国家垄断资本主义及其对经济的干预.ppt

第十一章,1,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展 第二节 国家垄断资本主义的产生形式和 实质 第三节 现代资本主义国家对经济的干预 与调节 阅读参考书目 复习思考题,第十一章,2,教学要求：通过本章的学习，使学生正确理解国家垄断资本主义的本质，把握国家垄断资本主义的一些新特点；掌握和运用宏观经济理论进行宏观经济分析，探索有效的宏观经济政策。 教学重点：垄断形成的原因、过程和实质 国家干预经济的手段,第十一章,3,14-15世纪,17世纪40年代,萌芽,15世纪 海外殖民掠夺,美国南北战争前夕 里士满的奴隶市场,16世纪 圈地运动,资本原始积累,英国资产阶级革命,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,一、自由竞争的资本主义,第十一章,4,14-15世纪,17世纪40年代,19世纪70年代,萌芽,自由竞争资本主义阶段,资本原始积累,自由放任,工业革命,第二次 科技革命,英国资产阶级革命,1640-1688 英国资产阶级大革命,一、自由竞争的资本主义,第十一章,5,主体,资本主义商品经济中分散的资本和企业。,除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。,条件,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,一、自由竞争的资本主义,手段,主要是改进生产技术、扩大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、增加利润。,形式,部门内部竞争和部门之间竞争。平均利润原则通行。,结果,资本之间的弱肉强食、优胜劣汰。,第十一章,6,生产集中,自由竞争,科技革命,经济危机,垄断,股份公司,兼并、联合,二、私人垄断资本主义,垄断资本主义的产生 是从生产的集中开始的。,第十一章,7,少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获取高额垄断利润。,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,二、私人垄断资本主义,垄断,第十一章,8,14-15世纪,17世纪40年代,19世纪70年代,20世纪30年代,萌芽,自由竞争资本主义阶段,垄断资本主义阶段,私人垄断,资本原始积累,自由放任,第二次 科技革命,二、私人垄断资本主义,罗斯福新政,干预最少的政府是最好的政府 “看不见的手”,第十一章,9,1）初期，占主体地位的形式是横向一体化的形式。它是同一部门的大企业互相联盟，形成垄断组织。它们从最简单的短期价格协定开始，逐步形成卡特尔、辛迪加和托拉斯等部门垄断组织。,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,2）20年代以后，先是在美国，然后在其他资本主义各国，纵向一体化的大资本的联合开始占居优势地位。这是一些将许多在生产的纵向上具有密切联系的各部门的大企业联合在一起，形成在生产和销售上具有垄断地位的大型股份公司。当时，这样的垄断联合企业在冶金、化工、汽车制造、机器制造、食品等工业部门广泛形成。,3）在纵向一体化迅速发展的同时，经营的多样化也开始发展起来。在经营多样化的基础上产生了康采恩这一混合联合垄断组织形式。,4)二次大战后，垄断组织的形式发生了新的变化，出现了新的特点。其主要表现有： 通过收购、兼并，垄断企业的规模空前扩大。 跨国公司成为一种新的重要组织形式。 垄断资本勾结的形式有了变化,主要采取默契勾结的方式。 金融资本的全面统治,第十一章,10,金融资本的全面统治,工业垄断资本和银行垄断资本日益融合形成的一种新型资本,控制着庞大的金融资本的少数垄断资本家或垄断资本家集团，即财团，是垄断资本主义的真正统治者。,金融 资本,金融 寡头,第十一章,11,经济上：“参与制”,政治上：与政府的“个人联合”,掌握股票控制额,母公司,子公司,子公司,孙公司,孙公司,孙公司,孙公司,金融资本的全面统治,第十一章,12,概念,资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义,国家直接参与社会经济生活和资本再生产过程,特征,原因,从根本上说，是资本主义基本矛盾发展的必然结果。,三、国家垄断资本主义产生与发展的过程及原因,（一）国家垄断资本主义的形成,一方面国家作为总垄断资本家，本身直接掌握着国有垄断资本，从而成为社会经济基础的组成部分。,另一方面，国家又作为社会的管理者，干预社会经济、政治生活，调节社会矛盾。国家垄断的产生和发展，使私人垄断资本主义的生产关系发生了部分质变，形成了体现国家垄断特征的系统的生产关系。,1）科学技术的发展，生产社会化程度的进一步提高，客观上要求在全社会范围内对国民经济进行宏观管理，要求作为总资本家的国家加强对经济活动的调节和干预，以适应生产力发展的要求。