交通运输局廉政风险防范管理实施手册范本

0 廉政风险防范监督手册 南京市浦口区交通运南京市浦口区交通运输输局局纪纪委委 1 目目 录录 关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知3 关于排查廉政风险点和落实防控措施工作方案5 南京市浦口区交通运输局廉政预警制度7 南京市浦口区交通运输局工作人员守则8 南京市浦口区交通运输局工作人员“八不准” .9 南京市浦口区交通运输局工作人员“八严格” 10 南京市浦口区交通运输局廉政风险防控工作自查自纠制度.11 南京市浦口区交通运输局纪检监察廉政风险防控工作检查制度.12 南京市浦口区交通运输局组织人事部门干部考察任免工作廉政风险防控模式.14 南京市浦口区交通运输局法规科廉政风险点排查及防范措施.20 南京市浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表.21 南京市浦口区交通运输局行政复议案件廉政风险点防范流程图.23 南京市浦口区交通运输局交通工程廉政风险防控模式.24 南京市浦口区交通运输局财审科支付报销工作廉政风险防控模式.64 南京市浦口区交通运输局资金管理工作风险防控模式.68 南京市浦口区交通运输局综合运输科出租车更新工作廉政风险防控模式.72 南京市浦口区交通运输局安技科廉政风险防控模式7878 浦口区公路管理站路政大队廉政风险防控模式8181 2 浦口区运输管理所稽查中队廉政风险防控模式8989 南京宁乌公路乌江收费站廉政风险点一览表100100 浦口区航运管理所廉政风险排查材料103103 浦口区浦江汽车综合性能检测站车辆检测工作廉政风险防控模式106106 3 关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知 机关各科室、各下属单位： 为进一步加强建立健全教育、制度、监督并重的惩治和 预防腐败体系建设，贯彻落实好党风廉政建设责任制，完善 廉政预警机制，强化对权力运行的监督，增强党员干部和工 作人员的岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，现结合 我局工作实际开展廉政风险点排查防范工作并就有关事项 通知如下： 一、指导思想 坚持以科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、 惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕廉政建 设、权力监督等工作，查找廉政风险点，制定相应的防范措 施，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。通过廉政风 险防范机制建设，做到警钟长鸣，促使干部职工在制度的框 架内规矩行事，不越雷池半步，并从中找出带有共性和规律 性的问题，制定对策，从源头上消除隐患。 二、排查范围 按照工作职能，对每个单位（部门）、每个岗位、法定权 限和运行流程进行认真梳理、排查出可能存在的廉政风险。 采取“谁行使、谁排查”的原则，做到排查要找准、全，重点岗 位排查要深。 三、排查内容 要紧紧抓住重点和薄弱环节确定风险点，进行廉政风险 现象描述、成因归纳和风险程度分析，围绕以下方面排查： 4 一是查找岗位职责廉政风险点。从工作职责入手，查找 行政许可类、行政处罚类、监督检查类、综合事务管理四类 风险点; 二是查找思想道德廉政风险点。要从党员干部思想道德 约束不够而产生的不廉洁行为入手查找风险点； 三是查找制度机制廉政风险点。要从制度存在的缺陷入 手，在制度机制上查找可能存在的风险点。 四、时间要求 从 11 月 15 日开始，各单位（部门）利用 15 天时间，集中 开展查找廉政风险点工作。于 11 月 30 日前将排查情况以书 面和电子形式报送监察室。 五、具体要求 1、统一思想，提高认识。开展廉政风险点防范管理工作 是拓展源头制腐领域，强化对权力监督制约，实施保护干部 的一项重要举措。要认真组织干部职工开展学习教育活动， 让大家充分认识到，在分局系统实施廉政风险点防范管理， 是新形势下深化党风廉政建设、落实“预防为主、防范在先” 方针的有效措施；是落实“三个更加注重”（更加注重治本、更 加注重预防、更加注重制度建设），推进党风廉政建设的一次 重要尝试。 2、全面查找。完善防控。对在履职、执法、监管中存在的 风险点查找要认真具体实在。各单位（部门）负责人要承担起 责任，认真部署、组织排查。通过风险辨识评估，规范和增强 全员依法行政、廉政从政的能力。 中共南京市浦口区交通运输局委员会 2011 年 11 月 15 日 5 排查廉政风险点和落实防控措施工作方案排查廉政风险点和落实防控措施工作方案 为进一步加强建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败 体系建设，贯彻落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强 化对权力运行的监督，增强党员干部和职工的岗位责任意识、廉政风 险意识和防范意识，按照中央坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、 注重预防“的方针，结合我局工作实际，开展廉政风险排查，落实防控 措施，从源头上杜绝和预防腐败行为的发生。