某医药大厦工程施工阶段监理规划.doc

宁夏医药大厦工程监理规划 银川市方圆城建工程监理有限公司编制宁夏医药大厦工程施工阶段监理规划编 制 审 核 审 批 银川市方圆城建工程监理有限公司二00五年五月目 录一、工程项目概况2二、工程项目建设监理的阶段、范围和目标4三、工程项目监理工作的主要内容：4四、监理工作依据5五、项目监理机构的组织形式及人员配备6六、项目监理机构的人员岗位职责61、总监理工程师的职责：62、专业监理工程师的职责：73、监理员的职责：74、信息管理员的职责：8七、监理工作制度：81、设计交底与图纸会审制度82、开工报告审批制度93、施工组织设计报审制度94、分包单位资质审查制度95、材料、构配件、设备检验及复验制度106、工程见证取样和送检制度107、隐蔽工程检查制度108、工程质量管理检验制度119、工程报验检验制度1210、设计变更处理制度1211、工程质量事故处理制度1212、进度管理制度1313、工程款支付签认制度1314、工程索赔签认制度1315、现场协调会及会议纪要签发制度1416、工程竣工验收制度1417、监理日记记录制度1418、监理月报工作制度15八、监理工作程序及工作方法和相关措施15（一）全局性措施15（二）质量控制16（三）进度控制24（四）投资控制27（五）信息管理30（六）合同管理31九、安全及文明施工控制32（一）安全监理32（二）文明施工监理：34十、监理设施 31宁夏医药大厦工程施工阶段监理规划一、工程项目概况（一）工程项目名称：宁夏医药大厦（二）工程项目建设地点：解放东街、红花渠以东（三）工程项目组成及建设规模1、工程概况 本工程为宁夏圣源房地产开发建设的宁夏医药大厦，大厦平面为矩形，总建筑面积41388.98m2，其中包括地下室6665.39m2，建筑基底面积3747.99m2，地上十五层，建筑面积37423.59m2，建筑总高度61.2m，总投资。大厦集洗浴中心、地下车库、地下游泳池、商网、超市及宾馆为一体，车库停车位共41个，其中地上13个、地下28个；客房共217间，其中标准间146间，双套间47间，三套间2间，三人间20间，无障碍客房2间。本工程建筑设计等级为一级高层民用建筑，建筑耐久年限100年，防火等级主楼为一类一级，地下室防水等级为一级，建筑屋面防水等级为级，环境功能、建筑设备及装修等级均为高级。2、建筑部分本工程各层主要功能：地下一层为停车场、洗浴中心、游泳娱乐中心、变低压配电室、冷冻站和水泵房等；一层分别为宾馆、餐饮、洗浴中心的入口和部分商铺及药品超市；二、三层除设商铺、超市外，还有宾馆酒吧及商务中心用房；四层为与宾馆服务配套供180人使用的宴会厅、小雅间（共20间），厨房及附属用房；五层为宾馆娱乐用房KTV包间（共41间）；六层除设有西餐厅、多功能厅、小会议室和部分客房外，还设有两套供残疾人使用的无障碍客房；七层以上为宾馆客房部分，可同时接纳454人。各层层高：地下一层4.8m（局部5.4m），地上一至六层为4.2m，七至十四层为3.6m，十五层为3.9m，十六层为4.2m，室内外高差为0.3m。垂直交通部分：地下室部分主要垂直交通是两部客梯和五部楼梯；地上主楼部分为四部电梯（其中二部为消防电梯）和两部疏散楼梯，裙房部分另设三部楼梯，一部客货电梯及四部自动扶梯。3、防火设计本工程为一类高层建筑，所有楼梯间均为防烟楼梯间，并设前室或合用前室，楼梯间门及前室门均为乙级防火门。本工程共设两部消防电梯（1、2电梯），消防电梯与楼梯间合用前室，前室面积不小于10m2。防火分区：地下室共6665.39m2，共分六个防火分区，每个区之间用甲级防火门分开或具有停滞功能的耐火极限不低于3.0h的复合防火卷帘，每个防火分区均有一个直通室外的出口，还有一个通向另一个防火分区的出口。地上一层加二层为三个防火分区，三层、四层、五层、六层各层分别都有两个防火分区，每个防火分区的防火墙面开甲级防火门（带闭门器），耐化限不低于3h的复合防火卷帘（并有手动、电动和停滞功能）。七层以上每层为一个防火分区。每层均设自动喷水灭火装置及固定灭火器和火灾自动报警及联动控制系统。通风机房、消防控制室、强弱电间、泵房、冷冻站、高低压配电间均设甲级防火门，管道井每两层做防火分隔，并设丙级防火门。防烟楼梯间及前室均设正压风口，超过20m的走道设机械排烟设施，两部楼梯通向屋顶，各楼梯在首层均有出入口。4、无障碍设计本工程建筑入口均设残疾人专用坡道，超市及宾馆部分分别在一层设残疾人专用卫生间，在六层设两间无障碍专用客房，有两部客梯设无障碍功能。5、结构设计本建筑物为钢筋混凝土框架剪力墙结构，地基基础为钢筋砼梁式筏型基础，抗震设防类别为丙类，地基基础设计等级为乙级，抗震设防烈度8度，建筑场地类别为类。结构用材料：钢筋为、级钢，砼除垫层C15外，梁、板、柱、剪力墙根据不同部位使用C30、C35、C40、C45、C50砼，地下室砼抗渗等级为S8（0.8Mpa），围护结构为陶粒砼空心砌块墙。6、给排水设计生活给水一至五层为城市管网供水，六至十五层由变频调速给水装置加压供水，游泳池、洗浴中心、商务、餐饮、歌舞厅、宾馆分别供水、分别计量。