某生物化工有限公司能源管理体系管理手册

分发号：潍坊大有生物化工有限公司能源管理体系管 理 手 册WFDYNYSC-A-2015编 制：耿洪军批 准：冯树海2015-06-30发布 2015-6-30实施潍坊大有生物化工有限公司发布0 目 录0.1能源管理手册发布令10.2能源管理者代表任命书20.3能源方针30.4能源管理基准、目标和指标40.5企业概况50.6手册管理61.范围及边界72.规范性引用文件73.术语和定义74.能源管理体系74.1总要求74.2管理职责84.2.1最高管理者84.2.2管理者代表94.2.3各职能部门职责94.3能源方针154.4策划154.4.1总则164.4.2法律、法规、标准及其他要求174.4.3能源评审174.4.4能源基准194.4.5能源绩效参数194.4.6能源目标、能源指标与能源管理实施方案204.5实施与运行224.5.1总则 224.5.2能力、培训和意识 234.5.3信息交流 244.5.4文件与文件控制 254.5.5运行控制 264.5.6设计 274.5.7能源服务、产品、设备和能源采购 274.6检查 294.6.1监视、测量与分析 294.6.2合规性评价 304.6.3内部审核 314.6.4不符合纠正、纠正措施和预防措施 314.6.5记录控制 324.7管理评审 334.7.1总则 334.7.2评审输入334.7.3评审输出34潍坊大有生物化工有限公司 修订状态：0 0.1 能源管理手册发布令潍坊大有生物化工有限公司的能源管理手册符合GB/T233312012能源管理体系 要求及国家有关法律、法规的要求，也符合本公司能源管理的实际需要，现予以批准发布，自2015年6月30日正式实施。本管理手册是指导公司能源管理体系建立、实施、保持和持续改进的纲领性文件和基本准则，它体现了公司对内外部相关方的承诺，因此任何与能源有关的活动、行为或文件均必须遵守本管理手册的要求。为此，要求各级管理人员要认真组织对本管理手册的学习，确保全体员工熟悉并理解公司的能源方针、目标及相关规定，树立节能意识，将有关要求贯穿于各自岗位的实际工作当中，为公司能源管理体系的有效和高效运行奠定基础，以满足内外部相关方的要求。现予以发布，望全体干部员工遵照执行。 总经理：冯树海2015年6月30日0.2 能源管理者代表任命书为按照GB/T233312012能源管理体系 要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系，确保在管理体系运行、保持、改进过程中有关工作的有效开展，任命耿洪军同志担任公司能源管理者代表，代表总经理对能源管理体系的建立、实施、保持和运行进行控制和协调，其具体职责和权限如下：a) 确保按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系；b) 向总经理报告能源绩效和能源管理体系绩效；c) 指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动；d) 确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针；e) 在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理；f) 组织制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；g) 提高全员对能源方针、能源目标的认识；h) 与能源管理体系有关事宜和外部联络。总经理：冯树海2015年6月30日0.3 能源方针能源方针：依法用能、科学管理、技术创新、持续改进能源方针的含义：自觉遵守节能法律法规及标准要求，通过在公司内部贯彻执行能源管理体系，科学管理各部门的工作；不断采用新工艺、新技术、新设备对高能耗工艺设备进行技术改进或替代，持续改进能源管理，实现节能减排、资源综合利用，提高能源利用效率，降低成本，增加效益，共创绿色低碳企业。0.4 能源绩效参数、能源基准、目标和指标0.4.1 能源基准见公司文件年度基准。0.4.2 能源绩效参数见公司文件能源绩效参数。0.4.3 能源目标、能源指标见公司文件年度目标和指标。0.5企业概况潍坊大有生物化工有限公司成立于2006年4月，位于寿光市经济开发区北环路 5 号（东环路西），法人代表冯树海，是一家具研发、生产、销售造纸纸用化学品和油田化学品为一体的科技型生产企业。经营范围生产、销售：苄基-2-萘基醚、二苯氧基乙烷、酸化缓蚀剂、铁离子稳定剂；经营国家允许范围内的货物与技术的进出口业务。为实现公司的可持续性发展，我们建立了完整的研发体系，成立了研发队伍并分别与复旦大学，中国石油大学，山东轻工业学院建立了合作开发关系，目前已成功开发DPE产品，有2个产品申报了专利。