档案管理_竣工资料整理指南

竣工资料整理指南（初稿）批 准：审 定：审 核： 编 写： 各参建施工单位，依据相关合同规定，在工程竣工移交试生产后45天内编制完成并交付竣工资料，根据风电公司档案管理工作要求，现下发竣工资料编制指南，各参建施工单位依据本办法编制整理竣工资料，该办法并于下发之日开始实施，如有疑问可与相关负责人及时沟通，确保竣工资料编制的真实性、完整性。一、编制依据1、科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T11822-20002、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T282002）3、建设工程文件归档整理规范4、科学技术档案案卷构成的一般要求 GB/T118222001；会 200425号二、适用范围用于华电沽源风电二期、康保风电一期项目工程竣工资料组卷用三、文件包装订和交付要求1、文件包封面采用230克A4皮纹纸制作。2、封面尺寸：210mm297mm（长宽）；封底尺寸同封面尺寸。卷脊可根据需要装订10、12、20mm三种厚度。（1.2.3.4.5.6）3、封面内容规定3.1 封面项目包括：工程名称、机组号、案卷号、册号（如有必要，分册号）、卷名（单位工程名称）、册名（分册名）、施工单位名称、日期。3.2 工程名称：华电*工程，宋体小2号字加黑3.3 机组号：采用“X号风机”的形式，宋体3号字3.4 卷名：按八类划分，“如升压站土建工程、升压站电气工程、风力发电机工程、35kV/220KV集电线路工程、道路、建设单位、监理单位、设计单位”仿宋体3号字3.5 册名：按单位工程名称，仿宋体3号字加黑3.6 时间及编制单位：时间采用XXXX年XX月XX日编制的样式；宋体3号字。3.7 卷面一律要求激光打印机打印，字迹要清晰、规范。3.8 文件包内容排列格式为：卷封面批准页文件目录文件备考表封底3.9装订采用三孔一线，即A4纸上、下边各离开4，剩余部分三孔平分（装订形式具体根据风电公司档案室要求装订）3.10竣工资料交付为纸板两套，电子版、刻录盘、扫描件各一套。四、竣工资料封面、批准页、目录、备考表等式样（见下页）档 号： 案卷题名 立卷单位: 起止日期: 保管期限: 密 级： 竣工资料批准页式样 竣工文件批准页批 准： （单位） 建设单位（章）：审 核： （单位） 监理公司（章）：编制单位： （单位） 项目单位（章）：卷内目录式样卷内目录工程名称： 案卷编号：序号文件编号责任者文件材料题名日期页号备注卷内备考表式样卷内备考表互见号： 本卷共有文件（资料） 页，其中：文字材料 页，图纸 张，照片 张。立卷单位对本案卷完整准确情况的审核说明： 立卷人： 日期： 年 月 日 审核人： 日期： 年 月 日接受保管单位的审核说明： 技术审核人： 日期： 年 月 日 档案接收人： 日期： 年 月 日工程竣工资料目录式样 工程竣工资料目录工程名称： 目录共X页 第X页案卷号案卷名称册数总页数归档日期备注工程竣工资料（档案）移交单式样 XXX单位名称 按有关规定向XXX单位名称办理 工程名称 工程档案移交手续。共计 册。其中文字材料 册，图样材料 册，其它材料 册。 附：移交目录移交单位（部门）：（章） 接收单位（部门）：章单位（部门）负责人： 单位（部门）负责人：移交人： 接收人：日 期：年 月 日案卷脊背式样保管期限 档号案卷题名50 档 20 50 20 310 115五、案卷的编目说明5.1竣工资料整理要求5.1.1资料的原始性:组卷时，必须将资料的原件放在正本中，例如:验评表评定验收意见及签字的原件，材料出厂报告等。5.1.2技术资料要齐全、准确、完整，其含义: 单位工程所含的各项技术资料应基本齐全; 出厂证件应内容齐全、准确、真实;抄件应注明原件存放单位、编号，并有抄件人、抄件单位的签字和盖章; 各项试验报告内容齐全、准确，有试验、审核、批准人(或负责人) 签字和试验机构盖章; 工程质量验评记录项目内容要满足齐全、准确、工整的要求，并且各检验单位人员签字要认真、规范。5.1.3页号的编写规则:使用2B铅笔在每页的右下角用阿拉伯数字填写，由1、2、3顺序填写，如果是横向装订，则从横向角度方向看的右下角，即竖向装订的右上角编写，封皮、卷内目录和备考表不编页号。5.1.4在资料整理时，发现问题及时与业主档案管理人员联系，有争议的地方以国标、行标的规定为准;共同协商，争取基本一致。5.1.5一个施工单位的同一专业共用部分资料不提倡重复归档,例如:一个批次钢材的复检报告，同一罐砼的检验报告等，组卷时，尽量放在相关的几个单位工程或同一个单位工程的几个分项或分部中排在前面的卷中，其它相关的卷须在其相应的位置加以说明并标注索引号。