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刑法论文论单位犯罪【内容摘要】我国刑法典第一次系统的规定了单位犯罪,在司法实践中单位犯罪存在着认识不够、理解片面、惩治不力等问题,本文从单位犯罪构成中单位犯罪的概念、单位犯罪的特征、单位犯罪和自然人共同犯罪的区别、单位犯罪的处罚等一些问题进行了论述。【主题词】概念特征区别处罚1997年刑法对单位犯罪作了规定,这是对1979年刑法的修改和补充。单位犯罪是相对于自然人而言的,标志着我国刑法的惩治对象从单一的个人(自然人)对象到个人与单位(法人)双重对象的进展,实现了个人刑事责任与单位刑事责任的一体化。由于我国刑法典是第一次系统地规定单位犯罪,在司法实践中对单位犯罪存在着认识不够、理解片面、惩治不力等问题,因此对单位犯罪的一些问题值得探讨。一、单位犯罪的概念早在17世纪英国的刑法中,就有关于单位犯罪的规定,经过数百年的发展,目前,绝大多数经济比较发达的国家和地区,都在刑法典或单行刑法中规定单位可以作为犯罪的主体。在国外和刑法理论上通常把公司、企业、事业单位、机关、团体等合法社会组织的犯罪称为法人犯罪。因为法人犯罪是商品经济发展到一定阶段的产物,是随着法人制度的确立和法人作为商品经济最重要的主体介入社会经济生活之后逐步发展起来的。法人犯罪的最早形式在我国是公司犯罪。法人是民法上的概念,称法人犯罪并不科学。民法通则第36条规定法人是具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。据此,法人具有四个特征(1)依法成立(2)有必要的财产和经费(3)有自己的名称、组织机构和场所(4)能够独立承担民事责任。照此要求,有些单位并不具备法人的资格。例如,某些银行的分、支行总公司下属的分公司外国企业或其它经济组织的常驻代表机构社会团体中的非法人团体等。刑法中的某些单位犯罪并不都是法人犯罪。单位是指机关、团体或一个机关、团体的各个部门。①由此可见,单位与法人的含义不同。为此,刑法理论和刑事立法中出现了单位犯罪的概念。单位既包括法人组织,也包括非法人组织。我国刑事立法从一开始就采用单位犯罪的概念。有的观点认为使用法人犯罪比使用单位犯罪科学。理由是(1)单位不是法律上的概念,含义模糊,不易界定(2)法人是法律上的概念。我国的民法等法律都使用法人的概念。使用法人有利于与民法等法律的用语协调一致,突出法人是市场经济和当今社会最重要主体的时代特征(3)使用国际上通用的法人犯罪,有利于国际交流和合作(4)使用法人犯罪时可以辅以非法人组织犯罪,以法人犯罪论,以避免非法人组织犯罪无法律适用的问题②我国97年刑法已经将单位犯罪确定下来,在以后的刑事立法、刑事司法和刑法教材中应统用单位犯罪一词,理论研究中不排除法人犯罪一词的使用。刑法第30条规定公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为,法律规定为单位犯罪的,应负刑事责任。其实,这不是单位犯罪的概念,只是司法机关应当对单位犯罪进行刑事追究的原则规定。有教材和论著使用刑法修订草案给单位犯罪下的定义,即公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位谋取非法利益,经单位集体研究或由负责人员决定实施的犯罪,是单位犯罪。③本文认为,此定义对认识单位故意犯罪有一定的意义,但与刑法规定的单位犯罪实际情况不符,因为刑法还规定少数单位过失犯罪。例如,第135条重大劳动安全事故罪、第137条工程重大安全事故罪、第229条第3款中介组织人员出具证明文件重大失实罪、第334条第2款采集、供应血液、制作、供应血液制品事故罪等。如果刑法在总则中继续保留刑法修订草案关于单位犯罪的定义,刑法总则和分则之间的矛盾则无法消解。我们把刑法第13条和第30条结合起来,给单位犯罪下的定义是单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的、依照法律应当受刑罚处罚的行为。二、单位犯罪的特征单位犯罪是一种特殊的犯罪形态,有不同于自然人犯罪的特殊的犯罪构成。(一)、单位犯罪的主体特征单位犯罪不同于自然人犯罪,首先表现在主体上,它具有自然人犯罪主体所不具有的复杂性。1、单位犯罪主体的界定(1)单位犯罪多数情况下是法人实施的,少数情况下是法人以外的其它单位实施的。