公司先后通过了ISO9001/14001、OHSAS18001等体系的认证，确保了产品质量的稳定性。0.6 手册管理本手册依据GB/T 23331-2012能源管理体系 要求及能源管理有关法律、法规、标准的要求编写，阐述了公司能源管理体系各项要求，覆盖了GB/T 23331-2012标准所有要素，是公司能源管理体系工作的纲领性文件。0.6.1 本手册由公司由设备节能部组织修订，管理者代表审核，总经理批准发布，设备节能部负责归口管理。0.6.2 本手册不得随意复制，其发放和管理由设备节能部负责。受控手册由设备节能部统一编号、登记，持有者履行签收手续；非受控手册仅作发放登记，不进行编号，更改不作通知。0.6.3 本手册的发放分为受控和非受控两种方式，受控手册必须加盖受控印章予以标识，非受控手册不予标识。公司内部必须使用现行有效的受控手册；非受控手册的发放由能源管理者代表批准。0.6.4 本手册的更改、换版的管理由设备节能部按文件控制程序的规定执行，其他部门对手册的更改意见必须经设备节能部收集，并由设备节能部实施更改。手册的更改必须经管理者代表审核、总经理批准。0.6.5 本手册的受控本发放范围包括公司最高管理层、中层干部、各基层单位、内审员；非受控本的发放范围必要时可包括咨询机构及其他相关方。0.6.6 本手册受控本的持有者须妥善保管手册，不得遗失、外借、擅自更改和复制，持有人失去持有资格时，须将手册移交设备节能部。0.6.7 本手册解释权归设备节能部。1 范围及边界公司按照适用的法律法规及标准要求，结合本公司的实际情况，通过建立、实施、保持并持续改进公司的能源管理体系，采用系统的方法来实现能源绩效目标，包括能源利用效率、能源使用和消耗状况的持续改进，并证实能源管理体系符合公司的能源方针及GB/T233312012能源管理体系 要求，并确信能符合所声明的能源方针。公司能源管理体系的边界和范围包括：范围：潍坊大有生物化工有限公司的1#车间(5万t/a）、2#车间5万t/a的生产、辅助生产及其附属生产系统的能源管理和控制全过程。边界：寿光市经济开发区北环路 5 号（东环路西）2 规范性引用文件GB/T233312012能源管理体系 要求GB/T294562012能源管理体系实施指南GB/T190012008质量管理体系 要求3 术语和定义手册引用 GB/T 233312012中的术语和定义。4 能源管理体系4.1总要求公司严格按照GB/T233312012标准要求，依据适用的法律法规和其他要求，建立、实施、保持和持续改进公司的能源管理体系，并形成文件，加以实施和保持，以确保降低能源消耗，提高能源利用效率。公司保证做到：a）体系建立后应确保日常工作按照文件要求持续有效运行，并不断完善体系和相关文件；b）按照确定的能源管理体系范围和边界，策划建立了能源方针、目标及指标体系、能源管理手册、程序文件、管理制度、操作规范、能源管理实施方案、作业指导书以及相关记录，规定相应的监视和测量，以确保体系运行有效；c）在满足本标准要求的前提下，注重节约的同时合理利用能源、提高能源效率，达到持续改进能源绩效和能源管理体系的目的。4.2管理职责4.2.1总经理（最高管理者）公司总经理明确承诺支持公司能源管理体系建立与运行，并持续改进其有效性。总经理通过以下活动，为上述承诺提供证据：a）确立能源方针，并实践和保持能源方针；b）任命管理者代表和批准组建能源管理团队；c）提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资源，以达到能源绩效目标，资源包括人力资源、专业技能、技术和财务资源等；d）合理确定能源管理体系的范围和边界；e）通过会议、培训及其他手段，在本公司内部传达能源管理的重要性；f）指定节能办公室具体负责能源目标、指标的建立，并制定相应的考核方案，按计划实施考核；g）亲自参与能源绩效参数的评审，以确保能源绩效参数适用于本组织；h）在公司长期规划中考虑能源消耗、能源使用及能源效率等能源绩效问题，以确保公司在能源方面的战略优势；i）通过日常监督、目标考核、内部审核等方式，及时评价和报告能源管理的结果，掌握能源管理的主动权；j）组织实施管理评审。4.2.2管理者代表a）确保按标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系；b）指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动；c）向最高管理者报告能源绩效；d）向总经理报告能源管理体系绩效；c）确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针；e）在公司内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理；f）制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；提高全员对能源方针、能源目标的认识。