5.1.6卷内文件排列：1、管理性文件按问题或重要程序和时间排列；2、施工各类文件的顺序按第六条顺序排列；3、设备文件按开箱验收、随机图样、安装、调试、运行、维修保养排列；4、竣工图按专业和图号排列；5、卷内文件一般文件在材料前，图样在后；译文在前，原文在后，批复在前，请示在后；正件在前，附件在后。6、卷内文件的与附表的排列顺序：卷内封面，卷内目录、卷内文件、卷内备考表、封底。5.1.7有关表单的签字必须使用黑蓝墨水或碳素笔，不能以盖章或打印代替签名，文字资料需署名单位的，其单位名称上须加盖红色单位印章。5.1.8电气专业的原材料证书及设计变更组卷时放在本单位工程的第一卷顺序排列的位置上。5.1.9卷内目录中日期的填写是文件材料的形成日期或最后形成日期。5.1.10所有参建单位，编制卷内目录应按项目划分表中的分项工程进行排序编码。六、案卷分类竣工资料移交范围及排列顺序: A 案卷封皮 (业主提供) 卷内目录 编制说明 开工报告 作业指导书、技术交底、图纸会审 施工组织设计 原材料试验报告 施工记录 质量验收评定 验收签证 事故处理报告 竣工验收报告 工程专业技术总结 备考表 案卷封皮 (业主提供) B 案卷封皮 (业主提供见附表一) 卷内目录 编制说明 原材料证书、出厂证明 备考表* 案卷封皮 (业主提供) C 案卷封皮 (业主提供见附表一) 卷内目录 编制说明 设计变更、签证、工程联系单 备考表 案卷封皮 (业主提供)1、案卷号：由三位数组成;采用流水号800 工程前期文件8000 项目建议书及批复8001 可行性研究（包括接入系统设计）8002 项目评估（包括地质灾害、矿产、文物等调查与评估文件）8003 环境预测、调查报告8004 设计任务书、计划任务书801 设计基础材料8010 地质材料8011 地形材料8012 水文、气象、地震材料8013 水质、水源材料802 设计文件8020 初步设计、扩大初步设计、概念设计（含概算）8021 技术设计（含司令图）8022 施工图设计（含预算）8023 施工组织设计（包括建设与施工（各标段）单位的施工组织总设计 ）803 工程管理性文件8030 征、租地文件 （红线图、拆迁、补偿合同、协议等）8031 与设计、施工、制造、调试、监理、质检、检修等单位的合同、协议（含施工执照）讨论8032 招标、投标文件（包括评标文件）8034环保、消防、卫生防疫及“五通一平”管理性文件（包括水、气、电、通讯、道路（交通）、绿化等）8035 工程（施工）管理、工程费用、物资管理等文件8036 与设计、施工、制造、调试、监理、质检等单位的来往文件（含商检、索赔、涉外文件以及设备催交等文件） 8037 工程各种会议文件8038 工程监理、质量监督（综合性文件入此，针对专指项目的入专指项目）8039工程统计报表、简报等804 土建、水工施工文件8040 变电站建筑8041 风电机基础8042 生产福利建筑8043生产辅助建筑8044交通运输系统建筑及道路8045 集电线路基础8046 220KV送出线路基础8047 原材料证书8048 设计变更、工程联系单805 风电机设备安装文件8050总的部分8051 风电机安装文件8052 箱式变压器安装文件806 变配电系统安装文件8060 变配电系统安装调试文件8061 变配电系统安装记录、验收记录、质量评定8062 变配电系统装置交接试验记录、电气仪表调校记录8063 变配电系统调试方案、报告8064 变配电系统其他807 场内集电线路8070 架空线路安装文件8071 电缆工程安装文件8072 安装记录、验收记录、质量评定8073 调试方案、记录、报告808 220KV送出线路8080 架空线路安装文件8081 电缆工程安装文件8082 安装记录、验收记录、质量评定8083 调试方案、记录、报告809 竣工文件8090 竣工验收文件8091 工程遗留问题8092 竣工验收会议决议、交接证书等8093 工程结算8094 工程决算810 生产准备及试生产文件8100 启动试运文件8101 操作规程、事故处理规程等8102试运行记录8103 生产准备、人员培训8104 其他82风电机820 总的部分8200 总的说明及清册目录8201 电气系统图821 风电机822变压器8220 箱式变压器823风电机控制系统8230 光纤通讯设备824 场内集电线路8240 架空线路8241 电缆工程83变配电830 总的部分8300 总的说明及清册目录8301 主接线、电气平面布置图831 主变压器及出线8310 主变压器8311 主变压器出线832 高压配电设备8320隔离开关8321 断路器8322 电压互感器8323电流互感器8324 避雷器8325高压配电设备8326 共箱母线833 低压配电设备8330 低压配电屏8331 变压器834 无功补偿装置835 控制、保护系统836通信及远动8360 通信系统8361 远动系统837直流系统84 土建840 总的部分8400总的说明及目录清册841 生产建筑8410 集控楼8411 高压配电室8412 低压配电室8413 室内电容器室842 生产辅助建筑8420 消防泵房8421 其他843 生活福利建筑85 其他850 采暖通风851 消防852 环保853 水保2、以上顺序是以项目划分中划定的每一个单位工程要求去分类排列的各单位组卷时依次排序。