为把这项工作扎实有序 开展好，真正取得实效，达到预防腐败的目的，制定以下工作方案： 一、排查范围 坚持从实际出发，按照工作职能，对每个部门、每个岗位法定权 限和运行流程进行认真梳理排查，找出可能存在的廉政风险，采取 “谁行使、谁排查“的原则，做到排查要找准、找全，重点岗位排查要深 要彻底。 二、排查内容 要紧紧抓住重点和薄弱环节确定风险点，进行风险现象描述、成 因归纳和风险程度分析，围绕以下方面进行排查： 1、从工作职责入手，查找行政许可类、行政处罚类、监督检查类、 综合事务管理可能存在的廉政风险点。 2、从党员干部思想道德约束不够而可能产生的不廉洁行为查找 廉政风险点。 3、从制度机制可能存在薄弱处查找廉政风险。 三、时间安排 6 1、11 月底前召开动员会，布置排查廉政风险工作任务。 2、12 月份各单位组织学习讨论，排查可能存在的廉政风险、表 现形式、形成原因，制定防范措施，落实防范责任，形成书面材料，上 报局汇总。 3、2012 年 1 月份，局在各单位排查的基础上进行梳理分析，进 一步查找是否存在遗漏，进行补缺汇总，分析原因，制定防控措施，落 实领导分工负责。 四、加强监督检查 开展廉政风险防范管理工作是拓展源头治腐领域，强化对权力运 行监督，是实施教育和保护干部的一项重要举措。局纪委、监察室、办 公室联合开展监督检查，保障责任落实到位。 五、强化长效管理 加强党风廉政建设和预防惩治腐败工作，要本着“预防为主，防 范在先”的严则，落实“三个更加注重”（更加注重治本、更加注重预防、 更加注重制度建设）。不断总结经验，进一步健全和完善各项制度，落 实长效管理责任。 通过排查廉政风险，落实防控措施，从源头上达到预防和治理腐 败的效果。不断深化学习教育，增强干部职工的廉洁意识和预防腐败 能力。建立加强预警、强化问责、完善监督、从严追究的责任体系，推 进党风廉政建设长效化、制度化。 南京市浦口区交通运输局纪委 2011 年 11 月 14 日 7 南京市浦口区交通运输局廉政预警制度南京市浦口区交通运输局廉政预警制度 （1）个人根据工作岗位及主要职责，查找“廉政风险点”，并提出 防范措施，以及制定自我廉政格言。 （2）每年向管理对象和服务单位发放调查问卷，由管理对象和服 务单位对每个人的素质及廉政执法情况进行评价，发现问题经查证核 实后作为考核依据。 （3）实行挂牌上岗，方便管理对象和服务单位对其的廉政情况进 行举报、投诉。 （4）从保护全体干部职工的角度出发，加强对全体人员的诫免提 醒，使得全体干部职工能够认清自己的岗位风险，算好家庭成本帐， 加强风险自我防范能力。 （5）主动接受局纪检监察室检查、督查，对可能出现廉政风险的 具体事宜进行跟踪调查，以堵塞漏洞，化解风险。 （6）对可能发生廉政风险的人员，进行诫勉督导，及时帮其纠错， 防止风险所造成的后果进一步扩大。同时应对其违纪违规情况发生、 演变的规律进行分析，警示其他工作人员并提出防范建议。 8 南京市浦口区交通运输局工作人员守则南京市浦口区交通运输局工作人员守则 （1）努力学习交通运输法律法规和专业知识，精通本职工作，积 极宣传交通运输法律法规。 （2）坚持原则，认真履行监督、管理、服务的职能，出色地完成工 作任务。 （3）秉公执法，不徇私情，敢于同违法行为作斗争。 （4）廉洁奉公，不以权谋私，不违法，不借职务之便吃、拿、卡、要。 （5）坚守岗位，遵守职业道德和各项工作制度。 （6）注重调查研究，积累工作经验，做到情况明、工作实。 （7）坚持文明执法、依法履职，不简单粗暴，不乱扣乱罚。 （9）诚信服务，规范行政，讲究工作效率和服务质量。 （IO）上班时间坚守岗位，集中精力办公，不无故离岗、串岗，不 办与工作无关的事。 （11）尊重领导、团结同志、关心他人，工作密切协调，相互配合。 （12）着装整齐、仪容、仪表端庄，为人亲切可敬。 9 南京市浦口区交通运输局工作人员南京市浦口区交通运输局工作人员“八不准八不准” 1、不准以任何方式违规干预建设工程项目的招标投标活动； 2、不准介绍或指定建设工程材料、设备供应商和违规干预工程材料、 设备采购活动； 3、不准介绍或指定设计分包、工程分包、劳务分包队伍； 4、不准违规干预工程设计变更、索赔、计量支付、资金拨付、工程验 收等事项； 5、不准领导干部的配偶、子女及其配偶在本人管辖业务范围内个人 从事与工程建设有关的经商办企业、社会中介服务等活动； 6、不准接受交通建设市场从业单位和人员赠送的现金、有价证券和 支付凭证； 7、不准接受或占用交通建设市场从业单位和人员的财物； 8、不准在交通建设市场从业单位报销应由个人支付的任何费用。 10 南京市浦口区交通运输局工作人员南京市浦口区交通运输局工作人员“八严格八严格” （1）严格履行窗口工作人员工作职责； （2）严格规范文明用语、礼貌待客、挂牌上岗； （3）严格执行窗口办事程序、收费标准、工作时限； （4）严格工作纪律，廉洁自律，服务便民； （5）严格执行信访规定，以诚相待，和蔼耐心； （6）严格未经领导批准私自答复新闻媒体及有关部门的提问或向 有关部门提供相关档案资料； （7）严格办案、执法工作程序，积极推进依法行政； （8）严格遵守廉洁自律有关规定，严禁工作人员接受违规人宴请、 礼金、礼品等物。 11 南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局 廉政风险防控工作自查自纠制度廉政风险防控工作自查自纠制度 一、加强领导，确保落实 廉政风险防控工作自查自纠工作是及时预防廉政风险发生、制止、 处置的重要手段，将廉政风险预防、处置在萌芽状态，各部门（单位） 主要负责人负总责，每月对重点岗位、重点环节、重点人员进行自查， 并及时上报有关廉政风险分析数据，确保自查自纠工作的落实。 