4.2.3各职能部门职责4.2.3.1公司办公室4.2.3.1.1综合管理a）负责总经理办公室事务的协调管理，总经理室总体规划，日常卫生清理等。b）负责组织各项行政领导会议，参与公司重大事项的调研工作，拟定调研报告，及时掌握公司主要工作的进展情况。c）负责来宾等外事接待并负责建立外事接待记录，以便追溯。d）负责公司员工用车、食堂餐厅招待所、员工公寓、员工饮用水等管理，做好节约用水用油管理。e）负责编制总务后勤基础设施维护修缮计划并组织实施、负责网络系统升级计划编制与实施。4.2.3.1.2人力资源管理a）负责员工的档案管理及员工的招收、录用、试用、调离及辞退、退休工作；劳保福利工作的落实b）负责组织员工的培训工作。c）负责公司组织机构图绘制、编制定岗定编表并组织各部门编制岗位描述、按月对各部门工作业绩考核。d）负责合理化建议的审理及实施工作。4.2.3.2生产部：a）组织编制公司年度月度生产计划并组织实施；b）负责审核各分车间提报的工作计划、材料计划、备品配件计划。c）负责组织统计每天生产日报表，对各车间上报的各种化验分析报表和生产报表及时进行分析和处理；d）负责制定严格的技术资料交接、保管工作制度，认真做好技术图纸、技术资料的归档工作；e）负责各项生产经营计划指标完成情况的统计工作。f）根据市场运行情况及销售情况，及时做好运行方式的调整，搞好产、销平衡；g）定期召开生产调度会议，组织均衡生产，加强生产工艺指标和动力原料消耗指标的控制与考核，严格按要求完成生产任务；4.2.3.3设备节能部4.2.3.3.1负责节能管理a）负责编制节能规划和计划，并组织实施；b）定期对节能工作进行总结，将总结情况向上级有关部门汇报；c）负责节能全过程管理工作的综合协调、组织、指导和监督；d）对主要技术、经济指标的变化进行分析，并根据经济指标完成情况提出奖罚意见；e）负责节能技术、成果的推广、研究和应用；f）负责编制节能措施，建立健全各类奖罚制度，并监督实施。4.2.3.3.2负责能源管理体系管理a）负责组织能源管理体系的文件编制、体系的策划和对体系运行情况进行监督；b）负责公司体系文件的管理和记录文件的监督管理；c）收集、组织、存档能源管理方面的法律法规文件；并组织对识别的法律法规进合规性评价，并保持记录；d）监督、督促、维护能源管理体系的执行运转情况，及时提出评审计划方案，并向最高管理者报告能源管理体系运行状况、改进措施和建议，确保体系的正常运行；e）组织编制节能规划、计划，确保能源管理体系的建立、实施、保持和改进；f）负责组织公司能源体系相关的信息交流机制的确立、配置、维护和更新；g）组织进行能源管理体系内审，并将内审结果进行公布和向管理者代表及最高管理者汇报；h）负责组织对不符合报告进行跟踪验证，确保不符合的整改效果。i）协同设备节能部组织各相关部门进行能源评审及开展能源绩效参数、能源基准、目标、指标的识别与制定。4.2.3.3.3负责计量管理工作a）负责编制审核计量器具管理目录及总账、分账，并对其中不合理的量具配备进行调整；b）对公司及各运行分公司申购单进行审核，编制公司计量器具采购计划，组织计量设备的验收，发放； c）监督检查公司及各运行分公司在用计量器具的定检、周检、抽检及其建档情况；d）不定期检查、监督各部门计量器具的使用、维保养情况，发现问题及时解决；e）对公司所有计量器具统一编号，并建立计量器具台帐；f）负责计量器具的委外修理，对失效计量器具进行确认并进行失效报废；g）发现计量数据异常时，组织、督促计量人员查清原因，委托校正；h）负责处理与公司有关的计量纠纷。J）负责编制计量标准器的使用、维护、保养制度及报废程序；k）对校验后的计量器具作好合格，停用，限用的状态标示；4.2.3.3.4负责设备更新改造和检修管理工作a）负责组织落实设备全过程管理；b）负责公司设备的维修维护；c）搞好设备事故调查工作；d）负责设备、材料、备件配件的技术管理；e）负责大、小修方案的编制、审核、并组织实施；f）负责编制设备检修月度、季度及年度计划，并组织实施；g）负责检修工程的总结，组织进行水联动试车、投物料试车或冷热态验收；h）负责检修质量，检查、监督及验收的管理；i）负责组织编制技术改造建议书，组织可行性论证及实施；j）负责事故备品定额的修编，参加事故备品及其他重要备品配件的验收、鉴定及定期试验。4.2.3.4供销部：a）根据公司年度.月度经营计划制定年度采购供应计划与预算，并组织收集和分析供应商信息、材料市场趋势，制定有效的采购策略。b）定期、准确向分管领导和相关部门提供有关物资采购的市场现状、库存现状和有关数据信息。c）负责新供方的选择评价与现有合格供方的重新评价，并编制供方评价计划，建立合格供方档案；d）根据采购计划、生产材料需求、各部门物资供应需求及现有库存情况，组织编制短期采购计划，并领导实施。