生活热水由空调三用机供给热源，板式换热器供应55度热水，游泳池、洗浴中心、餐饮、KTV、宾馆分别供水，分别计量。六至十一层热水由太阳能热水器供给热水，雨雪天气由低区热水变频装置供水，十二至十五层由高区热水变频装置供水。设湿式自动喷水灭火系统，共设五组报警阀，分别控制地下室、一二、三五、六十、十一十五层，由喷淋泵加压供水。设消火栓给水系统，由消火栓泵加压供水，消防泵及给水泵和板式换热器均设于地下室消防泵房内，同时设手提式干粉灭火器，游泳池兼做消防水池。排水管为伸顶排水通气系统，地下室排水设潜污泵提升排出，除一层和十六层面为外排水外，共它屋面排水均为内排水系统。7、采暖通风设计本工程除游泳池采用全空气系统，冬季采用地板辐射采暖外，其他均采用新风加风机盘管系统，地下室设机械送风和机械排烟系统，排风系统火灾时兼做排烟系统。楼梯间及消防电梯前室设正压送风，楼梯间每隔二层设一自垂百页送风口，消防电梯前室每一层设一个常闭全自动防火送风口，火灾时自动开启火灾层及上下二层的常闭送风口并与加压送风机连锁，启加压送风机，加压送风机出口处均装逆止阀。卫生间采用机械排风在每个卫生间吊顶内设一卫生间通风器，地下室新风机房中送到桑拿区的新风机组。火灾时兼作补风用。8、电气设计用电负荷：全楼总安装容量2285.8kw，计算有功率1657.5kw，计算视在功率1317.27KVA，本楼的供电均由变电所低压放射式引出至各用电点，本工程变电所设在地下一层，高压采用两路10kV双电源供电，一用一备，低压设两台1250KVA干式变压器分别运行。电气设计内容：动力系统、电气照明系统、火灾自动报警及联动控制系统、有线电视系统、结构化综合布线系统，楼宇自控系统、闭路电视监控和报警系统、防雷与接地系统。二、工程项目建设监理的阶段、范围和目标我公司将坚持“诚信科学、严格监理、顾客满意、持续改进”的质量方针，结合工程的本身特点和各阶段的实际情况，配备充足、精干、经验丰富的监理工程师，按照质量目标要求和工期要求，在技术上把好每一道关，在投资控制上做到工程投资控制在投资概预算范围内。向业主及住户交一份满意的答卷。1、工程项目建设监理阶段：施工阶段监理。2、工程项目建设监理的范围：宁夏医药大厦工程。3、工程项目建设监理的目标：质量：合同范围内的全部工程的所有使用功能符合设计（或变更）图纸要求，单位工程全部达标，质量验收合格，争创“西夏杯”、“凰凰杯”工程。工期：2006年3月15日开工，2006年12月31日，全工程竣工，总工期90天。安全：杜绝因监理责任引发的工程安全事故和监理人员人身事故。三、工程项目监理工作的主要内容：1、参与对施工单位的资质审查和对试验单位的资质审查。2、参加设计图纸会审及设计交底，审查施工合同，确认施工单位选择的分包单位。3、审查施工单位编制的施工组织设计和施工技术方案及施工进度计划，并监督检查其实施。4、审查施工单位提交的开工申请报告。5、审查施工单位编制的施工质量保证措施及质保体系，安全文明措施及安保体系，并监督检查落实。6、审查施工单位或设计单位提供的材料和设备清单及其进场材料的规格与质量。7、督促、检查施工单位严格执行合同和严格按照国家技术规范、标准、规程以及设计图纸文件的要求进行施工和安装活动。检查施工过程中主要部位环节以及主要工序隐蔽工程的施工验收，未经认可不得进行下道工序施工，控制工程质量。对违反规范、标准及安全规定者，有权制止并通知整改直至停工。8、审查用于工程的原材料、半成品、构配件、加工件的出厂合格证和现场复试报告单，监督对不合格品作出标识，并及时督促施工单位清理出现场，防止不合格的材料或构件等用于本工程。并严格执行房屋建筑工程和市政基础设施工程见证取样和送检制度。9、审查工程采用的主要设备及关键材料是否符合设计文件或标书所规定的厂家、型号和规格以及质量标准。10、检查施工单位的管理人员，特殊工种和试验检测人员的持证上岗情况。11、根据施工合同规定的施工进度计划，检查施工单位的工程进度及其填报的月报表，并及时向业主汇报执行情况的意见。12、根据施工合同的付款规定，对已完工程的质量、数量进行核实，报建设单位审查。工程竣工后，审查工程结算价款。13、根据施工单位提出的阶段、部位、环节、各系统的分段工程的检验、验收以及整体工程的竣工验收申请报告，负责组织初验，签署由施工单位提出的全部工程的竣工验收报告，参加建设单位组织的最终验收。14、审核施工单位编制的各单位工程竣工技术资料。 15、主持与审查工程中出现的质量事故的处理，审批施工单位提出的处理意见。必要时，设计单位应参与。16、监理人员常驻现场,实行全过程、全方位监理，发现问题及时解决。17、定期召开监理例会，对施工质量、工程进度和投资情况进行检查、分析研究，对存在问题提出处理意见和解决办法。18、每月月底向建设单位提交有关监理情况的监理月报，把进度控制、质量控制、投资控制及合同管理、信息管理及现场安全文明施工措施管理落到实处。认真处理好质量、进度、投资三者之间的关系。19、监督施工合同的履行，调解合同双方的争议，处理违约索赔事项，维护建设单位与施工单位的正当权益。四、监理工作依据1、国家现行法律、法规、条例和建设监理的有关规定。2、宁夏及银川地区的建设法规和规定。