某电网公司基建业主项目部工作手册1

中国南方电网有限责任公司基建业主项目部工作手册（电网工程部分）（2012版）二一二年四月前 言基建工程业主项目部是中国南方电网有限责任公司（以下简称公司）基建管理的基层组织，具体业务的执行单元。为更好地承接公司基建“七个一体化”和“六个管理”要求，规范、高效地开展公司基建工程建设管理，公司在2011年编制出版了业主项目部工作手册（2011版），作为业主项目部开展工程管理的作业标准，对提升公司系统基建工程规范化管理水平发挥了积极的作用。随着公司基建“七 + 六”管理的推进和深入，公司组织对25项A类管理制度进行了修编。为及时将管理制度的要求融入业主项目部工作手册，修订业主项目部工作手册（2011版）应用中存在的不足，根据公司2011年基建重点工作安排，公司基建部组织编制完成了业主项目部工作手册（电网工程部分）（2012版）。业主项目部工作手册（电网工程部分）（2012版）引入国际项目管理知识体系（PMBOK），结合公司基建“六个管理”要求，运用项目管理的方法和工具，对25项A类管理制度进行了全面梳理，遵照公司基本建设程序，形成了业主项目部操作执行的主要工作（35kV及以上工程部分150项，20kV及以下配网工程部分119项），实现了工作手册与各项管理制度的紧密结合。其次，针对基建规范管理的各项业务，对工程项目参建各方及业主项目部各个岗位的职责进行了明晰，形成了工程参建各方及业主项目部各个岗位两个维度的工程主要干系人责任矩阵。第三，对管理制度及监理典型表式等作业标准的表单进行了全面清理，避免发生同一业务，表单重复配置的现象。在以上工作的基础上，根据业主项目部具体工作业务，配置了相应的作业表格25张，这些表格与监理典型表式配套使用，覆盖了工程项目管理的全过程，基本实现了脉络清晰、表格简洁、工作减负的初衷。由于水平有限，难免存在错误和遗漏，执行过程中发现的问题、意见或建议，请及时反馈公司基建部。联系人：吴 晖 联系电话：020- 电子邮箱：使用说明工作手册包含业务蓝图、责任矩阵、作业表格及附件四个方面的内容：1. 基建工程管理业务蓝图基建工程管理业务蓝图按照工程推进的五个阶段，构建公司电网工程建设管理框架，便于业主项目部管理人员了解公司电网工程建设管理的基本程序、关键任务及流程。2. 工程主要干系人责任矩阵基建工程管理责任矩阵以业主项目部管理业务为纵轴，以项目管理涉及的相关方为横轴，在纵横交叉处表示相关方在不同工作任务中的角色和职责，简洁明确地显示出工程参建单位处理各项业务时的职责界面及业主项目部各岗位的分工情况，力图解决工程建设过程中“做什么？谁来做？什么时候做？”的问题。3. 基建工程项目管控表3.1编号说明：管理表单编号模式为：Y Z + 顺序编号（01 .) 业主3.2 表单使用说明详见每张表单备注4. 附件1：业主项目部评价标准 是对应工作手册的具体工作内容和作业表格使用，制订的定期评价考核业主项目部工作绩效的标准。用于建设单位每月对业主项目工作情况作出评价。5. 附件2：项目管理表单一览表 列出业主项目部工作手册表格及监理典型表式清单，便于业主项目部工作人员查阅工程建设过程中发生的业务对应用表，同时，有利于业主项目部管理资料的规范完整。6. 附件3：施工单位三级进度计划编制模板 旨在提供业主项目部管理人员指导施工单位进行三级进度计划编制。施工单位应参照本模板，使用PROJECT或类似软件编制三级进度计划。7. 附件4：业主项目部上墙二级进度计划及物资供货进度三级管控表模板用于业主项目部跟踪工程进度及物资供货进度计划执行，直观呈现管控结果。目 录前 言使用说明目 录1.基建工程管理业务蓝图- 1 -2. 