二、明确范围，突出重点 对查找个人的廉政风险、单位廉政风险、岗位责任风险，对照自 查自纠，对重点防控的并建立防控模式的，相互监督检查。 三、明确职责，坚决治理 对在自查自纠中，发现有问题的，制订整改措施，限期整改，及时 发现问题，防止违法违纪行为发生。 对自查自纠不主动，掩盖问题或我行我素，要按有关规定严肃处 理。积极主动向组织讲清问题，认识错误，自我改正的，并积极整改的， 可依法依纪从轻，减轻或减免处分。 12 南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局 纪检监察廉政风险防控工作检查制度纪检监察廉政风险防控工作检查制度 一、为了进一步加强廉政风险预防工作，防止腐败案件的发生， 通过建立廉政风险防控工作检查制度，检查重点岗位、重点环节、重 点人员是否执行廉政风险防控工作的有关制度规定，减少和彻底杜绝 不廉洁行为的发生，树立交通运输系统管理干部队伍在人民群众中的 形象，特制定廉政风险防控工作检查制度。 二、检查工作的原则： 1、执行国家有关法律、法规，区委、区政府和市交通运输局的各 项规章制度。 2、按时检查、不定期检查和有投诉则必查相结合，检查有记录， 处理有程序。 3、按时进行上级部门安排的自查、自纠，并及时上报结果。 4、抽查以国家法规、上级部门规章、廉政风险防控模式规定的要 求为准绳，以事实为依据。 三、检查工作任务： 1、查各单位（部门）有关工作的廉政风险运行表单情况，工作流 程是否出现非正常运行。 2、查各单位（部门）向社会公开承诺办理时限的兑现情况。 3、查各单位（部门）收费内容与执行的情况。 4、查重点岗位、重点环节有无变相违规操作。 5、查各项工作制度执行情况。 13 6、查各单位资金使用是否与年度计划相一致。 四、检查工作由局纪委组织，监察室、办公室具体执行。 五、检查的时间一般每季度一次，对需要防控的各项工作进行跟 踪管理。 六、检查发现问题及时报告局党委，由党委统一按相关规定进行 处理。 14 南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局 组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险防控模式组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险防控模式 一、考察任免工作流程及廉政一、考察任免工作流程及廉政风险总风险总体描述体描述 通过“查找廉政风险、建立防控机制”工作，能够进一步规范干部 考察、任免工作和事业单位工作人员技术职称的评聘程序，进一步完 善单位和工作人员的考核、奖惩工作的方法和机制，把握公开、公平、 公正原则，有效地防止廉政风险的发生。 1、考察任免工作廉政风险的简要说明 （1）、不按公平、公开、公正原则，私自确定推荐对象，避开领导， 直接组织实施民主测评及有关考试考核； （2）、为私自确定的推荐对象找捷径，不公示，或公示时间不足 7 天，或公示结果不符合要求和不予以返回党委（党政联席会）重新研究； （3）、直接为私自确定的推荐对象办理任职手续，公布任职决定； 2、内部人员考察任免工作流程（简化）及易发风险的关键环节。 15 南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作流程图 科室根据工作需要和职位空缺，拟 定机关内部工作人员任免工作方案 竞争上岗职位：组织实施民主测评 及有关考试考核，选出考察对象 直接任免职位：组织实施民主推荐， 确定考察对象 局党委（党政联席会）研究确定拟任职对象 按规定公示 7 日 基层事业单位领导职务、机关公务 员非领导职务报人社局审批 机关公务员科级领导职务报 区委组织部审批 办理任职手续，公布任职决 定 16 3、廉政风险汇总描述 南京市浦口区交通运输局 组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险汇总表 风险来源分类风险的内容及具体表现形式 环境风险 1、接受吃请或各类礼金、礼券等，为行政相对人或服务对 象说情、打招呼； 2、不按规定为行政相对人或服务对象的考核、任免提供便 利； 体制交替风险 1、运用现有体制的空挡或漏洞，为行政相对人或服务对象 的考核、任免提供便利； 2、运用新旧体制的时间差，为行政相对人或服务对象的考 核、任免提供便利； 权力风险运用自由裁量权，为行政相对人或服务对象提供便利 人员素质风险 1、对行政相对人或服务对象进行吃拿卡要； 2、对申报的考核、任免等资料的审核、检验工作不细致到 位，对实际不合要求的资料进行办理； 3、由于缺乏专业知识的学习，法律法规意识淡薄，贻误或 错误办理考核、任免工作 管理风险 管理、监督不到位，不规范，导致出现不合格件审批或人 情件审批等行为； 政策风险 现有的办件程序或办件条件与当前实际相比出现不符或 相对滞后，尚未及时改进，导致不能有效审批 二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定 17 南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作 各岗位职权、权限及廉政风险一览表 岗位 名称 工作职责工作权限 廉政风险内容及 具体表现 党委书 记 审批对干部的考察、考 核、任免 审批对干部的考察、考核、 任免 不按规定审批 分管副 书记 审核对干部的考察、考 核、任免 审核对干部的考察、考核、 任免 不按规定审批 主任 对干部的考察、考核、任 免以及专业技术人员的 职称评聘 实施对干部的考察、考核、 