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文档简介

宜春市城乡规划建设局廉政效能风险管理防控措施一、行业管理篇1、规划用地许可受理建设项目申请报告秘书科送领导签发后,转相关科、室、办用地科接件后,现场踏勘规划办主任会审查用地科下达测量通知单,规划测绘科测绘用地地形图用地科划红线,办理建设项目选址意见书规划办主任会审查不同意同意不同意市规划委员会审定同意用地科、建审科提出规划设计条件1、流程图建设单位做规划建筑方案设计图用地科、建审科初审规划建筑方案图规划办主任会审市规划委员会审查建审科审查建筑施工图,实行“并联”审批、“一单清”收取规费,下达规划审批告知书用地科核发建设用地规划许可证建审科监督建设项目现场公示国土行政主管部门办理土地权属文件建设单位进行施工图设计发送有关单位并联审批联系单,进行并联审批服务大厅缴规费建设单位到建管部门办理施工许可证建审科核发建设工程规划许可证(副本),审批资料登记造册后移交给综合科监督检查科负责规划批后全过程的监管监督检查科、规划测绘机构现场放线,填写放线意见书监督检查科组织进行(基础达0.0,二层楼面)的验线监督检查科查处违法建筑建设单位申请规划条件核实竣工图测绘综合科组织建设工程规划竣工验收,核发建设工程规划竣工验收合格证建审科换发建设工程规划许可证正本综合科整理建设项目审批资料移交给城建档案馆存档2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体规划条件核实申请核实材料审核负责申报材料审核工作人员申报材料不全或弄虚作假按法律法规要求,公开申报材料收件内容,并严格审查综合科负责人现场踏勘负责现场踏勘全体工作人员现场踏勘不全面,或随意变更勘验结果1、做好现场踏勘材料的整理和保存工作备查;2、明确现场踏勘责任公工,落实责任追究制。综合科负责人出具证件分管领导、规划办有关负责人违反有关法律法规,对违法违规行为查处不力,损害规划成果的有效落实。1、对违法违规建设项目的处理进行集体研究;2、严格按照有关法律法规作出处理决定;3、加强与城管、国土等部门的沟通和衔接。科室分管领导2、施工许可1)流程图凭建设工程审批告知书到经济服务中心建设窗口申请并领取资料告知单行政服务中心建设窗口受理并对资料进行初审 合格 不合格到建管站交纳建筑节能施工保证金 不 受 理 申 请和农民工工资保证金 告知不受理申请的理由 行政服务中心组织相关部门现场踏勘合格 不合格建管站现场踏勘并对资料进行核实 不 同 意 申 请行政服务中心建设局窗口交纳上级管理费 告知不受理申请的理由 同意申请站领导签字规定时间核发施工许可证2)廉政风险点及防控措施一览表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险防控措施责任主体2建设工程施工许可申报材料初步审核负责申报材料审核工作人员随意提高或降低申报材料的标准按法规要求,公开审批条件和标准。行政服务科窗口现场踏勘负责现场踏勘的工作人员弄虚作假,随意变更现场踏勘结果,对涉及到赔补偿费用依据和标准不公开。1、做好现场踏勘材料整理和保存工作备查;2、落实责任追究制度。市行政服务中心监督科负责人领导同意申 请建管站负责 人徇私舞弊,违背办事公开原则,擅自作出许可决定。按法规要求,业务部门集体研究决定,上级相关部门进行现场复核。建管站负责人3、违规项目认定送达当事人并函告相关部门执行集体讨论决定提出整改停工意见现场调查核实1)流程图2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3违规项目认证现场调查核实督查科执法管理人员弄虚作假,调查证据不真实。1、实行问责追究制,对调查不实、包庇隐瞒等行为进行查处;2、违法违规建设行为及时向分管领导反映。科室负责人提出停工整改意见不认真履行申辩、听证程序。集体讨论决徇私舞弊,不能公正做出处理决定。4、招投标违法案件查处1)流程图调查取证送达招投标违法行为通知书听取陈述申辩或组织听证集体讨论决定送达执行拒不执行的申请法院强制执行2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招投标案件查处调查取证路政执法管理人员弄虚作假,调查证据不真实。1、实行案情备案制度,市招投标办对所辖范围案件进行登记归档;2、实行问责追究制,对调查不实、包庇隐瞒等行为进行查处;3、案件卷宗按时送法制部门初审;4、纪检监察、法制人员不定期回访行政相对人,了解相关情况。招投标办负责人听取陈述申辩或组织听证不认真履行申辩、听证程序。集体讨论决徇私舞弊,不能公正做出处理决定。