电网工程项目管理分解结构（WBS）- 3 -3 业主项目部作业表格清单- 18 -3.1 YZ-01 工程项目管理策划简表- 19 -3.2 YZ-02月度工作计划及跟踪表- 21 -3.3 YZ-03进度计划/进度调整上报表- 22 -3.4 YZ-04 基建工程设计预审控制表- 23 -3.5 YZ-05 工程招标需求报审表- 25 -3.6 YZ-06 工程项目合同概况汇总表- 26 -3.7 YZ-07 基建项目档案工作交底记录- 27 -3.8 YZ-08 项目施工分包预审表- 28 -3.9 YZ-09 工地例会记录表- 29 -3.10 YZ-10 成立工程安全生产管理委员会申请表- 30 -3.11 YZ-11 工程安全管控表- 31 -3.12 YZ-12 工程质量管控表- 32 -3.13 YZ-13 工程进度/物资到货管控表353.14 YZ-14 工程中间（阶段）验收质量缺陷监控表363.15 YZ-15 项目文件材料中间检查情况表373.16 YZ-16 安全专项工作落实记录表383.17 YZ-17 成立工程启动验收委员会申请表- 39 -3.18 YZ-18 基建项目文件归档审查表- 40 -3.19 YZ-19召开工程启动验收委员会会议申请表- 41 -3.20 YZ-20 启动验收复检申请表- 42 -3.21 YZ-21 工程项目合同变更记录表- 43 -3.22 YZ-22 基建项目档案移交表- 44 -3.23 YZ-23 承包商资信评价考核评分表- 45 -3.24 YZ-24 工程结算通知书- 48 -3.25 YZ-25 工程建设管理总结- 49 -附件1.业主项目部评价标准- 50 -附件2.项目管理表单一览表- 51 -附件3. 施工单位三级进度管控横道图（模板）- 54 -附件4. 业主项目部上墙二级进度计划及物资到货计划管控表模板- 54 -1.基建工程管理业务蓝图2. 电网工程项目管理分解结构（WBS）35kV及以上电网工程项目管理分解结构（WBS）序号工作业务要求 （151项）说明工程项目主要干系人责任矩阵对应表单参建单位工程项目启委会建设单位业主项目部业主项目部 工作手册监理典型表式施工项目部设计单位监理项目部业主项目部项目经理建设协调工程师安全管理工程师质量管理工程师造价管理工程师技术管理工程师信息档案管理员一设计与招标阶段（25项）1组建业主项目部或新项目分配入已有业主项目部负责2收集项目可研报告、核准批复等资料负责负责3项目物资需求申报（框架招标物资）年度固定资产投资计划下达后负责负责配合4编制、上报项目里程碑进度计划负责5编制、上报项目一级进度计划里程碑进度计划下达后负责负责配合YZ-04 进度计划/进度调整上报表6下达项目一级进度计划负责7编制项目设计进度计划，准备项目设计招标资料，提交项目设计招标需求可研与设计招标分别开展时负责负责配合配合YZ-05 工程招标需求报审表8签订设计合同负责9收集设计合同复印（扫描）件负责负责10设计合同信息整理负责负责YZ-06 工程项目合同概况汇总表11办理设计合同预付款负责负责12对设计单位交底项目设计进度、质量等要求负责配合配合配合配合负责13督促设计单位编制设计工作计划配合负责负责14定期跟踪设计进度计划执行情况负责负责15项目初步设计预审配合负责配合配合配合配合负责YZ-03 基建工程设计预审控制表16项目初步设计评审负责参与参与参与参与参与参与17督促设计单位补充和修改设计文件，并明确收口时间依据会议纪要负责负责18上报项目初步设计批复申请负责19收集项目初步设计批复负责负责20项目物资需求申报（单项招标物资）物资信息系统负责负责配合21项目监理、“三通一平”施工招标需求申报场平与土建施工分别招标时负责负责配合配合YZ-05 工程招标需求报审表22签订监理、“三通一平”施工合同负责23收集监理、“三通一平”施工合同复印（扫描）件负责负责24监理、“三通一平”施工合同信息整理负责负责YZ-06 