任免以及审核专业技术人 员的职称评聘工作 不按规定的程序 和要求组织实施、 办理 工作 人员 协助对干部的考察、考 核、任免以及专业技术 人员的职称评聘 实施对干部的考察、考核、 任免以及专业技术人员的 职称评聘工作 不按规定的程序 和要求组织实施、 办理 18 三、廉政风险防控流程图 南京市浦口区交通运输局 组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险防控流程图 科室根据工作需要和职位空缺，拟 定机关内部工作人员任免工作方案 呈报局党委办公会决定 竞争上岗职位：组织实施民主测评 及有关考试考核，选出考察对象 直接任免职位：组织实施民主推 荐，确定考察对象 局党委办公会研究确定拟任职对象 按规定公示 7 日 基层事业单位领导职务、 机关公务员非领导职务 报人社局审批 机关公务员科级领 导职务报区委组织 部审批 不安公平公开原则， 私自确定推荐对象， 避开领导 签订党风廉政建设责任书 在拟定任免方案时，如有 徇私舞弊，违规操作的现 象，视情况进行诫勉提醒 或诫勉督导 务必监督各部门 公平公开的进行 民主测评，同时 填写运行表单， 接受纪检监察部 门的抽查回访 办理任职手续，公布任职决定 条件不符要返回重拟 为私自确 定的推荐 对象找捷 径，避开 领导审核。 公示时间 不足 7 天 缺少申报主件强 行进入下一步， 未经分管或主要 领导知晓同意的， 视情节进行诫勉 提醒、诫勉督导 或诫勉纠错，并 使用机关问责之 相关条例 填写运行表单并 接受纪检监察部 门抽查回访 为私自确定的 推荐对象找捷 径，避开领导 审核。公示时 间不足 7 天 缺少申报主件强 行进入下一步， 未经分管或主要 领导知晓同意的， 视情节进行诫勉 提醒、诫勉督导 或诫勉纠错，并 使用机关问责之 相关条例 程序运行中接受吃请及各类礼金、有价证券的，主 动到纪检监察部门进行实名登记，并上缴各类所得 经查实有接受吃请、礼金、证券或“徇情” “舞弊” 行为，根据相关的风险处置办法进行处置，情节严 重的进行党纪政纪处理 19 四、相关的制度规定等 1、 公务员法 2、干部人事制度 3、2006 年第四次工资制度改革中，国务院和江苏省政府、省人 事厅、财政厅有关政策规定 4、局内部工作目标考核办法 20 浦口交运局政策法规科廉政风险点排查及防范措施浦口交运局政策法规科廉政风险点排查及防范措施 根据局纪委关于认真做好廉政风险点排查和防范工作 的通知，结合法规科工作职责，经科室全体工作人员多次讨 论，现就工作中可能存在的廉政风险点排查如下： 一、工作职责 承担交通运输行业规范性文件的规划和起草工作；承担 交通运输行业重要文书审核、政策研究与备案工作；承担交 通运输行业行政执法、行政复议、执法监督和执法检查工作； 承担交通运输各类行政执法的协调管理工作；承担法制宣传 教育工作；承担综合治理工作；承担局行政诉讼案件、行政赔 偿事务等涉法工作；承担联系行业协会、社团工作。 二、廉政风险点 经过认真梳理，法规科在行政复议案件办理方面存在廉 政风险。 三、廉政风险点的表现形式 1、无正当理由不予受理复议申请或者不按照规定转送 复议申请； 2、由于主观原因导致法定期限内未作出复议决定； 3、因偏袒当事人或偏袒下级而做出错误处理决定。 四、廉政风险点的形成原因 1、依法行政观念不强，履行职务能力不高； 21 2、对做出的行政复议决定是否正确缺乏风险防范意识； 3、监管体制不健全。 五、廉政风险点的防范措施 1、增强风险意识。科室全体同志应坚持按行政复议法 及其实施条例依法受理行政复议和做出复议决定，自觉远离 风险。 2、加强学习教育。从思想上提高认识，从根源抓起，加 强政治思想学习和业务培训，锻炼业务技能，提高业务素质。 3、完善规章制度。建立健全岗位责任制，落实岗位责任 制，执行过错责任追究制度、奖惩制度。严格按照行政复议 程序和条件，严格把关，依法履行法律救济责任。 4、提升服务意识。充分了解行政复议案件的具体情况， 和掌握支出管理新形势、新动态、新问题，为复议决定的做 出决策提供合理意见和建议。认真做好各项法规政策的宣传 工作，做好与申请人和被申请人之间的沟通协调，促进和谐 发展。 22 浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表 序序 号号 部门部门廉政风险点廉政风险点表现形式表现形式可能形成的原因可能形成的原因防范措施防范措施责任人责任人 政策法规科 行 政 复 议 案 件 的 办 理 1、无正当理由不予 受理复议申请或者 不按照规定转送复 议申请； 2、由于主观原因导 致法定期限内未作 出复议决定； 3、因偏袒当事人或 偏袒下级而做出错 误处理决定。 1、依法行政观念不强， 履行职务能力不高； 2、对做出的行政复议 决定是否正确缺乏风险 防范意识； 3、监管体制不健全。 1、加强学习教育，提高 业务素质； 2、完善规章制度； 3、严格按照法律法规规 定，办理相关复议事项， 依法履行职责。 赵际联 23 浦口交运局政策法规科办理行政复议案件廉政风险点防范流程图浦口交运局政策法规科办理行政复议案件廉政风险点防范流程图 申请人申请行政复议 审查申请材料是否齐全、表述是否清楚通知 补正 逾期未补 视为放弃 按规定予 以补正审查申请人是否符合受理条件 风险点 不予受理受理告知其他 不予受理决定书通知受理通知答复告知第三人函申请人撤回 被申请人提交答复材料 征求相关业务科室意见 审理行政复议案件 复杂案件采取实地调查、专家论 证、听证、集体讨论等方式决定 简单案件承办人 员一人办理 风险点 作出行政复议决定 行政复议决定书行政复议调解书行政复议终止决定书其他 送达各方当事人 归档 24 交通工程廉政风险防控模式说明 一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓 好风险防控，编制本手册。 