3、银川市城市建设投资开发控股公司与施工单位签订的施工合同及中标文件。4、银川市城市建设投资开发控股公司与我单位签订的宁夏医药大厦工程委托监理合同。5、银川市城市建设投资开发控股公司与材料、设备供应单位签订的供货合同。6、现行的国家建筑施工和验收规范及市政道路工程质量检验评定标准。7、有关宁夏医药大厦工程建设的前期资料。8、经审查的施工图纸及签证的设计变更文件。9、银川市城市建设投资开发控股公司按国家及有关规定，制定的有关清和街道路、排水工程建设的管理制度。 10、经银川市城市建设投资开发控股公司认可的宁夏医药大厦工程施工阶段监理规划。11、宁夏医药大厦工程施工阶段监理实施细则。五、项目监理机构的组织形式及人员配备1、本工程项目监理机构组织框图如下：银川市方圆城建工程监理有限公司清和街道路改造扩建工程项目监理部电气监理组给排水监理组合同信息管理组土建监理组 2、本工程项目监理部配备人员及岗位职责见下表序号姓 名职 务职 称注册证号1马欣总监理工程师高级工程师建设部00703022文俊雄总监理工程师代表工程师培训字第20316883苏丹土建监理工程师助理工程师培训字第20319064马秀泉土建监理工程师工程师培训字第20319065杨海石给排水暖通监理工程师工程师建设部00703586王保华给排水暖通监理工程师工程师培训字第20421247折艳梅电气监理工程师高级工程师建（宁）监工字第0400998刘银龙电气监理工程师工程师培训字第20421239孙秋霞合同信息管理工程师工程师建设部0070433本工程项目监理部由总监理工程师、各专业监理工程师、监理员、信息档案管理员组成。1、总监理工程师的职责：项目总监理工程师是公司派出的全面履行监理合同的全权负责人，行使监理合同授于的权限，并领导监理部的工作，对外向业主负责，对内向公司负责，其岗位职责是：(1)、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；(2)、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；(3)、审查分包单位的资质，并提出审查意见；(4)、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；(5)、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；(6)、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；(7)、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；(8)、审查和处理工程变更；(9)、主持或参与工程质量事故的调查；(10)、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；(11)、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(12)、审批签认承包单位的安全生产体系、安全技术生产措施；负责向公司及有关部门报告施工现场的安全文明施工情况；(13)、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；(14)、主持整理工程项目的监理资料。2、专业监理工程师的职责：(1)、负责编制本专业的监理实施细则和安全监理实施细则； (2)、负责本专业及安全监理工作的具体实施； (3)、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； (4)、审查承包单位提交的涉及本专业及安全生产的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； (5)、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； (6)、定期向总监理工程师提交本专业及安全生产监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； (7)、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； (8)、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； (9)、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； (10)、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。3、监理员的职责：(1)、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；(2)、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；(3)、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；(4)、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5)、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(6)、检查承包单位的安全文明施工情况，发现问题及时指出并向专业监理工程师汇报；(7)、做好监理日记和有关的监理记录。