按比质、比价、公开的原则选择合格供应商，降低成本。e）组织签订商务合同，并对合同执行情况进行监督负责采购过程价格控制，降低采购费用。制定公司有关采购质量管理及服务标准，并监督检查实施情况4.2.3.5质检部4.2.3.5.1负责质量管理工作a）负责原材料入厂、取样、制样的监督工作，并将发现的情况及时反馈上级领导；b）负责质量管理的审核工作，对质量管理实施过程进行监督；c）制定相关的产品标准及各种产品认证实施细则，推动相关部门按照其执行； d）负责监管原材料的抽检工作；e）追踪国内外质量管理动态，对质量管理新思想、新技术、新方法应用提出建议；f）负责规范、监督各项质量控制流程、各项质量管理制度；g）负责对不合格项的监督处理工作；h）审核各运行分公司的仪器设备申请、更新、报废计划。4.2.3.5.2负责中心化验分析工作a）组织制定和审批分析仪器设备检修技术方案、作业指导书；b）监督质检中心和中间分析的检验工作和质量管理；c）参与制定不合格品的处置方案，考核有关产品质量方面的合格率；d）指导、监督、检查分析人员执行作业指导书情况，分析解决存在的问题，组织分析仪器维护保养工作，确保仪器处于良好状态；e）负责检验结果的检查和审核工作，掌握生产过程中的分析数据及变化趋势，协调与各部门之间的沟通与合作，及时发现分析数据的异常情况；f）监管危险性化学药品、贵重药品和化学试剂的管理；g）负责审批仪器设备的更新、报废及调配管理工作。4.2.3.6 各部门通用职责：a）按公司能源管理体系要求，规范部门日常工作；b）负责本部门能源使用、环境因素、危险源的辩识和相关控制；c）对确定的目标、指标实施相应管理方案；d）对岗位人员实施培训，不断提高能力、意识；e）负责本部门范围内紧急情况的预防和响应；f）负责本部门的信息交流工作；g）负责与本部门体系运行有关的监视与测量；h）制定和实施相关的纠正与预防措施；i）保存必要的记录。4.2.3.8全体员工:a) 严格遵守公司规章制度，认真履行岗位职责；b) 遵守控制程序，按作业文件要求做好本职工作。4.3 能源方针公司的能源方针是能源管理的宗旨和方向。应涵盖以下几方面的内容：a）能源方针与公司的总方针相适应和协调，与公司能源使用和消耗的特点、规模相适应；b）公司的能源方针包含了对降低能源消耗、提高能源利用效率及持续改进能源绩效的承诺；c）公司的能源方针包含了对遵守与能源管理适用的法律法规、标准及其它要求的承诺；d）包括公司提供可获得的信息和必需的资源的承诺，以确保实现能源目标和指标；e）能源方针为建立和评审能源目标、指标提供框架；f）能源方针体现公司节能技术进步的愿望，支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计；g）公司的能源方针已经形成了文件，并使全体员工能充分理解、实施；h）按照管理评审程序对能源方针的持续适宜性进行定期评审。4.4策划4.4.1总则策划是公司建立、实施、保持和持续改进能源管理体系，实现能源方针的关键环节，策划过程是利用适当的工具和方法对输入的用能信息进行分析，进而识别主要能源使用和持续改进能源绩效的机会，策划输出要形成文件。管理者代表负责组织设备节能部以及各相关职能部门对能源管理进行策划。设备节能部首先负责收集法律法规及其他要求的信息，将信息进行整理识别，并组织各部门进行评价，将评价的结果形成文件。将识别出的具体条款应用于能源管理活动中。设备节能部组织各部门实施能源评审。能源评审的输入信息不仅包括与能源使用相关的数据，而且包括组织结构、管理现状、工艺流程、生产设备运行状况、财务信息、产品结构、产量、气象条件等对公司能源绩效有影响的因素。策划过程中所使用的工具和方法可包括：能源审计、能量平衡、标杆对比、物料平衡、物流分析和设备测试等。策划结果应至少包括以下内容：a)能源基准；b)能源绩效参数；c)能源目标和指标；d)能源管理实施方案。4.4.2 法律法规、标准及其他要求公司制定并执行法律、法规及其他要求控制程序对适用法律、法规及其他应遵守的要求进行识别，并建立及时获取这些法律法规、标准和其他要求的渠道，并对适用条款的执行情况进行评价，确保得到满足。设备节能部负责组织各部门法律、法规和其他要求的识别、获取、评价，管理者代表负责适用法律、法规及其他要求的批准执行。各部门负责获取和确定与本部门业务相关的法律、法规与其他要求，并将清单传递给设备节能部。设备节能部负责将适用于公司的能源管理方面的法律法规和其他要求进行汇编，传达到各部门及其他相关方。各部门应严格遵守已确定的能源管理方面的法律法规和其他要求。设备节能部负责每年评审法律法规和其他要求，必要时，进行更新。4.4.3能源评审能源评审是公司策划的重要手段，初次建立能源管理体系时，应当进行初始能源评审；能源管理体系建立后，能源评审可以和内部审核结合的方式实现。