5、规划管理1)流程图核查资料受理申请现场踏勘形成结论核发规划竣工验收合格证归档违法违规项目处理2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉及对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体5建设工程规划审批施工图审核负责施工图审核工作人员施工图审核不准确加强业务学习,严格仔细审查建审科工作人员建设项目工程规划审批工作人员及科室负责人申报材料不全,规划指标不符做好材料的整理,明确责任分工,互相监督建审科工作人员及科室负责人建设工程规划审批分管领导申报材料不全,规划指标不符加强业务学习,对各项规划指标严把关局分管领导6、建筑业管理1)流程图受理申报材料预审复审会审报局领导同意上报省厅批准或备案2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉及对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉及对象廉政风险点防控措施责任主体6企业资质及注册师管理预审复审和会审科室人员1、收受企业及个人好处2、把关不严1、加强队伍建设,制度建设,人员建设。2、从严要求建管科7、质量安全管理1)流程图工程开工前监督组成员到现场进行质量安全监督交底 工程实施地基与基础验槽、验桩孔监督 符合验收程序地基与基础分部验收监督 验收组织、程序符合要求主体实施监督 符合要求 主体结构分部验收监督 验收组织、程序符合要求装饰装修及安装工程阶段监督 符合要求竣工验收施工文件核查 符合要求监督小组监督工程竣工验收 符合要求出具质量监督报告,相关文件归档,完成质量安全监督2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体地基与基础验槽、验桩孔地基与基础验槽验桩孔建设单位、监理单位、地勘单位、设计单位、施工单位、项目负责人收受相关项目负责人好处,允许项目负责人不到现场,认可验收有效查实相关有资质项目负责人到现场情况,查实验收记录相关项目负责人签字盖执业印章情况监督组负责人地基与基础分部验收同上收受相关责任主体好处,允许相关项目负责人不到岗。允许不符合条件人员冒名顶替验收;认可不符合条件的验收有效。核实相关责任主体到岗情况;核实项目监理机构预验收情况,核实各责任主体验收记录、签字盖执业印章情况监督组负责人主体结构实施阶段主体结构实施过程中,监督巡查、抽查、定期检查情况建设单位负责人,项目监理机构总监理工程师;施工单位项目负责人。接受宴请,收受好处,允许不符合条件人员冒名顶替管理,对存在安全、质量隐患的内容不指出,不通知整改。核实相关项目负责人到岗情况。发现问题及时处理,并将情况报质量安全监督单位负责人,核查施工验收过程记录的真实情,完整性。监督组负责人主体验收主体结构验收参建五方责任主体同地基与基础分部验收同地基与基础分部验收监督组负责人装饰装修阶段装饰、装修;建筑屋面;建筑给水、排水及采暖;建筑电气;电梯同主体结构实施过程同主体结构实施同主体结构实施监督组负责人。竣工验收前竣工验收前对施工资料的核查建设单位负责人;项目监理机构总监理工程师;施工单位项目负责人。收受好处,接受宴请,将不符合要求施工资料认为合格,对验收资料拖而不审,甚至丢失。按规定接受资料后7个工作日内审完。监督组负责人对归档资料抽查复查。监督组负责人竣工验收单位工程竣工验收参建五方责任主体同地基与基础分部验收。同地基与基础分部验收。监督组负责人提交监督报告提出质量监督报告,将监督文件归档。建设单位项目负责人。不给好处久拖不出监督报告。竣工验收合格后5个工作日提交监督报告。质量安全单位负责人8、工程质量事故调查处理1)流程图发生工程质量事故收到质量事故信息,进行勘探和调查 分清工程质量事故等级一般事故 较大事故 组织事故调查组进行调查取证 报省建设主管部门 查明原因 做出处理 配合进行调查取证 查明原因上报有关部门 做出处理2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体8一般质量事故进行调查取证参与调查相关成员接受当事人好处,弄虚作假,隐瞒事故原因,降低事故等级调查人员不少于两人,对事故现场进行拍照,摄像等进行证据保存,公开透明接受群众、媒体监督。相关责任主体负责人做出处理部门领导1、弄虚作假,袒护包庇事故责任方;2、暗箱操作,降低处罚标准或不予处罚。1、严格执行国家法律、法规;2、对社会公示,对处罚决定跟踪;3、对相关人员实行责任终身制。建设行政部门负责人较大质量事故报省建设行政主管部门部门领导弄虚作假,袒护包庇事故,不配合调查。接受上级主管部门检查;配合纪检部门核查。地方政府负责人9、工程质量违法行为处罚1)流程图接到工程质量违法行为举报组织调查组对违法行为进行调查做出处理2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体9工程质量违法行为处罚对违法行为进行调查参与调查的相关人员收受当事人好处,弄虚作假,隐瞒违法行为。1、对违法物品及现场进行拍照、摄像进行资料保存;2、协调纪检部门参与现场调查核实。相关责任主体负责人做出处罚部门领导1、弄虚作假,袒护包庇事故责任方;2、徇私舞弊,降低处罚标准或不予处罚。1、严格执法;2、对处罚结果向社会公布;3、对相关人员实行责任终身制。