4、合同信息管理员的职责：（1）及时处理档案管理员转交的文件、资料发现问题及时与各专业监理工程师联系。确保文件资料的完整、准确。（2）定期到现场巡视、负责现场各种信息的采集、信息的分析处理工作。（3）负责收集整理工地所有由监理召集或参加的会议纪要，整理后交总监理工程师审查，打印后分发有关单位和人员。（4）负责对工程建设各方相互往来的一切书面资料进行妥善保管。（5）技术资料、各种文件的收发办理签收登记手续，并及时转交给信息管理员，以便确认其完整性、准确性和有效性。（6）对各专业监理工程师确认返回的文件资料，按统一的编目系统进行分类整理归档。（7）负责现场办公用品和劳保用品的保管和领用。（8）负责现场监理人员的考勤工作。七、监理工作制度：本工程项目施工阶段监理工作制度如下：1、设计交底与图纸会审制度为了使施工单位熟悉设计图纸，了解工程特点和设计意图，以及对关键工序的质量要求，同时也为了减少图纸的差错，将图纸中的质量隐患消灭于萌芽状态，监理工程师应熟悉和审查图纸。项目监理部应参加建设单位组织的设计交底和图纸会审工作。必要时，可协助建设单位进行组织。会议上应先由设计单位介绍设计意图、结构特点、质量标准、施工要求、技术措施和有关注意事项，然后由施工单位提出图纸中存在的问题及其它需要解决的问题，通过各方研究协商，拟定解决的办法，由建设单位写出会议纪要并下发与会单位。 图纸会审的内容包括： (1)是否无证设计或越级设计；图纸是否经设计单位正式签署。 (2)是否进行了施工图审查。(3)地质勘探资料是否齐全。 (4)设计图纸与说明是否齐全;有无分期供图的时间表。 (5)设计地震烈度是否符合当地要求。(6)几个设计单位共同设计的图纸相互间有无矛盾；道路、给排水、桥梁等专业图纸之间、之间有无矛盾；标注有无遗漏。 (7)总平面与施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致。 (8)施工图中所列各种标准图册施工单位是否具备(9)材料来源有无保证，能否代换；图中所要求的条件能否满足；新材料、新技术的应用有无问题。 (10)给排水管道、电气线路、设备装置、运输道路与建筑物之间或相互间有无矛盾，布置是否合理。(13)施工安全、环境卫生有无保证。 在设计交底和图纸会审上确定的设计变更及其它内容应形成纪要，由建设单位、设计单位、施工单位、监理单位会签。2、开工报告审批制度开工报告应按单位工程报审，由施工单位编写。当施工准备工作完成，工程具备以下开工条件时，施工单位应填写“工程开工/复工报审表”（A1），由总监理工程师组织各专业监理工程师进行审核，合格后由总监理工程师签发。（1）施工许可证已获政府主管部门批准；（2）征地拆迁工作可以满足工程进度的需要；（3）施工组织设计（施工方案）已获总监理工程师批准；（4）施工单位现场管理人员已到位，机械、施工人员已进场；（5）主要工程材料已落实，并有进场计划，主要施工机械有进场计划；（6）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求，测量复核已完成符合设计及规范要求；若审查不具备开工条件的，除第一条外，施工单位应根据监理方的审核意见，再次完善施工准备工作，待条件具备时，再次填报“工程开工/复工报审表”（A1）。3、施工组织设计报审制度工程项目开工前，施工单位应在中标的施工组织设计（方案）的基础上，进一步提出详细的施工组织设计（方案），完成编制和自审工作后，填报“施工组织设计（方案）报审表”（A2），报送项目监理机构，总监理工程师应在约定时间内，组织各专业监理工程师进行审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改后再次报审，总监理工程师应重新审定。此后，这一文件即做为施工单位应遵照的纲领性施工技术文件，并成为施工承包合同文件的一部分，不得任意更动。如需变更或修改施工方案或工艺时，必须重新填报“施工组织设计（方案）报审表”（A2），总监理工程师审查批准后方能实施。对规模大、结构复杂或属新工艺的工程，项目监理机构应在审查施工组织设计（方案）后，报送监理单位技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师签发。必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。施工组织设计（方案）应有承包单位技术负责人签字审批，同时应符合施工合同要求。已审定的施工组织设计（方案），由项目监理机构报送建设单位。如果工期要求紧，单位工程施工组织设计编制时间较长的情况下，为确保工期，施工单位可分阶段报审施工组织设计（方案）。