一个单位工程根据内容的多少可以组成几卷，分别装入适当的卷盒内。3、每个单位工程的资料按照上述A、B、C中的内容分类单独组卷后附施工单位、监理单位、设计单位、安装调试单位所需提供竣工资料8038监理单位（施工监理）1 监理大纲、监理规划、监理细则2.周调会汇报材料、月报、年报 3监理公司主持召开会议形成的会议纪要4.图纸交底及会审纪要、设计成品确认单、设计回复单5.监理工程师通知单、工程联系单6整改通知单(要求文件闭环)7安全管理过程文件、质量管理过程文件 8监理报告 (一般包括工程概况，监理工作內容、职责、权限、监理组织；对工程质量、工期、造价控制的评价、结论与建议；发现重大问题的处理意见与经验教训等。)要求：1按本细则第六章的整理要求进行整理、装盒、编制移交清册，同时提交一套相应的电子文档,在机组移交试生产后7天内移交建设单位档案部门。2监理部各专业负责人对施工单位、调试单位的竣工资料实施审查，对归档文件的完整性、准确性把关负责。8036设计单位 1 负责提交项目（工程）各设计阶段的设计文件，编制工程总的施工图图纸目录。2 负责提交全部符合技术要求规范的设计修改通知单。3 负责在末台机组移交试生产后一个月内提交全部完整的竣工图（一式六套）。并切实执行竣工图编制的有关规定。4 负责提交设计总结。努力了的才叫梦想，不努力的就是空想！如果你一直空想的话，无论看多少正能量语录，也赶不走满满的负能量！你还是原地踏步的你，一直在看别人进步。804施工单位案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数10100-80 开工报告、技术交底、施工组织设计、单位资质、人员资质、作业指导书、施工方案、施工测量文件、负责提交施工、安装全部技术施工记录、负责提交工程建设总结、项目划分表、转序报告长期120100-80原材料出厂证件、合格证、材料试验报告、砂浆砼试块报告、复检记录、防水材料。长期130100-80负责提交全部机组建设期间的工程联系单、设备消缺单、停工通知单、复工通知单，并要求文件闭环。长期140100-80负责提交施工、安装全部技术施工记录、负责提交分部试运记录及验收签证书、负责提交分部试运阶段的方案、措施，环境保护、节能减排措施方案。长期150100-80观测记录（负责提交质检有关资料(质检资料就是安装质量检查、质量评定、验收记录、事故处理报告、缺陷处理和整改记录)和竣工验收签证。）长期160100-80土建其他长期1805安装调试单位案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数10100-80开、竣工报告;工程技术交底、图纸会审;作业指导书;施工组织设计、原材料质量证明文件;设计变更、签证、工程联系单、材料代用单;事故缺陷处理报告;调试大纲、措施与调试报告、负责提交调试过程中设备缺陷、故障及事故处理记录、设备开箱检验记录单长期120100-80电气安装记录、验收记录、质量评定长期130100-80电气装置交接试验记录、电气仪表调校记录长期140100-80电气系统调试方案、调试试验报告(性能测试、操作联动试验)长期150100-80电气其它长期1附件1变电站土建案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数1开/竣工报告、施工组织设计、单位资质、项目部管理人员资质、项目划分表、实验室委托单位资质、实验室人员资质、图纸会审纪要长期12作业指导书、施工方案、技术交底长期13测量放线施工记录长期14施工过程的安全控制记录（安全教育培训、三级安全教育、安全考试、安全措施）安全文明施工二次策划方案、强条执行计划、培训记录/总结长期15负责提交工程建设总结、原材料跟踪台帐、施工日志长期16阶段性三级转序报告长期17原材料出厂证件、合格证、材料试验报告、工器具检验报告长期18砂浆/砼试块报告长期19原材料（水泥、碎石、砂子、钢筋、砖）检验报告、防水材料、饮用水报告、监理见证取样记录单长期110负责提交全部机组建设期间的工程联系单、设备消缺单、停工通知单、复工通知单（要求文件闭环）长期111负责提交分部试运记录及验收签证书长期1案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数12工程应急预案、创优措施、方案、成品保护措施，环境保护、节能减排措施方