公司建立能源评审控制程序，对能源评审实施控制。设备节能部负责组织进行能源评审。能源评审原则上每年评审一次。总经理负责能源评审报告的批准。管理者代表负责能源评审报告的审核。设备节能部负责组织质检部、各车间等部门组织进行公司能源评审活动。各车间负责本部门能源使用和能源消耗的能源评审活动。能源评审的内容和步骤如下：a)首先，各车间在设备测试和收集数据的基础上，运用能流图、设备清单、统计模型分析等数据和工具对能源使用和能源消耗进行分析：1）能源的供给状况，包括当前的能源种类、来源、价格和质量等；2）评价过去和现在的能源使用和能源消耗。b)基于用能状况分析，识别主要能源使用的区域：1）识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程和人员，并确定其现状。人员包括为公司工作的人和代表公司工作的人员。代表公司工作的人员包括服务承包商、兼职人员以及临时人员。2）识别影响主要能源使用的其他变化因素，如市场供需状况、能源品种的变化、产品品种和产量、天气等。3）确定对主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效水平。4）评估未来的能源使用和能源消耗，如扩产后能源需求的变化等。c)最后识别、记录改进能源绩效的机会，并进行排序。公司开展系统的诊断分析，运用能量系统优化、能量平衡、能源网络图、能效对标、专家诊断、最佳节能实践、员工参与等工具和方法识别能源绩效改进机会，并对这些改进机会进行分析，根据其重要性和可实现程度进行排序。评价和排序时考虑下列因素：1）影响能源绩效的程度；2）与法律法规、政策、标准及其他要求的符合性；3）施工周期、安全级环境影响、技术成熟度、系统匹配等技术可行性；4）投资回收期、内部收益率、除节能外的其他收益等经济合理性；5）相关方的要求等。d)设备节能部将能源评审的过程及结果形成能源评审报告，作为公司能源管理体系策划、实施、保持和持续改进的依据，在设备、设施、系统、产品、工艺等发生变化时，应当根据变化过程或环节重新追加能源评审。4.4.4能源基准设备节能部负责组织各相关部门开展能源基准的制定。各相关部门参与能源基准的制定。管理者代表负责能源基准的评审工作。总经理执行官负责能源基准的批准。设备节能部负责根据能源评审的结果和公司用能特点制定能源基准，经管理者代表审核，报总经理批准后执行。公司以文件的形式建立能源基准，能源基准每年进行评审。当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整：a)能源绩效参数不再能够反映公司能源使用和能源消耗情况时；b)公司的用能过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；c)其他预先规定的情况。公司制定并执行能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序，用于建立能源基准。公司以文件的形式建立了能源基准，并定期对能源基准进行评审。当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整：4.4.5能源绩效参数公司建立能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序，用以确定和更新能源绩效参数，并定期评审。设备节能部负责组织各车间开展能源绩效参数的确定。各车间参与能源绩效参数的确定。管理者代表负责能源绩效参数的评审工作。总经理负责能源绩效参数的批准。设备节能部每年一季度组织各相关职能部门根据生产工艺流程及各项工艺参数制定各项能源绩效参数，能源绩效参数的确定和更新的方法学应予以记录，形成文件。能源绩效参数的评审可结合每年的管理评审进行。公司的能源绩效参数包括直接测量的参数(如设备的热效率等)，和通过模型计算获得的参数（如单位产品综合能耗）。此类参数与监控（如用能设备、用能系统）的能源绩效水平密切相关，公司通过对能源绩效参数的监视和测量，可实时掌握监控对象的能源绩效水平，采取控制措施，确保能源目标和指标的实现。为了验证能源目标和指标的实现程度，能源绩效参数的设置包括管理层面和运行层面，管理层面的能源绩效参数通常与主要能源使用的控制有关；运行层面的能源绩效参数与工艺参数运行控制的有关。能源绩效参数可以说明生产正常稳定的运行情况，当生产线改造影响能源绩效参数发生大的波动时，适时修改能源绩效参数。能源绩效参数确定和更新的方法学应予以记录，形成文件并定期评审。设备节能部组织各部门针对生产运行情况制定能源绩效参数，经管理者代表审核，报总经理批准后，下发相关部门执行。设备节能部可用能源绩效参数说明其运行情况，并在影响能源绩效参数的业务活动或基准变化时更换能源绩效参数。适用时，与能源基准进行比较。