4、分包单位资质审查制度项目监理部应对分包单位资质进行审核，分包工程开工前，总包单位应填写“分包单位资格报审表（A3）”，同时附上分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。对分包单位资格应审核以下内容：（1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；（2）分包单位的业绩；（3）拟分包工程的内容和范围；（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。5、材料、构配件、设备检验及复验制度施工单位必须将拟进场的工程材料、构配件和设备质量证明文件（如试验报告、合格证、认证书等），报送项目监理机构，同时应填写“工程材料/构配件/设备报审表（A9）”，专业监理工程师对以上资料进行审核，并对进场的实物，按照监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例，采用平行检验或见证取样方式进行抽检。对新材料、新产品，承包单位应报送经有关部门鉴定并取得经确认的证明文件；对进口材料、构配件和设备，承包单位还应报送进口商检证明文件，并按照事先约定，由建设单位、承包单位、供货单位、监理单位及其他有关单位进行联合检查。凡标志不清或怀疑质量有问题的材料、或对质量保证资料有怀疑或与合同规定不符的一般材料均应进行抽检；对进口的材料设备和重要工程部位或关键部位用的材料，则应进行全部检验和检查。对进口材料、设备应会同商检部门进行查验。对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知施工单位单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。6、工程见证取样和送检制度本制度所称见证取样和送检是指在监理人员的见证下，由施工单位的现场试验人员对工程中涉及结构安全的试块、试件和材料在现场取样，并送至选定的一个见证试验室进行检测，见证取样和送检的比例不得低于有关技术标准中规定应取样数量30以上。施工单位应与监理工程师协商制定本工程项目见证取样计划，报送监理工程师备案。下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检：（1）用于路面结构的水泥要（石灰）稳定土、沥青混合料。（2）用于路面结构的级配砂砾。（3）用于人行道的机制砼道砖和砼小型砌块。（4）用于给水、排水工程的钢筋、水泥及砼试块，用于路基、给排水工程土方填筑的土样击实标准的试验见证。（5）用于电气工程的工程材料，拌制砼和砌筑砂浆的水泥。（6）国家规定必须实行见证取样和送检的其它试块，试件和材料。7、隐蔽工程检查制度隐蔽工程报验前，施工单位应根据市政排水管渠检验评定标准、市政道路工程检验评定标准、给水排水管道工程质量检验评定标准及相关工程验收规范进行自检，并将评定资料及填写的“ 报验申请表”（A4）， 报专业监理工程师审查。专业监理工程师应根据报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果，进行现场检查，符合要求予以签认。施工单位应按施工合同规定有关条款，提前向监理工程师申请隐蔽工程的验收，监理工程师应按施工合同及监理合同规定的条款，及时对隐蔽工程进行验收，对于重点部位或重要项目，应会同建设单位、质检站、施工单位及设计单位共同检查签认，确认符合要求后，签署隐蔽工程验收记录。对于隐蔽验收过程中提出的质量问题，施工单位要认真进行处理，并重新填表报审，监理工程师应对施工单位的整改结果进行复核。未经验收或验收不合格的隐蔽工程，施工单位不得进行下道工序施工。8、工程质量管理检验制度项目监理机构应要求施工单位必须严格按照批准的（或经过修改后重新批准的）施工组织设计（方案）组织施工。工程项目的重点部位、关键工序应由项目监理机构与承包单位协商后共同确认。（1）承包单位在测量放线完毕，应进行自检，合格后填写施工测量放线报验申请表（A4），并附上放线的依据材料及放线成果表报送项目监理机构。专业监理工程师应实地查验放线精度是否符合规范及标准要求，施工轴线控制桩的位置、轴线和高程的控制标志是否牢靠、明显等。经审核、查验合格，签认施工测量报验申请表。（2）专业监理工程师对施工单位自有试验室或外委实验室均应按规定进行审核。（3）监理人员应经常地、有目的地对施工单位的施工过程进行巡视检查、检测。主要检查内容如下：是否按照设计文件、施工规范和批准的施工方案施工；是否使用合格的材料、构配件和设备；施工现场管理人员，尤其是质检人员是否到岗到位；施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求、特种操作人员是否持证上岗；施工环境是否对工程质量产生不利影响；已施工部位是否存在质量缺陷。（4）监理工程师在工程中发现一般的质量问题，应及时签发“监理工程师通知单”（B1）通知施工单位及时改正，施工单位整改并自检符合要求后，填写“监理工程师通知回复单” 进行回复，并作好记录。