的（企业一般无上级主管单位）填“无” ；浙江的单位代码为933，无主管单位填999。 参加单位所在地代码：一律填写省级代码，浙江省代码为33。,三、执行情况调查表注意事项,2. 表1 概况 （4）正确理解技术属性指标的含义 “技术的主要来源单位”主要描述该技术的研发单位或提供单位，可以从国内、国外，产、学、研，自主研发或引进技术等角度反映技术的来源； “国外技术”，是指从国外引进并直接应用于本项目的技术，国外引进并经国内消化创新后的技术属于国内技术； 各院所、各高校、各企业自己掌握的技术应填“自有技术”，不应把技术来源单位填为相应的院所、高校与企业。 “主要技术产生于哪类科技计划项目”，则主要反映上下游科技计划之间的衔接、成果的应用，是指本项目中所采用的知识和技术是由哪类计划项目产生的成果，不要把本项目的计划类别填入。（ 不是哪类计划或不知是哪类计划的，填“其他99”）,三、执行情况调查表注意事项,2. 表1 概况 （5）正确填写计划投资指标（关键部分） 项目“总投资额”是指项目立项时的计划投资，要按项目立项合同填写（包括各项投资来源），不包括中期追加的投资，更不能按当年实际投资或累计投资填写； 对上年结转项目，一般应与上年报表一致，与返回的上年数据做对比，数据不一致的要与项目负责人进行核实； 各项投资单位为“千元” ，要注意换算，正确填写； “其他资金” 一般不应超过计划总投资的20%，能分解的尽量分解到其它项中去；如其他资金确实较大，则应附上理由说明材料。,三、执行情况调查表注意事项,3. 表2 执行情况 （1）2013年项目进展情况按实际进展情况填写。注意进展、结题与合同规定起止时间之间的逻辑关系。项目实际进展落后计划进度超过半年的，视为“拖延”。 （2）2013年内结题的项目需要填写结题验收日期（JD04)和预期指标完成情况（JD05），2013年未结题的项目不用填写这两项指标，不要把2013年以后的“计划结题时间”填入。 （3）表2前半部分（当年执行状态），所有被调查课题/项目都必须填写；后半部分（结题/验收情况），仅由已结题/验收的课题/项目填写,三、执行情况调查表注意事项,4. 表3 实际参加人员 （1）参加人员是指2013年所有实际参加的人员（包括项目承担单位和参加单位的人员），并非项目合同书中的人员，所以不能按合同中的项目组人员填入。 （2）参加人员应是确实进行研究开发的人员，不能把做辅助协作的其他人员计入在内。 （3）星火计划项目实际参加人员填写的是“主要人员”，即项目负责人、研发工作技术骨干、实施项目的主要工程技术人员，不能把一般的生产工人（如生产车间工人）和农民、农户计入在内。 （4）各类职称人员之和参加人员总数（星火项目则为总数）； （5）注意工作量与参加人数、项目实施时间之间的逻辑关系，工作量人月数参加人员数项目工作月数,三、执行情况调查表注意事项,5. 表4 课题资金及支出 （1）经费到位情况： *到位资金包括报告期内承担单位账户收到的项目资金以及承担单位、参加单位已划给本项目的自有资金(课题组可以使用的部分）。对有科技部拨款的项目，一定要把科技部拨款的到位情况查清，2013年到位多少？累计到位多少？ *要把科技部拨款与地方各级科技部门拨款、国家其它部门拨款区分清楚，不能混为一谈。 *“其他资金”比重一般不应超过20%，能分解的尽量分解到别的来源；确实过大的应附其他资金来源的说明材料。,三、执行情况调查表注意事项,5. 表4 课题资金及支出 （2）经费支出情况： *经费支出中的“绩效支出”是指承担课题任务的单位为提高课题科研工作绩效安排的相关支出。 *累计支出合计到位资金累计总额。如项目支出合计确实较大，说明承担单位增加了自筹资金，那么，应在到位累计自有资金和累计总额中加大。 但上年结转的星火计划项目不受此限制（因无累计到位）。 *一般情况下，支出合计 设备支出+绩效支出， 因为支出合计中还有人员费、材料费、测试试验费、会议差旅费等各种其他支出。,三、执行情况调查表注意事项,6. 