建设行政部门负责人二、重点工程建设篇(一)重点工程建设总流程图1、前期工作阶段项目建议书及项目立项审批文件环境影响报告可行性研究报告及审批文件选址意见书初步设计项目概算建设用地规划许可证建设工程规划许可证国有土地使用证,勘查许可证地质勘探、施工图设计及图审文件招投标选址施工、监理单位工程施工组织方案工程施工图交底征地、拆迁工作办理相关手续投标文件承诺项目经理、监理人员到岗履职情况有关部门开工令或建设工程施工许可证设计变更工程施工日志、监理日志工程分部分项检查竣工图、竣工验收地质勘察报告书实施测绘,确定征地、拆迁面积及数量确定征地、拆迁补偿标准,签订征地、拆迁补偿协议工程决算、审计2、工程建设期阶段(二)前期工作阶段1、项目许可根据规划提出开展项目许可选择承担单位根据规划提出开展项目许可承担单位开展项目许可研究承担单位提交项目许可报告主管部门审查提交项目许可报告,申请批复1)流程图2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1项目许可选择承担单位负责前期工作的建设业务部门人员1、采用不正当手段,选择与其有利益(利害)关系的单位:2、为谋私利,对研究费用审批不严。1、公开招标选择承担单位,确定研究费用;2、如不公开招标,经行政监督部门核准后,采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位,确定研究费用。负责前期工作的建设业务部门主管部门审查负责前期工作的建设业务部门人员默认、故意放任承担单位在开展预工可过程中存在的以上两项风险。建立许可研究质量评估与考核制度。2.勘察设计工作根据规划提出开展项目许可选择承担单位根据规划提出开展项目许可承担单位开展项目许可研究承担单位提交项目许可报告规划建设主管部门审查提交项目许可报告,申请批复1)流程图2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2勘察设计确定勘察设计及其咨询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。1、严格执行勘察设计资质管理规定,将招标情况向建设单位主管部门备案。建设单位设计管理部门和招标部门2、有意肢解、缩小工程规模规避招标,直接签订设计委托合同。1、实行勘察设计公开招标;2、建立招标公示及其社会监督平台。建设单位招标部门3、相关部门进行跟踪检查。行政监督部门3、有意肢解招标工程,暗中为其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。1、工程划分实行多部门把关,集体研究决策。建设单位设计管理部门2、制定统一的勘察设计招标文件范本,对一般工程项目不应过度提高资质要求。行政监督部门工程勘察设计建设单位设计管理部门人员1、通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。1、严禁排斥公平竞争,指定或暗定材料品牌和生产商。建设单位设计管理部门续上表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2勘察设计工作工程勘察设计建设单位设计管理部门人员2、针对采用初步设计进行施工招标的项目,为有利害关系的施工单位谋取不正当利益,与设计单位串谋,故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患;3、授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。2、实行初步设计和施工图设计专家审查制;3、制定涉及质量保证金制度;4、逐步建立设计监理制度。5、建立设计质量考核制度,设计质量考核与设计招标挂钩,设计费用支付与设计质量和进度挂钩;2、在设计合同中规定反索赔条款。建设单位设计管理部门建设单位设计管理部门人员建设单位设计管理部门人员4、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。建设单位设计管理部门设计文件审查行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员为牟取不正当利益,故意忽略设计文件中存在的缺陷。1、在设计过程中加强核查;2、制定设计审查管理责任追究制度。行政主管部门和建设单位设计管理部门3、征地拆迁工作1)流程图2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3征地拆迁工作拨付征地拆迁补偿资金建设单位工作人员、征地拆迁工作人员、财务科工作人员1、拨付不及时,被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。减少支付环节,建设办直接发放给项目部,由项目部发放给征地拆迁户,或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。征地拆迁实施单位、建设单位财务部门2、征地拆迁补偿资金被拆借、挪用、转移、滞留、挤占。