4.4.6能源目标、能源指标与能源管理实施方案公司制定并执行能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序，以持续改善公司的能源利用状况、贯彻能源方针。在制定能源目标和指标时，在公司内部有关职能和层次上，建立、实施和保持形成文件的能源目标和指标，并且制定的目标及指标是可测量的。能源目标和指标应与能源方针保持一致，能源指标应与能源目标保持一致。在制定能源目标和指标时，充分利用能源评审中识别出的法律法规和其他要求、主要能源使用以及改进能源绩效的机会。同时也应考虑财务、运行、经营条件、可选择的技术以及相关方的意见。设备节能部组织生产部、各车间等职能部门每年一季度根据能源绩效参数和能源基准，并依据公司的能源方针，制定出能源目标，上报管理者代表。管理者代表组织相关部门对能源目标的可行性、先进性和适宜性进行评审，评审合格后报总经理批准。设备节能部根据确定的能源目标，并结合各车间的能源使用、能源消耗、能源品种和数量、节能潜力大小等实际情况，于每年的一季度将目标进一步分解为指标，并将指标分解到各车间，再由公司与各车间签订年度节能降耗目标责任书，并上报管理者代表。经管理者代表审核，交由总经理批准，落实到各部门。公司通过制定并执行能源管理实施方案控制程序，来支持目标和指标的实现。设备节能部每年组织各车间依据能源目标、指标，制定年度能源管理实施方案；能源管理实施方案可设备节能部提出，也可由相关部门提出，提出方案者为责任部门。责任部门初次制定能源管理实施方案时，应针对能源评审控制程序中需要方案控制的主要能源使用进行制定。已经建立能源管理体系的，可结合内部审核或管理评审的结果，根据其中的改进意见、能源管理体系和节能工作的持续改进措施等制定方案。方案制定时可以采取能效对标、节能监测等方法。能源管理实施方案可包括项目可行性研究报告、设计方案、施工方案、技术方案和管理措施等。能源管理实施方案的内容主要包括：a)有关职能与层次上的职责和权限；b)技术方案、实施方法和财务措施等；c)达到每项指标的方法和时间进度；d)验证结果的方法。设备节能部组织各部门对能源管理方案的实施过程和结果进行评价。能源管理实施方案应形成文件，并定期更新。4.5实施与运行4.5.1总则公司在实施和运行过程中，应使用策划阶段产生的各项结果，可包括：a)能源评审结果；b)能源方针；c)能源基准、能源绩效参数；d)能源目标和指标；e)能源管理实施方案；f)法律法规、政策、标准及其他要求的识别和落实情况等。4.5.2能力、培训和意识办公室负责公司人力资源引进、人力资源培训、人力资源的考核、资格评价。公司编制能力、培训和意识控制程序，及时确定与主要能源使用及与能源管理体系运行控制有关的培训需求，并提供培训或采取招聘、调整岗位等其他措施来满足这些需求。a) 办公室负责对公司人员实行定岗、定编、调配管理，主要从教育、培训、技能和经历等方面考虑人员能力，确保承担能源管理体系职责的管理、执行和验证人员的能力与岗位相适应，必要时，可外聘有特殊专长的人员、弥补人员不足的情况。b) 办公室负责编制职务（岗位）说明书，对公司从事管理人员、验证人员、执行人员和特殊岗位人员的教育、培训、技能和经历等提出基本要求，为人员招聘、安排岗位和培训需求的确认提供依据。c) 办公室负责组织对管理层、专业人员、特种作业人员、在岗、转岗人员、新员工进行不同内容的培训，使其胜任工作。d) 办公室每年年底根据各单位的培训需求情况，编制年度培训计划，经总经理批准后实施。e) 根据年度培训计划及其他培训要求，培训的责任部门按要求实施培训，以书面考试、实际操作、口试等方式评价培训的效果，并存档有关培训记录，具体内容执行能力、培训和意识控制程序。f) 办公室负责组织建立员工档案，保存员工的教育、培训、岗位资格认可和经历的适当记录，如学历、培训记录、职称证明、工作经历及主要业绩等。g）公司各部门对员工按职务（岗位）说明书和实际工作表现，识别和评价其能力的需求，通过采取内部调岗、培训或外聘有能力人员等措施以满足岗位的需求。4.5.3信息交流管理者代表负责与认证机构的联络，通报公司能源管理体系的有关内容。设备节能部负责能源管理体系运行有关信息的收集、传递、分析和归档，负责有关能源法律法规及相关要求的收集、传递、分析和归档。其他各职能部门负责本部门信息的收集、传递和应用。公司制定并执行信息沟通程序，为保证任何为其或代表其工作的人员获取所需的信息，以促进理解、协调行动，进行改进，并有效地参与管理活动。内部信息沟通的范围涉及全公司，包括横向的各职能部门之间、纵向的各层次之间的信息沟通，沟通内容是关于能源绩效、能源管理体系的信息；外部信息沟通的内容是与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关的信息。内部信息交流可以通过会议、通知、看板和公告栏等形式，对公司的各种会议精神、决议决定等的内容实现传递和公布。