（5）如施工单位不及时改正，情节较严重的，总监理工程师，下达“工程暂停令”（B2），指令分项分部工程、单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，填“工程开工/复工报审表”（A1）报监理组进行复验，合格后同意复工。（6）分部分项工程完工后，经自检合格，可填写“ 报验申请表”（A4），由监理工程师签认；单位工程完工后，经自检合格，填写“工程竣工报验单”（A10），由总监理工程师签认。（7）对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达“监理工程师通知”（B1），要求承包单位整改，并检查整改结果。（8）监理组在每月编写的监理月报中，要按规定总结当月的施工质量情况，并写明监理方的意见。9、工程报验检验制度施工单位在每道工序和每个分项工程完成后必须进行自检，并将自检资料及试验资料送交监理工程师，同时填写“工程报验申请表”（A4），经监理工程师检查验收认可后，方可进行下道工序施工，如经检查验收不合格时，不予签认，不得进行下道工序施工。监理工程师应签发“监理工程师通知单”（B1），通知施工单位改正，如施工单位不及时改正，情节较严重的，总监理工程师，下达“工程暂停令“（B2）。施工单位改正后，填写“复工报审表”（A1），报监理工程师复验，签认后，方可进行下道工序施工。10、设计变更处理制度项目监理部应按照监理合同及施工合同的约定，进行工程变更的处理，并应协助建设单位与施工单位签定工程变更的补充协议。各方提出的设计变更按以下办法执行。（1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的变更，应编制设计变更文件，经建设单位发送项目监理部，再由项目监理部发施工单位执行。（2）建设单位或承包单位提出的工程变更，应填写“监理工作联系单”（C1），提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。（3）总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；确定工程变更项目的工程量；确定工程变更的单价或总价。（4）总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与施工单位和建设单位进行协调，协商一致后，由总监理工程师签发“工程变更单”（C2）。并应附有工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。（5）项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施。在总监理工程师签发“工程变更单”（C2）之前，施工单位不得实施工程变更，未经总监理工程师审查同意而实施的变更，项目监理部不进行计量。11、工程质量事故处理制度（1）凡在施工过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出规定的偏差范围，需要返工处理的统称工程质量事故。（2）监理工程师发现施工存在重大质量隐患，按照造成损失的大小，确定为工程质量问题或工程质量事故时，监理工程师应通过总监理工程师及时下达“工程暂停令”（B2），并要求施工单位停工整改，整改完毕并经监理工程师复查，符合规定要求后，总监理工程师及时签署“工程复工报审表”（A1）。（3）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令施工单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，监理工程师应对质量事故的处理过程、处理结果进行跟踪检查和验收。（4）总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档。12、进度管理制度（1）工程开工前，在施工合同约定的时间内，施工单位应向项目监理部报送施工总进度计划，由总监理工程师审批。总监理工程师还应审批施工单位编制的年、季、月度施工进度计划，专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析。施工进度计划审核的主要内容有：进度计划是否符合施工合同中规定的开竣工日期；进度计划中的主要工程项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批动用的需要和配套动用的要求，总承包、分包单位分别编制的各单项工程进度计划之间是否相协调；施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求；工期是否进行了优化，进度安排是否合理；劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、设备、水、电等生产要素供应计划是否能保证施工进度计划的需要，供应是否均衡；对由建设单位提供的施工条件（资金、施工图纸、施工场地、采供的物资等），承包单位在施工进度计划中所提出的供应时间和数量是否明确，合理，是否有造成因建设单位违约而导致工程延期和费用索赔的可能。