审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审核。建设单位内部审计部门4、招标、投标工作1)流程图编制招标文件和资格预审文件招标文件核备确定资格预审评审专家名单清标编制标底监督编制标底(限价)签封标底(限价)和评标基准价浮动系数确定资格预审评审专家名单开标监督清标评标监督履行招标准备工作有关手续公开发布招标公告接受报名并发售资格预审文件接受申请人递交的资格申请文件资格预审评审接受报名或发出邀请函和发售招标文件召开标前会、开展现场考察投标、开标评 标中标结果公示定标、发出中标通知书与中标人签订工程合同2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主任4招标投标履行招标准备工作有关手续招标人 1、应招标而不招标,或以将项目化整为零方式规避招标:2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标;3、虚假招标。1、招标人向行政监督部门备案年度招标计划;招标人2、进行跟踪检查; 3、发现违规确定中标人、签订合同的,依法责令取消。行政监督部门编制招标文件、资格预审文件招标人 1、违规设置不合理的资质条件和废标条款,排斥潜在投标人。1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明;2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到人涉及每一项废标问题均须严格审查;3、严格有关规定,不得随意降低有关资格和条件。招标人2、应当履行招标文件备案手续而未履行。 执行招标文件备案制度,必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。行政监督部门 3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时,针对特定人提高或降低资格条件和评价指标;以不合投标人实行岐视待遇是制要求投标人级成联合体共同体投标,或者限制投标人之间的公平竞争。1、加强对招标文件、资格预审文件的审核,按规定采用标准文件,文件中的特殊条款须经集体研究确定;必要时招标人必须组织召开招标文件和资格资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格,不得任意提高或降低资格条件;2、实行招标文件备案制度。招标人4招标投标招标文件核备行政监督人员招标文件及方案存在歧视潜在标投人未指出建立招标文件复查制度行政主管部门发布招标公告招标人1、应录发布招标公告而不发布;2、不在指定媒介发布招标公告;3、发布公告的期限小于规定的时间。1、按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告;2、加强对招标项目发布公告情况的备案审查。招标人接受报名和接受递交的资格申请文件招标人1、超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件。 运行招标投标管理信息系统,接受文件时在信息系统中登记,记录递交时间,对报名、文件递交实时监控,逐步建立电子招投标系统。2、透露投标资格申请人名单。缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。发出邀请函/发售招标人1、透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。1、对报名参加投标的企业实行单独签到制,即一家企业采用一张签到簿;2、进行网上报名,购买招标文件。2、邀请招标时,程序不规范,针对特定 明确规定所邀请对象应具编制标底监督行政监督编制标书联合纪检监察部门共同确定资格预审/评标专家名单招标人 1、有倾向性选择专家。1、及时更新专家库;2、采取招投标信息系统网上随机抽取;3、检查专家是否与投标单位有关联关系;4、所有工程项目必须从市级专家库中抽取专家;每次抽签指定专人抽签,开标前30分钟抽取,并对名单保密;5、从专家库中抽取专家时,监督部门现场监督。行政监督部门4招标投标 2、泄露专家名单。1、采用智能抽签。2、专家库里的专家姓名编号代替,姓名隐藏,仅留编号和手机号码。3、抽取专家名单的人和通知专家参会的人为同一人,对整个抽签和通知过程录音、摄像,通知完毕后切断一切联络方式,对其进行全封闭监控。评标、开标监督行政监督人员 1、违反招投标文件发售纸投标人提交投标文件的时限;2、未拒绝接受截止时间后送达的投票文件;3、未认真核核验唱标的准确性。 联合纪检监察部门共同监督。行政主管部门中标结果公示招标人 1、不按规定公示中标结果。1、严格执行7天公示时间要求。2、公示评标情况,内容包括:投标人资格后审不合格的具体原因;废标原因:中标人及中标项目负责人以往类似工程的业绩和奖项等情况。