二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流 程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防 控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、 防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。 三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级， 用一个三角、两个三角、三个三角对其依次标示， 未标示的，为一般风险。 参见以下范例： 采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。 四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗 五角星、两颗五角星、三颗五角星对其依次进行标 示，未标示的，为一般常规措施。 参见以下范例： 公开招标选择承担单位，确定研究费用。 五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不 作为工程的合同管理范畴。 六、各单位和部门在使用中应根据工程建设管理实际，结合 自身工作特点努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、 优质工程。 七、实际使用中发现的问题请及时反馈局监察室、规建科。 25 交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及 防控措施一览表 一、交通基础设施建设项目总流程图 1、项目建议书、工可 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 4、招标、投标 5、分包管理 6、质量控制 7、安全管理 8、计量管理 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 11、交工验收 12、竣工决算审计、缺陷 责任期 13、竣工验收 前 期 工 作 阶 段 建 设 实 施 阶 段 交 竣 工 验 收 阶 段 26 二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施 1、项目建议书、工可工作 1）流程图 交通运输主管部门根据 规划提出开展项目预工可 选择承担单位 签订项目建议书研究 委托合同 承担单位开展项目 建议书研究 承担单位提交项目 建议书报告 交通运输主管部门审查 向行政审批主管部门提交项 目建议书报告，申请批复 27 2）廉政风险点及防控措施一览表 项目建议书、工可工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 选 择 承 担 单 位 负责前期 工作的交 通业务部 门人员 1、采用不正 当手段，选择与 其有利益（利害） 关系的单位； 2、为谋私利， 对研究费用审批 不严。 坚持实事求 是和公开、公平、 公正原则，选择有 资质单位编制项目 建议书，确定研究 费用。 1 项 目 建 议 书 、 工 可 交通 运输 主管 部门 审查 负责前期 工作的交 通业务部 门人员 默认、故意纵 容承接单位在开 展编制项目建议 书过程中，恶意 增加不合理工程 规模；研究深度不 足，研究成果存 在重大缺陷等风 险。 建立项目建议 书、工可研究咨询、 审查制度。 负责前期 工作的交 通业务部 门 28 2、勘察设计工作 1）流程图 确定勘察设计及 咨询单位 签订勘察设计合同 工程勘察设计 设计文件审查 设计文件修改 正式出版设计文件 交通运输主管部门 审批 29 2）廉政风险点及防控措施一览表 勘察设计工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 1、选择不符合 资质条件的勘察 设计单位。 1、严格执行勘察 设计资质管理规定， 将委托情况向建设 单位主管部门备案； 2、制定设计及 咨询单位的确定管 理工作责任追究制 度。 建设单位 设计管理 部门和招 标部门 1、实行勘察设 计公开招标； 2、建立招标公示 及社会监督平台。 建设单位 招标部门 2、有意肢解、 缩小工程规模规 避招标，直接签 订设计委托合同。 3、相关部门进行 跟踪检查。 行政监督 部门 1、标段划分实 行多部门把关，集 体研究决策。 建设单位 设计管理 部门 确 定 勘 察 设 计 及 咨 询 单 位 建设单位 设计管理 部门人员 和招标部 门人员 3、有意肢解 招标标段，暗中 为与其有利益（利 害）关系单位的中 标做好铺垫工作。 2、制定统一的勘 察设计招标文件范 本，对一般工程项 目不应过度提高资 质要求。 行政监督 部门 2 勘 察 设 计 工 程 勘 察 设 计 建设单位 设计管理 部门人员 1、通过设计 单位在设计文件 中针对特定供货 单位设置相应的 规格、技术等条 件。 1、严禁排斥公 平竞争，指定或暗 定材料品牌和生产 商。 