（2）专业监理工程师应依据施工施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计，制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。（3）专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发“监理工程师通知单”（B1），指令施工单位采取调整措施。当实际严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。（4）总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。13、工程款支付签认制度（1）施工单位统计经专业工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和“工程款支付申请表”（A5）。（2）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单才和“工程款支付申请表”，并报总监理工程师审定。（3）总监理工程师签署“工程款支付证书”（B3），并报建设单位。14、工程索赔签认制度（1）施工单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书。（2）总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料。（3）施工单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的“费用索赔申请表”（A8）。（4）总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与施工单位和建设单位进行协商后，在施工合同规定的期限内签署“索赔审批表”（B6）。15、现场协调会及会议纪要签发制度在施工过程中，总监理工程师定期主持召开工地例会，会议纪要由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。工地例会应检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因，检查分析进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施，检查分析质量状况，针对存在质量问题提出改进措施，检查工程量核定及工程款支付情况及解决需要协调的有关事项。16、工程竣工验收制度（1）工程项目在竣工验收之前由施工单位按照国家规定，整理好文件、技术资料向监理单位提交“工程竣工报验单”（A10），监理单位接到报告后，由总监理工程师组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对施工单位报送的竣工资料进行审查，并对该工程进行竣工预验收。对存在的质量问题，及时要求施工单位整改，整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应由总监理工程师和监理公司技术负责人审核签字认可。（2）项目监理机构参加建设单位组织的竣工验收，并提供相应监理资料，对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求施工单位进行整改。工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。17、监理日记记录制度为加强资料管理，切实反映监理工作状况及工作内容，接受有关部门的监督检查，特制定本制度。（1）监理日记应按单位工程由专业监理工程师记录，如单位工程较多时，应记录总监日记，并由总监负责检查各单位工程监理日记。（2）监理日记必须客观、真实地记录当天监理工作状况，相关监理工作内容，当天施工的部位和工作内容，业主要求，施工单位请求，设计变更及进度情况。（3）监理日记必须记录当日监理工作内容：如检查工地中发现的问题、处理情况及结果，巡视旁站的工程内容及部位，例会、见证取样、监理通知、监理资料、停电、停水情况及工地大检查等情况。（4）监理日记必须书写工整、用语规范、内容严谨，每月公司对此进行考核。18、监理月报工作制度（1）建设监理月报每月月底编制，下月月初发出，按监理规范的要求和公司统一规定的内容和格式填写。（2）建设监理月报由总监理工程师组织编制，签认后一式三份报建设单位和本监理单位各一份，自存一份。（3）监理月报应包括本月工程概况、工程进度、工程质量、工程计量与工程款支付，合同其他事项的处理情况及本月监理工作小结等内容。八、监理工作程序及工作方法和相关措施（一）全局性措施根据本工程道路、给排水工程项目的特点，项目监理部制定全局性的监理措施如下：1、严格按工作程序和规定操作工程项目的各种依法取得的证件必须齐全，必须验证，承包单位和加工厂家的资质、营业证必须齐全必须验证，工程项目的开工建设、实施过程、竣工验收必须按基本建设程序办事。