招标人行政监督部门2、不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查,无反馈。 联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。定标1、未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人;2、招标人在评标委员候选人以外确定中标人;3、必须进行招标的项目在所有投标人被评标委员会否决后招标人自行确定中标人。1、对中标结果有重大争议或重大改变的项目,报有关部门批复,依法处理;2、加强评标报告各案管理;3、非因法定事由,不结论。与中标人签订工程合同 为中标人利益或牟取私利,重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。签订的合同报行政监督部门备案。 审查人着重审核有无实质性条款变更。行政监督部门招标代理 招标人和招标代理机构串通,操控招投标。 对招标代理机构建立信用档案,定期进行履约考核,如发现违规操作的,降低其信用等级;后果严重的,列入黑名单。5、质量管理工作1)流程图返工项目监理机构编制有针对性监理实施细则采取巡查、平行检查、重点检查的方式对工程实施过程进行监理发现问题通报检查结果未发现问题整改、反馈复检不合格合格继续施工5.1 质量检查工作5.2 分项工程验收评定否否施工单位填报验收申请表项目监理机构进行预验收合格是否存在需要整改的问题施工单位按要求整改项目监理机构重新验收项目监理机构签验收意见是2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体5.1质量管理现场检查、检测监理单位工程管理部门人员、质量管理部门人员1、有倾向性地选择检查内容。1、实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点,检查点由检查小组到达现场后临时确定,检查结果当场公布,并将结果报建设单位和监理单位;2、检测单位和人员与被检测单位存在利益(利害)关系的,须回避。监理单位工程管理部门、质量管理部门2、对不合格工程降低检验标准,评为合格。1、保存检查时的影像和文字等原始资料;2、多人参与现场检查、检测。2、加强抽检、检测。建设工程质量监督机构建设单位质量管理部门人员3、委托与其有利益(利害)关系的检测单位对工程项目进行检测。通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。建设单位质量管理部门和招标部门6、安全管理工作1)流程图复检2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体6安全管理现场检查监理单位安全管理部门人员对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查,或检查时降低标准。1、检查组由多人组成,检查评分工作由多人分项进行,最后汇总。监理单位安全管理部门2、建立项目安全风险基金,在招标文件中约定,监理单位每季度进行考核,按考核结果兑付。监理单位安全管理部门、招标部门通报检查情况故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。公布检查结果,并对整改结果进行复查。监理单位安全管理部门复检复检流于形式,对施工单位整改不到位的,帮其隐瞒过关。对相关责任人进行经济处罚。7、造价管理工作1)流程图施工单位提出分项工程造价申请监理单位现场复核施工单位编制造价支付月报与支付申请监理单位审核确认建设单位工程管理部门审核,相关部门会签建设单位领导审批建设单位财务部门支付工程款建设单位财务部门支付工程款建设单位领导审批2)廉政风险点及防控措施一览表 流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体7造价管理建设单位审核、审批建设单位单价、数量审核部门人员1、对施工单位虚报多报的计量审核不严。1、实行多部门、多人联合计量核实;2、计量支付由清单控制总量,不超清单支付;3、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查。建设单位工程管理部门4、委托中介工程咨询机构进行跟踪审计。建设单位财务部门2、故意拖延审批时间,实现不正当利益。使用电子化计量支付管理系统,按规定的时限审批,逾期自动预警。