其他单位是否在任何情况下都具有单位犯罪的主体资格呢如果不论其具体情况,什么样的单位都承认其具有单位犯罪的主体资格,就会把一些本是自然人的犯罪,作为单位犯罪论处。这不仅宽纵了罪犯,而且有失公平。因此,对单位犯罪主体资格的认定应从严掌握。一般认为,单位犯罪主体应具备法人资格或者具有准法人的地位,即依法成立,具备自己的名称和组织机构,有一定的财产,能以自己的名义独立进行民事活动,在一定程度上和一定范围内享有民事权利和承担民事义务的实际上的非法定的民事主体和诉讼主体。④(2)在具备单位犯罪主体资格的单位中,如何确定犯罪行为是由单位实施还是由自然人实施的单位是由自然人组成的有机整体,它的整体意志是通过单位成员以一定的结合方式形成的,它的整体行为也是通过其成员以一定的结合方式实施的。但是单位成员具有双重身份。一方面,他作为单位整体的构成要素,他的思想和行为都是单位这个有机整体的组成部分,从属和服务于单位整体的思想和行为另一方面,他又是具有独立思想和行为的个人,他完全可以作为区别和独立于单位的社会关系主体出现,独立处理自己的事务。这种双重身份,无论是在单位的合法活动中还是在单位的犯罪活动中,都是存在的。因此,研究单位犯罪的犯罪构成,首先要把握这两者的区别,确定何种情况下单位成员所实施的犯罪是单位犯罪,何种情况下只是自然人的行为。只有单位成员实施的犯罪行为是单位意志的反映或者是在单位意志支配下实施的,才能认为是单位犯罪而不是单位成员的个人犯罪。第一,法人犯罪是法人有意识、有目的的活动第二,法人犯罪必须是以法人名义实施的第三,法人犯罪必须是为法人利益实施的第四,法人犯罪的实施者是作为法人整体构成要素的法人代表人、主管人员、直接责任人员和其他法人成员。只有具备这四个特征,这种犯罪才是单位实施的犯罪。司法实践中区分单位犯罪和个人(自然人)犯罪是非常主要的。因为刑法对二者的刑事政策是不同的。总的来说,刑法对单位犯罪中的单位成员的处罚,要比单纯的个人犯罪要宽。这种宽表现在第一,有的犯罪,如是自然人犯罪,其法定最高刑为无期徒刑、死刑,如是单位犯罪,其成员的最高刑为10年以上有期徒刑(如刑法第153条)或者无期徒刑(如刑法第192、194、195条等)第二,有的犯罪,个人犯罪的法定刑,要比单位犯罪中的单位成员的法定刑高一个档次(如刑法第175、180、181、191条等)第三,有的犯罪,如是个人犯罪可以并科罚金,而单位犯罪中的单位成员则无并科罚金的规定(如刑法第182、198、205、206条等)。正如此,有的自然人犯罪后,竭力往单位犯罪上靠,以逃避较重的刑罚。关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释第3条规定盗用单位名义实施犯罪,违法所得由实施犯罪的个人私分的,依照刑法有关自然人犯罪的规定定罪处罚。(3)单位犯罪的主体除了包括单位本身以外,是否还包括犯罪单位的成员(自然人)一观点即法人人格化社会系统责任论认为,在单位犯罪中是一个犯罪(单位犯罪),两个犯罪主体(单位和构成单位要素的自然人),两个刑罚主体(两罚制)或一个刑罚主体(单罚制)。其理由是第一,法人这一社会系统的运动是通过有意识、有目的的人活动实现的第二,从外部看法人在起主导作用,是法人整体的自身的犯罪,法人成员从属于法人。但是深入分析法人内部结构,法人的成员又起着决定性的作用,如果没有他们自觉的犯罪活动,法人就不可能犯罪。在此意义上,法人犯罪又是从属于其成员的第三,法人成员的犯罪行为具有两重性,既是法人整体犯罪行为的组成部分,又是他个人实施的犯罪行为第四,法人成员的主观罪过也有两重性,既是法人整体罪过的组成部分,又是他个人的主观罪过第五,法人成员如果不是单位犯罪主体,还要受到刑罚处罚,犯罪主体和刑罚主体是不统一的,违背了罪责自负的原则。因此,不仅法人是犯罪主体,而且法人成员也是犯罪主体。另一观点认为,单位犯罪是相对于自然人的一种犯罪,是一个犯罪(单位犯罪),一个犯罪主体(单位)。单位成员包括对单位犯罪负责的主管人员和其它直接责任人员都不是单位犯罪的主体。其理由是第一,单位(法人)是具有法律人格的有机整体,具有整体的意志。单位犯罪是整体犯罪,其犯罪主体就是单位本身第二,如果认为单位成员是单位犯罪主体,就等于承认单位犯罪是单位和它的成员在共同犯罪第三,承认单位成员是单位犯罪主体,与我国刑法规定不符。刑法规定单位犯罪主体是公司、企业、事业单位、机关、团体。如果单位成员也是单位犯罪主体,刑法就应明确规定。作者同意第二种观点。单位犯罪的主体是单位,不包括单位内部直接负责的主管人员和其他直接责任人员。