外部信息交流，可以通过网络、电话、传真和电子邮件等方式与需要的外部机构进行信息的沟通。4.5.4文件与文件控制4.5.4.1文件要求为确保能源管理体系的有效运行，公司对所有能源利用有关的文件进行控制，这些文件包括能源管理手册、程序文件、作业文件和各类记录等四个层次。第一层次文件：管理手册，包括能源方针、能源目标、指标等，管理手册是体系的最高层次文件，是对体系中各个要素及相互关系的描述，它提供了文件总体查询途径。第二层次文件：程序文件；程序文件是手册的支持性文件，具体阐述了落实手册所要求的各种能源活动的方法和途径。第三层次文件：作业文件，包括各项管理制度、标准、规范、作业指导书等。作业文件是程序文件的支持性文件，是对某些具体的活动的直接控制措施。在公司程序文件的基础上，各生产单位根据自己的实际情况，编写必要的作业指导书和各项管理制度、标准、规范，还包括有关外来文件：法律、法规、标准、规范等。第四层次文件：各类记录。记录是一种特殊的文件，作为评价和追溯能源管理体系运行是否有效的依据和信息资料。4.5.4.2文件的发布和控制本公司文件的控制具体执行文件控制程序、记录控制程序和法律、法规和其他要求控制程序，确保有关场所能获得文件，并使用文件的有效版本。设备节能部是公司管理手册和程序文件的归口管理部门，设备节能部是公司生产文件和资料的归口管理部门，各部门负责部门内部文件的控制管理。文件的编制、批准和发布等的管理：a)管理手册由设备节能部负责组织编写，管理者代表审核，总经理批准后发布实施；b)各级文件的编制、更改、批准和发布详见文件控制程序；c)体系文件要定期评审，根据实际情况及时修改、更新，修改或换版文件发放需经原审批人或接岗人员批准后发布实施，文件在发布和修改后，由设备节能部负责确定文件的修订状态，并作出标识；d)文件的发放范围由文件起草部门拟定，分管领导批准，由设备节能部统一编分发号，登记发放，确保各部门获得适用的文件；f)公司文件必须字迹清楚、规定明确、职责清晰；e)外来文件发放前由各职能部门识别、确认其适用性和有效性，标准类文件，法律、法规及其他规定及时到设备节能部及相关部门备案，具体按法律法规和其他要求控制程序执行。g）对于过期文件，设备节能部负责组织回收集中处置，如需保留时，需加盖“作废”章后方可保存。4.5.5运行控制公司编制文件运行过程控制程序、设备、设施配置与控制程序以识别并策划与主要能源使用相关的运行和维护活动，使之与能源方针、目标、指标和能源管理实施方案一致，以确保其在规定条件下按下列方式运行：a) 设备节能部负责组织建立和设置主要能源有效运行和维护的准则，如编制各种能源管理规定、制度对能源使用进行规范。b) 设备节能部负责组织编制设备维护保养等制度对设施、设备等进行维护；c）生产部负责生产计划的编制、生产组织和计划调度工作，组织对生产事故的调查和处理。d）各部门负责将运行控制准则适当地传达给为公司或代表公司工作的人员。e)生产部负责组织各车间编制作业指导书规范能源使用的过程、活动。负责按计划组织生产，并负责指导各公司按作业指导书的要求控制能源使用的过程、活动。f) 设备节能部负责组织生产设施、设备维护保养。4.5.6设计在新建和改进设施、设备、系统和过程的设计时，对能源绩效具有重大影响的情况下，应考虑能源绩效改进的机会及运行控制，对符合条件的新改扩建项目，按照法定程序办理节能评估。基于对以下因素的综合考量，公司编制设计控制程序，确保在设计过程做好规划：a)考虑所使用能源的种类、经济性、质量、环境影响，以及可获得性等；b)合理匹配各系统和设备/设施，优化用能；c)借鉴节能新技术和方法、最佳节能实践与经验；d)利用新能源和可再生能源等；e)将改进能源绩效作为新的产品和过程设计的评价指标。设备节能部负责新、改、扩建项目及新产品或产品改进的开发和过程设计、工艺设计（图纸）及开发全过程的组织、协调和管理工作。4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购4.5.7.1总则公司编制能源服务、产品、设备和能源采购控制程序，在采购对主要能源使用有影响的服务、产品、设备和能源时，应首先评价采购需求，并在采购规程、招标和合同文件中明确能源绩效要求。当采购的能源服务、产品、设备对能源绩效有重大影响时，还应评估其在计划的或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。适宜时盐场应将能效产品和服务作为采购行为的优先选择。4.5.7.2能源服务、产品和设备的采购公司编制文件能源服务、产品和能源采购控制程序对采购过程实施管理，保证采购的能源服务、产品、设备和能源，符合生产的需要，并达到降低能源消耗、提高能源利用效率的目的。在文件中明确了对供方评价、能源的采购标准或规范、能源计量和验证、能源输配和贮存的要求，以及能源质量、可获得性、成本结构、环境影响和可再生资源等。