建设单位数量、单价审核部门8、设计变更管理工作1)流程图涉及规划、消防、结构等因素的设计变更由建设单位报相关业务主管部门提出申请批复后由设计单位出具变更设计施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令,申报设计变更监理单位审核设计变更项目由建设单位组织设计变更审查会审核施工单位实施建设单位审查、审批设计单位确认并出具变更设计2)廉政风险点及防控措施一览表 流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体8设计变更建设单位审核、审批建设单位数量、单价审核部门人员1、对不符合变更立项条件的,准予立项;2、与施工单位串通,对变更工程量、单价审核虚高,特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严;3、同意施工单位先实施,后履行设计变更立项手续,导致无法审核其变更立项的合理性以及无法准确核实现场工程量(特别是隐蔽性工程)和现场施工工艺;4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换,规避设计变更立项及费用审查程序,以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益;1、实行跟踪审计,提前介入。建设单位建设项目部门续上表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体10设计变更建设单位审核、审批建设单位数量、单价审核部门人员5、擅自变更设计,弄虚作假,满足地方利益需要。2、公示重大设计变更立项及批复结果;3、重大变更立项须集体研究,多部门反关,按程序办理。建设单位设计管理部门、工程管理部门6、对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。多部门联合调查同期市场价格,作为审核的依据。建设单位造价审核部门建设单位工程管理部门人员和设计管理部门人员7、绿化、房建等项目易因个人喜好提出不必要的变更,给利害关系人可乖之机。1、严格按照设计图纸施工严禁建设单位及有关政府工作人员以个人身份干预工程建设,随意进行变更;2、公示绿化、房建等项目设计变更立项及批复结果。建设单位工程管理部门和设计管理部门9、项目资金拨付工作投资方根据年度计划和工程进度拨款建设单位按照计量和合同办理资金支付手续施工单位使用项目资金征地拆迁组织实施部门按户支付补偿款监理、设计、科研等单位以及材料供应商合同造价合同被征地、拆迁户1)流程图2)廉政风险点及防控措施一览表 流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体9项目资金拨付建设单位拨付资金建设单位工程管理部门人员、财务部门人员1、手续不完备,不按程序付款;2、不按合同付款,存在超付现象;3、挪用、挤占项目资金;4、恶意拖延支付时间或提前支付;5、拖延克扣监理费用。1、制定资金拨付审批制度明确资金拨付审批程序;2、对建设项目实行全过程跟踪审计;3、制定财务内控制度,明确财务人员岗位责任建立财务人员相互制约机制;4、建立财务人员内部交流机制,实行定期轮岗;5、强化训练财务人员主动参与工程建设全过程。建设单位财务(审计)部门6、建立项目资金支付电子信息系统,对资金支付情况实进跟踪。建设单位财务部门和计算机信息管理部门6、在建设资金紧缺的情况下,将资金拨付给与自己有利益(利害)关系的施工单位。集体研究审批项目资金的拨付。建设单位工程管理部门7、征地拆补偿资金拨付环节的风险和防控措施详见征地拆迁工作流程。续上表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体11项目资金拨付其他环节建设单位财务(审计)部门人员1、委托与自己有利益(利害)关系的社会审计机构进行项目审计。通过招标、竞争性谈判等方式选择审计机构。建设单位财务(审计)部门和招标部门建设单位委托的社会审计机构审计人员2、被施工单位收买,不核减应减金额。1、在合同中确定审计质量与审计费用挂钩;2、加强对社会审计机构的履约考核;行政监督部门、建设单位财务(审计)部门建设单位财务部门人员3、在特定银行开设账户,存储,借贷建设资金。集体研究选择开户银行,按照贷款银行要求设立帐户。建设单位财务部门建设单位财务部门人员4、虚列建设成本,套取建设资金。组织实施建设项目全过程跟踪审计。建设单位财务(审计)部门(四)竣工验收阶段10、主体验收工作施工单位自评合格后提出申请监理单位审核评定建设单位向工程质量监督机构申请主体检测工程质量监督机构组织主体质量检测建设单位组织主体验收会颁发主体验收证书1)流程图2)廉政风险点及防控措施一览表 流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体10主体竣工验收建设单位申请主体验收检测建设单位工程管理人员、工程质量监督机构验收人员检测机构1、向验收人员行贿或与其串通,规避工程缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准;2、建设单位个别人员操纵、组织对不合格工程进行验收。强化检测单位工作准确性和公正性的管理。建设单位工程管理部门工程质量监督机构组织质量检测工程质量监督机构验收人员因接受建设单位宴请,收受、索要好处等原因,把关不严,出具不真实检测意见。检测验收标准和程序进行公开。