工程项目合同概况汇总表25办理监理、“三通一平”施工合同预付款负责负责二建设准备阶段（42项）1编制、上报项目管理策划负责负责配合配合配合配合配合YZ-01 工程项目管理策划简表2审批项目管理策划负责3下达项目二级进度计划一级进度计划下达后配合配合配合负责负责配合4复核物资合同供货时间，制订物资到货计划一级进度计划下达后负责审核审批负责5编制、审批项目“三通一平”三级进度计划二级进度计划下达后负责审核审批负责A-13 进度计划报审表（W）6向设计单位提交相关配合资料负责负责7编制施工图设计进度计划负责审核审批配合负责8施工图设计进度计划监控配合负责负责9组织施工图预算预审配合负责负责10项目施工招标需求申报负责负责配合配合YZ-05 工程招标需求报审表11签订施工合同负责12收集施工合同复印（扫描）件负责负责13施工合同信息整理负责负责YZ-06 工程项目合同概况汇总表14办理施工合同预付款负责负责15组织施工图会审可授权监理负责组织配合负责参与参与参与参与参与负责16变电站“三通一平”安全风险辨识及预控措施负责审核审批负责17变电站“三通一平”WHS设置WHS作业标准负责审批负责18备案监理规划或监理实施细则重点复核策划目标实现的措施配合负责19审批“三通一平”施工组织设计重点审核策划目标实现的措施配合负责A-03 施工组织设计报审表（H）20督促设计单位按计划交付征地图配合负责负责21办理项目规划、用地、报建等相关手续负责负责22变电站“三通一平”施工图会检可授权监理负责组织参与配合参与负责参与参与参与参与负责23变电站“三通一平”施工单位进场准备情况审核负责审核备案负责24变电站“三通一平”技术交底参与负责参与参与参与参与参与参与负责D-02 交底记录表（W）25基建项目档案工作交底配合配合配合负责负责YZ-07 基建项目档案工作交底记录26落实工程建设前期及准备工作费用计划负责负责配合27办理、协调征地、拆迁、青赔等工作负责负责28申请成立安委会必要时申请审批负责YZ-10 成立工程安全生产管理委员会申请表29制定强制性条文实施计划和方案负责审核审批负责30工程项目质量监督申报负责负责31组织审查基础检测方案参与配合参与负责参与负责参与32上报桩基等专业检测机构委托申请负责上报负责审核负责上报33编制、报送项目年度停电计划负责审核负责34“三通一平”施工图会检可授权监理负责组织参与配合参与负责参与参与参与参与负责35变电站“三通一平”施工单位进场准备情况审核负责审核备案负责36工程技术交底参与负责参与参与参与参与参与参与负责D-02 交底记录表（W）37变电站“三通一平”施工单位进场准备情况审核负责审核备案负责38定期工地会议首次会议注意对监理授权及建立定期沟通机制参与参与参与负责负责参与参与参与参与参与参与YZ-09 工地例会记录表39变电站“三通一平”施工安全风险措施落实每周检查负责监督检查负责YZ-11 工程安全管控表40变电站“三通一平”施工质量WHS控制每周检查负责监督负责YZ-12 工程质量管控表41变电站“三通一平”施工进度计划执行监控每周检查配合负责负责YZ-13 工程进度/物资到货管控表42变电站“三通一平”验收配合配合配合负责负责三建设实施阶段（51项）1施工分包审批分包发包前报送审核审核审批负责YZ-08 项目施工分包预审表2施工分包单位资质报审分包合同签订后报送审核备案负责配合A-06 分包单位资质报审表（H）3工程安全风险辨识及预控措施负责审核审批负责4工程WHS设置执行WHS作业标准负责审批负责5制订工程三级进度计划负责审核审批负责6根据进度计划，复核物资到货计划若调整，须提前1个月提交物资部门负责审核审批负责7审批施工组织设计报送审核审批审批A-03 