表5 项目效益及成果 （1）项目效益和成果须为本项目的、本年度的、直接的 本项目：必须是本项目产生的成果与效益，并非单位所有的成果与效益，不能混入与本项目无关的成果与效益； 本年度：必须是2013年内本项目工作取得的成果与效益，不能混入以前本项目的成果与效益； 直接效益：必须是项目合同规定的承担单位和参加单位开展本项目产生的成果与效益，不能混入其他单位（扩散、推广）的成果与效益。,三、执行情况调查表注意事项,6. 表5 项目效益及成果 （2）正确核算项目的新增产值 “新增产值”概念：2013年内项目承担单位（包括合同规定的参加单位、合同规定的试验或推广面积）采用该项目成果进行生产经营活动所增加的产值。 “新增产值”核算原则：必须根据项目成果的特点，把项目对产值贡献的那部分准确估算出来。,三、执行情况调查表注意事项,6. 表5 项目效益及成果 例举一些项目类型，说明新增产值的核算方法： 产品（品种）性项目，如是全新型产品或品种： 2013年新投产，计算全部产值 2013年再生产，计算比上年增产的部分 如是改进型或替代型产品： 2013年新投产，计算比老产品增产的部分 2013年再生产，2013年增产部分中比老产品增产的部分 工艺（农艺）性、材料性、装置性项目，如是产生新产品（新品种）： 按产品计算方法核算 如是作用于原产品（原品种）： 2013年新应用，计算比原产品增加的部分 2013年再应用，2013年增加部分中比原产品增加的部分,三、执行情况调查表注意事项,6. 表5 项目效益及成果 例举一些项目类型，说明新增产值的核算方法： 服务性、引导性项目，如不是明显指向生产的项目（如技术标准示范、农村远程教育网等）： 可不计算新增产值 如是明显指向生产的项目（企业信息化、孵化器等） ，则应按项目贡献比率折算新增产值： 2013年服务企业产值核定的项目贡献比率 注意：2013年已不再服务的企业不能计入；如服务范围中项目贡献比率不同，应分别折算后再加总。 条件建设性项目(如特色产业基地等)，新增产值为： （2013年服务范围内企业总产值上年总产值） 核定的项目贡献比率 注意：项目贡献比率不要高估，贡献比率超过30%要另说明理由。,三、执行情况调查表注意事项,6. 表5 项目效益及成果 （3）项目的净利、税金、出口额必须与项目新增产值的大小相对应 在一般情况下： 净利和税金是项目新增产值中获得的净利与税金，不是整个单位的净利与税金 净利税金新增产值 出口额是项目新增产值中产生的出口额（美元），不是整个单位的出口额，也不是人民币。 出口额汇率新增产值 填表时注意各指标的数据单位正确 技术标准部分的统计范围扩大，文字表述从“正在制定的技术标准数”改为了“正在制修订的技术标准数”，即既包括制定新的技术标准，也包括对已有技术标准进行修订。,三、执行情况调查表注意事项,三、执行情况调查表注意事项,执行表中重点审查的指标为： 活动类型、学科、社会经济目标、第一承担单位性质、参加单位性质、总投资额（平衡，并与立项合同一致）、课题参加人员（注意与各职称人员间关系）、取得的成果（不能夸大）,2. 封面及表一 成果产出及被采用情况 （1）课题完成时间要按课题验收/结题年份的执行情况调查表填写；封页上增加“单位性质（JB27）”，连同其他指标的含义与执行情况调查表相同。 （2）成果必须是该课题或主要依据课题成果产生的 (论文、专利、标准等)，不能混入课题之外的成果。（应特别注意是累计还是单指2013年的成果） （3） 1.2、1.3、1.6中的发明专利申请与授权中与国外专利申请与授权不是包容关系，而是并列关系，考察的角度不同。但发明专利申请与授权中应包括国外发明专利申请与授权。,四、项目跟踪调查表注意事项,四、项目跟踪调查表注意事项,（4）1.4题的标准应是在2013年间已经被批准的，未批准的不能计入在内。 （5）1.5题的省部级以上科技奖励包括省部级，不包括市、县级及以下的;而且必须是科技奖励，不能把其他奖励计入。 （6）1.6题中，专利累计授权累计申请；2013年交纳专利费、专利实施、被技术标准采用等都应在累计授权范围之内，特别是学校统交专利年费的项目不要漏填；课题申请和授权的发明专利要与附表2的数目对应。,3. 表二至表六注意点 表二，主要是成果的形式、服务目标、截至目前是否转化应用、转化的主要途径、主要用户、促进转化的中介机构等内容。 