监理的工作阶段和监理工作范围必须按监理合同进行等。2、做好监理工作的预控管理根据监理合同规定要派监理人员进驻现场了解和熟悉与项目有关的各情况；熟悉图纸、确定重要工序和质量控制要点，并拟定监理预控措施；及时对工程中采用的新技术、新材料进行学习。研究和掌握，预测工程施工重要部位可能发生的问题并拟定控制措施。3、要做到的廉政服务，公平、科学、保密（1）监理人员严禁参加工程承包方、设备材料、半成品、构件加工等厂家的任何形式、任何方式、任何场合的吃请、馈送。（2）要做到服务热情、周到、处理及时。（3）做到公平、公正合理处理各种问题，不能偏袒任何一方。（4）处理和解决问题要有科学态度、科学依据。（5）对工程事使用的新工艺、新材料、新技术或专利技术，按照所有权方的要求承担保密义务。4、重大设计变更，包括道路、规划断面，给排水规划线位，结构类型、管径、工程数量的增减等变更，对工程投资和工期有较大影响，都要取得建设单位和原设计单位书面同意后方可执行。5、工程进行中发生重大事故或严重质量事故需要工程停工，及时向建设单位和相关行政主管部门报告，时间不能超过2小时，质量事故处理方案必要时应请设计部门参与。6、经常认真组织学习施工验收规范、规程、技术标准。7、要制订严格的纪律和奖罚措施。要严格执行值班制度，岗位制度、交接班制度。重要工程部位的现场跟踪检查监督制度。（二）质量控制 1、质量控制的原则 1）工程质量是整个建设监理工作的核心，与进度控制、投资控制相互对立统一； 2）坚持“严格要求、一丝不苟、实事求是、公正合理、热情服务”的原则； 3）遵循“预防为主、动态管理、跟踪监控”，实现工程质量总目标。 2、工程质量控制程序1）单位工程质量控制程序（图1）2）隐蔽工程、分部分项工程质量控制程序（图2）3）原材料构配件及设备质量控制程序（图3）4）工程质量事故处理程序（图4）5）工程停、复工程序（图5）施工阶段质量控制程序（图1）人、机、料、法、环审查不合格合格参与工程竣工验收组织工程预验组织中间验收准许下道工序施工检验批、分项、分部（子分部）或工序检查验收检验批、分项、分部（子分部）或工序施工、报验审查确认施工分包单位试验室资质审查其它条件具备加倍复试或更换材料检查验收材料报验复核测量放线成果签发工程开工报审表同意使用隐蔽工程质量控制程序（图2） 整改后再次申请承包单位 整改后第三次申请承包单位承包单位 不合格合格不合格合格下达监理通知并提出整改要求监理工程师施工现场检查验收专业监理工程师隐蔽记录单上签字认可监理工程师再次检查验收监理工程师承包单位进入下一道工序施工承包单位下达不合格项目通知限期整改监理工程师第三次检查验收监理工程师下达停产整顿或签发更换施工队伍的通知监理工程师承包单位自检合格，向监理单位申报工程报验单并附隐检记录、质评表及有关资料承包单位原材料质量控制程序（图3）专业监理工程师审批合格继续使用料源自检复试承包单位质量证明书材料报验单承包单位监理工程师见证、认可材料进入施工现场使用不合格重选料源不合格通知禁止使用自费运出现场工程质量事故处理程序（图4）总监理工程师向建设单位及公司汇报发生质量事故事故报告事故详情分析初步处理意见承包单位调查，摸底分析填写事故报告单监理工程师现场调查必要时签发停工令建设单位、设计、监理听取承包单位汇报必要时请质量监督站参加设计提出处理方案总监理工程师签认监理督促实施承包单位实施方案监理、设计核查处理结果承包单位复工申请监理核发复工指令进行下一道工序施工 工程停、复工程序（图5）总监理工程师签发“工程暂停指令”执行工程质量事故处理程序对质量问题进行处理施工单位填写“复工申靖”监理工程师审查事故处理情况总监理工程师签认“复工申请”总监理工程师签发“监理通知”3、质量控制措施质量控制分为以下三个阶段进行：1）施工准备阶段：审查施工单位配备人力、材料、机械设备是否合理，审查拟定施工方案、技术、质量保证措施，原材料的检验，审查水泥（石灰）稳定土基层、沥青混合料配合比是否合乎要求。2）施工阶段：检查施工单位的工艺是否按规范和经审批的方案进行，对施工过程的原材料、半成品和成品进行平行检验。3）成品验收阶段：通过检测和验评该分项或分部已完工程是否达到规范要求的质量标准及质量预控目标。质量控制采取以下四个手段：1）检查：施工过程中对重点的项目和部位实施必要的跟踪检查，检查施工过程中材料及混合料与批准的是否符合；检查施工单位是否按批准的方案，技术规范施工。2）测量：监理工程师对完成的工序的检测项目进行实测实量验收，不符合要求的要进行整改，无法进行的要求返工。3）试验：对各种材料、混合料配比、沥青砼等，监理人员按照有关见证取样的规定抽样试验，施工单位要提供条件。4）指令性文件：承包单位和监理工程师的工作往来，必须以文字为准，监理工程师通过书面指令对施工单位进行质量控制。书面指令性对应指出施工中发生或可能发生的质量问题，提请承包单位加以整改或重视。工程发生质量事故，按以下程序进行处理： 施工中发生质量问题，首先停止相应部位或工序的施工，要求施工单位分析事故原因，根据事故的不同情况、不同性质、不同程度提出处理办法，并写出书面报告。监理工程师根据建设部及各地区颁布