,2）生产的迅速发展与市场需求相对不足的矛盾加深，导致经济危机频繁爆发，资本家单靠自己的力量无力克服，要求国家采取反危机措施，开拓和扩大国内外市场。,3）伴随资本主义经济发展发生的劳资矛盾、阶级矛盾、社会矛盾，单靠个别资本家或资本家集团也是无法缓和的。这就要求作为总资本家的国家垄断资本，从垄断资产阶级的整体利益和长远利益出发，采取各种能调节和缓和阶级矛盾和社会矛盾的政策措施，为资本主义经济的发展提供一个比较稳定的社会环境。,第十一章,13,14-15世纪,17世纪40年代,19世纪70年代,20世纪30年代,萌芽,自由竞争资本主义阶段,垄断资本主义阶段,私人垄断,资本原始积累,自由放任,第二次 科技革命,罗斯福新政,国家垄断,国家干预,（一）国家垄断资本主义的形成,第十一章,14,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,（二）国家垄断资本主义发展的三个阶段,第十一章,15,1914年一战前，这是国家垄断资本主义的产生和形成时期。这一时期的国家垄断资本主义主要集中在与军工生产相关的领域。,1.开始形成时期,一战至二战结束初期，这一时期，国家垄断资本主义的发展是与经济危机和战争联系在一起，即在危机和战争期间，国家普遍加强对经济的调节和干预，国家垄断也随之迅速发展。但是，危机和战争一过去，国家垄断的发展也相应削弱。因此，这一阶段是国家垄断资本主义的不稳定发展时期。,2.不稳定发展时期,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,（二）国家垄断资本主义发展的三个阶段,3.广泛高度发展时期,从20世纪50年代以后，这是国家垄断资本主义广泛、高度发展的时期，并完成了私人垄断资本主义向国家垄断资本主义的过渡。,第一次世界大战(战争的需要) 1929-1933年经济危机(应付危机) 凯恩斯国家干预理论 罗斯福新政 第二次世界大战(战争的需要),第十一章,16,第十一章,17,1）通过对资本主义生产关系的某些调整，在一定程度上缓和了生产社会化和资本主义私人占有形式之间的矛盾，对促进资本主义经济发展起一定的积极作用。,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,（三）国家垄断资本主义的作用,2）通过国家对经济活动的调节和干预，并与市场调节机制结合起来，使垄断资本主义经济的调节机制在一定程度上适应了社会化大生产的要求，促进了经济发展。,3）国家垄断资本主义的历史作用在于，它通过缓和资本主义基本矛盾和社会矛盾而延缓社会主义革命的到来，但它的基础仍然是资本主义私有制，因此不可能从根本上解决资本主义基本矛盾，这又使它在促进生产力发展的同时，为社会主义准备着更充分的物质条件。,第十一章,18,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第一，国有垄断资本； 第二，国私共有的垄断资本； 第三，国私密切联系的垄断资本； 第四，国家的宏观调控和微观管制。,一、国家垄断资本主义的形式,形成 途径,一是国家直接掌握垄断资本； 二是国有垄断资本与私人垄断资本相结合。,基本 形态,第十一章,19,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,国有企业，即政府把一部分财政资金转化为国有资本而独立建立的企业，包括预算企业、公共公司以及属于国家所有的但转租给私人垄断资本经营的企业。,第一，国有垄断资本,组织 形式,形成 途径,1）国有化。政府将那些技术落后或亏损巨大而面临倒闭的私人垄断企业进行国家收购。 2）财政投资新建企业。政府对国民经济迫切需要而又投资额巨大、资本回收期限很长，私人企业难以涉足的部门进行投资，组建新的企业。,主要集中于电力、煤炭、造船、铁路、邮电、钢铁等部门。,第十一章,20,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第二，国私共有合营的垄断资本,形成 途径,国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资本相结合； 国家与私人垄断资本共同投资创立企业； 吸收私人垄断资本加入国家或地方政府经营的企业，等等。,目的,对国家资本,对私人资本,一方面是企图通过对它们的直接控制，更好地发挥国家对社会经济活动的调空作用； 另一方面是为了给私人垄断资本以更直接的支持。,企图通过这类企业更多、更好地享受政府所提供的各种优惠，如政府补贴，优惠性贷款，税收的减免或更多的政府订货等。,第十一章,21,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第三，国私密切联系的垄断资本,国私密切联系的垄断资本的所有权属于私人垄断资本家，这种资本的组织形式依然保持着私人公司的外观。但这种资本在整个运行过程中，都同国有垄断资本紧密地结合在一起，或者说如果离开了国有垄断资本的参与，这种资本的运行就难以独立完成。