案长期113建筑物沉降观测记录长期114施工总计划进度图、施工月计划进度图、月工程量形象进度报表长期115综合楼质量检查、质量评定、验收记录长期116仓库及汽车库质量检查、质量评定、验收记录长期117生活消防水泵房及蓄水池库质量检查、质量评定、验收记录长期11835KV配电室质量检查、质量评定、验收记录长期119屋外配电装置质量检查、质量评定、验收记录长期120主变压器基础及架构质量检查、质量评定、验收记录长期121无功补偿系统质量检查、质量评定、验收记录长期122电缆沟及电缆隧道工程质量检查、质量评定、验收记录长期1案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数23大仓库质量检查、质量评定、验收记录长期124生活消防水泵房及蓄水池库质量检查、质量评定、验收记录长期125围墙及大门质量检查、质量评定、验收记录长期126站内道路工程质量检查、质量评定、验收记录长期127室外给、排水安装工程质量检查、质量评定、验收记录长期128事故处理报告、缺陷处理和整改记录长期129竣工验收签证长期130土建其他长期1附件2风机基础案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数1开/竣工报告、施工组织设计、单位资质、项目部管理人员资质、项目划分表、实验室委托单位资质、实验室人员资质、图纸会审纪要长期12作业指导书、施工方案、技术交底长期13施工总计划进度图、施工月计划进度图、月工程量形象进度报表长期14施工过程的安全控制记录（安全教育培训、三级安全教育、安全考试、安全措施）安全文明施工二次策划方案、强条执行计划、培训记录/总结长期15负责提交工程建设总结、原材料跟踪台帐、施工日志长期16阶段性三级转序报告长期17原材料出厂证件、合格证、材料试验报告、工器具检验报告长期18混凝土试块报告长期19原材料（水泥、碎石、沙子、钢筋、砖）检验报告、防水材料、饮用水报告、监理见证取样记录单长期110负责提交全部机组建设期间的工程联系单、设备消缺单、停工通知单、复工通知单（要求文件闭环）长期111基础沉降观测记录、测温记录长期112混凝土施工浇筑记录表，接地电阻报告，风机基础转序长期113工程应急方案、创优措施、方案、成品保护措施长期114基础环平整度测量记录表长期1案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数15环境保护、节能减排措施方案长期116（1-5）风力发电机组质量检查，检验批，验收记录长期117（6-10）风力发电机组质量检查，检验批，验收记录长期118（11-15）风力发电机组质量检查，检验批，验收记录长期119（16-20）风力发电机组质量检查，检验批，验收记录长期120（21-25）风力发电机组质量检查，检验批，验收记录长期121事故处理报告、缺陷处理和整改记录长期122竣工验收签证长期123土建其他长期1附件335KV集电线路案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数1开/竣工报告、施工组织设计、单位资质、项目部管理人员资质、项目划分表、实验室委托单位资质、实验室人员资质、图纸会审纪要长期12作业指导书、施工方案、技术交底长期13线路施工路径测量记录长期14施工过程的安全控制记录（安全教育培训、三级安全教育、安全考试、安全措施）安全文明施工二次策划方案、强条执行计划、培训记录/总结长期15负责提交工程建设总结、原材料跟踪台帐、施工日志长期16阶段性三级转序报告长期17原材料出厂证件、合格证、材料试验报告长期18砼试块报告长期19原材料（水泥、碎石、沙子、钢筋、砖）检验报告、防水材料、监理见证取样记录表长期110负责提交全部机组建设期间的工程联系单、设备消缺单、停工通知单、复工通知单（要求文件闭环）长期111创优措施、方案、成品保护措施长期112施工总计划进度图、施工月计划进度图、月工程量形象进度报表长期113工程应急预案、措施长期114环境保护、节能减排措施方案长期115接地电阻测试报告、光缆盘测报告长期1案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数16土石方工程质量检查，检验批，验收记录长期117基础工程质量检查，检验批，验收记录长期118杆塔工程质量检查，检验批，验收记录长期119架线工程质量检查，检验批，验收记录长期120接地工程质量检查，检验批，验收记录长期121事故处理报告、缺陷处理和整改记录长期122竣工验收签证长期123线路其他长期1附件4案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数1开/竣工报告、施工组织设计、单位资质、项目部管理人员资质、项目划分表、实验室委托单位资质、实验室人员资质、图纸会审纪要长期12作业指导书、施工方案、技术交底长期13线路施工路劲测量记录长期14施工过程的安全控制记录（安全教育培训、三级安全教育、安全考试、安全措施）安全文明施工二次策划方案、强条执行计划、培训记录/总结长期15负责提交工程建设总结、原材料跟踪台帐、施工日志长期16阶段性三级转序报告长期17原材料出厂证件、合格证、材料试验报告长期18混凝土试块报告长期19原材料（水泥、碎石、沙子、钢筋、砖）检验报告、防水材料、监理见证取样记录表长期110负责提交全部机组建设期间的工程联系单、设备消缺单、停工通知单、复工通知单，并要求文件闭环。