标准化考评机构考评流程.ppt

安全生产标准化考评要点,标准化企业评审程序 交通运输安全生产标准化达标考评范围： 5大系列（道路运输、水路运输、港口运营、城市客运、交通运输工程建设）16个经营类别企业：,交通运输企业标准化考评程序,主管机关,企业,提升管理水平 完成自评 准备申报材料,是否在管辖范围,考评机构,初核 启动考评 给出结论,1,否,2,3,1,2,3,主管机关,公示,报告,申报,指派,否,考评机构,否,通知,发证,企业,完成考评 获得证书,制作证书,考评机构考评程序 （一）考评启动： 考评组应提前与企业协调确认考评计划及考评进度表，考评前应介绍考评流程、考评方法及保密承诺等。企业向考评组介绍企业的组织架构和安全生产工作情况。,（二）现场考评实施： （1）考评机构应根据企业规模成立3人以上具有相应资质的考评员（取得考评员资格且专业类型与被考评企业申请类别相适应）的考评组。 （2）考评组制定考评计划 计划包括：考评时间安排，考评程序，考评工作内容等。 与被考评企业协调确认考评计划，商定考评时间； 考评前告知企业所在地（县、市、区）对企业安全监管负有职责的主管机关。,（3）首次会议 由考评组长主持。 参会人员：考评组全体人员，企业负责人、安管部门负责人及执行小组人员（自评人员），主管部门代表 企业介绍基本情况：企业规模，安全 生产管理组织架构和相关职责，安全生产特点及软硬件条件，近年安全状况，事故情况；安全生产标准化创建及自评概况 （包括安全投入、隐患排查治理情况）； 考评组向企业介绍考评计划：包括考评目的、依据、范围、方法与具体安排，保密与公正性承诺，人员分工（分组），要求等。,（4）现场实施考评 考评人员依据达标考评指标，结合现场实际和企业提供的相关材料，给出公正客观的考评分值和评价；注意记录现场具体扣分原因和收集现场影像资料，给分、扣分都需说明理由。 考评方法： 查阅文件和记录，逐一填写考评记录； 召开座谈会和现场向相关人员询问； 现场抽查、检查（约定和随访）。,抽查考核数量（L） 一般不低于在册人数的10%，即 当L10人时，按实有人数确定； 10人 L 100人时，抽查10人； 100人 L 500人时，抽查10%； 500人 L 1000人时，抽查50人； L 1000人时，抽查5%。 抽查考核采取座谈会的形式。现场采取提问和发放调查问卷的形式进行。,考评应坚持客观、公正、公开、透明（不搞暗箱操作，考评中发现的问题及时指出，考评结果及时公布），认真对照考评内容及要点，逐一详细检查企业的安全管理目标和应急预案、各项安全管理制度和操作规程的执行情况、设备设施和安全设施、相关工作台账以及档案的记录与存档、安全生产责任落实情况等，真实、准确、全面反映企业安全生产总体状况（成绩和问题）。每个检查要点得分达到满分的60%为合格，不合格的应整改（考评实施细则P82），但必备项核心指标必须符合，其他内容扣分不超过该项分值的20%（ p84）。,（5）考评组内部评议： 考评组应进行内部评议，具体审核汇总各考评员提交的考评依据和考评结果，研究确定综合考评结论。 释：各考评人员在完成考评任务后，应将所负责部分的考评依据和考评结果提交至考评组。考评组汇总各考评员提交的考评材料后，进行内部评议，重点评议两部分内容：1、审核汇总各考评员提交的结果，审核考评依据是否合适，考评结果是否可信；2、给出综合考评结论。考评组应根据考评结果，提出企业是否满足达标要求的意见，对于满足达标要求的，应给出达标等级建议。,（6）交换意见： 考评组应向企业通报考评情况，交换考评结果，并就考评过程中发现的问题向企业提出整改建议。 释：考评组在内部会议决议后，应向企业通报考评情况，与企业就考评结果充分交换意见，回答企业对考评结果的有关疑问，并就考评过程中发现的问题向企业提出整改建议。,（7）末次会议 考评组长主持会议。 参会人员：考评组成员、企业主要负责人等各有关部门负责人 由考评组通报考评情况和结果（最好用PPT），提出需要整改的明细和建议，企业表态发言。1个月整改到位的，经现场核实后可给予分值调整。形成末次会议记录，由相关人员签字。 考评机构出具书面的标准化考评意见（参见考评实施细则P81考评意见，向企业提出需要整改的明细和建议，并送经企业法人代表签字盖章确认（一式三份，考评机构、企业各执一份，报备当地主管机关一份）。,（三）考评报告 包含内容： （1）考评人员组成 是实际参与考评工作的人员组成情况，包括考评组长和成员。考评组人员组成应当列出考评组长和成员的姓名、考评员资格证书编号、资格证有效期等信息。,（2）考评综述 是考评组对企业实施安全生产标准化考评工作全过程的描述材料。 （3）考评材料（含考评员考评结果原件） 包括基础资料和考评员考评结果原件等材料。基础资料是指考评组在实施考评过程中所收集的相关资料，包括企业提供资料、考评员现场考评记录影像、文字等资料。考评员考评结果原件是指考评员结合企业提供的资料，进行现场考评后评分、给出考评结果的原始记录。,（4）考评结论 考评报告应明确考评的结论，给出企业能否达到所申请等级的结论性建议。 （5）对企业的相关整改建议 是指考评组在实施考评后，针对企业在安全生产标准化建设方面的不足提出的整改建议。有利于考评机构按照考评发证实施办法第十二条规定，在