,第十一章,22,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,私人垄断资本的运行严重地依赖于国家通过运用财政、税收、货币金融等调节手段的干预来完成的。在这一形式中，资本运行的主体仍然是私人垄断资本。国家垄断资本与私人垄断资本的结合不是发生在企业内部，而是在企业外部，是在社会范围内的结合。,第三，国私密切联系的垄断资本,第十一章,23,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,衡量一个国家的国家垄断资本主义发展水平，不能只看国有企业的多少，现实中，国私密切联系的垄断资本仍然是社会资本中占据主要地位的资本形式，是国家垄断资本主义的基础。因此，国家与私人垄断资本在社会范围内的结合就成为国家垄断资本主义典型的、基本的存在形式。,第三，国私密切联系的垄断资本,第十一章,24,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,1、国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义，因此，必须从国家与私人垄断资本相结合以及由此产生的新变化中来认识国家垄断资本主义的本质。,二、国家垄断资本主义的实质,2、国家与私人垄断资本的结合使资本社会化的发展达到了一个新的高度。它一方面没有改变资本主义经济关系的本质，但另一方面，又使资本主义的经济运行、劳资矛盾、社会矛盾出现了一系列新的现象，从而导致了资本主义经济关系在一定程度上适应了生产社会化发展的要求。,3、国家垄断资本主义的本质是：资产阶级国家和私人垄断资本相结合进行剩余价值的生产、实现和分配，以保证垄断资产阶级获取更高的垄断利润；同时，国家从资产阶级的整体利益出发，采取各种措施调节经济活动，调节各阶级和各阶层的关系，以维持资本主义经济的运行和资本主义制度的生存。,第十一章,25,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,一、国家调节经济的必要性及其目标 1、国家调节经济的必要性 1）生产社会化和经济全球化发展的客观需要 2）推动市场经济良性发展的客观要求 3）实现经济发展战略目标的需要 4）经济体制调整的需要,第十一章,26,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,主要目标：充分就业；物价稳定；经济增长；国际收支平衡。,2、国家对经济宏观调控的目标,（1）谋求国民经济的协调发展。 （2）实现充分就业。 （3）谋求稳定的国民经济增长率。 （4）平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。 （5）稳定物价，防止和抑制通货膨胀。 （6）谋求公平与效率，改善国民福利。,第十一章,27,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,主要包括支出政策和税收政策。由于现代资本主义国家国民生产总值的30%50%是通过国家财政进行再分配的，所以财政政策是现代资本主义国家调节经济的最重要的工具之一。,二、国家干预调节经济的手段,财政政策,货币政策,产业政策,收入政策,国家对货币供给、货币数量、利率的变动进行控制和调节，以达到影响社会供求，影响投资，影响社会经济发展的目标。货币调节的手段的运用，主要是通过改变银行法定存款准备金率、调整中央银行的再贴现率和公开市场业务这三大工具来进行的。,产业政策的基本内容包括目标选择和对策实施两大部分。目标的选择包括产业结构调整目标、产业组织调整目标、技术发展目标、市场发展目标的确定。 一般可供采用的实施对策有：一是政府的直接行政干预，包括政府的直接投资，对资源的直接分配和实行强制性的行政管制等。二是经济手段。采用差别性的财政政策和金融政策等。三是立法措施。四是由政府进行指导和协调，包括政府向企业提供信息，由政府出面协调银企和企业之间的关系，使他们的行为朝符合国家产业政策目标的方向进行。,收入政策是指政府为了控制社会总需求，调节经济运行，对个人收入的总量和结构进行调节的政策规定。收入政策的内容包括收入总量和收入结构的调节。 具体措施有：一是以法律方式规定最低工资标准。二是以征税的方法来调节个人的收入。三是实行工资和物价的管制，即政府采取冻结工资和物价的非常措施。四是增加政府对低收入者和失业者的社会福利补助。五是增加政府的公共工程的开支，增加社会就业，提高部分人员的收入。,第十一章,28,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,三、现代资本主义市场经济模式,美国市场经济模式,德国市场经济模式,日本市场经济模式,是一种有调节的市场模式，政府主要采用财政、货币及法制手段干预和管制经济，政府十分注重运用法律规范、建立和健全经济秩序，为企业的经营和政府对经济的管理订立行为准则。,“社会市场经济”，即有社会指导的市场经济。 国家在经济活动中的作用主要是建立和维护正常秩序，以保证市场经济的正常运行。 国家是一个立场坚定的裁判。,一种政府主导型市场体制，该模式的最大特点是政府对经济生活进行广泛