长期111创优措施、方案、成品保护措施长期112施工总计划进度图、施工月计划进度图、月工程量形象进度报表长期113工程应急预案、措施长期1220KV线路案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数14环境保护、节能减排措施方案长期115接地电阻测试记录、光缆盘测记录长期116土石方工程质量检查，检验批，验收记录长期117基础工程质量检查，检验批，验收记录长期118杆塔工程质量检查，检验批，验收记录长期119架线工程质量检查，检验批，验收记录长期120接地工程质量检查，检验批，验收记录长期121线路防护设施质量检查，检验批，验收记录长期122事故处理报告、缺陷处理和整改记录长期123竣工验收签证长期124线路其他长期1附件5 道路案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数1开/竣工报告、施工组织设计、单位资质、项目部管理人员资质、项目划分表、实验室委托单位资质、实验室人员资质、图纸会审纪要长期12作业指导书、施工方案、技术交底、强条执行计划、培训记录/总结长期13施工桩位测量记录长期14回填土密实度报告长期15负责提交工程建设总结、原材料跟踪台帐、施工日志长期16阶段性三级转序报告长期17原材料出厂证件、合格证、材料试验报告长期18混凝土试块报告长期19原材料（水泥、碎石、沙子、钢筋、砖）检验报告、防水材料、监理见证取样记录表长期110负责提交全部机组建设期间的工程联系单、设备消缺单、停工通知单、复工通知单，并要求文件闭环。长期111环境保护、节能减排措施方案长期112施工总计划进度图、施工月计划进度图、月工程量形象进度报表长期1案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数13路基土方工程质量检查，检验批，验收记录（一段）长期114路基土方工程质量检查，检验批，验收记录（二段）长期115路基土方工程质量检查，检验批，验收记录（三段）长期116路基土方工程质量检查，检验批，验收记录（四段）长期117路基土方工程质量检查，检验批，验收记录（五段）长期118路面工程质量检查，检验批，验收记录（1段）长期119路面工程质量检查，检验批，验收记录（2段）长期120路面工程质量检查，检验批，验收记录（3段）长期121路面工程质量检查，检验批，验收记录（4段）长期122路面工程质量检查，检验批，验收记录（5段）长期123事故处理报告、缺陷处理和整改记录长期124竣工验收签证长期125道路其他长期1附件6变电站电气安装案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数1开/竣工报告、图纸会审纪要、施工组织设计、项目划分表、单位资质（含调试）、项目部管理人员资质、委托实验单位资质、实验室管理人员资质长期12作业指导书、施工方案、工程技术交底、强条执行计划、培训记录/总结长期13原材料质量证明文件长期14设计变更、签证、工程联系单、材料代用单;长期15事故缺陷处理报告长期16调试大纲、调试报告、启动方案长期17负责提交调试过程中设备缺陷、故障及事故处理记录、长期18设备开箱检验记录单长期19主变压器系统设备安装记录、验收记录、检验批长期110主控及直流设备安装记录、验收记录、检验批长期11135KV及站用配电装置安装记录、验收记录、检验批长期112案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数13无功补偿装置安装记录、验收记录、检验批长期114全站电缆施工安装记录、验收记录、检验批长期115全站防雷及接地装置安装记录、验收记录、检验批长期116全站电气照明装置安装记录、验收记录、检验批长期117电气系统调试方案、调试试验报告(性能测试、操作联动试验)长期118施工总进度图、施工月进度图、月工程量形象进度报表长期119电气安装其它长期1附件7风电机吊安装案卷序号档号案卷题名保管期限移交份数1开/竣工报告;工程技术交底、图纸会审;作业指导书;施工组织设计长期12