单位犯罪的主体是一个还是两个,涉及到单位犯罪中单位和单位成员关系的理解。单位和其成员是一个有机整体。从此意义上,第一种观点提出的人格化社会系统责任论,作为单位犯罪承担刑事责任的理论根据是有合理性。根据这一理论,法人是一个人格化的社会系统。法人象自然人一样,具有权利能力和行为能力,它在社会生活中以特定的社会关系主体,并以自己的名义独立地决定和处理它与周围自然人或法人的相互关系,独立地进行经济活动和社会活动,行使自己的权利和履行自己的义务。作为法人活动一环的自然人的行为,是法人行为的组成部分,不能把法人代表人、中间管理人、现场工作人员等法人活动的承担者的行为视为分散的行为,而是把它作为统一体的法人行为来看待。⑤既然如此,单位犯罪的主体只能是单位,不能同时是自然人。自然人构成犯罪是以单位构成犯罪为前提的。因此,在单位犯罪中,不仅犯罪是一个,而且犯罪主体也是一个。追究不是单位犯罪主体的单位成员刑事责任的原因是,单位犯罪的行为是由成员实施的,因而刑事责任也应由其成员承担,其承担的刑事责任只是单位犯罪刑事责任的一部分。2、单位犯罪主体的种类刑法第30条规定的单位犯罪主体是公司、企业、事业单位、机关、团体。(1)公司公司是指依法成立的,以营利为目的,而组织其生产和经营活动的经济组织。根据我国公司法的规定公司具备的要素第一,依法成立第二,以营利为目的第三,以股东投资为设立的基础第四,独立的企业法人。根据公司的概念和具备的要素可以把公司与其它单位或组织区别开来。例如,事业单位法人不是以营利为目的,不是公司。合伙虽然是共同出资经营的组织,但由于不具备法人的资格,也不是公司。公司可以按照不同的标准进行分类。A、根据股东所承担责任形式的不同,可将公司分为有限责任公司和股份有限公司。有限责任公司是股东以其出资额为限对公司债务承担清偿责任的公司。股份有限公司是指由一定人数的股东发起设立的,全部资本分为等额股份,股东以所持股份承担财产责任的公司。B、根据一个公司对另一个公司的控制和依附关系,可将公司分为母公司和子公司。凡积极拥有另一个公司半数以上股份并直接掌握其经营的公司是母公司凡半数以上股份受其它公司控制的公司是该公司的子公司。公司法第13条第2款规定公司可以设立子公司,子公司具有企业法人资格,依法独立承担民事责任。由于母公司和子公司都是企业法人,因此它们都可以成为单位犯罪的主体,可以独立承担刑事责任。但是,由于母公司和子公司在内部存在较复杂的业务关系,因此在处理母公司和子公司关系的单位犯罪时,要查清是否子母公司都与单位犯罪有关卷入的程度如何是母公司犯罪,还是子公司犯罪或者两者都犯罪是否为共同犯罪查清这些,对于认定单位犯罪非常重要。C、根据公司的内部管理系统,可将公司分为本公司和分公司。本公司也称总公司,它是管理其全部组织的总机构。分公司是指本公司所辖的分支机构。公司法第13条第1款规定公司可以设立分公司,分公司不具有企业法人资格,其民事责任由总公司承担。因此,分公司不是独立的公司,它不具有公司的组织形式,没有自己的股东会、董事会、监事会等,也没有自己的法定代表人,也不能独立承担财产责任。但是,分公司有总公司任命的经理作为分公司的负责人,特别是它具有经营资格,在依法取得营业执照后,可以自己的名义独立进行经营活动,还可以自己的名义独立参加民事诉讼,作为原告或被告。本文认为,在一定条件下即在总公司不知情的情况下,分公司以自己的名义独立为分公司的利益决定实施犯罪时,分公司可以成为单位犯罪的主体,独立承担刑事责任。如果分公司的行为是总公司决定、授意或批准的,则是整个公司的犯罪,而不能由分公司独立承担刑事责任。D、根据公司的国籍,可以将公司分为本国公司、外国公司和多国公司。根据我国关于公司国籍的认定标准,只有依照中国法律组成并在中国境内设立的公司才是中国公司。公司法规定,外商投资的三资企业是中国公司。外国公司是指依照外国法律在中国境外登记的公司。多国公司是指母公司和子公司分属不同国家的公司,也称跨国公司。它由母公司和设在各国的子公司组成。母公司是在本国国内注册登记的法人,子公司是按所在地法律注册登记的法人。对外国公司、多国公司实施的单位犯罪,如果属于我国刑法管辖,应追究刑事责任。(2)企业企业是指以从事生产、流通、科技等活动为内容,以获取利润和增加积累、创造社会财富为目的一切盈利性的社会经济组织。企业的基本特征是第一,由人和
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