建设单位 设计管理 部门 30 续上表 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 2、针对采用 初步设计进行施 工招标的项目， 为有利害关系的 施工单位谋取不 正当利益，与设 计单位串谋，故 意在施工图设计 中埋下设计变更 的隐患； 3、授意或强迫设 计单位选择不合 理技术方案。 2、实行初步设计 和施工图设计专家 审查制； 3、制定设计质 量保证金制度； 4、逐步建立设 计监理制度。 4、对设计质 量存在缺陷、设 计进度滞后的设 计单位仍然全额 支付设计费用。 1、建立设计 质量考核制度，设 计质量考核与设计 招标挂钩，设计费 用支付与设计质量 和进度挂钩； 2、在设计合同中 规定反索赔条款。 工 程 勘 察 设 计 建设单位 设计管理 部门人员 5、默许勘察设计 单位违法转包、 违规分包。 在合同文件中明确 违法转包、违规分 包的处罚条款。 建设单位 设计管理 部门2 勘 察 设 计 设计 文件 审查 行政主管 部门相关 人员、建 设单位设 计管理部 门人员 为牟取不正当利 益，故意忽略设 计文件中存在的 缺陷。 1、在设计过程中 加强核查； 2、制定设计审 查管理责任追究制 度。 行政主管 部门和建 设单位设 计管理部 门 31 3、征地拆迁工作 1）流程图 根据设计文件（施工图） 初步确定征地拆迁范围 实地测绘确定征地 拆迁面积、数量 按有关征地拆迁补偿标准 计算征地拆迁补偿费用 签定征地拆迁补偿协议 拨付征地拆迁 补偿资金 实施征地拆迁 32 2）廉政风险点及防控措施一览表 征地拆迁工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 1、故意扩大丈 量面积、提高拆 迁等级，虚报拆 迁面积骗取补偿 款； 2、虚列被拆迁 户名、户数，套取 拆迁补偿资金。 1、委托有资质 的评估机构评估； 采取拆迁户、区镇 （乡）村、建设单位、 设计单位四方现场 测量确认拆迁数量 和拆迁面积并公示， 上级主管部门随机 抽查的方式，加强 拆迁审核力度； 2、严格按照设计图 纸确定的拆迁范围 控制拆迁，超出设 计图纸的部分须经 设计单位、监督部 门三方现场确认后 方可拆迁。 3、拆迁工程数 量、丈量、计算审 核不严。 实行复核审查确认 签名制度。 4、涉及特殊、 大型建筑物的拆 迁、估价过高，多 报补偿资金。 对于不属于规定范 围内的拆迁补偿项 目，按程序向上级 主管部门申报，经 同意后方可开展工 作。 3 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积 、 数 量 征地拆迁 实施单位 工作人员、 建设单位 工程管理 部门人员、 征地拆迁 部门人员 5、在征地拆迁协 议外“一事一议” 类事件的界定和 审查上过分迁就 地方利益或个人 决策。 征地拆迁协议外“一 事一议”类事件，应 集体研究决定。 建设单位 工程管理 部门、征 地拆迁部 门 33 续上表 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积 、 数 量 征地拆迁 实施单位 工作人员、 建设单位 工程管理 部门人员、 征地拆迁 部门人员 6、高估、虚报征 地、临时用地数 量和种类； 7、征地面积丈量 计算不公开，个 别人决策； 8、用荒地冒充耕 地，多骗取补偿 款。 根据施工图设计 征用土地红线，委 托国土部门和有相 应资质的土地测量 所进行勘测定界， 确定主线征地的农 用地、建设用地和 未利用地等数量， 作为征用土地的结 算依据。 建设单位 设计管理 部门 1、拨付不及 时，被征地拆迁 人的补偿资金不 按时、足额到位。 减少支付环节， 由征地拆迁实施单 位直接发放给征地 拆迁户，或由被征 地拆迁户直接在银 行等金融机构领取。 征地拆迁 实施单位 3 征 地 拆 迁 拨付 征地 拆迁 补偿 资金 征地拆迁 实施单位 工作人员、 建设单位 财务部门 人员2、上报申请与下 发的征地拆迁补 偿资金两本帐。 有关部门定 期检查征地拆迁补 偿资金的发放使用 情况，是否做到账、 款相符；不定期抽 查被拆迁人应得拆 迁款与己付拆迁款 账、款是否相符。 建设单位 内部审计 部门 34 4、招标、投标工作 1）流程图 许可邀请招标 履行招标准备工作有关手续 公开发布招标公告 接受报名并发售资格预审文件 接受申请人递交的资格申请文件 资格预审评审 接受报名或发出邀请函和 发售招标文件 召开标前会、开展现场考察 投标、开标 评 标 中标结果公示 定标，发出中标通知书 与中标人签订工程合同 编制招标文件和 资格预审文件 确定资格预审 评审专家名单 编制标底（限价）、 签封标底（限价） 和评标基准价浮 动系数 确定评标专家 名单 清标 清标 资 格 后 审 许 可 不 招 标 35 2）廉政风险点及防控措施一览表 招标、投标工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 招标人向行政监 督部门备案年度招 标计划。 招标人 履 行 招 标 准 备 工 作 有 关 手 续 1、应招标而 不招标，或以将 项目化整为零方 式规避招标； 2、未经有关部 门核准而采用邀 请招标方式或不 招标； 3、虚假招标。 1、进行跟踪检查； 2、发现违规确定 中标人、签订合同 的，依法责令改正。 行政监督 部门 1、违规设置 不合理的资质条 件和废标条款， 排斥潜在投标人。 1、标准文件之外 的废标条款应在规 定位置特别列明并 主动说明； 2、废标条款 应以醒目的方式提 示。将所有废标条 款汇总到一张表中， 评委对投标人涉及 每一项废标问题均 须严格审查； 3、严格有关规定， 不得随意降低有关 资格和条件。 