施工组织设计报审表（H）8制定工程建设应急预案各参建单位均应制定，施工、监理应急预案需向业主项目部备案负责负责负责负责9应急预案培训及演练各参建单位均应组织培训和演练负责负责负责负责10上报项目年度、月度资金使用计划配合配合配合负责负责11施工质量验收及评定项目划分上报审核报备负责配合12开工报告审批报送审核审核审批负责配合配合配合配合配合配合A-01 工程开工报审表（W）13施工图设计交底（技术交底）可按土建、电气安装阶段分别进行配合负责配合组织负责D-02 _交底记录表（W）14定期工地会议首次会议注意对监理授权及建立定期沟通机制参与参与参与负责负责参与参与参与参与参与参与YZ-09 工地例会记录表15审核危险性较大分部分项、工程专项施工方案编制上报审核审批负责A-04 专项/重要施工方案报审表（H）16工程控制网测量/线路复测上报审核备案负责A-12 工程控制网测量/线路复测报审表（W）17试验单位资质审查报送审核备案负责A-07 试验/供货单位资质报审表（H）18变电站土建施工安全风险措施落实每周检查负责监督检查负责YZ-11 工程安全管控表19变电站土建施工质量WHS管控每周检查负责监督负责YZ-12 工程质量管控表20变电站土建施工进度计划执行监控每周检查配合负责负责YZ-13 工程进度/物资到货管控表21原材料见证送检情况及试品/试件试验报告负责审核抽查负责A-21 见证取样送检记录表（W）22设备物资开箱检查可授权监理负责组织配合配合配合负责负责23物资缺陷反馈配合配合负责负责A-18 设备/材料/构配件缺陷通知单（W）A-19 设备/材料缺陷处理报验表（W）24编制、报送月度施工停电/工程投产计划施工停电计划及启动投产计划配合负责负责按调度部门表格填报25资料（电气主接线图、设备参数等相关资料）报送调度部门计划启动投产前3个月配合负责负责26变电站电气安装施工安全风险措施落实每周检查负责监督检查负责YZ-11 工程安全管控表27变电站电气安装施工质量WHS管控每周检查负责监督负责YZ-12 工程质量管控表28变电站电气安装施工进度计划执行监控每周检查配合负责负责YZ-13 工程进度/物资到货管控表29调试/交接试验负责监督抽查负责A-27 调试/交接试验报告报验表（W）30线路施工安全风险措施落实每周检查负责监督检查负责YZ-11 工程安全管控表31线路施工质量WHS管控每周检查负责监督负责YZ-12 工程质量管控表32线路施工进度计划执行监控每周检查配合负责负责YZ-13 工程进度/物资到货管控表33工程档案中间检查配合配合配合负责负责YZ-15 项目文件材料中间检查情况表34开展中间阶段验收可授权监理负责组织配合配合负责负责YZ-14 工程中间（阶段）验收质量缺陷监控表A-24 验收申请单（H）35土建阶段质量监督配合配合配合负责申请负责36质量控制WHS执行负责监督负责YZ-12 工程质量管控表37强制性条文执行情况检查执行负责备案负责YZ-12 工程质量管控表A-23 工程建设标准强制性条文执行情况月度报审表（H）38施工作业指导书使用负责监督抽查负责YZ-12 工程质量管控表39施工班组站班会负责监督抽查负责YZ-11 工程安全管控表40落实上级专项安全要求(事故通报)配合配合负责负责YZ-11 安全专项工作落实记录表41抽查安全施工作业票执行情况执行检查抽查负责YZ-11 工程安全管控表42工程复工报审停工整改完成后复工上报审批备案安全负责质量负责A-02 工程复工申请表（H）43工程一级进度计划调整负责上报审批负责上报YZ-04 进度计划/进度调整计划上报表44工程二级进度计划调整负责上报审批审批审核A-13 进度计划报审表（W）45工程三级进度计划调整负责上报审核审批审批A-13 进度计划报审表（W）46工程质量验评负责监督负责A-28 工程质量验评记录汇总报审表（W）47审核工程进度款申报审核审核审批配合负责A-29 工程款支付申请表（W）48设计变更及执行审核跟踪上报审批配合负责49建立变更管理台账负责审核负责50审核变更工程量审核上报审批负责A-30 