公司定期对采购过程进行评价，以验证其有效性，当采购的产品和设备已经或可能会对能源使用造成重要影响时，公司应对采购过程进行评价。a)供销部负责制定采购计划，计划经总经理审核批准后实施。按计划执行能源服务、产品、能源、原材料、辅料及备品备件等物资采购供应；b) 供销部负责根据所采购的产品，对供方进行评价、选择和重新评价；c) 供销部负责收集供方营业执照、体系认证证书、供方能力调查、合格证明和业绩评定等信息；d)在收集供方信息的基础上由供销部、质检部、设备节能部、生产部对供方进行评定，定期对供方进行重新评价，凡是被评为合格供方的单位都要纳入合格供应商名单，供销部负责建立合格供方档案；e)按照采购要求和采购计划，供销部负责从合格供应商名单中确定供方，合理组织能源服务、产品、设备、原材料、辅料及备品备件等物资的采购、供应和管理，坚持比价购销，做到保证质量价格合理，交货及时，储备适当；f)采购物资经仓库或质检部检验，合格后的物料按规定进行入库、储存、发放、复验，不合格的物料可做让步接收或退换货等处理。供销部在采购对主要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品和设备时，应建立和实施相关准则评价供应商，在这个过程中应考虑能源使用、能源消耗和能源效率的要求，并告知供应商，具体包括以下内容：a)与能源相关的法律法规、政策、标准及其他要求；b)采购的能源服务、产品和设备与公司整个用能系统的匹配程度；c)采购产品和设备的能效水平、运行稳定性；d)用能设备操作人员的能力水平；e)供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验等。能源服务指与能源供应、能源利用有关的活动及结果。适用于对供蒸汽、供电、供水、合同能源管理、公司工程合同方等相关方的确定和管理。关于设备采购的其他规定执行设备、设施配置与控制程序。4.6检查4.6.1监视、测量与分析公司制定和执行监视、测量和分析控制程序、监视和测量设备控制程序，用于对决定能源绩效的关键特性进行定期的监视、测量和分析，关键特性至少包括：a)主要能源使用和能源评审的输出；b)与主要能源使用相关的变量；c)包括能源消耗、能源使用和能源效率等的能源绩效参数；d)能源管理实施方案在实现能源目标、指标方面的有效性；e)实际的能源消耗与预期的对比评价。公司编制计量管理制度、计量器具配备制度，对计量器具的配备和维护等进行管理。设备节能部依据自身规模、复杂程度及监视和测量设备状况，制定和实施关键特性测量计划，对上述关键特性进行测量。保存监视、测量关键特性的记录。各职责部门负责本部门内部的监视、测量与分析。设备节能部负责组织相关部门对体系的运行情况进行抽查。设备节能部组织各部门定期评审测量需求。通过校准和采取其它方式，确保用于监视和测量关键特性的设备所提供的数据是准确、可重现的。对于能源绩效中的重大偏差数据，设备节能部负责进行调查，并采取应对措施，以降低相应的不良影响。4.6.2合规性评价公司执行合规性评价控制程序中的控制条款，对公司适用法律、法规及其他要求的遵守情况进行评价，确保实现遵法性承诺。管理者代表负责对适用的法律法规执行情况评价报告的审批，出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。设备节能部是对公司生产、经营活动是否符合适用的法律法规和其他要求作出评价的主要责任部门，负责合规性评价的组织、记录和评价报告的发放。对不符合的纠正措施与预防措施实施情况进行验证。其他部门应配合设备节能部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施，由设备节能部进行跟踪验证。出现重大不符合时，管理者代表召集有关部门研究解决问题，按不符合、纠正和预防措施控制程序运行。正常情况下，每年至少一次，一般在年初进行，中间间隔不超过12个月。特殊情况下及时追加评审。4.6.3内部审核公司制定并执行内部审核控制程序，规定审核准则、范围、频次和方法，以及策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求，公司按策划的时间间隔对能源管理体系进行内部审核，以便：a)判定能源管理体系是否符合公司的需要和能源管理体系标准要求，是否已经得到有效的实施和保持。b)确认能源管理体系的运行绩效，其内容包括：能源目标和指标的实现程度、重点用能设备和系统的运行效率、综合能耗和节能量等。c)向总经理报告审核结果。根据对公司的能源管理工作的影响和过去内部审核结果，对内部审核进行策划并形成审核方案。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。记录内部审核的结果并将审核发现和审核结果通知相关部门和人员，以便采取必要的纠