招标人 4 招 标 投 标 编 制 招 标 文 件 、 资 格 预 审 文 件 招标人 2、应当履行招标 文件备案手续而 未履行。 执行招标文件备案 制度，必要时要求 招标人组织召开资 格预审文件和招标 行政监督 部门 36 文件评审会。 续上表 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 编 制 招 标 文 件 、 资 格 预 审 文 件 3、招标人在 编制招标文件、 资格预审文件时， 针对特定人提高 或降低资格条件 和评价指标；以不 合理的条件限制 或者排斥潜在投 标人，对潜在投 标人实行歧视待 遇；强制要求投标 人组成联合体共 同投标，或者限 制投标人之间的 公平竞争。 1、加强对招标 文件、资格预审文 件的审核，按规定 采用标准文件，文 件中的特殊条款须 经集体研究确定； 必要时招标人必须 组织召开招标文件 和资格预审文件评 审会； 2、招标人应当设 置与招标项目相适 应的资质等级、安 全生产许可、项目 负责人等资格，不 得任意提高或降低 资格条件； 3、实行招标文件 备案制度。 发出 邀请 函 / 发售 招标 文件 招标人 邀请招标时，程 序不规范，针对 特定人有倾向性 的发出投标邀请 书。 明确规定所邀请对 象应具备招标文件 要求的相应水平、 相应条件。 招标人 4 招 标 投 标 编 制 标 底 投招人委 托的编制 标底的单 位工作人 员、招标 人 与投标人串通 设置标底或限价。 监督编标过程， 并对审定标底过程 进行全程监督管理。 行政监督 部门 37 续上表 对涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 清 标 招标人或 其委托的 招标代理 机构工作 人员 隐瞒对 利害关系人不 利的信息。 1、抽查清标资料质量； 2、对清标单位建 立信用档案。 招标人 行政监督 部门 1、对重大项目的 评选过程现场录音、 录像； 2、规范与会各方人员 言行，防止暗示、诱导、 误导评标； 3、评委主任委员 由从专家库中抽取的 专家担任，招标人代 表不应担任评委主任 委员； 4、建立专家和招 标人的相互评价制度。 行政监督 部门 招标人 1、影响 专家评标，暗 示、诱导、误 导专家评标。 业主代表和招标 人代表一般不参加评 标。 招标人 4 招 标 投 标 资 格 预 审 / 评 标 评审会议 参会人员 2、泄漏有关 评审过程。 1、有条件的实行异地 评标； 2、评标时，所有评标 专家和工作人员的通 讯工具必须全部关闭， 交由监督部门工作人 员保管。 3、做好评审会议资料 保密处理，严禁私自 招标人 行政监督 部门 38 记录通过预审单位名 单。 续上表 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 中 标 结 果 公 示 不受理依法依规 的投诉举报或受 理后不调查，无 反馈。 联合纪检监察部门、 行政监督部门共同 调查。 招标人 行政监督 部门 签订的合同报行政 监督部门备案。 招标人 与中 标人 签订 工程 合同 为中标人利益 或牟取私利，重 新与投标人订立 背离合同实质性 内容的其他协议。 审查人着重审核有 无实质性条款变更。 行政监督 部门 4 招 标 投 标 招 标 代 理 招标人 招标人和招 标代理机构串通， 操控招投标。 1、实行招标代 理公开招标； 2、对招标代理 机构建立信用档案， 定期进行履约考核， 如发现违规操作的， 降低其信用等级； 后果严重的，列入 黑名单。 行政监督 部门 39 5、分包管理工作 1）流程图 施工单位在投标书中列明分包计划、 分包工程的范围、分包金额，分包必 须符合合同文件和有关规定 进场后，施工单位提出分包申请， 并提供分包单位资质及相关资料 监理单位审查、审批 建设单位备案 承包人与分包人签订合同 分包单位进场后，由建设单位和监理 单位对其进行检查验收 40 2）廉政风险点及防控措施一览表 分包管理工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 1、直接指定 或强行推荐与己 有利益（利害）关 系的单位分包工 程。 实行廉政保证 金制度，对违反廉 政有关规定的给予 经济处罚和行政处 分。 建设单位 1、定期联合监督 部门组织发包管理 专项检查。 建设单位 工程管理 部门 5 分 包 管 理 建 设 单 位 备 案 建设单位 工程管理 部门人员 2、默许、纵 容施工单位违法 转包、违规分包 等行为； 3、强行将工 程切割后，指定 特定单位或人员 实施。 2、高度重视反映 此类问题的信访、 认真查处。 建设单位 信访单位 41 6、质量控制工作 1）流程图 6.1 质量检查工作 施工过程检查或计划性 检查开始 根据工程进度情况和质量检 查计划，确定检查内容及 检查项目 现场检查、检测 通报检查结果 整改、反馈 复 检 返 工 不合格 合 格 未 发 现 问 题 42 6.2 分项工程验收评定 不合格 合格 继续施工 施工单位提出中间交工意向 监理初步审查 验收评定是否具备交工条件 监理完成工程评定验收工作 是否存在需要整改的问题 施工单位按要求整改 监理工程师签发 中间交工证书 验收小组复验 否 否 是 43 2）廉政风险点及防控措施一览表 质量控制工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 1、有倾向性地 选择检查内容。 1、实行随机、突 击检测制度。