索赔申请表（W）51项目合同变更记录合同任一方提出变更时负责负责YZ-21 工程项目合同变更记录表四启动验收和投产移交阶段（19项）1工程完工，施工单位三级自检负责监督备案负责A-26 工程竣工报验单（H）2工程启动初验配合负责监督负责A-25 交付/交接验收申请表（H）3工程启动预验收可与监理初验合并进行配合配合配合负责负责YZ-14 工程中间（阶段）验收质量缺陷监控表4申请成立工程启动验收委员会负责负责YZ-17 成立工程启动验收委员会申请表5申请调度命名及定值下达负责负责6组织编写启动方案配合配合负责配合配合配合负责7项目文件归档审查参与参与参与负责负责YZ-18 基建项目文件归档审查表8申请召开工程启动验收委员会会议配合配合配合负责负责YZ-19 召开工程启动委员会会议申请表9落实启委会要求配合配合配合负责负责10工程项目启动验收配合配合配合配合负责配合11启动验收缺陷处理负责监督检查负责YZ-14 工程中间（阶段）验收质量缺陷监控表12启动验收复核配合配合负责负责YZ-20 启动验收复检申请表13启动中发现问题及处理负责配合监督检查负责14变电站消防验收配合配合配合负责负责15工程投运前质量监督配合配合配合负责负责16跟踪消缺整改负责监督检查负责D-11 工程验收消缺记录表（H）17办理工程质量保修书配合负责负责18移交生产签证配合负责负责19项目档案内部验收参与参与参与负责负责五项目收尾阶段（12项）1工程剩余物资处置明确剩余物资使用项目或处置方式配合配合负责负责2环保、水保、规划等专项验收配合配合配合负责负责3编制工程项目竣工图交付计划负责监督备案负责C-03 竣工图交付计划报审表（H）4项目承包商资信评价每年末负责负责YZ-23 承包商资信评价考核评分表5基建项目档案移交配合配合配合负责审核负责YZ-22 基建项目档案移交表6办理竣工签证负责负责7工程建设管理总结配合配合配合负责负责YZ-25 工程建设管理总结8统计分析工程建设工期配合负责负责9竣工验收报告配合配合负责负责10工程竣工结算通知负责负责YZ-24 工程结算通知书11编制工程结算书及资料各参建单位负责本单位部分结算书编制负责负责负责负责负责12工程竣工结算报告配合配合配合负责负责20kV及以上配网工程项目管理分解结构（WBS）序号工作业务要求 （119项）说明工程项目主要干系人责任矩阵对应表单参建单位工程项目启委会建设单位业主项目部业主项目部 工作手册监理典型表式施工项目部设计单位监理项目部业主项目部项目经理建设协调工程师安全管理工程师质量管理工程师造价管理工程师技术管理工程师信息档案管理员一设计与招标阶段（25项）1组建业主项目部或新项目分配入已有业主项目部负责2收集项目可研报告、核准批复等资料负责负责3项目框架招标物资需求申报年度固定资产投资计划下达后负责负责配合4编制、上报项目里程碑进度计划负责5编制、上报项目一级进度计划里程碑进度计划下达后负责负责配合YZ-04 进度计划/进度调整计划上报表6下达项目一级进度计划负责7编制项目施工图设计进度计划，准备项目设计招标资料，提交项目设计招标需求可研与设计招标分别开展时负责负责配合配合YZ-05 工程招标需求报审表8签订设计合同负责9收集设计合同复印（扫描）件负责负责10设计合同信息整理负责负责YZ-06 工程项目合同概况汇总表11办理设计合同预付款负责负责12对设计单位交底项目设计进度、质量等要求负责配合配合配合配合负责13督促设计单位编制设计工作计划配合负责负责14定期跟踪设计进度计划执行情况负责负责15项目施工图设计预审配合负责配合配合配合配合负责YZ-03 