表三，强调的是成果的推广及产业化情况，主要是成果应用的范围、规模、市场、及后续产业化阶段投融资情况等内容。 表四：是课题成果产生的效益、作用和影响等方面的内容，应注意的是经济效益、减少污染、节约资源和能源等指标的统计时间范围，是“截至此次调查时累计”，而不是仅统计调查当年的数据。,四、项目跟踪调查表注意事项,四、项目跟踪调查表注意事项,表五：主要考察成果尚未应用/转化的原因。 表六及表七：主要是考察课题后续发展的主要目标、研究方向及研究团队的情况。（其中表六的信息要与附表1相对应。）,4. 附表1 （1）后续研究项目/课题应是以本课题的成果为基础所开展的，不是以本成果为基础的课题不能计入。 （2）后续研发课题必须是本课题开始后至2013年底期间开展的课题，本课题开始前开展的、2013年以后开展的课题均不能计入。 （3）“所有参加单位数”中应该包括第一承担单位，即第一承担单位也应在相应的单位类型中反映出来。,四、项目跟踪调查表注意事项,5. 附表2 （1）填写由本课题所申请的发明专利，按申请数填写，不是本课题产生的发明专利不能计入。 （2）必须是本课题开始后至2013年底期间申请的发明专利，本课题开始前的、2013年以后的申请不能作为课题成果，应删去，同时修改表一中相应指标的数据。 （3）所填发明专利申请量、授权量、实施量、保护情况，以及其中2013年申请量、授权量、实施量、保护情况等必须与表一中1.2、1.3、1.6的相应指标相符。 申请发明专利数=表1.6发明累计申请量；2013年申请数=表1.2发明申请数 授权发明专利数=表1.6发明累计授权数；2013年授权数=表1.3发明授权数 国外申请数表1.6累计国外申请数；2013年国外申请数表1.2国外申请数 缴纳年费专利数=表1.6发明缴纳年费专利数；实施专利数量=表1.4发明实施数,四、项目跟踪调查表注意事项,5. 附表2 （4）专利号/申请号(ZLH)不要填成公开号，ZLH前两位或者前四位为申请年份，( 如03142607.7、200710067537)，必须与申请年度（SQN）对应；年份后一位是“1”或“8”的才是发明专利，“2、3”是实用新型和外观设计。如果专利号有不一致，需要对填写的发明专利进行核实。同一个专利在不同项目中出现，信息要按照专利证书填写，国家会审查。 （5）正确填写国际专利分类号IPC（主分类号）： 上网查IPC的方法：登录国家知识产权局网站，在主页右方的“专利检索”下一栏选择“申请(专利)号”或“专利名称”或“发明(设计)人”，在第二栏输入“申请(专利)号”或“专利名称”或“发明(设计)人” ，点击检索按钮。在新打开的网页中点击所要查询的申请（专利）号或名称。在第三个网页即可见所要查询专利的IPC主分类号，如C07F7/12。,四、项目跟踪调查表注意事项,四、项目跟踪调查表注意事项,重点审查的内容 1. 表1.21.4部分 专利指标，一个课题的累计申请发明专利数量应大于或等于附表2中填写的发明专利数量。 2. 附表2发明专利一览表 申请号/专利号，IPC分类号，申请人类型，国别，维护状况，实施状况。 避免误报、识别重复填报 表中填报的发明专利数量应等于GA611项 同一项技术若向不同国家/地区申请发明专利，应分别填写 3. 逻辑关系检查，如是否有漏填项、是否填写了应跳过的内容等,1. 软件到“中国科技统计() 统计业务统计软件”中下载，软件名“计划项目统计系统（2013年度）” 栏目下载。 2.软件系统首次启动时应选定“浙江省”和 数据录入界面（“Excel 风格” 或“ FoxPro 风格” ），年份系统默认。,五、软件系统使用说明,五、软件系统使用说明,3.安装项目清单。建议分类安装（无火炬项目），分类安装清单方法：先选择项目类型，“数据处理”“数据录入/修改”进入数据录入画面，点击右下方的“追加调查项目名单”“从已有的项目名单文件中批量追加”）。,五、软件系统使用说明,4.录入字母和数字应在“半角”状态下进行。 5.软件系统在项目数据录入画面下方设置有“数据平衡检查”和“调查表打印”功能，报表填写并检查正确后，可打印报表上报。 6.数据合并：若系统已装有项目清单，用“数据追加”