检测 单位事先不通告检 查地点，检查点由 检查小组到达现场 后临时确定，检查 结果当场公布，并 将结果报建设单位 和监理单位； 2、检测单位和人 员与被检测单位存 在利益（利害）关系 的，须回避。 1、保存检查时 的影像和文字等原 始资料； 2、多人参与现场 检查、检测。 建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门 建设单位 工程管理 部门人员、 质量管理 部门人员 2、对不合格 工程降低检验标 准，评为合格 3、加强抽检、检测。 交通工程 质量监督 机构 6.1 质 量 检 查 现 场 检 查 、 检 测 建设单位 质量管理 部门人员 3、委托与其有 利益（利害）关系 的检测单位对工 程项目进行检测。 通过招投标或竞 争性谈判等方式选 择有资质的社会检 测单位。 建设单位 质量管理 部门和招 标部门 44 7、安全检查工作 1）流程图 制定安全管理制度 确定检查内容及检查项目 现场检查 通报检查情况 一般和较大安全隐患重、特大安全隐患 下达工程暂停令开具整改通知单 整改、反馈 复 检 不合格不合格 45 2）廉政风险点及防控措施一览表 安全检查工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 1、检查组由多人 组成，检查评分工 作由多人分项进行， 最后汇总。 建设单位 安全管理 部门 现 场 检 查 对所建项目存 在明显隐患的情 况不予监督检查， 或检查时降低标 准。 2、建立项目 安全风险基金，在 招标文件中约定， 建设单位每季度进 行考核，按考核结 果兑付。 建设单位 安全管理 部门、招 标部门 通报 检查 情况 故意隐瞒检查 中发现的安全隐 患，不要求施工 单位整改。 公布检查结果，并 对整改结果进行复 查。 7 安 全 管 理 复检 建设单位 安全管理 部门人员 复检流于形式， 对施工单位整改 不到位的，帮其 隐瞒过关。 按事实和情节轻重 追究相关责任人责 任。 建设单位 安全管理 部门 继续施工 合格 46 8、计量工作 1）流程图 施工单位提出分项工程 计量申请 监理单位现场复核 施工单位编制计量支付月报 与支付申请 监理单位审核确认 建设单位工程管理部门审核， 相关部门会签 建设单位领导审批 47 2）廉政风险点及防控措施一览表 计量工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 1、实行多部门、 多人联合计量核实； 2、严格按工程量 清单项目支付； 3、对易虚报的隐 蔽工程进行重点抽 查； 4、加强现场工程 量的复核工作。 建设单位 安全管理 部门 4、委托社会审 计机构进行跟踪审 计。 建设单位 财务部门 1、对施工单 位虚报多报的计 量审核不严。 5、实行建设单位 工作人员廉政保证 金奖罚制度。 建设单位 8 计 量 管 理 建 设 单 位 审 核 、 审 批 建设单位 单价、数 量审核部 门人员 2、故意拖延 审批时间，实现 不正当利益。 使用电子化 计量支付管理系统， 按规定的时限审批， 逾期自动预警。 建设单位 安全管理 部门 建设单位财务部门 支付工程款 48 9、设计变更及索赔管理工作 1）流程图 9.1 设计变更工作 业主或施工单位提出变更申请， 申报设计变更 监理单位审核 监理工程师签发变更通知单 施工单位实施 业主审批 设计单位出具 设计变更图纸 重大变更报上级 主管部门审批 49 9.2 索赔管理工作 索赔事件发生后，施工 单位在规定时间内上报 索赔申请 监理工程师审核 建设单位审批 监理工程师签发索赔审批书 50 2）廉政风险点及防控措施一览表 设计变更及索赔管理工作 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 1、实行廉政保证 金制度，定期进行 考核，考核结果与 职务晋升、经济挂 钩。 建设单位 2、实行跟踪 审计，提前介入。 建设单位 财务部门 9.1 设 计 变 更 建 设 单 位 审 核 、 审 批 建设单位 数量、单 价审核部 门人员 1、对不符合变更 立项条件的，准予立 项； 2、与施工单位串 通，对变更工程量、单 价审核虚高，特别是 对清淤回填、地基处 理、地质变化等隐蔽 性工程变更的审查把 关不严； 3、同意施工单位 先实施，后履行设计 变更立项手续，导致 无法审核其变更立项 的合理性以及无法准 确核实现场工程量（特 别是隐蔽性工程）和现 场施工工艺； 4、将设计变更纳 入施工图工程量清单 进行替换，规避设计 变更立项及费用审查 程序，以便暗中为与 其有利害关系的施工 单位谋取不正当利益； 5、擅自变更设计， 弄虚作假，满足地方利 益需要。 3、建立设计变 更审核专家库，随 机产生专家对重大 设计变更项目立项 及费用进行会审、 核查。 建设单位 设计管理 部门、工 程管理部 门 51 4、公示重大设 计变更立项及批复 结果； 5、重大变更立 项须集体研究，多 部门把关，按程序 办理。 续上表 所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体 流 程所处环节 所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 6、对设计变 更办理时间和 周期过长现象 督办不力，给承 办人和利害关 系人暗箱操作 留下隐患。 采用电子项目管 理系统，设置设计变更 各环节办理时限，逾期 报警。 建设单位 计算机信 息管理部 门和设计 管理部门 9.1 设 计 变 更 建 设 单 位 审 核 、 审 批 建设单位 数量、单 价审核部 门人