工程质量监督机构11、竣工验收工作建设单位按规定提申请验收申请审查质量监督机构组织质量检测鉴定主体验收遗留问题处理结果审查,组织竣工验收会议颁发竣工验收证书支付质量保证金1)流程图2)廉政风险点及防控措施一览表 流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体11竣工验收建设单位按规定提出申请建设单位工程管理部门人员1、放纵施工单位缺陷责任未承担或未完全承担,提前完成进行竣工验收;2、规避决算审计,提前进行竣工验收。1、实行质量责任终身制度;2、严格按照竣工验收办法执行。建设单位工程管理部门验收申请审查行政管理部门相关人员1、放纵施工单位缺陷责任,提前进行竣工验收;2、规避决算审计,提前进行竣工验收。1、严格按照竣工验收管理有关规定执行;2、工程决算审计报告经财务管理部门签字认可后可进行竣工验收。行政主管部门工程质量监督机构组织质量检测鉴定工程质量监督机构人员1、出具不真实鉴定意见;2、在验收工作中滥用职权范围、徇私舞弊、索贿受贿。1、实行质量责任终身制度;2、建立社会检测机构信用档案;3、禁止施工单位私下单独接触检测人员。工程质量监督机构竣工验收遗留问题处理结果审查,组织竣工验收会议行政管理部门相关人员对缺陷责任处理降低标准。会同相关单位对工程缺陷整改情况进行联合验收。行政主管部门支付质量保证金建设单位财务部门人员提前支付、拖延支付或不支付质量保证金。1、按时限及时支付质量保证金,及时清理开户行;2、财务资料及时清理移交。建设单位财务部门三、内部管理篇(一)资金管理类1、财务审计工作1)流程图编制审计工作方案确定审计事项实施审计,取得审计证据编写审计报告科长审定审计报告出具审计意见书或审计决定对重要的审计事项进行后续(跟踪)审计审计材料整理归档2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1财务管理填写经费开支表相关工作人员弄虚作假,不合格票据。严格审核财务人员科长审核部门领导把关不严,卖人情,票据与预算表不一致。会计、科长严格把关财务科长分管领导审批部门领导报销票据,做人情,做老好人分管领导与科长互相监督。分管领导1财务审计编写审计报告相关工作人员营私舞弊,袒护包庇,弄虚作假。1、加强审计人员的职业道德教育;2、加强审计人员的业务培训,提高审计人员的综合素质。计财科签发审计报告部门领导不实事求是,弄虚作假,出具相关材料。与主审人员互相监督。计财科出具审计意见书或审计决定部门领导不据实审定并签发审计意见书或审计决定。与主审人员互相监督。计财科2、规划编制经费管理工作1)流程图项目计划项目合同项目执行进度按进度拨付资金2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2规划编制经费管理项目资金拨付相关工作人员徇私舞弊、违反合同,提前、拖延支付或不支付规划编制资金。制定资金拨付审批制度,明确资金审批程序。分管领导(二)规划编制管理类3、规划建设发展五年及中长期规划编制1)流程图协调编制单位与各相关部门进行对接形成初稿(纲要)确定规划经政府同意,委托有相应资质编制单位进行规划编制协助编制单位进行现场调研,收集有关资料上报省(市)政府审批审签征求有关单位意见,并组织召开论证会开始实施编制单位按照意见进行修改,同时进一步完善规划成果组织省(市)有关专家和部门领导对规划成果进行技术论证编制单位进行修改,并进行规划公示2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主题所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3城市建设五年及中长期规划编制委托专业设计单位编制规划报告组织规划编制的具体工作人员1、徇私舞弊,选择设计承包单位带有倾向性。2、收受对方的好处,可研经费审批不严格,造成损失。1、坚持学习,加强廉政教育。2、纪检严格监督。3、坚持公开招标制度。4、业务部门认真审核,领导集体讨论决定费用。部门领导(三)干部人事管理类4、机关和事业单位人事调转材料申报局务会研究局党组讨论办理手续1)流程图2)廉政风险点及防控措施一览表 流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4人事调转局务会部门领导违反相关规定,任人唯亲,徇私舞弊。遵守相关规定,严格把关。人事处局党组讨论局分管领导违反相关规定,任人唯亲,徇私舞弊。实事求是,任人唯贤。局党委委员5、公务员及事业单位人员招录工作 1)流程图制定招录计划上报编委、人保局对笔试入围者面试组织部、人保局批复文件办理相关录用手续2)廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉及对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉及对象廉政风险点防控措施责任主体5公务员及事业单位人员招录报名和资格审

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