基建工程设计预审控制表16项目施工图设计评审负责参与参与参与参与参与参与17督促设计单位补充和修改设计文件，并明确收口时间依据会议纪要负责负责18上报项目施工图设计批复申请负责19收集项目施工图设计批复负责负责20项目物资需求申报（含供货时间要求）施工图设计提供的物资清单，复核后提交物资部门，以便签订物资合同负责负责配合21项目监理、施工招标需求申报负责负责配合配合YZ-05 工程招标需求报审表22签订监理、施工合同负责23收集监理、施工合同复印（扫描）件负责负责24监理、施工合同信息整理负责负责YZ-06 工程项目合同概况汇总表25办理监理、施工合同预付款负责负责二建设准备阶段（25项）1编制、上报项目管理策划按工程类别、批次编制负责负责配合配合配合配合配合YZ-01 工程项目管理策划简表2审批项目管理策划负责3下达项目二级进度计划一级进度计划下达后配合配合配合负责负责配合4复核物资合同供货时间，制订物资到货计划一级进度计划下达后负责审核审批负责5编制、审批项目三级进度计划二级进度计划下达后负责审核审批负责A-13 进度计划报审表（W）6备案监理规划或监理实施细则重点复核策划目标实现的措施配合负责7审批施工组织设计重点审核策划目标实现的措施配合负责A-03 施工组织设计报审表（H）8办理项目规划、用地、报建等相关手续负责负责9施工分包审批分包发包前报送审核审核审批负责YZ-08 项目施工分包预审表10施工分包单位资质报审分包合同签订后报送审核备案负责配合A-06 分包单位资质报审表（H）11工程安全风险辨识及预控措施负责审核审批负责12工程WHS设置执行WHS作业标准负责审批负责13基建项目档案工作交底配合配合配合负责负责YZ-07 基建项目档案工作交底记录14办理、协调征地、拆迁、青赔等工作负责负责15申请成立安委会必要时申请审批负责YZ-10 成立工程安全生产管理委员会申请表16制定强制性条文实施计划和方案负责审核审批负责17工程项目质量监督申报负责负责18组织审查基础检测方案必要时参与配合参与负责参与负责参与19上报桩基等专业检测机构委托申请必要时负责上报负责审核负责上报20编制、报送项目年度停电计划负责审核负责21制定工程建设应急预案各参建单位均应制定，施工、监理应急预案需向业主项目部备案负责负责负责负责22应急预案培训及演练各参建单位均应组织培训和演练负责负责负责负责23上报项目年度、月度资金使用计划配合配合配合负责负责24施工质量验收及评定项目划分上报审核报备负责配合25申请成立工程启动验收委员会按年度或批次申请成立负责负责YZ-17 成立工程启动验收委员会申请表三建设实施阶段（40项）1根据进度计划，复核物资到货计划若调整，须提前1个月提交物资部门负责审核审批负责2定期工地会议首次会议注意对监理授权及建立定期沟通机制参与参与参与负责负责参与参与参与参与参与参与YZ-09 工地例会记录表3工程技术交底参与负责参与参与参与参与参与参与负责D-02 交底记录表（W）4开工报告审批报送审核审核审批负责配合配合配合配合配合配合A-01 工程开工报审表（W）5审核危险性较大分部分项、工程专项施工方案编制上报审核审批负责A-04 专项/重要施工方案报审表（H）6工程控制网测量/线路复测上报审核备案负责A-12 工程控制网测量/线路复测报审表（W）7试验单位资质审查报送审核备案负责A-07 试验/供货单位资质报审表（H）8土建施工安全风险措施落实每周检查负责监督检查负责YZ-11 工程安全管控表9土建施工质量WHS管控每周检查负责监督负责YZ-12 工程质量管控表10土建施工进度计划执行监控每周检查配合负责负责YZ-13 工程进度/物资到货管控表11原材料见证送检情况及试品/试件试验报告负责审核抽查负责A-21 见证取样送检记录表（W）12设备物资开箱检查可授权监理负责组织配合配合配合负责负责YZ-12 工程质量管控表13物资缺陷反馈配合配合负责负责A-18 设备/材料/构配件缺陷通知单（W）A-19 设备/材料缺陷处理报